課題過程管理實(shí)施細(xì)則20120315

1、附件1國家科技重大專項(xiàng)核心電子器件、高端通用芯片及基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品課題過程管理實(shí)施細(xì)則（暫行）核高基重大專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室（二0二年三月十五日）第一章總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和細(xì)化“國家科技重大專項(xiàng)核心電子器件、高端通 用芯片及基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品”（以下簡稱核高基重大專項(xiàng)）課題過程管理工作，根據(jù)民口科技重大專項(xiàng)資金管理暫行辦法和國家科技重大專項(xiàng)核心電子器件、 高端通用芯片及基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品項(xiàng)目（課題）實(shí)施管理規(guī)定（暫行），制定本實(shí)施 細(xì)則。第二條 本實(shí)施細(xì)則適用于高端通用芯片和基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品課題過程管理 工作。第三條 核高基重大專項(xiàng)課題過程管理工作堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、注 重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，確保過程管

2、理工作的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。第二章過程管理的組織第四條 在專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，工業(yè)和信息化部（以下簡稱工信部） 負(fù)責(zé)課題的過程管理工作，專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室和工信部財(cái)務(wù)司具體負(fù)責(zé)過程管 理的組織實(shí)施。第五條 核高基重大專項(xiàng)課題實(shí)行法人代表負(fù)責(zé)制，課題責(zé)任單位的課題 管理辦公室（以下簡稱課題管理辦公室） 具體負(fù)責(zé)該課題的日常管理工作， 并接 受專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室的監(jiān)督和指導(dǎo)。第六條 課題過程管理工作接受科技部、發(fā)展改革委、財(cái)政部（以下簡稱 三部門）的工作指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。第七條 專項(xiàng)總體專家組和課題責(zé)任專家是課題過程管理的技術(shù)責(zé)任主 體，對(duì)課題完成的質(zhì)量和進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)。 財(cái)務(wù)專家對(duì)課題資金管

3、理和 使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)。第八條 課題責(zé)任單位的上級(jí)主管部門及當(dāng)?shù)卣畬ｍ?xiàng)對(duì)口管理機(jī)構(gòu)應(yīng) 配合專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室，對(duì)課題執(zhí)行情況履行過程管理和監(jiān)督檢查的職責(zé)。第九條 原則上，核高基重大專項(xiàng)民口課題均應(yīng)實(shí)行第三方測(cè)評(píng)和第三方 監(jiān)理，由實(shí)施管理辦公室選定第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)和第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)相關(guān)技 術(shù)支撐工作。第三章 過程管理的方式和內(nèi)容第十條 課題過程管理主要采取實(shí)地考察、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、功能演示、會(huì)議審 查、電話或視頻匯報(bào)、查閱資料等方式進(jìn)行。根據(jù)需要，可以采取一種或多種方 式。專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室和工信部財(cái)務(wù)司可委托具有相關(guān)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行 過程管理。第十一條課題實(shí)施過程按照分階段進(jìn)行管

4、理，主要包括季度檢查和年度檢 查、中期評(píng)估、內(nèi)部驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。第十二條 課題過程管理以課題任務(wù)合同書（含課題可行性研究報(bào)告、財(cái)政 部批復(fù)的課題預(yù)算）為主要依據(jù)，采用任務(wù)分解（ WBS及階段劃分（JD）的方 法進(jìn)行管理。第十三條課題過程管理圍繞管理線、技術(shù)線及資金線三部分進(jìn)行全過程精 細(xì)化管理。（一）管理線主要包括：法人代表負(fù)責(zé)制和課題管理辦公室制度落實(shí)情況、 任務(wù)分解和階段劃分落實(shí)情況、聯(lián)合單位和協(xié)作單位的組織管理情況、定期檢查 制度落實(shí)情況、文件資料管理情況等。（二）技術(shù)線主要包括：任務(wù)研發(fā)進(jìn)展情況、測(cè)試情況、應(yīng)用推廣情況、用 戶使用和應(yīng)用驗(yàn)證情況，產(chǎn)業(yè)化成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果、應(yīng)用及其經(jīng)濟(jì)社會(huì)效

