IRIS體系檢查表精DOC

1、IRIS體系檢查表標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容客觀證據(jù)審核要點(diǎn)責(zé)任部門審核/文件記錄文件/記錄編號(hào)4.1總則IRIS 手冊(cè)、管理流程、管理規(guī)范、管理辦法；IRIS 手冊(cè)、管理流程、管理規(guī)范、管理辦法；質(zhì)保部質(zhì)量手冊(cè)LRSQ-A-2011過(guò)程關(guān)系圖；是否確定了質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程、順序、相互關(guān)系、有效控制所需的準(zhǔn)則、方法、監(jiān)視和測(cè)量？ 質(zhì)保部質(zhì)量手冊(cè)LRSQ-A-2011外包控制程序；（KO）是否對(duì)外包過(guò)程進(jìn)行了識(shí)別？是否建立了外包控制程序？程序內(nèi)容是否包含了：可行性研究、風(fēng)險(xiǎn)分析、策劃、顧客溝通、首件檢驗(yàn)、業(yè)績(jī)考核等？采購(gòu)部外包過(guò)程控制程序LRSB-B-0241、外包可行性報(bào)告（外包審批表、供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)

2、定報(bào)告）；2、外包風(fēng)險(xiǎn)分析；3、外包產(chǎn)品首件檢驗(yàn)報(bào)告；4、外包合格供應(yīng)商名錄；5、外包供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是否按外包控制程序要求執(zhí)行并保存記錄?采購(gòu)部質(zhì)保部供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)和可行性評(píng)估表供應(yīng)商調(diào)查及審核表（名和日期）供應(yīng)商信息調(diào)查表供應(yīng)商業(yè)績(jī)表供應(yīng)商業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)表合格供應(yīng)商名錄首件鑒定申請(qǐng)表首件鑒定報(bào)告首件鑒定開(kāi)口項(xiàng)報(bào)告首件鑒定策劃LRSB-D/024-03 A0LRSB-D/025-07 A0LRSB-D/025-15 A0LRSB-D/025-06 A0LRSB-D/025-05 A0LRSQ-D/009-04 A0LRSQ-D/009-06 A0LRSQ-D/009-07 A0LRSQ-D/009-08

3、 A04.2文件要求總則質(zhì)量手冊(cè)、程序和記錄。質(zhì)量管理體系文件是否包括：質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序和記錄？各部門按記錄清單提交記錄適宜的文件發(fā)布渠道（公司的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)）；組織采取何種方式確保員工能夠獲得體系文件？各部門完善文件發(fā)放記錄文件存檔發(fā)放記錄表（補(bǔ)充文件發(fā)放記錄）LRSA-D/026-02 A0適宜的文件發(fā)布渠道（公司的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)）；組織采取何種方式確保顧客/ 法規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的代表能夠獲得體系文件？質(zhì)保部質(zhì)量手冊(cè)IRIS 手冊(cè) IRIS 手冊(cè)內(nèi)容是否有刪減？如有刪減是否在IRIS 手冊(cè)中說(shuō)明刪減理由？是否說(shuō)明引用文件與文件要求之間的關(guān)系？質(zhì)保部文件控制1、文件管理

4、流程、規(guī)范； 是否制定了文件管理流程和管理規(guī)范，是否涵蓋了標(biāo)準(zhǔn)中所列的7 項(xiàng)要求（批準(zhǔn)、評(píng)審與更新、版本、可獲得、易識(shí)別、外來(lái)文件控制、作廢文件管理）？是否明確文件審核的部門和人員？行政部文件控制程序LRSA-B-0262、文件清單（各類文件目錄，編制、審核、批準(zhǔn)、文件編號(hào)、日期必須齊全）； 質(zhì)保部/行政部文件清單LRSA-D/026-03 A03、收發(fā)文臺(tái)帳； 行政部文件存檔發(fā)放記錄表（做個(gè)假臺(tái)賬）LRSA-D/026-02 A04、文件審核的部門及人員； 質(zhì)保部文件控制程序LRSA-B-0265、作廢文件回收臺(tái)帳、銷毀記錄； 各部門文件回收臺(tái)賬LRSA-D/026-27 A06、外來(lái)文件臺(tái)

