企業(yè)反舞弊調(diào)查與合規(guī)指引

1、企業(yè)反舞弊調(diào)查與合規(guī)指引企業(yè)內(nèi)訓(xùn) / 公開課深圳,上海,北京長期開課適合對象：首席合規(guī)官/合規(guī)總監(jiān)/合規(guī)經(jīng)理；首席財務(wù)官/財務(wù)總監(jiān)/財務(wù)主管；內(nèi)審/內(nèi)控總監(jiān)/經(jīng)理；法律參謀/法務(wù)部經(jīng)理/主管；風(fēng)險管理總監(jiān)/經(jīng)理；調(diào)查總監(jiān)/經(jīng)理；企業(yè)調(diào)查相關(guān)人士，包括人力資源總監(jiān)/經(jīng)理等課程背景 Course Background：    當(dāng)內(nèi)部疑心發(fā)生欺詐、舞弊和一些不當(dāng)行為時，如何采用有限度的和合法的手段，以公開或者秘密的形式查明真相，采取搜集各類證據(jù)的綜合措施以調(diào)查舞弊、會計(jì)違規(guī)、貪污、電子犯罪、信息泄漏等各種不當(dāng)行為成為企業(yè)在公司治理和內(nèi)部控制的操作難點(diǎn)。本次培訓(xùn)課程旨在全

2、面而系統(tǒng)地幫助企業(yè)內(nèi)部調(diào)查者提升調(diào)查與談話的技巧，掌握如何深入并且合法地進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，從而將企業(yè)可能面臨的欺詐風(fēng)險降至最低。培訓(xùn)收益 Course Benefits：1、全方位的內(nèi)部調(diào)查培訓(xùn)：最優(yōu)化的調(diào)查流程與談話技巧實(shí)踐2、針對調(diào)查取證途徑、真假文件的鑒別及外包資源使用的全面分析3、戰(zhàn)略性的規(guī)劃調(diào)查的重要步驟，同時防止調(diào)查過程中的法律問題4、揭露真相的高效談話技巧，防止報復(fù)以及之后在工作場合的不恰當(dāng)行為5、收集并分析各種必需的證據(jù)，做出正確的最終報告并且采取行動6、多個互動模擬練習(xí)+實(shí)踐演練+案例分享本次培訓(xùn)中的內(nèi)部調(diào)查可應(yīng)用于Internal Investigation Is Necess

3、ary for：1、維護(hù)企業(yè)的商業(yè)利益和合法權(quán)益反商業(yè)賄賂和職務(wù)侵占，關(guān)聯(lián)公司，利益沖突，監(jiān)守自盜，挪用資金，虛假財務(wù)報告2、保護(hù)品牌(打擊灰色市場和打假)3、維護(hù)企業(yè)公眾形象媒體危機(jī)，網(wǎng)絡(luò)公關(guān)危機(jī)4、發(fā)現(xiàn)和化解運(yùn)營風(fēng)險銷售舞弊、采購舞弊、渠道竄貨5、訴訟支持合同糾紛、資產(chǎn)追蹤、知識產(chǎn)權(quán)仲裁、勞資糾紛，竊取商業(yè)機(jī)密6、為企業(yè)重大決策提供參考重大人事任命、并購風(fēng)險調(diào)查、資金去向調(diào)查課程大綱：一、什么是舞弊？1.舞弊的基本概念1舞弊的定義與理論基礎(chǔ)2舞弊的危害及影響2.舞弊的表現(xiàn)形式1商業(yè)賄賂案例12貪污侵占案例23濫用職權(quán)案例34關(guān)聯(lián)交易案例45商業(yè)秘密案例5二、什么是反舞弊調(diào)查？1.反舞弊調(diào)查

4、的概念2.反舞弊調(diào)查與刑事偵查的異同不同點(diǎn)：1調(diào)查主體不同2調(diào)查手段不同3調(diào)查宗旨不同4調(diào)查結(jié)果不同相同點(diǎn)：1調(diào)查思路相同2調(diào)查取證相同3.反舞弊調(diào)查的現(xiàn)狀與困境1為何取證難？A.調(diào)查主體資質(zhì)的合法性質(zhì)疑B.調(diào)查手段方式的合法性質(zhì)疑C.調(diào)查人員的專業(yè)技能限制D.調(diào)查對象的反調(diào)查意識E.受訪職工的思想顧慮F.部門利益紛爭的干擾因素2為何報案難？A.立法層面的問題B.執(zhí)法層面的問題三、怎么開展反舞弊調(diào)查？1.反舞弊調(diào)查的戰(zhàn)略原則1及時介入2內(nèi)緊外松3區(qū)別處理4防止雷區(qū)2.反舞弊調(diào)查的戰(zhàn)術(shù)方法1調(diào)查人員確實(shí)定A.如何選擇參與調(diào)查的高管及職員？B.如何選擇調(diào)查公司？C.如何選擇律師？D.如何選擇會計(jì)師

