CAPA糾正和預(yù)防措施標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)程

1、標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)程（SMP）規(guī)程名稱：糾正和預(yù)防措施（CAPA）標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)程規(guī)程編號(hào)：SMP-B-053-00 編訂部門：質(zhì)保部起草人： 年 月 日審核部門：質(zhì)保部部長(zhǎng)審核人： 年 月 日批準(zhǔn)部門：總經(jīng)理批準(zhǔn)人：年 月 日 本SMP下發(fā)至：公司各部門生效日期：年 月 日存放部門：質(zhì)保部 物資部 生產(chǎn)部銷售部 綜合部 工程部財(cái)務(wù)部有效控制印章：1目的：建立糾正措施和預(yù)防措施（CAPA）系統(tǒng)，糾正與預(yù)防不符合、潛在不符合、不期望事件的發(fā)生，確保公司持續(xù)、有效地執(zhí)行GMP規(guī)范及相關(guān)法律法規(guī)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)的改進(jìn)。2 范圍：適用于本公司生產(chǎn)、質(zhì)量管理活動(dòng)中所有糾正措施與預(yù)防措施（CAPA）的實(shí)施和控制。3 責(zé)任：

2、3.1 CAPA發(fā)生部門：負(fù)責(zé)對(duì)CAPA及時(shí)、準(zhǔn)確的記錄；報(bào)告主管/經(jīng)理和QA；制定CAPA實(shí)施計(jì)劃并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估；跟蹤C(jī)APA及時(shí)、按時(shí)完成；提供CAPA完成的證明性文件/資料以及對(duì)實(shí)施后的效果進(jìn)行評(píng)估；負(fù)責(zé)提交對(duì)已批準(zhǔn) CAPA方案的變更/延期/撤銷申請(qǐng)以及理由等。3.2 CAPA相關(guān)部門：負(fù)責(zé)提出CAPA實(shí)施計(jì)劃，并對(duì)CAPA實(shí)施計(jì)劃與實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估；跟蹤并按時(shí)完成本部門的CAPA實(shí)施方案；提供相關(guān)的證明性的文件/資料；負(fù)責(zé)提交對(duì)已批準(zhǔn) CAPA方案的變更/延期/撤銷申請(qǐng)以及理由等。3.3 質(zhì)保部：負(fù)責(zé)對(duì)CAPA文件的管理，并對(duì)CAPA進(jìn)行編號(hào)和檔案管理；確定CAPA涉及的相關(guān)部門；負(fù)

3、責(zé)審核批準(zhǔn)CAPA執(zhí)行計(jì)劃與實(shí)施效果；負(fù)責(zé)配合相關(guān)部門完成CAPA實(shí)施的證明性文件/資料；批準(zhǔn)CAPA方案的變更/延期/撤回；批準(zhǔn)所實(shí)施項(xiàng)目的關(guān)閉；跟蹤 CAPA，進(jìn)行趨勢(shì)分析。3.4 質(zhì)量負(fù)責(zé)人：批準(zhǔn)CAPA實(shí)施計(jì)劃和評(píng)價(jià)效果、CAPA方案的變更/延期/撤回和所實(shí)施項(xiàng)目的關(guān)閉。4程序：4.1定義：4.1.1 糾正措施：消除已發(fā)現(xiàn)的不符合和其他不期望現(xiàn)象的根源所采取的行動(dòng)，防止缺陷重復(fù)出現(xiàn)。4.1.2 預(yù)防措施：消除潛在的不符合或其他不期望現(xiàn)象的根源所采取的行動(dòng)，防止缺陷發(fā)生。4.2 CAPA分類：根據(jù)輸入系統(tǒng)的來源，分為：投訴、偏差、OOS、拒收、召回、內(nèi)外部審計(jì)、產(chǎn)品質(zhì)量回顧、質(zhì)量管理回顧