5、賬、外來(lái)文件評(píng)審記錄經(jīng)營(yíng)部技術(shù)部行政部外來(lái)文件臺(tái)賬LRSA-D/026-26 A0記錄的控制質(zhì)量記錄管理規(guī)范；是否制定了記錄管理規(guī)范？規(guī)范內(nèi)容是否包括規(guī)定記錄的發(fā)布批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、保護(hù)、檢索、保存和處置？行政部記錄控制程序LRSA-B-027記錄清樣（收集經(jīng)質(zhì)保審核通過(guò)的記錄清樣）；記錄是否保持清晰、易于識(shí)別和檢索？行政部質(zhì)量記錄臺(tái)帳（序號(hào)、記錄名稱、記錄編號(hào)、版本號(hào)、記錄保存期、記錄使用單位等）； 是否有記錄清單？行政部記錄清單LRSA-D/027-04 A0質(zhì)量記錄管理規(guī)范；記錄的存放、保存期限是否與規(guī)定的要求相符？行政部4.3知識(shí)管理知識(shí)管理規(guī)范；是否制定了知識(shí)管理規(guī)范？規(guī)范內(nèi)容是否包

6、括對(duì)知識(shí)的識(shí)別、評(píng)審、固化、培訓(xùn)、應(yīng)用、再評(píng)審等要求？ 行政部技術(shù)工藝質(zhì)量提供相關(guān)知識(shí)文件1、知識(shí)評(píng)審記錄； 2、知識(shí)培訓(xùn)記錄；是否對(duì)固化的知識(shí)定期進(jìn)行評(píng)審，并提供知識(shí)評(píng)審記錄？是否對(duì)固化的知識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)？ 行政部知識(shí)管理清單知識(shí)管理總清單知識(shí)評(píng)審記錄LRSA-D/028-05 A0LRSA-D/028-06 A0LRSA-D/028-25 A0知識(shí)共享平臺(tái)以何種方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享？行政部4.4多現(xiàn)場(chǎng)管理不適用55.1管理職責(zé) 管理承諾正式發(fā)布的書(shū)面化的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)；是否制定并批準(zhǔn)書(shū)面化的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)保部正式發(fā)布的質(zhì)量目標(biāo)分解質(zhì)量方針如何傳達(dá)、質(zhì)量目標(biāo)如何分解？各部門質(zhì)量目標(biāo)展開(kāi)（

7、分解）實(shí)施對(duì)策表質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)表LRSQ-D/015-21 A0LRSQ-D/015-22 A0管理評(píng)審輸入、輸出資料；是否定期進(jìn)行管理評(píng)審？管理層、質(zhì)保部識(shí)別顧客要求的方式方法（包括顧客投訴和滿意度調(diào)查等）及向下傳遞的證據(jù)（如會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)、公告、書(shū)面文件等）；是否通過(guò)適當(dāng)方式，識(shí)別、了解顧客的要求及法律法規(guī)的要求，并利用適當(dāng)?shù)姆绞较蚪M織成員進(jìn)行傳達(dá)？經(jīng)營(yíng)部正式發(fā)布的KPI，KPI 評(píng)審記錄；是否通過(guò)對(duì)有關(guān)過(guò)程設(shè)置了KPI，并通過(guò)KPI 對(duì)過(guò)程績(jī)效進(jìn)行管理？各部門在項(xiàng)目管理層面上展開(kāi)，提需求計(jì)劃。是否制定資源規(guī)劃過(guò)程，包括資源的確定、提供和監(jiān)視？經(jīng)營(yíng)部5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)1、是否通過(guò)適當(dāng)

8、方式，識(shí)別、了解顧客的要求； 2、通過(guò)何種方式將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作要求，并實(shí)施； 3、是否通過(guò)恰當(dāng)?shù)姆绞?，如設(shè)置KPI、顧客滿意度、內(nèi)部審核、過(guò)程及產(chǎn)品測(cè)量對(duì)質(zhì)量管理體系各過(guò)程有效性進(jìn)行測(cè)量，以進(jìn)一步了解、增強(qiáng)顧客滿意？ 4、企業(yè)經(jīng)營(yíng)宗旨（組織方針或發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)），能否反映出是否包含滿足顧客要求的意愿。經(jīng)營(yíng)部5.3質(zhì)量方針1、經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的、文件化的質(zhì)量方針； 2、質(zhì)量方針評(píng)審的證據(jù)； 3、質(zhì)量目標(biāo)分解落實(shí)的資料； 4、戰(zhàn)略制定過(guò)程相關(guān)資料。 1、是否制定了文件化的質(zhì)量方針，質(zhì)量方針是否經(jīng)過(guò)最高管理者批準(zhǔn)？ 2、質(zhì)量方針是否與企業(yè)經(jīng)營(yíng)宗旨相一致，是否包含了對(duì)滿足用戶要求及持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行

