美國大學(xué)技術(shù)商業(yè)化組織模式創(chuàng)新的經(jīng)驗與啟示_以_概念證明中心_為例

1、文章編號:1003 2053(2014)11 1754 07美國大學(xué)技術(shù)商業(yè)化組織模式創(chuàng)新的經(jīng)驗與啟示以“ 概念證明中心”為例王凱，鄒曉東( 浙江大學(xué)科教發(fā)展戰(zhàn)略研究中心，浙江杭州 310058)摘 要:技術(shù)商業(yè)化是大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑。為填補技術(shù)商業(yè)化過程中的資金缺口，加速大學(xué)創(chuàng)新的商業(yè)化進(jìn)程，提高大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化能力，美國大學(xué)內(nèi)演化出一種新的組織模式概念證明中心。該類 組織通過制度創(chuàng)新，構(gòu)建有效的開放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，充分利用區(qū)域資源把創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)緊密地結(jié)合在一起，實現(xiàn)了 大學(xué)科技與產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展。這一案例對促進(jìn)中國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化有重要啟示:大學(xué)內(nèi)部不僅要通過組 織模式創(chuàng)新與制度設(shè)計構(gòu)建和諧

2、的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，而且還要積極融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。 關(guān)鍵詞:技術(shù)商業(yè)化;成果轉(zhuǎn)化;概念證明中心;組織模式;創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中圖分類號:F204文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A斷努力提高大學(xué)科研成果商業(yè)化能力，如實施新的激勵政策和采用新的組織模式等。在新的組織模式 中，大學(xué)的“概念證明中心”( Proof of Concept Cen- ters，PoCCs)經(jīng)過多年的發(fā)展在促進(jìn)大學(xué)技術(shù)商業(yè) 化方面已取得顯著成效，得到廣泛認(rèn)可，2011 年 3 月奧巴馬總統(tǒng)宣稱 PoCCs 是國家技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施中 極具潛力的要素之一8。目前，中國大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果商業(yè)化 方面也面臨諸多挑 戰(zhàn)，如專利轉(zhuǎn)化率普遍低于 5%9。在進(jìn)行

3、創(chuàng)新型國家建設(shè)過程中，如何提升大學(xué)創(chuàng)新能力、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，實現(xiàn)黨的“十 八大”報告和關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng) 新體系建設(shè)的意見等國家重要文件中所強調(diào)的 “提高科學(xué)研究水平和成果轉(zhuǎn)化能力”、“促進(jìn)科技 與經(jīng)濟社會發(fā)展緊密結(jié)合”，“構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的新模 式和新機制”，使大學(xué)在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮 越來越重要的作用是我們必需思考的問題。本文擬 通過對美國大學(xué) PoCCs 運行模式以及典型案例的 剖析，總結(jié)其成功經(jīng)驗，以期對提升中國大學(xué)的創(chuàng)新技術(shù)由經(jīng)濟增長的外生 變量轉(zhuǎn)化為內(nèi)生變 量1，通過知識的創(chuàng)造、擴散和使用，創(chuàng)新不僅成為 經(jīng)濟增長的關(guān)鍵驅(qū)動力，也是應(yīng)對社會發(fā)展過程中 不斷涌現(xiàn)新挑戰(zhàn)的

4、主要策略2。由此，經(jīng)濟發(fā)展方 式由傳統(tǒng)的大規(guī)模生產(chǎn)和線性轉(zhuǎn)移關(guān)系演化到后工 業(yè)化、知識驅(qū)動、開放和更加交互的創(chuàng)新體系，應(yīng)用 和擴散已生成的知識成為確保大學(xué)履行其使命并在 當(dāng)今社會環(huán)境中保持繁榮的關(guān)鍵所在3。這些轉(zhuǎn) 變促使大學(xué)重新考慮開發(fā)和交換知識的方式( 包括 與產(chǎn)業(yè)和社區(qū)的知識交互網(wǎng)絡(luò)等)。隨著技術(shù)商業(yè) 化 (Technology Commercialization，TC) 成為科技與 經(jīng)濟結(jié)合的典型模式4，作為經(jīng)濟社會“知識中心” 的大學(xué)主要通過技術(shù)商業(yè)化來支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，比如 轉(zhuǎn)讓專利和開辦衍生公司等56。與其他國家相比，美國大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化比 較成功，但轉(zhuǎn)化率仍然較低，約有 75% 的

