內(nèi)審檢查表2011

1、內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：YHLTJL受審部門商務(wù)部負(fù)責(zé)人張穎、馬晶瑤、付靜審核員朱紅艷、劉影日期2011年12月12日條款號(hào)審核內(nèi)容審核事實(shí)記錄不合格7.4職責(zé)權(quán)限質(zhì)量目標(biāo)滿意度調(diào)查采購下單見質(zhì)量管理手冊(cè)1、資質(zhì)變更及時(shí)率100%；2、歸檔合同管理的合格率100%；3、投標(biāo)書制作合格率100%；4、年度客戶滿意度調(diào)查率 96.5%以上。與客戶簽訂合同歸檔 進(jìn)行滿意度調(diào)查 電話 郵件 系統(tǒng) 反饋 結(jié)果反饋于思科 記錄存檔1. VIP滿意度調(diào)查， 查11年度調(diào)查表記錄完整滿意度調(diào)查表及分析報(bào)告2. 年度客戶滿意度調(diào)查率為98.78%完成質(zhì)量目標(biāo)1.銷售轉(zhuǎn)商務(wù)以書面或郵件形式發(fā)商務(wù)采購要求，商務(wù)在合格供

2、方名單中選擇供應(yīng)商并詢價(jià)，對(duì)于尚未評(píng)審過的供方，做合格供方評(píng)審表評(píng)審后加入合格供方名單，以書面或郵件形式回復(fù)銷售部，同意后采購下單。2.思科產(chǎn)品確認(rèn)客戶需求的設(shè)備型號(hào)（郵件形式）查央視國際網(wǎng)絡(luò)有限公司項(xiàng)目 設(shè)備清單負(fù)責(zé)人韓曉光查與中國電子器材總公司簽訂的思科設(shè)備服務(wù)采購合同合同號(hào)yhlt20110715-01時(shí)間 11年7月18日 符合下單流程3.查加速訂單查郵件內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：YHLTJL受審部門商務(wù)部負(fù)責(zé)人張穎、馬晶瑤、付靜審核員朱紅艷、劉影日期2011年12月12日條款號(hào)審核內(nèi)容審核事實(shí)記錄不合格5.5.1.7文件控制資質(zhì)管理標(biāo)書管理合同管理商務(wù)部工作職責(zé)11年度更新的企業(yè)資質(zhì)有高新

3、技術(shù)企業(yè)、系統(tǒng)集成資質(zhì)二級(jí)、安防技術(shù)企業(yè)一級(jí)資質(zhì)使用申請(qǐng)表記錄完整查2011年中國華融網(wǎng)絡(luò)升速擴(kuò)容項(xiàng)目標(biāo)書流程：按照招標(biāo)書要求 評(píng)定公司資質(zhì) 準(zhǔn)備相關(guān)資料制作標(biāo)書 合并商務(wù)部分與技術(shù)部分 交項(xiàng)目經(jīng)理審核參加標(biāo)書評(píng)審 合格后裝訂封標(biāo) 投標(biāo) 跟蹤后續(xù)事項(xiàng)（投標(biāo)保證金） 標(biāo)書保存（按標(biāo)書保管規(guī)范）。查標(biāo)書評(píng)審表流程簽字齊全投標(biāo)書統(tǒng)計(jì)表記錄合格標(biāo)書制作合格率=標(biāo)書制作合格的數(shù)量標(biāo)書制作的總數(shù)量查2011年中國華融網(wǎng)絡(luò)升速擴(kuò)容項(xiàng)目合同合同號(hào)：YHLTS46 金額：1939869元負(fù)責(zé)人：張巖時(shí)間：2011年10月10日合同借閱、復(fù)印申請(qǐng)表記錄完整查廣聯(lián)達(dá)西安呼叫中心弱點(diǎn)項(xiàng)目