9、了承諾，是否與質(zhì)量目標(biāo)相一致？ 3、是否采取適當(dāng)方式向全體員工進(jìn)行傳達(dá)？ 4、質(zhì)量方針是否進(jìn)行評(píng)審，管理評(píng)審是否包含對(duì)質(zhì)量方針的評(píng)審？ 5、是否確定和實(shí)施戰(zhàn)略制定過(guò)程，內(nèi)容是否包含顧客要求、期望分析、法律法規(guī)要求的分析內(nèi)容？ 質(zhì)保部業(yè)務(wù)計(jì)劃1、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（業(yè)務(wù)計(jì)劃）及評(píng)審記錄； 2、中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略； 3、成本管理過(guò)程資料； 1、是否有經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（業(yè)務(wù)計(jì)劃），如有是否包括：使命和遠(yuǎn)景、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及降低計(jì)劃、市場(chǎng)和產(chǎn)品策略、技術(shù)和法律法規(guī)要求變化的影響、自制或采購(gòu)策略、能力、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)等？ 2、是否每年對(duì)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（業(yè)務(wù)計(jì)劃）進(jìn)行定期評(píng)審？ 3、是否對(duì)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（業(yè)務(wù)計(jì)劃）在組織內(nèi)進(jìn)行傳達(dá)溝通？ 4、制定制訂

10、與經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（業(yè)務(wù)計(jì)劃）相一致的中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略？ 高層/經(jīng)營(yíng)部長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃LRSO-D/001-01 A0LRSO-D/001-02 A0財(cái)務(wù)資源管理過(guò)程資料。1、是否建立成本管理過(guò)程，該過(guò)程是否包含計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理、預(yù)算、決算、分析和改進(jìn)等具體活動(dòng)，并與資源提供、招投標(biāo)等過(guò)程相一致？ 2、是否建立財(cái)務(wù)資源管理過(guò)程？過(guò)程內(nèi)容是否涵蓋有關(guān)預(yù)測(cè)、監(jiān)視、測(cè)量和控制等。財(cái)務(wù)部5.4 策劃質(zhì)量目標(biāo)1、經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的、文件化的質(zhì)量目標(biāo)； 1、是否制定了文件化的質(zhì)量目標(biāo)，并經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？ 2、是否與質(zhì)量方針相一致，是否滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，包括產(chǎn)品要求及必要的體系要求、過(guò)程要求，如 外部要

11、求： 市場(chǎng)當(dāng)前和未來(lái)的需求 ； 顧客投訴及滿意度的測(cè)量； 水平對(duì)比、標(biāo)桿分析及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的分析； 內(nèi)部要求： 產(chǎn)品、過(guò)程、性能； 內(nèi)部存在的問(wèn)題； 體系的要求； 管理評(píng)審的結(jié)果； 資源的要求； 其它需要改進(jìn)的要求。 3、質(zhì)量目標(biāo)是否量化、可測(cè)量；各部門1、質(zhì)量目標(biāo)逐層分解資料，效績(jī)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，各單位內(nèi)部分解、落實(shí)資料； 2、對(duì)質(zhì)量目標(biāo)定期統(tǒng)計(jì)、分析的證據(jù)； 3、對(duì)質(zhì)量目標(biāo)定期評(píng)審的證據(jù)； 1、質(zhì)量目標(biāo)是否進(jìn)行了逐層分解，明確了責(zé)任人； 2、是否定期/ 階段性對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行測(cè)量，統(tǒng)計(jì)和分析，針對(duì)超標(biāo)或存在超標(biāo)趨勢(shì)時(shí)采取措施？ 3、是否定期對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評(píng)審？評(píng)審和修訂過(guò)程中是否考慮了內(nèi)、

12、外部變化及相關(guān)方的要求。各部門質(zhì)量管理體系的策劃1、策劃的輸入要求 組織的宗旨和目標(biāo)； 組織的質(zhì)量目標(biāo)； 顧客的需求和期望 ；顧客滿意測(cè)量；對(duì)法律法規(guī)要求評(píng)價(jià)； 對(duì)產(chǎn)品性能數(shù)據(jù)分析 ；過(guò)程性能數(shù)據(jù)分析；內(nèi)部出現(xiàn)的問(wèn)題 ；已顯示的改進(jìn)機(jī)會(huì)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析。 2、策劃的質(zhì)量體系文件是否涵蓋標(biāo)準(zhǔn)適用的所有條款，特別是強(qiáng)制的文件和過(guò)程？ 3、質(zhì)量管理體系變更后的完整性。質(zhì)保部5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通職責(zé)和權(quán)限組織機(jī)構(gòu)圖、部門職責(zé)、崗位說(shuō)明書(shū)； 1、是否繪制了組織機(jī)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門、崗位職責(zé)是否得到規(guī)定？是否通過(guò)恰當(dāng)?shù)姆绞剑ㄈ缥募┰诮M織內(nèi)進(jìn)行傳達(dá)和溝通？ 行政部各部門崗位職責(zé)與用戶接口的部門及其職責(zé)