5、發(fā)明專利從來沒有得以商業(yè)化，如 2008 年斯坦福大學(xué)技術(shù)授 權(quán)辦公室收到 400 項專利申請，獲批的 200 項專利只有 100 項得以轉(zhuǎn)讓7。因而，美國大學(xué)和政府不 西方國家語境中的“技術(shù)商業(yè)化”與中國的“科技(技術(shù))成果轉(zhuǎn)化”的內(nèi)涵通常相似，是指“為提高生產(chǎn)力水平對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動”。大學(xué)進(jìn)行技 術(shù)商業(yè)化的模式大致可分為四種:企業(yè)贊助的合同研究、顧問、技術(shù)授權(quán)和參與技術(shù)開發(fā)與商業(yè)化( 如開辦創(chuàng)新型企業(yè))。后兩種模式是本案 例研究關(guān)注的重點(PoCCs 主要存在于這兩種模式中)

6、。收稿日期:2014 02 25;修回日期:2014 05 13基金項目:國家自然科學(xué)基金資助項目(71273232 /G0307);教育部科學(xué)技術(shù)研究(戰(zhàn)略研究類)項目(113007B) 作者簡介:王 凱(1980 )，男，河南泌陽人，博士研究生，研究方向為科教創(chuàng)新管理與政策。鄒曉東(1967 )，男，山東威海人，教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為科教戰(zhàn)略管理。王 凱 鄒曉東:美國大學(xué)技術(shù)商業(yè)化組織模式創(chuàng)新的經(jīng)驗與啟示·1755·第 11 期能力和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力有所借鑒。Fund) 的啟動資金來自私人捐 贈;ical Accelerator“科羅拉多州大學(xué)概念證明項目”(Un

7、iversity of Col-orado Proof of Concept Program) 的啟動資金來自該 校知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的收入;“馬里蘭州概念證明聯(lián) 盟”(Maryland Proof of Concept Alliance)的啟動資金 來自聯(lián)邦基金;由多所大學(xué)聯(lián)合成立的“俄亥俄州 第三前沿”(Ohio Third Frontier) 的啟動資金來自俄 亥俄州政府;加利福尼亞大學(xué)的“馮· 李比希創(chuàng)業(yè) 中心”(von Liebig Entrepreneurism Center) 的啟動資PoCCs 概述11 1 產(chǎn)生背景從企業(yè)的視角來看，技術(shù)商業(yè)化的關(guān)鍵階段是 發(fā)明成果和產(chǎn)品

8、開發(fā)之間的“概念證明”( Proof of Concept，PoC)階段，當(dāng)商業(yè)概念得以創(chuàng)造和證明后， 尋求合適的市場和實施相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)都是 “水到渠成”的事情。然而，由于信息、動機的不對 稱以及科學(xué)、技術(shù)和商業(yè)企業(yè)之間存在制度距離， PoC 階段有一個“資金缺口”( funding gap)10。而 且隨著天使投資和風(fēng)險資本的重心轉(zhuǎn)向更大和較為 成熟的投資項目，處在種子階段的創(chuàng)新項目的“資 金缺口”將會更大。由于大學(xué)與企業(yè)有著本質(zhì)屬性的不同，大學(xué)的 技術(shù)商業(yè)化遇到的問題更多，如獲得專利的研究成 果在技術(shù)應(yīng)用方面往往較為基礎(chǔ)或不夠成熟，加上 受固有信息不對稱的影響，這通常需要專利發(fā)明者

9、參與到專利轉(zhuǎn)化過程中，為專利接受方提出進(jìn)一步 開發(fā)的建議，從而導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)讓中存在由小額前期費用和特許權(quán)運行費用構(gòu)成的“資金缺口”11;大 學(xué)在發(fā)揮為初創(chuàng)企業(yè)服務(wù)的功能時與新生的高科技 企業(yè)之間有較大的信息差距，大學(xué)的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)和投 資者之間有很多潛在的沖突12。因此，為解決大學(xué) 技術(shù)商業(yè)化所面臨的諸多挑戰(zhàn)，填補技術(shù)商業(yè)化過 程中的資金缺口，加速大學(xué)創(chuàng)新的商業(yè)化進(jìn)程，美國 大學(xué) 內(nèi)出現(xiàn)一種新型 的 組 織 模 式概 念 證 明 中心。1 2主要特征 (1)基本概念根據(jù)已有研究成果1314和我們對相關(guān)案例的 進(jìn)一步分析，可初步概括出 PoCCs 的定義:PoCCs 是 一種在大學(xué)之內(nèi)運行或與大學(xué)有關(guān)