5、？E.如何選擇法證人員？2調(diào)查突破口的選擇A.根據(jù)線索來源選擇B.根據(jù)調(diào)查對象的崗位職責(zé)選擇C.根據(jù)知情人員的特點(diǎn)選擇D.根據(jù)舞弊方式選擇E.根據(jù)物流、資金流、信息流選擇3調(diào)查方案的制定A.線性案件的調(diào)查方案B.非線性案件的調(diào)查方案4調(diào)查策略的基本原則A.先外圍后中心B.先秘密后公開C.先實(shí)物后言辭D.先容易后疑難E.訪談是把“雙刃劍”F.“污點(diǎn)證人”的合理使用G.適時尋求公權(quán)力協(xié)助3.反舞弊調(diào)查的取證方式1證據(jù)的種類A.法定分類B.直接證據(jù)與間接證據(jù)C.有罪證據(jù)與無罪證據(jù)D.實(shí)物證據(jù)與言辭證據(jù)2證據(jù)的收集方法A.物證B.書證C.鑒定意見與審計(jì)報告D.檢查記錄E.電子數(shù)據(jù)F.視聽資料G.證人證

6、言H.被調(diào)查者陳述3證據(jù)的收集技巧A.言辭證據(jù)的訪談技巧B.實(shí)物證據(jù)的固定技巧C.文件檢驗(yàn)的常用技術(shù)4.反舞弊調(diào)查的“雷區(qū)”1嚴(yán)禁非法獲取個人信息2嚴(yán)禁侵犯人身權(quán)利3嚴(yán)禁敲詐勒索4嚴(yán)禁偽造證據(jù)5嚴(yán)禁誣告陷害5.反舞弊調(diào)查的處理建議1無舞弊事實(shí)的處理建議2有舞弊事實(shí)的處理建議A.勞動紀(jì)律處理B.勞動法律處理C.刑事法律處理3未查清事實(shí)的處理建議6.反舞弊調(diào)查案例解讀1某醫(yī)療器械外企技術(shù)人員舞弊案2某生物科技外企技術(shù)人員舞弊案3某化裝品外企大區(qū)經(jīng)理采購舞弊案7.反舞弊調(diào)查實(shí)戰(zhàn)演練1某企業(yè)職工投訴調(diào)查的評析2發(fā)票真?zhèn)螀^(qū)分演練3印章真?zhèn)螀^(qū)分演練4筆跡真?zhèn)螀^(qū)分演練5訪談演練四、怎么向司法機(jī)關(guān)報案？1.如

7、何選擇報案機(jī)關(guān)？1分工管轄2地域管轄3級別管轄4共同管轄時的考量因素2.如何制作報案文書？1控告主體確實(shí)定技巧2控告對象的取舍技巧3控告事實(shí)的描述技巧4控告罪名的選擇技巧3.如何編排證據(jù)體系？1證據(jù)規(guī)格要求2證據(jù)分組方法五、怎么建立舞弊防范體系？1.合規(guī)制度2.內(nèi)控制度3.勞動制度4.保密制度5.培訓(xùn)制度6.審計(jì)制度7.舉報制度8.調(diào)查制度講師:    王峰律師畢業(yè)于華東政法大學(xué)，獲法學(xué)碩士學(xué)位?，F(xiàn)任北京大成上海律師事務(wù)所合伙人，曾先后在公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)工作7年，擔(dān)任警官、檢察官，從事各類刑事犯罪、經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵查、批捕、起訴工作，辦理數(shù)百起案件，多次榮獲省級表彰，并立個人二等功。擔(dān)任專職律師以來，主要從事金融、經(jīng)濟(jì)、職務(wù)犯罪案件的研究與辦理，并擔(dān)任多家“世界五百強(qiáng)”企業(yè)的法律合規(guī)參謀，為企業(yè)提供反商業(yè)賄賂、反舞弊腐敗、反欺詐、企業(yè)及高管刑事法律風(fēng)險預(yù)防，以及金融證券領(lǐng)域的非法集資、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述、洗錢等風(fēng)險防范服務(wù)。代表性客戶包括但不限于：聯(lián)合利華、妮維雅、富士、大陸、蒂森克虜伯、基華物流、賽默飛、諾華制藥、賽生藥業(yè)、中國石油、中國平安、鉅派投資等。    王峰律師同時還擔(dān)任上海律師協(xié)會刑事業(yè)務(wù)研究委員會委員、華東