13、權(quán)限； 1、質(zhì)量策劃輸出文件是否明確了過(guò)程的責(zé)任人？ 2、組織機(jī)構(gòu)中是否有明確的部門負(fù)責(zé)與用戶進(jìn)行接口，接口職責(zé)及有關(guān)信息的傳遞職責(zé)是否明確？ 質(zhì)保部技術(shù)部經(jīng)營(yíng)部對(duì)員工反映問(wèn)題的責(zé)任與義務(wù)的規(guī)定。 是否明確組織內(nèi)每名員工均有反映問(wèn)題的責(zé)任和義務(wù)？質(zhì)保部管理者代表1、管理者代表任命書(shū) 2、管理者代表的職責(zé)和權(quán)限說(shuō)明（任命書(shū)、IRIS 管理手冊(cè)對(duì)應(yīng)條款）。 1、是否通過(guò)任命書(shū)等形式指定管理者代表？ 2、是否形成文件化的管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？ 高層/質(zhì)保部?jī)?nèi)部溝通溝通的相關(guān)資料。1、是否對(duì)內(nèi)部溝通過(guò)程進(jìn)行了識(shí)別，并文件化（推薦），該文件是否對(duì)溝通的內(nèi)容、時(shí)機(jī)和方式等進(jìn)行了規(guī)定？ 2、溝通的時(shí)機(jī)：（

14、1）日常體系溝通 ；（2）定期的溝通 ；（3）特殊（或緊急）情況下的溝通；（4）重大質(zhì)量問(wèn)題 ；（5）體系重大變更； 3、溝通的內(nèi)容：（1）顧客及組織要求 ；（2）質(zhì)量方針 ；（3）質(zhì)量目標(biāo) ；（4）內(nèi)審；（5）過(guò)程業(yè)績(jī)（主要是 KPI）和產(chǎn)品狀態(tài)（包括與產(chǎn)品有關(guān)的指標(biāo)、重大質(zhì)量問(wèn)題等）； 4 、溝通的方式：（1 ）公司高管與全體員工的溝通；（2 ）會(huì)議；（3 ）內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；（4）內(nèi)部報(bào)刊；（5）廣播電視等聲像傳媒；（6）合理化建議等； 各部門（補(bǔ)充質(zhì)保部?jī)?nèi)部會(huì)議記錄）顧客關(guān)系代表1、顧客關(guān)系代表任命書(shū) 2.顧客關(guān)系代表的職責(zé)和權(quán)限說(shuō)明（任命書(shū)、IRIS 管理手冊(cè)對(duì)應(yīng)條款）。 1、是否通過(guò)任命書(shū)

15、等形式指定有顧客關(guān)系代表？ 2、是否形成文件化的顧客關(guān)系代表的職責(zé)和權(quán)限？ 質(zhì)保部5.6管理評(píng)審總則1、管理評(píng)審程序性文件 2、管理評(píng)審的輸入、會(huì)議簽到、輸出等記錄。 1、是否建立文件的化的管理評(píng)審流程，明確管理評(píng)審的頻次、方式、方法和評(píng)審內(nèi)容？ 2、管理評(píng)審是否由最高管理者按文件規(guī)定的時(shí)間間隔組織進(jìn)行？ 3、管理評(píng)審記錄的留存。 高層/質(zhì)保部評(píng)審輸入管理評(píng)審輸入資料 (KPI)1、審核結(jié)果，包括（1）內(nèi)部審核報(bào)告；（2）過(guò)程審核；（3）外部審核（二方及三方，包括鐵道部來(lái)公司進(jìn)行的各類檢查），尤其是嚴(yán)重不符合。 2、顧客反饋，包括（1）顧客滿意度測(cè)量；（2）顧客投訴，特別是重大投訴、經(jīng)常性的投

16、訴；（3）顧客要求，特別是可能會(huì)導(dǎo)致公司發(fā)生重大變化的；（4）產(chǎn)品的按時(shí)交付情況；（5）顧客提出的不符合。 3、過(guò)程的業(yè)績(jī)，主要是 KPI，產(chǎn)品符合性，主要是產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況（如一次交驗(yàn)拒收率、質(zhì)量損失成本等）； 4、預(yù)防和糾正措施的狀況，主要是針對(duì)重大質(zhì)量問(wèn)題、用戶提出的重大管理性問(wèn)題的制定個(gè)預(yù)防和糾正措施的及其執(zhí)行情況； 5、以往管理評(píng)審的跟蹤措施，主要是上一次管理評(píng)審輸出地達(dá)成情況； 6、經(jīng)策劃的可能影響質(zhì)量體系的變更，主要是當(dāng)機(jī)構(gòu)設(shè)置、產(chǎn)品、用戶或市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化時(shí)，可能對(duì)體系帶來(lái)的影響及其應(yīng)對(duì)； 7、改進(jìn)的建議，通過(guò)內(nèi)審、過(guò)程審核及日常收集的改進(jìn)建議，特別可能會(huì)影響質(zhì)量體系