10、的促進(jìn)大學(xué)科研 成果商業(yè)化的服務(wù)組織，它通過提供種子資金、商業(yè) 顧問、創(chuàng)業(yè)教育、孵化空間和市場研究等對 PoC 活 動進(jìn)行個性化的支持，如開發(fā)和證明商業(yè)概念、確定 合適的目標(biāo)市場和實施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。(2)啟動資金PoCCs 的啟動資金來源比較多樣化，概括來說 主要包括五個方面:私人捐贈、本校收入、聯(lián)邦基金(NIH、NSF 和 EDA 等)、州政府資助和基金會等。例如:哈佛大學(xué)的“生物醫(yī)藥加速器基金”( Biomed-金來自威廉 · 馮 · 李比?；饡?( William JLiebig Foundation)。(3)主要工作PoCCs 的工作處于技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室( TTO

11、) 的下 游，通過加速已申請專利的技術(shù)進(jìn)入市場，從而對 TTO 的工作起到補充作用。它不同于傳統(tǒng)的孵化 器，沒有共享的實驗室，每個受資助的科研人員繼續(xù) 在各自的實驗室進(jìn)行研究。盡管 PoCCs 主要關(guān)注大學(xué)內(nèi)部相對早期的技 術(shù)開發(fā)，但它們可能影響到大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的絕 大部分。它們?yōu)樘幱谠缙陔A段的且具有創(chuàng)新性的科 研項目(這些項目的絕大多數(shù)不能得到其他常規(guī)資 金的資助) 提供種子基金;為支持科研人員對產(chǎn)品 進(jìn)一步開發(fā)，一方面幫助他們評估技術(shù)的商業(yè)潛力、 提供相關(guān)概念以便獲得外部投資( 如天使資本和風(fēng)險資本等)，另一方面提供孵化空間以便對早期的 產(chǎn)品進(jìn)行開發(fā)和對樣本進(jìn)行測試。此外，為支持創(chuàng) 業(yè)活

12、動和發(fā)展創(chuàng)業(yè)文化，PoCCs 也參與創(chuàng)業(yè)教育，如 聯(lián)系具有企業(yè)經(jīng)歷和管理技能的導(dǎo)師對技術(shù)商業(yè)化 全程指導(dǎo)等。PoCCs 的主要期望是“成為具有前景的技術(shù)從 實驗室走向市場的中轉(zhuǎn)站”。有些項目可能不一定 立刻實現(xiàn)商業(yè)化，針對這些項目該組織會鼓勵和幫 助科研 人員重新進(jìn)行研 究，直 至 使 它 們“重 獲 新 生”?？傊?，PoCCs 主要解決美國大學(xué)技術(shù)商業(yè)化過 程中所遇到的四個重要問題:資金與資源、技能、信 息不對稱和激勵政策。von發(fā)展現(xiàn)狀從建立的時間和增長趨勢來 看，PoCCs 是 在2000 年以后發(fā)展起來的，自 2007 年開始 PoCCs 的 數(shù)量出現(xiàn)逐年上升趨勢。據(jù)粗略統(tǒng)計，美國大學(xué)

13、已 經(jīng)成立類似 PoCCs 的機構(gòu) 32 個，排名前 100 的大學(xué) 中已有 20 所建立 PoCCs。這些中心均勻地分布于 美國各州，2009 年各中心的平均科研經(jīng)費大約有五1 3·1756·科 學(xué)學(xué)研 究第 32 卷千多萬美元，它們已經(jīng)非常有效地促進(jìn)了大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)(startups)的發(fā)展8。它們的名稱雖然各異，很 多沒有冠以 PoCC 這個稱謂 ( 如 MIT 的 Deshpande Center 和 UCSD 的 Von Liebig Center 等)，但它們 都具有上述的基本特征，都把促進(jìn)大學(xué)技術(shù)商業(yè)化 作為組織運行的重要目標(biāo)。研究人員。一個項目的資助金額為 5

14、 萬美元，周期是 1 年。通過對“首席研究員”( principle investiga- tor，PI)的研究生和博士后研究員的資助，可使該研 究團隊實施探索性實驗、收集數(shù)據(jù)來證明一個概念， 推動科技發(fā)明藍(lán)圖的開發(fā)。接受啟動資金資助的科研人員如果已充分證明 他們的科技發(fā)明很有商業(yè)價值，德什潘德中心鼓勵 他們申請“創(chuàng)新資金”來補充后期的研發(fā)經(jīng)費。創(chuàng)新資金資助那些把創(chuàng)新投入到全面開發(fā)的項 目，對已經(jīng)證明概念和確定研發(fā)路徑及知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn) 略的項目只資助一次。MIT 科研人員的科技發(fā)明如 果已得到充分開發(fā)可以繞過“啟動資金”直接申請“創(chuàng)新資金”。一個項目的資助周期為 1 年，不超過2 5 萬美元。創(chuàng)新