4、售后服務(wù)立項(xiàng)單及審批手續(xù)商務(wù)負(fù)責(zé)人：張穎 技術(shù)負(fù)責(zé)人：馬濤內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：YHLTJL受審部門銷售部負(fù)責(zé)人梁正波審核員朱紅艷、劉影日期2011年12月12日條款號(hào)審核內(nèi)容審核事實(shí)記錄不合格7.2職責(zé)權(quán)限質(zhì)量目標(biāo)與顧客有關(guān)的過程合同退貨拜訪客戶項(xiàng)目管理詳見質(zhì)量手冊(cè)條款1、回款完成率100%(年度考核)；2、采購及時(shí)率100%(年度考核)。查2011年合同大于20萬（集成項(xiàng)目）合同名稱：廣聯(lián)達(dá)軟件股份有限公司西安呼叫中心設(shè)備采購項(xiàng)目合同書合同金額：660000元簽訂日期：2011年4月16日負(fù)責(zé)人：高巍欣合同評(píng)審，簽字記錄完整，符合要求發(fā)生退貨后，由銷售經(jīng)理確認(rèn)在ERP系統(tǒng)，查錄入的退貨申請(qǐng)單

5、，退貨完成。手續(xù)完整客戶拜訪后，記錄與工作周報(bào)上（現(xiàn)公司要求更改為協(xié)同辦公軟件系統(tǒng)）查工作周報(bào)（2011年06月13日-06月17日人員張巖）符合要求查2011年中國華融網(wǎng)絡(luò)升速擴(kuò)容項(xiàng)目標(biāo)書招標(biāo)公告 立項(xiàng)銷售項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)單 銷售、技術(shù) 買招標(biāo)書 做投標(biāo)書 重點(diǎn)比價(jià)或投標(biāo)申請(qǐng)表 標(biāo)書評(píng)審標(biāo)書評(píng)審表 投標(biāo) 中標(biāo)（用戶書面或口頭通知） 簽訂合同 合同評(píng)審 審批 采購計(jì)劃（ERP系統(tǒng)）提交 技術(shù)部深化設(shè)計(jì)方案 銷售部催首付款 完成驗(yàn)收 催款 收尾款 回訪（工作日?qǐng)?bào)-張巖）1）回款流程：回款流程銷售負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)催款一般情況下按照合同執(zhí)行，特殊情況會(huì)議研究后采取其他方法。會(huì)議紀(jì)要日期2011年7月20日2）

6、查華融客戶信息反饋及投訴處理表問題已關(guān)閉查世紀(jì)大恒客戶信息反饋及投訴處理表問題已關(guān)閉3）查廣聯(lián)達(dá)西安呼叫中心項(xiàng)目，商務(wù)談判無記錄補(bǔ)充商務(wù)談判通報(bào)申請(qǐng)不合格內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：YHLTJL受審部門銷售部負(fù)責(zé)人張巖審核員朱紅艷、劉影日期2011年12月12日條款號(hào)審核內(nèi)容審核事實(shí)記錄不合格銷售經(jīng)理日常工作 內(nèi)容1、按時(shí)提交一周工作周日?qǐng)?bào)及周計(jì)劃2、平時(shí)報(bào)價(jià)方案、投標(biāo)方案撰寫的正確、美觀，協(xié)調(diào)安排其它部門人員及項(xiàng)目售前、投標(biāo)、實(shí)施等組織安排工作的條理性3、新用戶(電話)的報(bào)價(jià),產(chǎn)品選型,推薦及組網(wǎng)方案定期聯(lián)系,溝通及拜訪,了解采購需求4、根據(jù)市場(chǎng)狀況,組織公司CISCO產(chǎn)品的備貨5、根據(jù)市場(chǎng)CISC