5、益情 況，技術(shù)平臺(tái)建設(shè)和人才隊(duì)伍建設(shè)情況等。（三）資金線主要包括：財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行情況、資金到位和落實(shí)情況、會(huì) 計(jì)核算和財(cái)務(wù)信息情況、支出內(nèi)容合規(guī)有效情況、預(yù)算執(zhí)行情況和資產(chǎn)管理情況 等。資金線范圍為納入重大專項(xiàng)預(yù)算管理的全部專項(xiàng)資金，包括中央財(cái)政資金、 地方財(cái)政資金、單位自籌資金以及從其他渠道獲得的資金等。第十四條 對(duì)于同一類型、具有上下游關(guān)系或具有很強(qiáng)相關(guān)性的課題，過程 管理注重相關(guān)課題之間銜接互動(dòng)和成果集成。對(duì)于具有明確應(yīng)用目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的課題， 要按照“下家考核上家、系統(tǒng) 考核部件、應(yīng)用考核技術(shù)、市場(chǎng)考核產(chǎn)品”的原則進(jìn)行過程管理。第十五條 課題執(zhí)行過程中，對(duì)于需要進(jìn)行調(diào)整和變更的課題

6、，課題責(zé)任單 位應(yīng)及時(shí)向?qū)ｍ?xiàng)實(shí)施管理辦公室提交課題調(diào)整和變更申請(qǐng)函，詳細(xì)說明調(diào)整和變更的內(nèi)容和理由。第四章 季度檢查和年度檢查第十六條 課題管理辦公室應(yīng)組織對(duì)各分課題季度的進(jìn)展情況進(jìn)行自查工作，于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向?qū)ｍ?xiàng)實(shí)施管理辦公室提交核高基重大專項(xiàng)2 0XX年啟動(dòng)課題20XX年第X季度任務(wù)自查表（以下簡稱課題季度自查表，格式參見附件1）。第十七條 課題季度自查表是季度檢查工作的重要基礎(chǔ)， 專項(xiàng)實(shí)施管理辦公 室組織對(duì)課題季度自查工作進(jìn)行監(jiān)督抽查。第十八條 課題管理辦公室應(yīng)組織對(duì)各分課題的年度進(jìn)展情況進(jìn)行自查工作，根據(jù)各課題任務(wù)合同書和本年度已開展的各季度檢查情況，匯總編寫核高基重大專項(xiàng)XX

7、課題20XX年度執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告（以下簡稱年度總結(jié)報(bào)告， 格式參見附件2），以及核高基重大專項(xiàng)XX課題2 0XX年度實(shí)施計(jì)劃（以下簡稱下一年度實(shí)施計(jì)劃，格式參見附件 3），于每年1月20日前提交專項(xiàng)實(shí)施 管理辦公室。第十九條年度總結(jié)報(bào)告的主要內(nèi)容包括：（一）課題總目標(biāo)及本年度目標(biāo)；（二）本年度任務(wù)執(zhí)行情況和考核指標(biāo)完成情況；（三）經(jīng)費(fèi)的管理和使用情況；（四）課題組織實(shí)施情況及管理工作；（五）季度檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況；（六）經(jīng)驗(yàn)、存在的問題及建議；（七）附本年度開展的各季度自查表。第二十條 下一年度實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：（一）課題總目標(biāo)和年度目標(biāo)；（二）按照課題任務(wù)合同書規(guī)定的年度目標(biāo)、

8、考核指標(biāo)，詳細(xì)說明年度的工作實(shí)施計(jì)劃；（三）按照任務(wù)分解（WBS及階段劃分（JD）的方法，將年度目標(biāo)和考核 指標(biāo)按季度分解，做到可量化、可檢查、可考核；（四）本年度預(yù)算管理與使用計(jì)劃。第二十一條年度總結(jié)報(bào)告和下一年度實(shí)施計(jì)劃是年度檢查工作的重要基 礎(chǔ)，專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室組織對(duì)課題年度自查工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。第二十二條年度檢查結(jié)果是階段考核和按階段撥付經(jīng)費(fèi)的重要依據(jù)，專 項(xiàng)實(shí)施管理辦公室對(duì)于執(zhí)行緩慢或存在重大問題的課題，采取緩撥或停撥中央財(cái) 政資金等方式進(jìn)行處理。第五章中期評(píng)估第二十三條 中期評(píng)估是指通過全面檢查課題任務(wù)、財(cái)務(wù)和管理的實(shí)際執(zhí)行情況，對(duì)能否按計(jì)劃進(jìn)度完成任務(wù)合同書規(guī)定的任務(wù)和目標(biāo)做出