15、資金的目的是幫助科研人員優(yōu)化 和提升一項創(chuàng)新成果的質(zhì)量、系統(tǒng)探索潛在的市場 和評估成果具體應(yīng)用的商業(yè)價值，最終能夠吸引到 風(fēng)險資本或企業(yè)的充分投資使產(chǎn)品得以商業(yè)化，以 及成立衍生公司和(或)把技術(shù)轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有的公司。 自 2002 年成立至 2013 年 10 月，德什潘德中心 已累計為 MIT 的 100 個初期技術(shù)項目商業(yè)化提供1300 萬 美 元 資 助，正 在 為 12 個項目提供共計 2典型案例分析德什潘德技術(shù)創(chuàng)新中心德什潘德技術(shù)創(chuàng)新中心( The Deshpande Centerfor Technological Innovation，簡稱“德什潘德中心”) 于 2002 年在麻省理

16、工學(xué)院(MIT) 工程學(xué)院成立，啟 動資金 1750 萬美元由慈善家德什潘德( Deshpande) 與其夫人杰希瑞( Jaishree) 捐贈。該中心的目的是 “助推 MIT 內(nèi)一些最有才干的科研人員通過實驗室 開發(fā)創(chuàng)新性技術(shù)，并把它們以突破性產(chǎn)品和新公司 的形式投放到市場，從而改變這個世界”15。因此， 這些創(chuàng)新成果可以幫助解決健康、信息技術(shù)、能源和 其他領(lǐng)域中的重大問題。如果用一個詞概括德什潘 德中心的使命，那就是“影響”增強 MIT 技術(shù)的 市場影響力。德什潘德中心主要通過“資助計劃”(grant program)、催化項目( catalyst program)、創(chuàng)新 團隊(innov

17、ation teams)與相關(guān)活動以及本校的其他 資源來實現(xiàn)這一使命。本文接下將首先對該中心的 這些項目進(jìn)行一一介紹，然后總結(jié)該中心目前取得 的成就，最后對其成功原因進(jìn)行分析。1594 9764萬美元的資助 。該中心每年一般資助 16個項目，大約 18% 的申請者可以獲得資助。它最初 只關(guān)注工程學(xué)院的研究項目，2005 年春季開始接受 MIT 全體教師的申請。資助對象只是 MIT 的教師和 學(xué)生，且 申請人的資格僅限于該校 的“首 席 研 究實施項目(1)資助計劃德什潘德中心的重要任務(wù)是幫助 MIT 的教師 和學(xué)生把在 MIT 產(chǎn)生的具有前景的觀點轉(zhuǎn)化為創(chuàng) 新產(chǎn)品和領(lǐng)先的衍生公司，以使突破性技

18、術(shù)和發(fā)明 成果實現(xiàn)商業(yè)化。為實現(xiàn)這一目的，中心對 MIT 一 些最有才能的科學(xué)家和工程師的研究進(jìn)行適度但非 常關(guān)鍵的投資。這些資助可使科研人員跨越政府對 基礎(chǔ)科學(xué)資助和私營部門對新發(fā)明資助之間的資金 缺口(正是這一缺口使很多有價值的科研項目沉沒 于市場之外)。中心的資助基金為兩類:啟動資金 (ignition grants)和創(chuàng)新資金(innovation grants)。啟動資金的資助對象為進(jìn)行具有前景和巨大潛 在影響力但還沒有得以證明的創(chuàng)新發(fā)明工作的 MIT2 113員” 。一個由來自 MIT 內(nèi)部和“催化項目”專家組成的多學(xué)科委員會負(fù)責(zé)評估所有的申請。某一申 請項目獲批后，“催化項目”的