7、O產(chǎn)品的價(jià)格情況,制訂公司分銷價(jià)格體系6、協(xié)助銷售部同事核算CISCO成本價(jià)格并制訂銷售價(jià)格內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：YHLTJL受審部門軟件研發(fā)部負(fù)責(zé)人李穎審核員朱紅艷、劉影日期2011年12月12日條款號(hào)審核內(nèi)容審核事實(shí)記錄不合格7.3職責(zé)質(zhì)量目標(biāo)設(shè)計(jì)開發(fā)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制見質(zhì)量管理手冊(cè)1、軟件研發(fā)項(xiàng)目及時(shí)完成率:100%；2、軟件測(cè)試一次通過率:90%以上。2011年億海蘭特協(xié)同辦公系統(tǒng)1、立項(xiàng)報(bào)告日期：2011-8-1負(fù)責(zé)人：李穎批準(zhǔn)：張建松立項(xiàng)描述、項(xiàng)目背景、項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目目標(biāo)、資源、人員配備、設(shè)備、軟件、時(shí)間計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)3、準(zhǔn)備期文檔：查看了立項(xiàng)報(bào)告4、查任務(wù)考核詳見協(xié)同辦公系統(tǒng)中工作日

8、志5、軟件研發(fā)部經(jīng)理對(duì)研發(fā)經(jīng)理設(shè)計(jì)開發(fā)過程中的評(píng)價(jià)考核，查軟件開發(fā)評(píng)價(jià)表1、實(shí)施期：查看了需求規(guī)格說明書（含評(píng)審記錄）、系統(tǒng)測(cè)試計(jì)劃（含評(píng)審記錄）、系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告（含評(píng)審記錄）2、驗(yàn)收期：驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、3、維護(hù)期：用戶操作手冊(cè)；運(yùn)行初期對(duì)所涉及人員進(jìn)行培訓(xùn)，查培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)評(píng)價(jià)表對(duì)于用戶提出的問題，持續(xù)改進(jìn)時(shí)間：11月1日主題：協(xié)同辦公系統(tǒng)的使用方法內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：YHLTJL受審部門工程部負(fù)責(zé)人張建陽審核員朱紅艷、劉影日期2011年12月13日條款號(hào)審核內(nèi)容審核事實(shí)記錄不合格7.6職責(zé)質(zhì)量目標(biāo)生產(chǎn)和服務(wù)的控制標(biāo)識(shí)和可追溯性顧客財(cái)產(chǎn)產(chǎn)品防護(hù)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制見質(zhì)量管理手冊(cè)1、送貨及時(shí)性:10

9、0%（季度考核）；2、庫房產(chǎn)品防護(hù):100%；3、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目安裝合格率：100%。 查馬濤廣聯(lián)達(dá)西安客戶服務(wù)中心弱電建設(shè)項(xiàng)目1、查采購貨品驗(yàn)收記錄，貨物簽收單記錄完整2、廣聯(lián)達(dá)西安呼叫中心弱電建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案書施工組織方案施工進(jìn)度計(jì)劃表里程碑計(jì)劃及其跟蹤表現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境現(xiàn)場(chǎng)勘查登記表及各類圖紙；中期項(xiàng)目日?qǐng)?bào)周報(bào)工程開工報(bào)告項(xiàng)目變更狀態(tài)跟蹤一覽表項(xiàng)目變更控制后期故障申告處理單工程驗(yàn)收證書詳細(xì)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告竣工交付設(shè)備總表1、查庫房貨物標(biāo)識(shí)擺放，庫房管理規(guī)定2、查庫房工具清單符合庫房工具管理制度3、查庫房工具管理登記表符合庫房工具管理制度查廣聯(lián)達(dá)西安客戶服務(wù)中心弱電建設(shè)項(xiàng)目施工前顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別過程現(xiàn)場(chǎng)環(huán)

10、境現(xiàn)場(chǎng)勘查表簽字記錄完整1、查產(chǎn)品運(yùn)輸流程，符合產(chǎn)品防護(hù)規(guī)范2、查實(shí)時(shí)商務(wù)管理系統(tǒng)，出入庫手續(xù)齊全（出庫單入庫單）； 查物資借出單3560G-24PS趣拿軟件5月18日-12月1日，借用人高煒。借用時(shí)間超過15天，無經(jīng)理室審批。監(jiān)視測(cè)量設(shè)備有萬用表、網(wǎng)絡(luò)測(cè)試儀。查監(jiān)視測(cè)量設(shè)備驗(yàn)證記錄監(jiān)視測(cè)量設(shè)備驗(yàn)證記錄表不合格內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：YHLTJL受審部門工程部負(fù)責(zé)人侯大強(qiáng)審核員朱紅艷、劉影日期2011年12月13日條款號(hào)審核內(nèi)容審核事實(shí)記錄不合格送貨員日常工作內(nèi)容1、 送貨、發(fā)貨、打包；2、 接待客戶、公司人員外出；3、 安裝設(shè)備內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：YHLTJL受審部門技術(shù)部負(fù)責(zé)人高煒審核員朱紅艷