9、預(yù)估，對(duì)課題財(cái)務(wù)和管理情況做出評(píng)價(jià)。第二十四條專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室根據(jù)課題的執(zhí)行期，統(tǒng)一安排部署中期 評(píng)估的時(shí)間，可與課題的季度檢查和年度檢查工作統(tǒng)一實(shí)施、同期開展。第二十五條 課題責(zé)任單位按要求編寫核高基重大專項(xiàng)XX課題中期評(píng) 估自查報(bào)告（以下簡稱中期評(píng)估自查報(bào)告，格式參見附件 4）,并于中期評(píng)估前 按要求提交專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室。第二十六條 中期評(píng)估自查報(bào)告的主要內(nèi)容包括：（一）課題總目標(biāo)及中期目標(biāo)；（二）課題中期任務(wù)執(zhí)行情況和考核指標(biāo)完成情況；（三）經(jīng)費(fèi)的管理和使用情況；（四）課題組織實(shí)施情況及管理工作；（五）課題預(yù)期成果及效益；（六）經(jīng)驗(yàn)、存在的問題及建議。第二十七條專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室組織

10、相關(guān)總體專家組專家、同領(lǐng)域技術(shù) 專家、財(cái)務(wù)專家和第三方機(jī)構(gòu)等開展中期評(píng)估工作，并邀請(qǐng)重大專項(xiàng)電子與信息 板塊監(jiān)督評(píng)估專家組，以及課題責(zé)任單位上級(jí)主管部門、 地方對(duì)口管理機(jī)構(gòu)和用 戶代表等參加。第二十八條 中期評(píng)估專家組在認(rèn)真審查和質(zhì)詢的基礎(chǔ)上，討論形成課題 任務(wù)中期評(píng)估意見和財(cái)務(wù)中期評(píng)估意見。第二十九條 課題責(zé)任單位應(yīng)在接到中期評(píng)估意見后 30日內(nèi)，將整改情況 書面報(bào)送專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室。第六章內(nèi)部驗(yàn)收第三十條 內(nèi)部驗(yàn)收是核高基重大專項(xiàng)課題驗(yàn)收的準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，是指課題管 理辦公室組織對(duì)各分課題任務(wù)完成情況的驗(yàn)收， 是申請(qǐng)課題驗(yàn)收和開展課題財(cái)務(wù) 審計(jì)工作的前提。第三十一條課題管理辦公室應(yīng)在課題到期前

11、的最后一個(gè)季度部署課題內(nèi) 部驗(yàn)收的準(zhǔn)備工作，不能按期完成目標(biāo)任務(wù)的課題，需提前3個(gè)月向?qū)嵤┕芾磙k 公室提出延期申請(qǐng)。第三十二條 內(nèi)部驗(yàn)收須在課題到期前30日內(nèi)完成，可以采取集中驗(yàn)收和 按分課題分別驗(yàn)收的方式進(jìn)行。第三十三條 內(nèi)部驗(yàn)收工作需準(zhǔn)備相關(guān)材料的內(nèi)容和格式參見國家科技 重大專項(xiàng)核心電子器件、高端通用芯片及基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品課題驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則（暫 行）第十八條。第三十四條 課題管理辦公室組織內(nèi)部驗(yàn)收專家組召開內(nèi)部驗(yàn)收會(huì)議，內(nèi) 部驗(yàn)收專家組應(yīng)包括課題責(zé)任專家、同領(lǐng)域技術(shù)專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家、財(cái)務(wù)專家 等，并邀請(qǐng)課題責(zé)任單位上級(jí)主管部門、 地方對(duì)口管理機(jī)構(gòu)人員參加，專家組不 少于7人，其中財(cái)務(wù)專家不少于