17、正常運(yùn)行、質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成以及質(zhì)量成本發(fā)生重大變化的問(wèn)題； 8、運(yùn)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的重大問(wèn)題及其可能對(duì)安全及環(huán)境造成的影響； 9、采購(gòu)產(chǎn)品的按時(shí)交付、供應(yīng)商的重大不符合。 高層/各部門評(píng)審輸出管理評(píng)審報(bào)告 1、評(píng)審輸出是否文件化、并經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？ 2、評(píng)審輸出應(yīng)包括如下內(nèi)容： （1）根據(jù)輸入對(duì)當(dāng)前質(zhì)量管理體系的總體評(píng)價(jià)； （2）有關(guān)方針、目標(biāo)的達(dá)成情況； （3）改進(jìn)需求，包括對(duì)體系（如機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理職責(zé)、資源、有關(guān)工作流程以及促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成等）、產(chǎn)品（如安全性、符合性、可用性、交付能力、售后服務(wù)）、資源需求（如人力、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境改進(jìn)）等？ 3、評(píng)審輸出是否明確責(zé)任部門（或責(zé)

18、任人）、完成時(shí)間？高層/質(zhì)保部6.1資源的提供1、資源規(guī)劃； 2、年度更新改造計(jì)劃； 1、是否建立了文件化程序？ 2、是否識(shí)別了對(duì)資源（包括廠房、環(huán)境、人力、設(shè)備、工裝及測(cè)量設(shè)備和裝置、信息技術(shù)等）的總體需求，并制訂及實(shí)施資源規(guī)劃？ 行政部資源管理規(guī)劃資源管理規(guī)劃總表資源提供計(jì)劃資源提供實(shí)施計(jì)劃資源需求申請(qǐng)表LRSA-D/029-08 A0 LRSA-D/029-09 A0 LRSA-D/029-10 A0 LRSA-D/029-11 A0 LRSA-D/029-12 A03、識(shí)別本部門資源瓶頸，并采取措施。 各部門6.2人力資源總則1、各類人員崗位說(shuō)明書(shū)； 2、有關(guān)人員培訓(xùn)計(jì)劃、記錄、檔案；

19、 3、關(guān)鍵、特殊人員臺(tái)帳。是否建立人力資源臺(tái)帳？是否對(duì)質(zhì)量體系有關(guān)的人員，特別是對(duì)關(guān)鍵、特殊崗位人員規(guī)定了任職要求？是否進(jìn)行了能力評(píng)價(jià)？是否進(jìn)行了相關(guān)培訓(xùn)，并對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行驗(yàn)證？行政部上崗證LRSA-D/032-19 A0能力、意識(shí)和培訓(xùn)1、崗位說(shuō)明書(shū)； 2、年度員工培訓(xùn)計(jì)劃； 3、培訓(xùn)檔案、記錄； 4、關(guān)鍵、特殊人員培訓(xùn)檔案； 5、關(guān)鍵、特殊人員資質(zhì)證書(shū)臺(tái)帳； 1、是否對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)崗位（如設(shè)計(jì)、工藝、檢驗(yàn)、采購(gòu)、管理、操作等各崗位）必要的能力進(jìn)行規(guī)定和描述？ 2、是否策劃了必要的培訓(xùn)或其他措施？是否制定了員工培訓(xùn)計(jì)劃？是否按計(jì)劃實(shí)施？ 3、是否對(duì)員工所從事工作的相關(guān)性和重要性進(jìn)行

20、培訓(xùn)？ 4、是否制定員工考核、激勵(lì)的相關(guān)政策？ 行政部年度培訓(xùn)需求年度培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)申請(qǐng)表培訓(xùn)簽到表培訓(xùn)有效性評(píng)估表LRSA-D/032-20 A0 LRSA-D/032-21 A0 LRSA-D/032-22 A0 LRSA-D/032-23 A0 LRSA-D/032-24 A0各單位對(duì)員工績(jī)效考核結(jié)果；各部門績(jī)效考核記錄表.1產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力1、設(shè)計(jì)人員崗位說(shuō)明書(shū)； 2、設(shè)計(jì)人員設(shè)計(jì)軟件培訓(xùn)檔案。 1、是否編制設(shè)計(jì)人員崗位說(shuō)明書(shū)，包括：任職條件、工作經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷等？ 2、抽查有關(guān)設(shè)計(jì)人員設(shè)計(jì)軟件的培訓(xùn)及使用情況。 技術(shù)部設(shè)計(jì)人員崗位職責(zé).2員工激勵(lì)和授權(quán)操作師、技師、專家、撥尖人才評(píng)騁辦法。