4、、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、其他。4.3 CAPA 分級(jí)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行級(jí)別劃分。4.3.1 A級(jí)CAPA：屬于重大，確認(rèn)違反法定工藝、超出內(nèi)控質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或違反藥品生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，將會(huì)造成產(chǎn)品整批報(bào)廢、產(chǎn)品召回、重大客戶投訴、藥監(jiān)部門吊銷生產(chǎn)許可證、收回GMP證書及批件等后果，關(guān)系到患者的生命安全、企業(yè)的品牌形象和產(chǎn)品的市場(chǎng)影響等。4.3.2 B級(jí)CAPA：屬于重要，關(guān)鍵性物料、設(shè)備、廠房、工藝、介質(zhì)、環(huán)境發(fā)生偏移，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致產(chǎn)品內(nèi)、外在質(zhì)量受到某種程度的影響，存在導(dǎo)致或可能將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品返工、重新加工等質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、違反GMP規(guī)定、違反工藝的事件，直接影響企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。4.3.3 C級(jí)CAPA：屬于一般，經(jīng)確

5、認(rèn)不屬于4.3.1和4.3.2范圍，屬于SOP符合性問題（即是否嚴(yán)格按照SOP執(zhí)行）、適用性問題（即SOP的內(nèi)容是否很適用于實(shí)際操作）及有效性問題（即按照SOP要求執(zhí)行，檢查實(shí)施后的效果是否很有效）等，不會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品返工和重新加工，但存在違反GMP規(guī)定，而且屬于GMP認(rèn)證檢查條款中的一般缺陷。4.4 CAPA系統(tǒng)流程及與其他要素接口：內(nèi)外部審計(jì)趨勢(shì)性/共性缺陷分析與評(píng)估發(fā)現(xiàn)的缺陷或 潛在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品定期回顧及趨勢(shì)分析CAPA實(shí)施改進(jìn)跟蹤評(píng)估拒收OOS偏差投訴變更批準(zhǔn)原因分析風(fēng)險(xiǎn)分析糾正措施預(yù)防措施召回 輸 入管理評(píng)審CAPA流程及與其他要素接口4.5 CAPA系統(tǒng)的設(shè)計(jì)： 公司建立集中型CAPA系統(tǒng)

6、，使分散于各個(gè)獨(dú)立系統(tǒng)中的CAPA活動(dòng)集中到一個(gè)整合的CAPA系統(tǒng)中，以便于進(jìn)行統(tǒng)一跟蹤和管理，上游輸入系統(tǒng)與CAPA系統(tǒng)通過各個(gè)事件或項(xiàng)目的唯一識(shí)別編號(hào)聯(lián)系起來。分散輸入 集中管理獨(dú)立系統(tǒng)鏈接編號(hào)CAPA識(shí)別編號(hào)事件或項(xiàng)目根本原因調(diào)查改正糾正措施預(yù)防措施完成情況跟蹤有效性評(píng)估CAPA最終關(guān)閉投訴偏差OOS拒收召回內(nèi)外部審計(jì)產(chǎn)品質(zhì)量回顧質(zhì)量管理回顧風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估其他來源4.6 CAPA系統(tǒng)的實(shí)施：4.6.1 CAPA描述：由問題所在部門對(duì)事件信息進(jìn)行匯總，即對(duì)事件來源的根本原因和具體的不符合項(xiàng)進(jìn)行描述，并陳述采取的應(yīng)急處理措施，完成糾正和預(yù)防措施處理表，經(jīng)部門部長(zhǎng)審核后交質(zhì)保部。4.6.2 CAPA