11、、劉影日期2011年12月13日條款號(hào)審核內(nèi)容審核事實(shí)記錄不合格6.37.3職責(zé)權(quán)限質(zhì)量目標(biāo)基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計(jì)開發(fā)生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制網(wǎng)絡(luò)工程師詳見質(zhì)量管理手冊(cè)1、故障修復(fù)及時(shí)率：95%以上；2、客戶信息反饋處理率：95%以上；3、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成項(xiàng)目安裝合格率100%。查IT設(shè)備管理辦法許新營查辦公電腦登記表IT設(shè)備購買申請(qǐng)表查廣聯(lián)達(dá)全國分公司網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目改造集成項(xiàng)目時(shí)間：2011-5-31至2011-8-111、 立項(xiàng)(查立項(xiàng)單2011-5-31)2、 合同簽訂3、 人員：人員需求一覽表成員崗位工作說明書成員聯(lián)絡(luò)表4、 設(shè)計(jì)開發(fā)期間：查廣聯(lián)達(dá)全國分公司網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)項(xiàng)目詳細(xì)說明書文檔，及各項(xiàng)文檔。輸出，

12、拓?fù)鋱D5、 實(shí)施期間：查實(shí)施狀況一覽表詳細(xì)拓?fù)鋱D工程師實(shí)施日?qǐng)?bào)6、 測(cè)試：查測(cè)試報(bào)告及其各類文檔7、 維護(hù)期：巡檢報(bào)告故障處理等文檔查配合銷售部工作的技術(shù)方案立項(xiàng)單項(xiàng)目名稱：人民搜索網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人：陳凱銷售負(fù)責(zé)人：高巍欣時(shí)間：2011-4-25至2011-5-81、售前技術(shù)支持（交流、方案等撰寫、產(chǎn)品選型）。2、售后技術(shù)支持，安裝調(diào)試，方案文檔。項(xiàng)目文檔總結(jié)。 3、后期的case處理，以及技術(shù)支持。4、投標(biāo)支持（標(biāo)書技術(shù)部分、投標(biāo)）。查：技術(shù)部培訓(xùn)記錄（培訓(xùn)簽到表，培訓(xùn)評(píng)價(jià)表）內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：YHLTJL受審部門技術(shù)部負(fù)責(zé)人陳凱審核員朱紅艷、劉影日期2011年12月13日條款號(hào)審核

13、內(nèi)容審核事實(shí)記錄不合格網(wǎng)絡(luò)工程師日常工作內(nèi)容項(xiàng)目工作內(nèi)容1. 負(fù)責(zé)售前支持、方案支持、演示支持、投標(biāo)項(xiàng)目支持，按照流程做好各項(xiàng)服務(wù)及相應(yīng)記錄；2. 負(fù)責(zé)對(duì)客戶進(jìn)行各階段的培訓(xùn)工作；3. 負(fù)責(zé)售前服務(wù)的技術(shù)咨詢與技術(shù)支持，跟蹤疑難問題的解決。4. 負(fù)責(zé)售后服務(wù)返修、負(fù)責(zé)項(xiàng)目安裝調(diào)試后以及安裝調(diào)試后的培訓(xùn)、技術(shù)升級(jí)；按照流程做好各項(xiàng)服務(wù)及相應(yīng)記錄；5. 負(fù)責(zé)售后服務(wù)的技術(shù)咨詢與技術(shù)支持，跟蹤疑難問題的解決。1、完成項(xiàng)目的前期調(diào)研工作；2、編寫項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案和實(shí)施方案；3、監(jiān)管項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)流程；4、完成項(xiàng)目的驗(yàn)收5、及時(shí)與客戶溝通，了解客戶需求的變化；6、項(xiàng)目后期的維護(hù)。內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：YHLT