21、是否制訂了對(duì)員工激勵(lì)的有關(guān)政策，并實(shí)施？ 行政部績(jī)效考核辦法.3培訓(xùn)1、年度員工培訓(xùn)計(jì)劃 2、培訓(xùn)檔案、記錄； 3、關(guān)鍵、特殊人員培訓(xùn)檔案； 4、關(guān)鍵、特殊人員資質(zhì)證書(shū)臺(tái)帳； 1、是否制訂了文件化培訓(xùn)程序？ 2、是否考慮將知識(shí)管理活動(dòng)的輸出作為培訓(xùn)計(jì)劃輸入？ 3、關(guān)鍵、特殊工序操作者是否經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)合格？是否持證上崗？證書(shū)是否在有效期內(nèi)？行政部6.3基礎(chǔ)設(shè)施1、設(shè)備臺(tái)帳、維修保養(yǎng)計(jì)劃、維修記錄； 2、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)設(shè)備狀態(tài)、交接班記錄、點(diǎn)檢記錄等； 3、設(shè)備精度檢測(cè)記錄； 4、設(shè)備維護(hù)、保養(yǎng)流程、規(guī)范。 5、新購(gòu)、維修后的設(shè)備、工裝驗(yàn)證單 1、設(shè)備、工裝是否進(jìn)行維護(hù)？是否有維修計(jì)劃？是否有維修臺(tái)賬？

22、2、設(shè)備、工裝模具檢定周期、檢定項(xiàng)點(diǎn)是否制定相關(guān)規(guī)定？是否按規(guī)定進(jìn)行了檢定，檢定標(biāo)識(shí)是否齊全、有效？ 3、新購(gòu)（制）、維修及檢定后的重要工裝設(shè)備是否由相關(guān)部門人員進(jìn)行驗(yàn)收和性能驗(yàn)證？ 4、設(shè)備精度是否滿足產(chǎn)品精度的要求？ 5、關(guān)鍵制造設(shè)備的備用件和消耗件準(zhǔn)備是否充足？ 生產(chǎn)部設(shè)備臺(tái)賬設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)及驗(yàn)收記錄設(shè)備維修及驗(yàn)收記錄設(shè)備完好統(tǒng)計(jì)表設(shè)備維護(hù)維修計(jì)劃設(shè)備備件易損表MTBF統(tǒng)計(jì)設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃點(diǎn)檢記錄LRSP-D/021-01 A0LRSP-D/021-02 A0LRSP-D/021-03 A0LRSP-D/021-04 A0LRSP-D/021-05 A0LRSP-D/021-06 A0LRSP

23、-D/021-07 A0LRSP-D/021-24 A0LRSP-D/021-23 A06.4工作環(huán)境1、關(guān)鍵和特殊工序控制計(jì)劃； 2、計(jì)劃中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)控記錄； 3、重大環(huán)境影響因素識(shí)別及采取的措施。 1、有特殊要求的工作環(huán)境是否滿足要求？ 2、現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)環(huán)境（溫度、濕度、照度、清潔度等）是否符合工藝要求？ 3、是否對(duì)與員工職業(yè)健康有重大影響的環(huán)境因素（包括噪音、粉塵、?；?、廢氣、廢水等）進(jìn)行識(shí)別？并采取措施消除相關(guān)影響，消除由此可能產(chǎn)生的質(zhì)量隱患？ 生產(chǎn)部焊接、噴涂、粘接記錄6.5應(yīng)急計(jì)劃各有關(guān)單位應(yīng)急預(yù)案、預(yù)防措施。 公共設(shè)施中斷、供應(yīng)鏈中斷、勞動(dòng)力短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障和現(xiàn)場(chǎng)退貨。與相關(guān)部

24、門協(xié)同寫文件；啟動(dòng)應(yīng)急計(jì)劃必須要留下相關(guān)記錄是否制定預(yù)防措施和應(yīng)急預(yù)案？是否對(duì)預(yù)防措施和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行分析并不斷完善？ 行政部（采購(gòu)部、生產(chǎn)部、經(jīng)營(yíng)部、質(zhì)保部）各部門應(yīng)急計(jì)劃啟動(dòng)記錄（打印現(xiàn)場(chǎng)退貨應(yīng)急計(jì)劃）7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃主要業(yè)務(wù)流程圖、質(zhì)量計(jì)劃（根據(jù)產(chǎn)品類型）或其他文件。 1、重要過(guò)程是否得到識(shí)別、確定及有效管理？是否形成了必要的文件？ 2、策劃輸出的文件，其內(nèi)容是否包括：質(zhì)量目標(biāo)、資源需求、檢驗(yàn)試驗(yàn)、監(jiān)視測(cè)量、接收準(zhǔn)則等要求？ 3、是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？是否與企業(yè)的運(yùn)作方式相適宜？ 質(zhì)保部項(xiàng)目質(zhì)量管理計(jì)劃?rùn)z驗(yàn)和試驗(yàn)計(jì)劃?rùn)z驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)LRSO-D/005-18 A0與產(chǎn)