7、評(píng)估：4.6.2.1 質(zhì)保部接到上述信息后，評(píng)估是否采取相關(guān)糾正預(yù)防措施，如認(rèn)為可行則對(duì)該 CAPA進(jìn)行編號(hào)，在糾正和預(yù)防措施登記表中登記。CAPA編號(hào)一經(jīng)分配，將不能再用于其他CAPA。4.6.2.2 分配編號(hào)后，由質(zhì)保部對(duì)以上采取的應(yīng)急處理措施進(jìn)行評(píng)估，并確定受影響的部門，由質(zhì)保部部長(zhǎng)簽字確認(rèn)并批準(zhǔn)CAPA申請(qǐng)。4.6.3 CAPA計(jì)劃：各CAPA相關(guān)部門應(yīng)制定糾正預(yù)防措施執(zhí)行計(jì)劃，其中包括即時(shí)的糾正措施，并對(duì)需解決的不符合項(xiàng)目部署預(yù)防方案，以確保同樣的事件不會(huì)再次出現(xiàn)，并對(duì)于需要完成的各實(shí)施項(xiàng)目，進(jìn)行清晰詳盡的描述，并計(jì)劃各項(xiàng)目的完成期限。4.6.4 CAPA跟蹤：4.6.4.1 CAP

8、A計(jì)劃批準(zhǔn)后，應(yīng)按照計(jì)劃中的各項(xiàng)措施進(jìn)行實(shí)施，并確保及時(shí)完成，實(shí)施部門人員和質(zhì)保部QA負(fù)責(zé)跟蹤C(jī)APA的實(shí)施進(jìn)展。在CAPA的執(zhí)行過程中，如需要進(jìn)行變更CAPA，需由質(zhì)保部部長(zhǎng)評(píng)估批準(zhǔn)。4.6.4.2 CAPA實(shí)施過程中可能需要延期或修改等，其可能情況包括但并不局限于下列情況：4.6.4.2.1 擴(kuò)大了執(zhí)行范圍，即涵括了其他的部門或區(qū)域；4.6.4.2.2 更改了范圍，以確保缺陷問題再次發(fā)生的可能性已經(jīng)得到解決或降低；4.6.4.2.3 實(shí)施策略改變導(dǎo)致相關(guān)活動(dòng)或設(shè)備的改變，例如找到了解決問題的更好的或者更簡(jiǎn)便的方法。4.6.4.2.4 需求引起生產(chǎn)計(jì)劃的改變從而影響CAPA措施的執(zhí)行能力（如

9、：停產(chǎn)、取消或延遲生產(chǎn)等）。4.6.4.2.5 CAPA執(zhí)行方案的取消等。4.6.5 質(zhì)保部及CAPA相關(guān)部門完成各種相關(guān)的記錄。4.6.6 實(shí)施效果影響性評(píng)估及CAPA關(guān)閉：當(dāng)質(zhì)保部確認(rèn)所有CAPA相關(guān)措施已完成，支持CAPA實(shí)施的證據(jù)/附件已經(jīng)提供，交由相關(guān)部門對(duì)CAPA實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)并簽字確認(rèn)，質(zhì)保部部長(zhǎng)/質(zhì)量受權(quán)人審核批準(zhǔn)后，該CAPA應(yīng)被關(guān)閉，同時(shí)對(duì)CAPA進(jìn)行歸檔。4.7 CAPA原則：4.7.1對(duì)投訴、召回、偏差、自檢或外部檢查結(jié)果、工藝性能和質(zhì)量檢測(cè)趨勢(shì)等進(jìn)行調(diào)查并采取糾正和預(yù)防措施時(shí)，調(diào)查的深度和形式應(yīng)當(dāng)與風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別相適應(yīng)。4.7.2 對(duì)投訴、召回、偏差、自檢或外部檢查結(jié)果

10、、工藝性能和質(zhì)量檢測(cè)趨勢(shì)以及其他來源的質(zhì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，確定已有和潛在的質(zhì)量問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)學(xué)方法。4.7.3 調(diào)查時(shí)，應(yīng)調(diào)查出與產(chǎn)品、工藝和質(zhì)量保證系統(tǒng)有關(guān)的根本原因，不能倉(cāng)促結(jié)案或下結(jié)論。4.7.4 確定所采取的糾正和預(yù)防措施能防止類似問題或事件的再次發(fā)生。4.7.5 評(píng)估糾正和預(yù)防措施應(yīng)合理、有效、充分。4.7.6 對(duì)實(shí)施糾正和預(yù)防措施過程中所有發(fā)生的變更應(yīng)當(dāng)予以記錄。4.7.7 確保相關(guān)信息已傳遞到質(zhì)量受權(quán)人和預(yù)防問題再次發(fā)生的部門負(fù)責(zé)人。4.7.8 確保相關(guān)信息及其糾正和預(yù)防措施已通過高層管理人員的評(píng)審。4.7.9 實(shí)施糾正和預(yù)防措施應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的文件記錄，并由質(zhì)保部保管。4

