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文檔簡(jiǎn)介

1、內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)今年以來(lái),在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際,緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè),提升管控能力”這一目標(biāo),堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn),安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念,在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作,切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè),保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開展?,F(xiàn)將一年來(lái)的工作總結(jié)如下:一、主要工作完成情況(一)提高認(rèn)識(shí),重視案防安保工作鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn),案件安保防控思想、認(rèn)識(shí)、觀念、意識(shí)不深刻、不到位的問題,內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程,杜絕案防工作流于形式;二

2、是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào);四是對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度,采取有效措施,督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí),加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核,促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。(二)明確目標(biāo),促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對(duì)我行成立不到一年,各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神,要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè),建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人,職責(zé)分工明確,形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識(shí),加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織,形成一級(jí)抓一級(jí),層層

3、抓落實(shí)的工作格局。同時(shí),稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā),每個(gè)部門派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員,堅(jiān)持做到具體問題具體分析,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改,建立長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境,強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際,從基本崗位職責(zé)入手,由員工自己定制度,自已查風(fēng)險(xiǎn),讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施,讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟,通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉,實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。(三)創(chuàng)新方法,加強(qiáng)事后監(jiān)督重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù),對(duì)于事后監(jiān)督人員,認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù),圍繞上級(jí)及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。一是對(duì)重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面,加大力度監(jiān)督,將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。

4、二是創(chuàng)新工作方法,理清工作思路,事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求,監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)節(jié),及時(shí)處理和反映工作中的問題,及時(shí)糾正工作中的差錯(cuò),防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生,保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn) 行。  (四)內(nèi)外結(jié)合,完善財(cái)務(wù)審計(jì)我行剛剛成立,內(nèi)控合規(guī)部針對(duì)財(cái)務(wù)制度不完善,組織合規(guī)部對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。一是組織對(duì)去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì),針對(duì)審計(jì)出的疑問,交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說(shuō)明。二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對(duì)我行××年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì),保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。三是對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等,將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。二、工作中存在的

5、不足(一)案防基礎(chǔ)簿弱,力量不足我行員工對(duì)案防工作從思想、認(rèn)識(shí)上不到位,對(duì)案防工作只是開會(huì)聽聽,在開展各項(xiàng)工作中對(duì)案防工作不夠重視,促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員,各部(室)沒有案防專職人員,對(duì)案防工作開展不到位。二是對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題,缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對(duì)案防工作開展不多,員工對(duì)案防工作不能深刻認(rèn)識(shí),促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè),需進(jìn)一步完善制度一是作為新銀行、新員工,沒有工作經(jīng)驗(yàn), 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺,存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善,工作要求不明確,還處在摸著石頭過河的初級(jí)階段

6、。(三)合規(guī)意識(shí)不強(qiáng),需加強(qiáng)學(xué)習(xí)一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情,在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性,因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場(chǎng)、應(yīng)付了事的情況;二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級(jí)部門的事情,上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情,合規(guī)理念和合規(guī)意識(shí)未能滲透到每個(gè)部門、每個(gè)崗位、每位員工。3、 工作計(jì)劃一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善,從而使我行的安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低;二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí),提高員工自身對(duì)案防風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),逐步將風(fēng)險(xiǎn)觀念植根于每個(gè)員工心里,爭(zhēng)取做到零風(fēng)險(xiǎn)。 ××年×月×日內(nèi)控工作計(jì)劃1.工作

7、整體目標(biāo):完善內(nèi)控環(huán)境,不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力,建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)效機(jī)制。2. 主要工作:(1)制定公司內(nèi)部控制管理手冊(cè),完善公司內(nèi)控制度體系;(2)進(jìn)一步梳理公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu),明確相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限,逐步建立公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系。(3)加大內(nèi)部控制的宣傳培訓(xùn)力度,對(duì)于新員工、關(guān)鍵崗位員工、內(nèi)控相關(guān)崗位人員等不同對(duì)象組織有針對(duì)性的培訓(xùn),逐步提升公司員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自控意識(shí)。(6)加強(qiáng)公司內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè),從準(zhǔn)入和考核兩端進(jìn)行完善,從而對(duì)公司內(nèi)控工作的全面開展奠定良好的基礎(chǔ)。3.下一年主要工作內(nèi)容和量化目標(biāo)序號(hào)主要工作內(nèi)容量 化 目 標(biāo)1公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)對(duì)公司下一年度內(nèi)部控

8、制體系的運(yùn)行情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告2年度內(nèi)部制度檢查執(zhí)行情況對(duì)所屬成員單位的內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查內(nèi)控制度檢查報(bào)告3加大內(nèi)控宣傳力度,營(yíng)造良好的內(nèi)控環(huán)境制作內(nèi)控宣傳資料,并向公司員工進(jìn)行發(fā)放制作內(nèi)控、風(fēng)控宣傳海報(bào)、宣傳資料手冊(cè)定期開展內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)培訓(xùn),提升員工對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)每季度一次內(nèi)控培訓(xùn)活動(dòng)4加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)進(jìn)一步明確內(nèi)控、風(fēng)控工作人員的相關(guān)職責(zé)、權(quán)限,并加強(qiáng)相關(guān)人員的考核。聯(lián)合人力資源部對(duì)內(nèi)控人員進(jìn)行考核4.工作計(jì)劃安排表工作內(nèi)容及關(guān)鍵措施完成時(shí)間一、公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)1.準(zhǔn)備階段:制定評(píng)價(jià)工作計(jì)劃和方案,確定評(píng)價(jià)時(shí)間、評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)流程等,下發(fā)活動(dòng)通知。2.實(shí)施檢查階段:依據(jù)檢查計(jì)劃和方案實(shí)施內(nèi)控評(píng)價(jià)。3.報(bào)告分析階段:認(rèn)定控制缺陷,匯總檢查結(jié)果,編報(bào)檢查報(bào)告。 4.整改落實(shí)階段:要求被檢查單位限期整改并對(duì)其整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 5.根據(jù)事業(yè)部/中

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