12、2人。第三十五條 內(nèi)部驗(yàn)收意見分為通過內(nèi)部驗(yàn)收和不通過內(nèi)部驗(yàn)收。課題責(zé)任單位需向?qū)ｍ?xiàng)實(shí)施管理辦公室提交核高基重大專項(xiàng)課題內(nèi)部驗(yàn)收結(jié)論書（格式參見附件5）。第三十六條 通過內(nèi)部驗(yàn)收的課題進(jìn)入驗(yàn)收程序，不通過內(nèi)部驗(yàn)收的，課題責(zé)任單位根據(jù)內(nèi)部驗(yàn)收意見限期整改，整改完成后再次組織內(nèi)部驗(yàn)收。第七章第三方測(cè)評(píng)和監(jiān)理第三十七條 第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)的任務(wù)主要包括課題執(zhí)行過程中測(cè)評(píng)和驗(yàn)收測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)結(jié)果作為課題階段考核和課題驗(yàn)收的重要依據(jù)。第三十八條第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)依據(jù)課題申報(bào)指南和任務(wù)合同書編寫測(cè)試大綱和測(cè)試方案，經(jīng)課題責(zé)任專家審定后，報(bào)送專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室備案。第三方 測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的要求組織搭建相應(yīng)測(cè)

13、試環(huán)境， 開展測(cè)評(píng)工作。測(cè) 試環(huán)境應(yīng)至少保留至課題驗(yàn)收結(jié)束。第三十九條 課題責(zé)任單位向第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)提交參測(cè)材料。第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成對(duì)被測(cè)件的測(cè)試，按照規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)逐項(xiàng)給出測(cè)試結(jié)果，并出具測(cè)評(píng)報(bào)告。對(duì)具有產(chǎn)業(yè)化指標(biāo)的課題，出具產(chǎn)業(yè)化指標(biāo)完成情況審核 報(bào)告。第四十條測(cè)試結(jié)果經(jīng)課題責(zé)任單位確認(rèn)后，第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)向?qū)ｍ?xiàng)實(shí)施管理辦公室提交測(cè)評(píng)報(bào)告和相關(guān)過程文檔。 課題責(zé)任單位如有異議，須提交書 面意見，并加蓋單位公章。第四十一條 第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)被測(cè)件及測(cè)試數(shù)據(jù)嚴(yán)格管理，不得將被 測(cè)件及測(cè)試情況透露給其他單位或機(jī)構(gòu)。 測(cè)評(píng)工作接受專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室的監(jiān) 督和課題責(zé)任專家的技術(shù)指導(dǎo)。第四

14、十二條 第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)的任務(wù)主要包括課題任務(wù)執(zhí)行和完成情況的 監(jiān)理、課題資金管理和使用情況的監(jiān)理、 課題調(diào)整和變更的評(píng)估、課題執(zhí)行過程 的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及課題成果的評(píng)價(jià)等。第四十三條 第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)編寫監(jiān)理方案，依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理的實(shí)際情況出具監(jiān)理報(bào)告，報(bào)專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室。第四十四條 第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)在監(jiān)理活動(dòng)中，應(yīng)秉承公正、獨(dú)立第三方原則。監(jiān)理期間不得與被監(jiān)理課題的承擔(dān)單位有技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、業(yè)務(wù)合作上的往來。 不得以任何形式侵害科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在監(jiān)理過程中因違反法律法規(guī)， 造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律 責(zé)任。第八章相關(guān)責(zé)任第四十五條 課題承擔(dān)單位如未按課題任務(wù)合同書執(zhí)行，不按規(guī)定上報(bào)有 關(guān)信息，不接受監(jiān)督檢查或評(píng)估不合格的，專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室將對(duì)課題責(zé)任單 位采取緩撥、減撥、停撥經(jīng)費(fèi)等處理措施。課題承擔(dān)單位整改不到位或課題實(shí)施 存在重大問題的，視情節(jié)分別給予通報(bào)批評(píng)、中止課題、追回已撥付經(jīng)費(fèi)、取消 承擔(dān)核高基重大專項(xiàng)課題的資格等處理。第四十六條課題承擔(dān)單位或課題負(fù)責(zé)人弄虛作假、剽竊他人科技成果， 一經(jīng)查出，撤銷立項(xiàng)，追回已撥付課題經(jīng)費(fèi)，并向社會(huì)公開，5年內(nèi)不得承擔(dān)或參與核高基重大專項(xiàng)任務(wù)。觸犯法律的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第四十七條 涉密課題的過程管理相關(guān)工作嚴(yán)格按照中華人民共和國保 守國家秘密法、科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定和實(shí)施