25、品有關(guān)要求的確定項(xiàng)目投標(biāo)標(biāo)書(shū)、1、確定顧客要求時(shí)，是否考慮滿足了明示的、隱性的、法律法規(guī)的、附加的要求？ 經(jīng)營(yíng)部項(xiàng)目投標(biāo)書(shū)總成本分解表及相關(guān)支持資料。2、是否針對(duì)合同要求制訂總成本分解表？總成本分解表是否根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)及供應(yīng)商報(bào)價(jià)制訂？財(cái)務(wù)部項(xiàng)目成本預(yù)算表LRSO-D/005-12 A0與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審1、合同評(píng)審記錄； 2、逐條響應(yīng)記錄、合同偏差記錄； 3、合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、合同評(píng)審提出問(wèn)題解決方案、合同執(zhí)行情況匯報(bào)資料、合同變更評(píng)審資料、風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)案等。 1、合同評(píng)審是否在提交標(biāo)書(shū)或接受合同之前進(jìn)行？ 2、合同臺(tái)帳是否建立? 從合同臺(tái)帳中抽取幾份合同評(píng)審表，看是否由多功能團(tuán)隊(duì)參與評(píng)審

26、? 3、評(píng)審內(nèi)容是否包括：關(guān)鍵產(chǎn)品特性、顧客和法律法規(guī)要求、范圍、時(shí)間、成本、質(zhì)量、資源、溝通、風(fēng)險(xiǎn)和變更等？ 4、合同評(píng)審結(jié)論如何？ 5、是否針對(duì)評(píng)審中識(shí)別出的問(wèn)題制訂預(yù)防措施？ 6、參加評(píng)審人員是否簽署姓名及日期？ 7、是否針對(duì)合同進(jìn)行逐條響應(yīng)？是否對(duì)不能滿足合同要求的事項(xiàng)制訂偏差表？偏差表是否得到顧客的簽字認(rèn)可？ 8、是否對(duì)合同執(zhí)行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析？風(fēng)險(xiǎn)是否得到內(nèi)外部溝通？9、是否對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)制訂預(yù)案？風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案是否得到貫徹和落實(shí)？ 10、合同條款通過(guò)何種方式傳達(dá)到每一位相關(guān)人員，并得到理解和執(zhí)行？ 11 、是否有顧客口頭要求？如何進(jìn)行確認(rèn)？ 12、是否有合同變更管理文件？合同變更后是否有多

27、功能團(tuán)隊(duì)參加評(píng)審？評(píng)審內(nèi)容是否包括設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、項(xiàng)目管理等？ 13、是否有合同變更情況？合同變更后相關(guān)文件是否得到及時(shí)更改？合同變更是否及時(shí)通知到各有關(guān)人員？ 14、是否制訂該過(guò)程業(yè)績(jī)KPI 指標(biāo)？指標(biāo)值是否符合要求？ 15、是否定期向高管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，內(nèi)容包括：隨時(shí)間變化導(dǎo)致的計(jì)劃與實(shí)際的對(duì)比、預(yù)測(cè)完成時(shí)間、應(yīng)急計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及實(shí)施、跟蹤重要的開(kāi)口項(xiàng)問(wèn)題等。 經(jīng)營(yíng)部合同評(píng)審記錄表商務(wù)條款逐條響應(yīng)表項(xiàng)目可行性分析報(bào)告合同變更評(píng)審資料、風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)案LRSO-D/003-03 A0LRSO-D/003-06 A0LRSO-D/005-10 A0顧客溝通1、內(nèi)、外部溝通流程或其他文件； 2、與顧客或供應(yīng)商溝

28、通的文件（文件、電報(bào)、傳真、電子郵件等）。 1、是否確定內(nèi)、外部溝通的途徑？是否形成了文件？ 2、確定什么時(shí)機(jī)、采取什么方式與顧客進(jìn)行溝通？ 3、溝通的內(nèi)容是否包括，產(chǎn)品信息、合同的處理、顧客的抱怨等？ 4、是否針對(duì)合同條款與重要供應(yīng)商進(jìn)行溝通？ 經(jīng)營(yíng)部與顧客溝通的記錄投標(biāo)管理(KPI)1、投標(biāo)管理流程或其他文件； 2、過(guò)程業(yè)績(jī)KPI 指標(biāo)、逐條響應(yīng)記錄、評(píng)審記錄、投標(biāo)產(chǎn)品可行性分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)案等。 1、是否制訂投標(biāo)管理流程或其他文件？ 2、是否制訂該過(guò)程業(yè)績(jī)KPI 指標(biāo)？指標(biāo)值是否符合要求？ 3、是否針對(duì)合同形成逐條響應(yīng)記錄？是否通過(guò)談判重新更改了報(bào)價(jià)？ 4、是否運(yùn)用多功能小組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

