檢查表人力資源14000

1、條款及程序文件稽核內(nèi)容缺失點(diǎn)稽核記錄備注嚴(yán)重輕微觀察4.3策劃環(huán)境因素環(huán)境因素識(shí)別(1) 環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)管理程序1. 組織是否建立了在環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新控制程序2. 程序中是否包括環(huán)境識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新控制要求3. 部門環(huán)境因素的識(shí)別是否根據(jù)其特點(diǎn)對(duì)其進(jìn)行識(shí)別、識(shí)別是否相對(duì)充分，考慮了三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)、六個(gè)方面三種情況？4. 是否按程序中的環(huán)境影響評(píng)分基準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)？5.是否對(duì)已識(shí)別的環(huán)境因素，從中判定出對(duì)環(huán)境具有或可能具有重大影響的重要因素？是否有重大環(huán)境因素清單？6.確認(rèn)重要環(huán)境因素是否有遺漏？法律法規(guī)和其它要求(1)法律法規(guī)和其它要求管理程序1.有否建立、實(shí)施并保持了識(shí)別、獲得和

2、更新法律法規(guī)與其它要求的程序？2. 如何獲取這些法律法規(guī)和其它要求？3. 是否將法律法規(guī)以及其它應(yīng)遵守要求與公司的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別并建立對(duì)應(yīng)關(guān)系以應(yīng)用于公司的環(huán)境因素的控制？4.有無(wú)法律法規(guī)清單？且定期跟蹤更新評(píng)價(jià)？目標(biāo)和指標(biāo)和方案(1)目標(biāo)、指針和管理方案管理程序1.有無(wú)部門目標(biāo)指針？2.目標(biāo)和指標(biāo)是否符合方針的要求，是否考慮法規(guī)和其它要求目標(biāo)和指標(biāo)和方案(1)目標(biāo)、指針和管理方案管理程序3.目標(biāo)是否考慮重大環(huán)境因素？4.目標(biāo)指針是否有定期測(cè)量？5.為了實(shí)現(xiàn)制定的目標(biāo)和指標(biāo)，是否制定了環(huán)境管理方案？6.管理方案是否針對(duì)重要環(huán)境因素而制定?7.管理方案是否針對(duì)目標(biāo)制定并能實(shí)現(xiàn)，是否合理、有效和

3、可行能力、意識(shí)和培訓(xùn)(1)人力資源管理程序1.有無(wú)建立培訓(xùn)程序，并考慮職責(zé)、能力、以及環(huán)境管理的不同要求2. 對(duì)可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位的全部員工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？有無(wú)記錄？3.有無(wú)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？4.對(duì)特殊工種人員是否具備特殊工種上崗資格及保存相關(guān)資格證明? 信息交流(1) 信息交流管理程序1.是否制定有信息交流程序？2.如何進(jìn)行公司外的外部信息交流(外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)）？3.內(nèi)部信息交流的方式和渠道，就哪些信息進(jìn)行溝通？4.對(duì)重要環(huán)境因素是否需要與外部交流進(jìn)行討論，并將決定形成文件，并按決定的交流方式進(jìn)行交流？文件控制(1)文件與數(shù)據(jù)管理程

4、序1.是否建立和保持了文件控制程序文件和資料控制的范圍是否明確2.文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？3. 是否對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審和修訂并批準(zhǔn)？4. 是否對(duì)文件進(jìn)行更改？更改時(shí)是否確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別？5. 是否對(duì)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行的崗位，都能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本？6. 是否有過(guò)期文件？是否從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回并進(jìn)行處理？過(guò)期文件是否予以標(biāo)識(shí)？條款及程序文件稽核內(nèi)容缺失點(diǎn)稽核記錄備注嚴(yán)重輕微觀察 運(yùn)行控制運(yùn)行控制管理程序1. 檢查環(huán)境因素清單，了解與所認(rèn)定的環(huán)境因素有關(guān)的、需要采取控制措施的運(yùn)行和活動(dòng)，是否加以規(guī)定，如大氣治理、危險(xiǎn)化學(xué)品管理、能源管理、采購(gòu)管理、設(shè)備管理1.

5、固體廢棄物處置、噪音治理有無(wú)按照規(guī)定進(jìn)行處理？垃圾有無(wú)分類管理？噪音監(jiān)測(cè)是否2. 對(duì)化學(xué)品是否收集MSDS資料并編制化學(xué)品物質(zhì)安全特性及管理措施表進(jìn)行標(biāo)識(shí)、管理和檢查？3. 運(yùn)行控制的文件是否發(fā)到相關(guān)的部門，文件是否有效？4. 在相關(guān)規(guī)程中對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)是否有明確的規(guī)定?應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備輿響應(yīng)管理程序1. 有否編制了以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？2. 是否定期測(cè)試，在事故或緊急情況發(fā)生后有無(wú)評(píng)審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，并及時(shí)變更？相關(guān)記錄是否有保存？3. 是否制定有滅火器材操作及保養(yǎng)規(guī)定,并檢查其效果?4.有無(wú)制定應(yīng)急電話號(hào)碼一覽表且分

6、發(fā)至各部門？5.查安全消防責(zé)任是否明確,對(duì)照管理規(guī)定檢查現(xiàn)狀是否符.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量合規(guī)性評(píng)(1)環(huán)境監(jiān)測(cè)和合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序(2) 法律法規(guī)和其它要求管理程序1.是否建立了績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序，是否明確監(jiān)視的方法、頻次、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，程序內(nèi)容是否明確標(biāo)準(zhǔn)覆蓋要求2.是否對(duì)組織的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)定期檢查?3.是否對(duì)適用的法規(guī)要求的符合性進(jìn)行定期檢查監(jiān)視4. 是否對(duì)具有重大環(huán)境影響的活動(dòng)（水、氣、聲等的監(jiān)視頻次、監(jiān)視指標(biāo)和記錄）進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)5. 是否編制了用于定期評(píng)價(jià)有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求合規(guī)性評(píng)價(jià)的程序？6. 是否定期評(píng)價(jià)有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的合規(guī)性情況？是否保留了評(píng)價(jià)記錄？不符合、糾正措施和預(yù)防措施(1)糾正與預(yù)防措施管理程序1.是否建立不符合、糾正預(yù)防措施控制程序2. 是否對(duì)發(fā)生的環(huán)境不符合進(jìn)行原因分析并采取糾正措施？糾正措施是否經(jīng)過(guò)審批？是否記錄所采取糾正措施的結(jié)果？是否有跟蹤結(jié)案？記錄控制記錄管理程序1. 是否制定、保持了識(shí)別、保存及處置環(huán)境記錄的程序記錄控制記錄管理程序2. 記錄是否字跡清楚,標(biāo)識(shí)明確,具備可追溯性?3. 記錄的保存、管理是否便于查閱