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文檔簡介

1、一、單項(xiàng)選擇題 1. 下列哪項(xiàng)不是具體的投資目標(biāo)？（ ）     A. 提供5年期的每年100000美元的年收益    B. 以最低的風(fēng)險博取最大的收益    C. 為孩子10年后在大學(xué)接受教育而儲蓄資金    D. 在3年內(nèi)支付某項(xiàng)不動產(chǎn)的相關(guān)開支2. 客戶決定投資方法時，下列不屬于關(guān)鍵性因素的是哪一項(xiàng)？（ ）     A. 投資期限    B. 投資目的    C. 風(fēng)險容忍度

2、60;   D. 平均稅率3. 對于一名低邊際稅率的客戶，以下哪一項(xiàng)不屬于有效的投資工具？（ ）     A. 市政債券    B. 對沖基金    C. 高收益證券    D. 付紅利股票4. 按照經(jīng)驗(yàn)法則，任何投資者的某個可獲得賬戶中都需要有能保證（ ）開支的現(xiàn)金，以防出現(xiàn)緊急情況。     A. 十二個月    B. 十八個月    C. 六個月 &#

3、160;  D. 二十四個月5. 投資者風(fēng)險容忍度的最佳定義是（ ）。     A. 受托人對于可能無法達(dá)到預(yù)期回報的投資的接受程度    B. 投資者對于其可能面臨的投資回報波動情況的接受程度    C. 理財顧問對于可能無法達(dá)到預(yù)期回報的投資的接受程度    D. 以上全部6. 如果投資者的投資期限發(fā)生了改變，那么正確的做法是（ ）。     A. 從購買短期證券變?yōu)橘徺I長期證券    B. 從購買債券

4、變?yōu)橘徺I股票    C. 將更多的資產(chǎn)投入購買增長股    D. 根據(jù)投資者的風(fēng)險容忍度，調(diào)整投資組合的風(fēng)險二、判斷題 7. 余額受益人和收入受益人之間可能存在利益沖突，因?yàn)橛囝~受益人希望將資產(chǎn)投資以獲得最大化的長期收益，使未來投資組合的總市值最大化；而收入受益人則希望將資產(chǎn)投資以立刻獲得短期的、生活所依賴的收益。（ ）     正確     錯誤 8. 投資期限短的投資人可以承受波動劇烈的市場環(huán)境所帶來的潛在損失。投資人有足夠時間來收回風(fēng)險較大的投資可能帶來的損失。（ ）     正確     錯誤 9. 如果客戶的投資期限為短期，則短期固定收益證券比較適合該投資者。（ ）     正確     錯誤 10.

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