19、導(dǎo)師會被安排到該項 目中為其提供全面的建議。受資助者需要參與“催 化項目”，參加中心的活動，適時實施知識產(chǎn)權(quán)保 護(hù)，通過各種方式溝通項目進(jìn) 展，以 及 避 免 利 益 沖突。(2)催化項目“催化項目”主要幫助受資助者加速實驗室中 的創(chuàng)新進(jìn)程，探索潛在市場和成立衍生公司，并最終 對市場產(chǎn)生影響。該項目的“催化劑”導(dǎo)師由 志愿者擔(dān)任。這些導(dǎo)師都具有很高的成就，包括老 練的風(fēng)險投資者、“連環(huán)創(chuàng)業(yè)家”和具有新創(chuàng)公司工 此外，各 PoCC 實現(xiàn)這一目標(biāo)的組織方式也不盡相同，有些是基于一所大學(xué)成立，如隸屬于科羅拉多州大學(xué)的概念證明項目( Universityof Colorado Proof of Con

20、cept Program);其他的則與多所大學(xué)聯(lián)合成立，如位于費城大學(xué)城的概念證明項目( QED Proof of Concept Program) 由 15所大學(xué)聯(lián)合成立。王 凱 鄒曉東:美國大學(xué)技術(shù)商業(yè)化組織模式創(chuàng)新的經(jīng)驗與啟示·1757·第 11 期作經(jīng)歷的總經(jīng)理，他們會慷慨地與德什潘德中心的受資助者分享他們的時間、經(jīng)驗和技能。這些導(dǎo)師 不僅具有豐富的技術(shù)背景，還有很淵博的商業(yè)知識， 能夠敏銳地把握市場需求和機遇。作為學(xué)界和商界 之間的橋梁，他們參與資助項目的遴選，為受資助的 項目做顧問，并且?guī)椭蒲袌F隊與目標(biāo)市場以及投 資和創(chuàng)業(yè)團體建立合適的聯(lián)系。導(dǎo)師和受資助者之間

21、絕不是一種單向關(guān)系。很 多導(dǎo)師發(fā)現(xiàn)他們把技能分享給 MIT 充滿活力的研 究團體時能夠在才智、專業(yè)和個人層面得到非常大 的滿足。此外，為保證受資助科研項目、相關(guān)商業(yè)化 活動和新公司的健康發(fā)展，導(dǎo)師同意遵守中心的 “利益沖突和保密原則”，并在任職前簽署相關(guān)正式 的協(xié)議。(3)創(chuàng)新團隊和相關(guān)活動“創(chuàng)新團隊”和“活動”是德什潘德中心培養(yǎng)受 資助者創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識和能力的主要方式。該中心參 與的“創(chuàng)新團隊”是與 MIT 工程學(xué)院和 MIT 創(chuàng)業(yè)中 心的三種合作方式之一。此項目是 MIT 一門獨特 的課程，對全校各學(xué)科研究生開放，名額經(jīng)常報滿。 “創(chuàng)新團隊”的目的是向?qū)W生傳授科學(xué)和技術(shù)商業(yè) 化的過程，主要關(guān)

22、注如何判斷一項處于早期階段技 術(shù)的商業(yè)潛能。每個團隊都可接觸到整個項目的所 有教師、從業(yè)者、商業(yè)導(dǎo)師和同學(xué)。每年有 6 個資助 者被選作“創(chuàng)新團隊”項目的一部分，有機會與學(xué)生 團隊一起工作來發(fā)現(xiàn)和確定他們的商業(yè)計劃。德什潘德中心為受資助者舉辦多種類型的活動 幫助他們進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)思想的交流。這些活動主要包括“思 想 流 ”( idea stream)、“開 放 屋 ”( open house)和“催化劑聚會”( catalyst party) 等。 “思想 流”是一個在創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)方面具有卓越成就的人才 集聚的論壇。該論壇每年春季舉行一次的，只有受 邀者才可以參加。通過論壇不僅可以促進(jìn)受資助者 與

23、卓越人才進(jìn)行思想交流，還可以向風(fēng)險資本家、創(chuàng) 業(yè)者和其他研究人員展示 MIT 的技術(shù)?！伴_放屋” 和“催化劑聚會”是一種非正式的活動，用來推動思 想交流和新合作項目的形成。通過參與這些活動， 投資家和企業(yè)家們也可以把握技術(shù)創(chuàng)新前沿動態(tài)， 有利于他們成功地進(jìn)行投資、創(chuàng)業(yè)和產(chǎn)品研發(fā)。2 2產(chǎn)生影響通過以上項目和活動以及在 MIT 其他資源( 如 “技術(shù)授權(quán)辦公室”和“風(fēng)險指導(dǎo)服務(wù)”等) 的幫助 下，德什潘德中心已經(jīng)非常有效地提升了 MIT 創(chuàng)新和發(fā)明的商業(yè)化能力，極大地提高了 MIT 技術(shù)的市場影響力。自 2002 年成立到現(xiàn)在已經(jīng)對 300 多名 教師、研究生和博士后研究人員進(jìn)行支持，100 多