14、JL受審部門行政人事部負(fù)責(zé)人朱紅艷、劉影審核員張穎日期2011年12月13日條款號(hào)審核內(nèi)容審核事實(shí)記錄不合格6.26.4職責(zé)權(quán)限質(zhì)量目標(biāo)公司質(zhì)量管理體系文件主要包括質(zhì)量手冊(cè)包括哪些內(nèi)容文件控制公司體系文件如何控制記錄控制內(nèi)部溝通人力資源工作環(huán)境內(nèi)審過程監(jiān)控詳見質(zhì)量管理手冊(cè)1、招聘人員轉(zhuǎn)正率99%；（季度考核）2、培訓(xùn)合格率99%以上；（年考核）3、辦公環(huán)境合格率99%以上；（半月考核）4、薪資核算每月5日之前完成;準(zhǔn)確率99%以上；（月考核）5、日常工作完成率100%。（周考核）質(zhì)量手冊(cè)，程序文件；相關(guān)文件包括管理文件，技術(shù)文件，和作業(yè)文件及記錄；外來文件（適用的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)）公司質(zhì)量手冊(cè)包括體

15、系范圍及個(gè)過程之間的關(guān)系和作用編制了文件控制程序（查）規(guī)定了文件編制、評(píng)審、更改、作廢和批準(zhǔn)的內(nèi)容。查：文件清單外來文件以及外來文件清單查文件更改申請(qǐng)因質(zhì)量手冊(cè)及程序文件有刪減更改內(nèi)容，審批人張建松。抽查程序文件及質(zhì)量手冊(cè)均字跡清晰，保存完整，符合要求。查記錄清單1、11年行政人事部質(zhì)量目標(biāo)完成情況報(bào)告簽字、日期完整2、11年11月考勤說明單通過會(huì)議、培訓(xùn)、電話、網(wǎng)絡(luò)、郵件、協(xié)同辦公系統(tǒng)，查公司郵件記錄2012年會(huì)通知；協(xié)同辦公系統(tǒng)試運(yùn)行，記錄員工工作日程安排。查公司崗位說明書，行政人事部前臺(tái)接待；查2012年培訓(xùn)計(jì)劃書，編制朱紅艷 審核、批準(zhǔn)張建松。記錄清晰，簽字日期完整。抽查培訓(xùn)記錄培訓(xùn)簽

16、到表（含培訓(xùn)內(nèi)容），附培訓(xùn)評(píng)價(jià)表1、協(xié)同辦公系統(tǒng)使用方法培訓(xùn)2、公司體系文件培訓(xùn)查2011年11月份辦公環(huán)境登記表查協(xié)同辦公系統(tǒng)，記錄工作內(nèi)容及安排；查行政人事部第三季度績效考核表內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：YHLTJL受審部門行政人事部負(fù)責(zé)人朱紅艷、劉影審核員張穎日期2011年12月13日條款號(hào)審核內(nèi)容審核事實(shí)記錄不合格8.4數(shù)據(jù)分析糾正預(yù)防措施查各部門每季度質(zhì)量完成目標(biāo)記錄；行政人事部對(duì)各部門每月進(jìn)行部門手冊(cè)執(zhí)行情況的檢查，發(fā)現(xiàn)問題提出整改。內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：YHLTJL受審部門行政人事部負(fù)責(zé)人劉影審核員張穎日期2011年12月13日條款號(hào)審核內(nèi)容審核事實(shí)記錄不合格前臺(tái)接待日常工作1、考勤管理:1)每日導(dǎo)出考勤數(shù)據(jù)并與員工核對(duì)，督促員工提交考勤說明單,特殊情況進(jìn)行核對(duì),并向經(jīng)理匯報(bào)結(jié)果。2)匯總考勤