xxxx風險風級體系實施指南(共34頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上xxxx有限公司安全風險分級管控體系實施指南 編制：風險分級管控體系編制組 審核： 批準: 2018年4月專心-專注-專業(yè)目 錄134556801.適用范圍本標準適用于指導xxxxxx有限公司風險分級管控體系建設的工作方法、實施步驟，明確風險點劃分、風險判定、控制措施確定和分級管控等具體原則，確定企業(yè)常用的危險源辨識方法、風險評價方法和典型風險控制措施，以及相關配套制度、記錄文件等內(nèi)容。 2.編制依據(jù)山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字【2016】36號）關于建立完善風險科學預判分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（泰

2、政辦字【2016】38號）DB37T28822016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T2974-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）3.術語和定義3.1風險安全生產(chǎn)風險-是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。 風險有兩個主要特性， 即可能性和嚴重性。 可能性，是指事故（ 事件） 發(fā)生的概率。 嚴重性， 是指事故（ 事件） 一旦發(fā)生后， 將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性 職業(yè)病危害風險-職業(yè)病危害因素導致職業(yè)病或職業(yè)健康損傷的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指工作場所接觸職業(yè)病

3、危害因素的頻繁程度和防護水平；嚴重性，是指發(fā)生職業(yè)病或職業(yè)健康損傷的結果。風險(R)可能性(L) ×后果(C)。3.2風險點安全生產(chǎn)風險點-風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。職業(yè)病危害風險點-存在職業(yè)病危害的設施、部位、場所和/或區(qū)域，或者接觸職業(yè)病危害的作業(yè)崗位（工種）。3.3危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險源的構成-根源，指在生產(chǎn)現(xiàn)場，產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體，以及載有有害物質(zhì)的載體。比如：蒸汽、導熱油等以及其存儲，輸送容器和管線。-行為

4、：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。3.4風險辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.5風險評價對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。3.6、風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。3.7、風險控制措施企業(yè)為將風險降低至可接受程度

5、，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。3.8木材加工企業(yè)木材加工企業(yè)是指將枝椏材削片儲存、經(jīng)篩選、木片蒸煮、熱磨（纖維分離）、纖維施膠、纖維干燥、纖維分選、纖維存儲、纖維鋪裝成型、板坯連續(xù)預壓成型、毛板橫截、翻板冷卻、堆垛調(diào)質(zhì)、砂光機粗砂、細砂、板面拋光處理、縱橫裁邊、檢驗分等、打包入庫最終成為合格的中密度纖維板，以下簡稱企業(yè)。4.基本要求4.1成立組織機構公司成立了由主要負責人、分管負責人和各職能部門負責人以及安全、設備、工藝、電氣等各類專業(yè)技術人員組成的風險分級管控領導小組，組長：副組長：組員：組長職責：企業(yè)主要負責人全面負責組織風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財

6、力支持，及時掌握重大風險的管控，督促有關部門制定有效的防范措施。副組長職責：負責分管范圍內(nèi)的風險分級管控工作。是組織開展風險管控工作的具體責任人，重大風險管控、二級風險管控；生產(chǎn)部門：是履行風險管控主體責任人，具體負責所轄范圍內(nèi)各類風險全過程管控；完成各自區(qū)域內(nèi)和本業(yè)務范圍內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。建立常態(tài)機制、加強動態(tài)管理，每年至少一次對風險點進行調(diào)整，遇有法規(guī)變動、重大人事調(diào)整、工藝變更、更改擴項目、原料、設備、產(chǎn)品變動等及時進行風險評估，確保風險點的安全。各職能部門：履行專業(yè)職責，參與專業(yè)工作，三級風險管控；財務部門：負責安全費用提取，提供財力保障，監(jiān)督經(jīng)費使用

7、；辦公室負責起草制定實施方案和相關制度文件，組織各職能部門實施，并監(jiān)督檢查體系運行情況。同時，與縣地區(qū)安監(jiān)部門和有關專家保持溝通。4.2實施全員培訓企業(yè)將風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，分層次、分階段組織員工進行培訓，使其掌握本單位風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施，制定培訓計劃（明確培訓學時、培訓內(nèi)容、參加人員）、編制培訓教材、保留培訓記錄、閉卷考試 、成績記入個人培訓檔案，并保留培訓記錄。4.3編寫體系文件企業(yè)依據(jù)安全生產(chǎn)風險分級體系通則和細則結合企業(yè)自身建立風險分級管控制度、作業(yè)指導書、風險點統(tǒng)計表、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評