24、位 “催化劑”導(dǎo)師和其他來自企業(yè)與創(chuàng)業(yè)團體的志愿 者參與其中，促進(jìn)產(chǎn)生 28 家衍生公司，資產(chǎn)達(dá)到 4 億美元，將近 30% 的受資助項目都能產(chǎn)生一家新企 業(yè)15。這些企業(yè)正在開發(fā)和生產(chǎn)突破性產(chǎn)品和服 務(wù)，不僅改變了人們的生活，也對能源和照明、衛(wèi)生 保健和信息技術(shù)等主要市場的轉(zhuǎn)型有著長期的潛在 影響。2 3 成功要素MIT 的概念證明中心德什潘德技術(shù)創(chuàng)新中 心經(jīng)過 10 年發(fā)展在技術(shù)商業(yè)化方面已經(jīng)取得非常 卓越的成效，這些成就的取得受很多關(guān)鍵因素的影 響:(1)MIT 的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力和周邊環(huán)境，如 MIT 不 僅有雄厚的科研能力還有“友好的創(chuàng)業(yè)文化”，能夠 產(chǎn)生大量的以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新型技術(shù)，

25、而且周邊 有實力很強的天使投資人和風(fēng)險資本家網(wǎng)絡(luò);(2) MIT 的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)運行良好，“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室” 和“風(fēng)險指導(dǎo)服務(wù)”等相關(guān)部門積極配合該中心的 工作，為技術(shù)商業(yè)化過程提供各種幫助;(3) 該中心 構(gòu)建了有效的開放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)16，不僅為受資助者提 供種子基金，還為他們提供顧問服務(wù)和教育活動，同 時把他們投入到校外的資金和合作網(wǎng)絡(luò)中，與外部 網(wǎng)絡(luò)和團體積極地合作;(4) 該中心擁有科學(xué)的運 行機制和優(yōu)秀的管理團隊，如中心運行受來自創(chuàng)業(yè) 家、投資家、企業(yè)家和科學(xué)家等方面的專家組成的 “指導(dǎo)委員會”( steering committee) 的監(jiān)督和指導(dǎo)， 管理團隊中的執(zhí)行主任具有優(yōu)秀的學(xué)術(shù)

26、、商業(yè)和創(chuàng) 業(yè)背景，其他成員也都是具有相關(guān)豐富的工作經(jīng)驗， (5)通過相關(guān)激勵政策，激發(fā)了大學(xué)科研人員進(jìn)行 技術(shù)商業(yè)化的積極性。結(jié)論與啟示3美國成立“概念證明中心”的大學(xué)一般都具有較強的科研能力，但技術(shù)轉(zhuǎn)化能力都還不盡如人意， 它們通過這類組織主要解決了技術(shù)商業(yè)化過程中技 術(shù)創(chuàng)新的初期階段與技術(shù)開發(fā)階段之間( 也即是概 念證明階段)的“資金缺口”。但這一“缺口”的解決 并不是只靠提供種子基金( seed funding) 來完成的， 而是利用一系列“互補性資產(chǎn)”( complementary as- sets)17來實現(xiàn)“缺口縫合”，如創(chuàng)業(yè)顧問服務(wù)、教育·1758·科 學(xué)學(xué)

27、研 究第 32 卷時不可忽視科學(xué)創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究26。大學(xué)應(yīng)在“新巴斯德象限”范式下27實現(xiàn)科學(xué)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新有 機結(jié)合、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)集成發(fā)展，使大學(xué)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng) 和諧與可持續(xù)發(fā)展，從而在大學(xué)整體創(chuàng)新能力提高 的情況下提高技術(shù)商業(yè)化能力。其次，大學(xué)要融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。一個組 織的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)還要與外界進(jìn)行能量、信息和物 質(zhì)交換，依靠其外部更大范圍的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行 動態(tài)發(fā)展28。對大學(xué)而言，與其關(guān)系最近的就是區(qū) 域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，大學(xué)創(chuàng)新系統(tǒng)要獲得較豐富資源 就要融入該系統(tǒng)與其互動發(fā)展，大學(xué)與創(chuàng)新過程中其他組織的互動強度決定了經(jīng)濟績效2930。美國 大學(xué)的“概念證明中心”為促進(jìn)技術(shù)商業(yè)化，不僅充