11、.8 CAPA編號(hào)管理：編號(hào)方式為，CAPA-年份-流水號(hào)，其中年份用四位數(shù)表示，流水號(hào)從001開始，例如：“CAPA-2013-001”表示2013年實(shí)施的第一個(gè)CAPA。4.9 CAPA實(shí)施部門、質(zhì)保部均應(yīng)對(duì)CAPA的實(shí)施進(jìn)行登記，以便于對(duì)CAPA進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析和管理。4.10 CAPA相應(yīng)的原始記錄由質(zhì)保部保存，CAPA實(shí)施部門保留復(fù)印件。4.11 CAPA實(shí)施的相關(guān)記錄應(yīng)保存5年。5文件變更歷史：序號(hào)變更執(zhí)行日期變更理由、內(nèi)容文件編號(hào)審批人變更前變更后記錄編號(hào)：JL-SMPB05300-1糾正和預(yù)防措施處理表CAPA編號(hào)： CAPA描述（發(fā)生問題部門填寫）來源號(hào)（偏差號(hào)）不符合項(xiàng)描述根

12、本原因應(yīng)急處理措施報(bào)告者簽字日期部門負(fù)責(zé)人簽字日期記錄編號(hào)：JL-SMPB05300-2糾正和預(yù)防措施評(píng)估表CAPA編號(hào)： CAPA評(píng)估（質(zhì)保部填寫）質(zhì)保部建議受影響的部門QA簽字日期質(zhì)保部部長(zhǎng)簽字日期記錄編號(hào)：JL-SMPB05300-3糾正和預(yù)防措施計(jì)劃表CAPA編號(hào)：CAPA計(jì)劃糾正和預(yù)防措施（可附件）責(zé)任部門預(yù)計(jì)完成日期部門負(fù)責(zé)人簽字/日期備注CAPA相關(guān)部門評(píng)估（可附件）：QA簽字日期質(zhì)保部部長(zhǎng)簽字日期質(zhì)量受權(quán)人簽字日期記錄編號(hào)：JL-SMPB05300-4糾正和預(yù)防措施過程跟蹤表CAPA編號(hào)：CAPA過程跟蹤按糾正預(yù)防措施計(jì)劃正常跟蹤：糾正預(yù)防措施證明性文件/資料（可附件） 責(zé)任人

13、/部門 完成日期QA確認(rèn)/日期未按預(yù)防措施計(jì)劃完成的過程跟蹤（若適用）：未按完成計(jì)劃的理由：備注：如果計(jì)劃被延期或者改變等，將在計(jì)劃表中重新制定新計(jì)劃。部門負(fù)責(zé)人簽字日期批準(zhǔn)人簽字日期記錄編號(hào)：JL-SMPB05300-5糾正和預(yù)防措施效果評(píng)估表CAPA編號(hào)：CAPA效果評(píng)估 相關(guān)部門對(duì)CAPA實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估（可附件）：相關(guān)部門簽字：記錄編號(hào)：JL-SMPB05300-6糾正和預(yù)防措施關(guān)閉表CAPA關(guān)閉CAPA編號(hào)CAPA發(fā)生部門CAPA處理結(jié)果QA簽字日期質(zhì)保部部長(zhǎng)簽字日期質(zhì)量受權(quán)人簽字日期記錄編號(hào)：JL-SMPB05300-7糾正和預(yù)防措施登記表序號(hào)CAPA編號(hào)實(shí)施部門實(shí)施時(shí)間是否評(píng)估是