8、價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄或采用其它評價方法分析的記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關記錄文件，確定危險源辨識、分析、風險評價方法及等級判定標準。5.工作程序和內(nèi)容5.1風險點的確定5.1.1風險點劃分原則5.1.1.1設備設施類（設施、部位、場所和區(qū)域）風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。本公司風險點劃分xxxxxxxxxx辦公場所：采購部、辦公室、質(zhì)檢部，均覆蓋所有辦公室。5.1.1.2作業(yè)活動類（操作及作業(yè)活動）對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常柜狀態(tài)的作業(yè)活動，風險等級高、可能導致嚴重后果的

9、祖業(yè)活動應作為風險點。作業(yè)活動類分為：常規(guī)作業(yè)活動和非常規(guī)作業(yè)活動（動火作業(yè)、檢修作業(yè)）。5.1.2風險點排查風險點排查的內(nèi)容通過詳實的調(diào)查和工程分析對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，建立作業(yè)活動清單、設備設施清單。風險點排查的方法按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結合進行風險點排查。5.2危險源辨識5.2.1辨識方法企業(yè)宜采用工作危害分析法（JHA），對作業(yè)活動進行危險源辨識，針對每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關的危險源，建立工作危害分析評價記錄。-工作危害分析（Job Hazard Analysis）是一種安全風險分析方法，適合于對作業(yè)活動中

10、存在的風險進行分析，制定控制和改進措施，以達到控制風險、減少和杜絕事故的目標。企業(yè)宜采用安全檢查表法（SCL）針對區(qū)域、場所、設備設施等進行危險源辨識，建立安全檢查表分析評價記錄。-安全檢查表法（Safety Check List）依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。5.2.2辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)

11、場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；工藝、設備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.2.3危險源辨識辨識時應依據(jù)GB/T 13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）版中輕工行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊部分針對“后處理、砂光除塵系統(tǒng)”提及的較大危險因素。職業(yè)病危害因素辨識應依據(jù)職業(yè)病危害因素分類目錄、GBZ 2工作場所有害因素職業(yè)接觸限值的相關內(nèi)容進行分析。5.3風險評價5.3.1風險評價方法風險矩陣分析

12、法（簡稱LS），R=L×S，指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結合。其中：L是事故發(fā)生的可能性； S是事故后果嚴重性； R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，R值越大， 說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。2.風險程度分析法（MES）企業(yè)采用MES法對風險進行評價，其中：M是控制措施的狀態(tài)E代表人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度S代表一旦發(fā)生事故可能造成的后果R根據(jù)可能性和后果確定風險程度R=LxS=MESLEC法對風險進行評價，其中：L代表事故發(fā)生的可能性E代表人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度C代表一旦發(fā)生事故可能造成的后果D代表評價作業(yè)條件危險性的大小即：D=LxExCD值越大，說明

13、該作業(yè)活動危險性越大，風險大5.3.2風險評價準則企業(yè)在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準（參見附錄C）和評價級別，進行風險評價；風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設計規(guī)范、技術標準；本單位的安全管理、技術標準；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；相關方的投訴。5.3.3風險評價與分級企業(yè)根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其

14、他級數(shù)評價級別的企業(yè)在進行風險分級劃分時參照以下原則，結合自身可接受風險實際進行劃分。E級5級藍色可接受危險：班組、崗位管控。D級4級藍色輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。C級3級黃色顯著危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。B級2級橙色高度危險：屬于較大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。A級1級紅色極其危險：屬于重大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。5.3.4重大風險判定標準：以下情形確定為重大

15、風險，建立重大風險點統(tǒng)計表：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、 一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。以上重大危險源控制措施：應立即采取補充措施進行整改，并按重大風險進行管控，管控層級提級為最高層級。具有中毒窒息、粉塵爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10 人以上的；以上危險源管控措施：經(jīng)風險評價為低于或等于二級的，企業(yè)可繼續(xù)作業(yè)，但應將其按重大風險進行管控，管控層級提級為最高層級，并保證現(xiàn)有管控措施落實到位。5.3.5風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別

16、。5.4風險控制措施制定與實施5.4.1公司依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施、培訓教育措施以及應急處置措施等五個邏輯順序?qū)γ總€風險點精準的風險控制措施：1. 工程技術措施包括：（1）消除危害：用無害原料替代有害物質(zhì)，自動化遠程控制等。（2）預防：安全屏護、漏電保護、安全電壓等（3）封閉：對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；（4）減弱：安裝通風排毒裝置，采取降溫措施等（4）隔離：隔離操作室、安全距離、安全防護罩、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔音板密封以降低噪聲等；（5）連鎖：自動連鎖裝置。2.管理措施包括：（1）建立健全安全管理制度、安全操作規(guī)程、作業(yè)行為進行審批等；（2）