28、 分利用校內(nèi)資源還全面挖掘校外資源，如招募優(yōu)秀 的投資者家和企業(yè)家中的志愿者為受資助者做技術(shù) 創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)方面的顧問，引導(dǎo)科研人員面向區(qū)域市 場進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以及采用各種活動吸引外部投資。在大學(xué)融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的途徑和方式 上，通過組織模式創(chuàng)新和相關(guān)制度設(shè)計來構(gòu)建開放 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)應(yīng)該是一個有益的探索。美國大學(xué)技術(shù)商 業(yè)化在面臨傳統(tǒng)組織效率低下( 如技術(shù)轉(zhuǎn)移中心)、 “資金缺口”、“信息不對稱”和教師動機有待激發(fā)的 情況下，創(chuàng)造出“概念證明中心”這一新的組織模式 和相關(guān)制度，通過該組織模式構(gòu)建了有效的開放創(chuàng) 新網(wǎng)絡(luò)，更加融入到區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，從而在技 術(shù)商業(yè)化方面取得豐富成果。但是，我們絕不

29、可完全效仿這一組織模式，“歷 史、路徑依賴和制度性都使得這類效仿非常困或培訓(xùn)項目和外部資金與合作網(wǎng)絡(luò)等?！案拍钭C明中心”的這些要素正應(yīng)和了創(chuàng)業(yè)情境中的三個重要 方面:網(wǎng)絡(luò)、知識和資源18，而且也是對“第五代技 術(shù)創(chuàng)新過程模式”的積極回應(yīng)19。此外，“概念證明中心”的出現(xiàn)實質(zhì)上也是美國 大學(xué)為解決技術(shù)商業(yè)化而進(jìn)行的組織模式與制度創(chuàng) 新。有些學(xué)者提出，美國大學(xué)技術(shù)商業(yè)化存在的主 要問題在于大學(xué)科研投入和通過創(chuàng)新實現(xiàn)商業(yè)化以 促進(jìn)經(jīng)濟增長之間有個“知識過濾器”( knowledgefilter)，它的重要組成部分官僚組織與不合邏輯 的治理制度所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)非常驚人20。美國大 學(xué)促進(jìn)創(chuàng)新以及使創(chuàng)新商

30、業(yè)化時所面臨的大量挑戰(zhàn) 都與大學(xué)的組織結(jié)構(gòu)有關(guān)21，如大部分技術(shù)轉(zhuǎn)移辦 公室虧損，運行效率低下22，產(chǎn)生這一現(xiàn)象的主要 原因在于大學(xué)和企業(yè)之間的文化沖突、教師的激勵 制度以及 TTO 職員素質(zhì)和補償做法等23。同時又 受到創(chuàng)業(yè)文化的影響和經(jīng)濟社會發(fā)展的要求，美 國大學(xué)內(nèi)部逐漸演化出“概念證明中心”這一新型 組織模式以及相關(guān)配套制度?；诖耍覀兛梢园l(fā)現(xiàn)，“概念證明中心”能夠 成功地促進(jìn)大學(xué)技術(shù)商業(yè)化的關(guān)鍵是能夠在大學(xué)較 強科研能力的基礎(chǔ)上通過組織模式創(chuàng)新和制度創(chuàng)新 使“大 學(xué) 和 企 業(yè)在創(chuàng)新能力中形成動態(tài)互補結(jié) 構(gòu)”24，使創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)有機地結(jié)合在一起25，實現(xiàn) “提高科學(xué)研究水平和成果轉(zhuǎn)化能

31、力”的協(xié)同發(fā)展。 通過以上對美國大學(xué)“概念證明中心”案例的 分析，在如何促進(jìn)中國大學(xué)技術(shù)商業(yè)化( 技術(shù)轉(zhuǎn)化)能力方面我們可以得出以下啟示:首先，大學(xué)內(nèi)部要構(gòu)建和諧的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。 由“創(chuàng)新系統(tǒng)”到“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”，突出了創(chuàng)新系統(tǒng) 的動態(tài)演化性，強調(diào)了創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新要素的有機 聚集和系統(tǒng)的自組織生長性25。從美國“概念證明 中心”的案例中可知，在推動技術(shù)商業(yè)化的過程中 不僅有“種子基金”的資助還有優(yōu)秀的管理團隊和 運行機制做引導(dǎo)，“催化項目”、“創(chuàng)新團隊”、“技術(shù) 轉(zhuǎn)移辦公室”和“風(fēng)險顧問”等活動與組織進(jìn)行協(xié) 助，以及雄厚的科技創(chuàng)新能力和友好的創(chuàng)業(yè)文化做 支撐。這充分說明大學(xué)內(nèi)部和諧的創(chuàng)新生態(tài)系