14、否由偏差引起偏差事件編號(hào)CAPA關(guān)閉時(shí)間備注是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 魚知水恩，乃幸福之源也。魚離不開水，人離不開親人和朋友，當(dāng)你處于逆境和災(zāi)難時(shí)，幫助你一臂之力，渡過難關(guān)的人，都是你的親人和朋友。吃水不忘挖井人，度過苦難，不能忘記援助過你的人。知恩圖報(bào)，善莫大焉。一個(gè)人要想獲得幸福，必須

15、懂得感恩。生活需要一顆感恩的心來創(chuàng)造， 一顆感恩的心需要生活來滋養(yǎng)。一飯之恩，當(dāng)永世不忘。順境里給你幫助的人，不能全部稱作朋友，但是能夠在你逆境時(shí)依然愿意援助你，走出困境的人，一定是你要用一生去感謝和珍惜的人。唐代李商隱的晚晴里有這樣一句詩：天意憐幽草，人間重晚晴。久遭雨潦之苦的幽草，忽遇晚晴，得以沾沐余輝而平添生意。當(dāng)一個(gè)人闖過難關(guān)的時(shí)候，一定要記住那些支撐你，陪你一起走過厄運(yùn)的朋友和親人，這個(gè)世界誰也不虧欠誰，幫你是情分，不幫你是本分。如古人所說：淡看世事去如煙，銘記恩情存如血。學(xué)會(huì)感恩父母養(yǎng)育之恩，學(xué)會(huì)感恩朋友的幫助之情，生活里做一個(gè)有情有義的人。你要知道，父母，永遠(yuǎn)是你最親近的人，是最

16、愛你的人，不管他們的方法怎么錯(cuò)誤？可是愛你的心，都是一樣的。千萬不要因?yàn)樽约阂粫r(shí)的私心，而忘記感恩。我們常常希望別人都對(duì)自己有情有義，可是想得到別人你真情，首先你必須先付出真情。你幫助別人，不要記在心里，別人幫助你，你要懂得感恩和感動(dòng)，而不是當(dāng)做理所當(dāng)然。你要知道別人幫你是情分，不幫你是本分。侍父母，要孝順，對(duì)朋友，要真誠(chéng)。不管你生活的精彩或者混沌，孝順父母，頤養(yǎng)天年。一父養(yǎng)十子，十子養(yǎng)一父。在這個(gè)美好的時(shí)代，中華很多的美德都在逐漸消失，做子孝為天，但是總有一些人，自己活在天堂，硬生生的把父母扔進(jìn)地獄。魚知水恩，乃幸福之源也。魚離不開水，人離不開親人和朋友，當(dāng)你處于逆境和災(zāi)難時(shí)，幫助你一臂之力

17、，渡過難關(guān)的人，都是你的親人和朋友。吃水不忘挖井人，度過苦難，不能忘記援助過你的人。知恩圖報(bào)，善莫大焉。一個(gè)人要想獲得幸福，必須懂得感恩。生活需要一顆感恩的心來創(chuàng)造， 一顆感恩的心需要生活來滋養(yǎng)。一飯之恩，當(dāng)永世不忘。順境里給你幫助的人，不能全部稱作朋友，但是能夠在你逆境時(shí)依然愿意援助你，走出困境的人，一定是你要用一生去感謝和珍惜的人。唐代李商隱的晚晴里有這樣一句詩：天意憐幽草，人間重晚晴。久遭雨潦之苦的幽草，忽遇晚晴，得以沾沐余輝而平添生意。當(dāng)一個(gè)人闖過難關(guān)的時(shí)候，一定要記住那些支撐你，陪你一起走過厄運(yùn)的朋友和親人，這個(gè)世界誰也不虧欠誰，幫你是情分，不幫你是本分。如古人所說：淡看世事去如煙，銘記恩情存如血。學(xué)會(huì)感恩父母養(yǎng)育之恩，學(xué)會(huì)感恩朋友的幫助之情，生活里做一個(gè)有情有義的人。你要知道