17、減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控；（4）警示標志標識；3.培訓教育措施包括：（1）員工入廠三級培訓；轉(zhuǎn)崗、復崗培訓；（2）每年定期再教育；（3）安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；（4）新材料、新工藝、新技術、新設備培訓；（5）其他方面的培訓。4.個體防護措施包括：按照勞動防護品配備標準和規(guī)范，為崗位員工配備合格的個體防護用品，個體防護用品包括：防塵口罩、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護面罩、防護手套、絕緣鞋、防毒面罩等；5.應急處置措施：緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的規(guī)定、應急物質(zhì)的準備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良

18、后果。5.4.2風險控制措施的選擇應考慮：（1）可行性、（2）可靠性、（3）先進性、（4）安全性、（5）經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術保證和服務5.4.3-設備設施類風險點通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。5.4.4-作業(yè)活動類風險點的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術能力等方面。5.4.5不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。5.4.6風

19、險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風險；是否已選定了最佳的解決方案；5.5風險風級管控5.5.1風險分級管控的要求5.5.1.1風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。 5.5.1.2根據(jù)企業(yè)組織領導機構合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司級、部室（車間）級、班組和崗位級，5.5.2編制風險分級管控清單 企業(yè)應在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信

20、息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。（按程序評審，并由企業(yè)主要負責人審定發(fā)布）5.5.3.風險告知 5.5.3.1企業(yè)應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故患類型、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。5.5.3.2根據(jù)風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。6.文件管理企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，

21、并分類建檔管理。應包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。安全風險分級管控體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。7.分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，工貿(mào)企業(yè)應至少在以下方面有所改進： 每一輪危險源辨識和風險評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善； 涉及重大風險部位的作業(yè)、

22、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度； 員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高； 保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強； 根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8.持續(xù)改進8.1評審企業(yè)每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結果進行公示和公布。8.2更新企業(yè)應主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息: 法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變； 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價； 組織機構發(fā)生重大調(diào)整；

23、風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。8.3溝通企業(yè)應建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。附件附件A 風險點分類標準附件B 作業(yè)條件風險程度評價方法附件C 作業(yè)風險分析法附件D 風險分級管控程序框圖AA附錄A （資料性附錄）風險分析記錄A.1 作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審

24、核人：審核日期：年月日注： 當選用風險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率A.2 設備設施清單（記錄受控號）單位:：序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設備設施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。A.3 工作危害分析（JHA）評價記錄工作危害分析（JHA）+評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：作業(yè)活動：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果

25、現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施注： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2.當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應結合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷

26、害等；5.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。6.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。A.4 安全檢查表分析（SCL）評價記錄安全檢查表分析（SCL）+評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：設備設施：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓

27、教育措施個體防護措施應急處置措施注： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2.當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應結合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。6.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構設置情

28、況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。BB附錄B （資料性附錄）風險分級管控清單及風險點、危險源統(tǒng)計表表B.1 作業(yè)活動風險分級管控清單單位：風險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件評價級別風險分級可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1操作及作業(yè)活動12345注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。表B.2 設備設施風險分級管控清單單位：風險點檢查項目標準評價級別風險分級不符合標準情況及后果管控措施

29、管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1設施、部位、場所、區(qū)域123456注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。表B.3 風險點統(tǒng)計表序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風險控制措施管控層級責任單位責任人備注表B.4 危險源統(tǒng)計表序號風險點名稱各等級危險源數(shù)量合計備注紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍（4級、5級）合計CC附錄C （資料性附錄）風險評價方法C.1 風險矩陣分析法（LS）風險矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是

30、風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。表C.1-1 事故發(fā)生的可能性（L）判定準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

31、2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表C.1-2 事件后果嚴重性（S）判定準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上部分裝置（>2 套）或設備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1 套裝置停工或設備地區(qū)影響2不符合企

32、業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表C.1-3 安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2 年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理1-3E/5級稍有危險無需采

33、用控制措施需保存記錄表C.1-4 風險矩陣表后果等級5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險12345C.2 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價

34、作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。表C.2-1 事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易

35、被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實際不可能表C.2-2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表C.2-3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判定準則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）停工公司形象100

36、嚴重違反法律法規(guī)和標準10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標準3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標準3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設備停工引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損表C.2-4 風險等級判定準則（D）及控制措施風險

37、值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限>320A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻160320B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70160C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理2070D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理<20E/5級稍有危險無需采用控制措施，但需保存記錄/C.3 風險程度分析法（MES）C.3.1 風險的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即RLS。C.3.1.1 事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。C.3.1.2 控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、