32、統(tǒng)是 大學(xué)創(chuàng)新技術(shù)順利實現(xiàn)商業(yè)化的必備條件之一。另 一方面要注意的是，在強調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)商業(yè)化6難” 。我們應(yīng)在具體情境中理解這一組織模式成功的原因，如從大學(xué)、教師、企業(yè)和( 或) 政府構(gòu)建或 參與這類組織的動機、該組織運行的資金來源、對大 學(xué)(如資金收入、科研與教育產(chǎn)出) 和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展 的影響以及大學(xué)所處的市場和制度環(huán)境等視角進(jìn)行分析?？傊覀兊拇髮W(xué)要提高技術(shù)商業(yè)化( 技術(shù)轉(zhuǎn) 化)能力，應(yīng)在“新巴斯德象限”范式下實現(xiàn)創(chuàng)新與 創(chuàng)業(yè)的有效集成，建設(shè)自己的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并在具 體情境中積極通過組織模式創(chuàng)新和制度創(chuàng)新構(gòu)建開 放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)與區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的融合與協(xié) 第一代為“技術(shù)推動的線性

33、模式”，第二代為“市場拉動的線性模式”，第三代為“耦合模式”，第四代為“綜合模式”，第五代為“戰(zhàn)略整合與網(wǎng)絡(luò)化模式”(othwell，1992)。 “創(chuàng)業(yè)”這個概念有很多含義，其中最重要的一個就是“建立一個新型的組織”(Aldrich，2005)。凱 鄒曉東:美國大學(xué)技術(shù)商業(yè)化組織模式創(chuàng)新的經(jīng)驗與啟示·1759·第 11 期王同發(fā)展。14Maia C，Claro J O The role of a proof of concept centerin a university ecosystem: An exploratory studyJ The Journal of Te

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38、ationsJ Oxford eview of Economic Policy，2007，23(4): 640 660宗曉華，洪銀興 創(chuàng)新范式轉(zhuǎn)型與中國大學(xué) 企業(yè)協(xié) 同創(chuàng)新機制的深化J 高等教育研究，2013，(7): 1 9曾國屏，茍尤釗，劉磊 從“創(chuàng)新系統(tǒng)”到“創(chuàng)新生態(tài)系 統(tǒng)”J 科學(xué)學(xué)研究，2013，(1): 4 12萬鋼 加強基礎(chǔ)研究 提升原創(chuàng)能力J 中國軟科學(xué)，2013，(8): 1 2劉則淵，陳悅 新巴斯德象限:高科技政策的新范式J 管理學(xué)報，2007，(3): 346 353朱迪· 埃斯特琳 美國創(chuàng)新在衰退? M 北京:機 械工業(yè)出版社，2010 32Nelson Na

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45、tsch D B Proof of concept cen- ters: accelerating the commercialization of university in- novation J The Journal of Technology Transfer，2008，33(3): 249 25819206 217 228 239 10241125261227281329·1760·科 學(xué) 學(xué) 研 究第 32 卷Theory of Innovation and Interactive LearningM An-them Press，2010 1 171993 3

46、 2030 Lundvall B National Systems of Innovation: Toward aThe new type of organizational innovation for university technologycommercialization in the united states:the case of proof of concept centersWANG Kai，ZOU Xiao dong(The esearch Center for Science，Technology and Education Policy，Zhejiang Univer

47、sity，Hangzhou 310058，China)Abstract: Technology commercialization is the main model for the transform of achievements in scientific research of universes In or-der to fill the funding gap in the progress of technology commercialization and accelerate the commercialization of university innovations i

48、n the United States，a new type of organization has emergedthe proof of concept centers( PoCCs) Making full use of regional re- sources and bring innovation and entrepreneurship together by institutional innovation and open innovation network，PoCCs drive the synergy between universes and industry Fro

49、m this case，we can conclude some important implications for Chinese universities:univer- sities should construct harmonious innovation ecosystem by organizational innovation and intuitional change，and at the same time en- gage positively in regional innovation ecosystemKey words: technology commercialization; transform of achievements; the proof of concept centers; type of organization; innovation e- cosystem(上接第 1753 頁)25Eisenhardt K M，Graebner M E Theory building fromcases: opportunities and challenges J Academy ofManagement Journal，2007，50(1) : 25 32Martinez os E，Orfila