29、分析？是否形成投標(biāo)產(chǎn)品可行性分析報(bào)告？ 5、是否對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)制訂預(yù)案？風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案是否受控并得到貫徹和落實(shí)？ 經(jīng)營(yíng)部投標(biāo)管理KPI指標(biāo)技術(shù)條件逐條響應(yīng)表商務(wù)條款逐條響應(yīng)表投標(biāo)書(shū)評(píng)審記錄表可行性分析報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)案LRSO-D/003-05 A0LRSO-D/003-06 A0LRSO-D/002-02 A0LRSO-D/002-01 A07.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)(KO.KPI)1、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制流程、規(guī)范等； 2、績(jī)效目標(biāo)責(zé)任書(shū)； 3、培訓(xùn)手冊(cè)或文件； 4、KPI 相關(guān)支持文件。1、是否建立了設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制流程、規(guī)范等控制文件，并制定了相關(guān)KPI 指標(biāo)？ 2、新產(chǎn)品或新技術(shù)的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用是否也適用此程序，KP

30、I 的數(shù)據(jù)來(lái)源是怎樣的？抽查2-3 項(xiàng)KPI 的統(tǒng)計(jì)方法和結(jié)果？結(jié)果是否符合要求？不符合要求時(shí)采取怎樣的措施？ 3、是否為客戶編制了培訓(xùn)或適用的指導(dǎo)文件？ 技術(shù)部設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序績(jī)效目標(biāo)責(zé)任書(shū)給客戶的培訓(xùn)手冊(cè)或文件（有針對(duì)客戶編制的相關(guān)文件）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃1、設(shè)計(jì)計(jì)劃書(shū)； 2、設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)組織機(jī)構(gòu)圖； 3、任務(wù)分工表； 4、RAMS 和FMEA 相關(guān)內(nèi)容； 5、設(shè)計(jì)質(zhì)量門相關(guān)證據(jù)； 6、試驗(yàn)計(jì)劃（試驗(yàn)大綱）。1、是否制定了設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的計(jì)劃書(shū)或相關(guān)文件，設(shè)計(jì)策劃書(shū)中是否明確了設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的各個(gè)階段，是否包含了設(shè)計(jì)的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)的內(nèi)容？ 2、是否建立了設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)，是否有設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的組織機(jī)構(gòu)圖，是否明確了設(shè)計(jì)

31、團(tuán)隊(duì)中各團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)、權(quán)限和相互之間的接口關(guān)系及溝通渠道？ 3、設(shè)計(jì)計(jì)劃書(shū)是否確定了重要節(jié)點(diǎn)，如：里程碑、質(zhì)量門等，設(shè)計(jì)計(jì)劃書(shū)是否進(jìn)行了更新。設(shè)計(jì)計(jì)劃書(shū)中是否包含了RAMS 和FMEA 的相關(guān)內(nèi)容？ 技術(shù)部設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)RAMS FMEA型式試驗(yàn)大綱例行試驗(yàn)大綱LRST-D/018-001-12 LRST-D/018-05 A0LRST-D/018-04 A0設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入(KO)1、設(shè)計(jì)輸入文件清單； 2、RAMS/LCC數(shù)據(jù)； 3、設(shè)計(jì)輸入評(píng)審報(bào)告； 4、開(kāi)放性問(wèn)題清單； 5、問(wèn)題落實(shí)相關(guān)證據(jù)。 1、設(shè)計(jì)輸入有哪些內(nèi)容，是否形成了文件清單？ 2、設(shè)計(jì)輸入是否包含了合同、適用的法律法規(guī)、各種標(biāo)

32、準(zhǔn)、其他類似的設(shè)計(jì)文件等？ 3、設(shè)計(jì)輸入是否考慮了RAMS 和LCC 的相關(guān)內(nèi)容？ 4、是否對(duì)設(shè)計(jì)的輸入文件的充分性、適宜性進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審是否保持了記錄？評(píng)審的結(jié)論是怎樣的？評(píng)審提出了哪些問(wèn)題？這些問(wèn)題是否得到了有效落實(shí)？技術(shù)部設(shè)計(jì)輸入文件清單RAMS/LCC數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)輸入評(píng)審報(bào)告開(kāi)放性問(wèn)題清單設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出1、設(shè)計(jì)輸出文件清單； 2、產(chǎn)品圖紙、采購(gòu)技術(shù)規(guī)范、產(chǎn)品質(zhì)量特性分級(jí)、RAMS 數(shù)據(jù)、關(guān)鍵重要結(jié)構(gòu)及部件產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)表、過(guò)程和產(chǎn)品接收準(zhǔn)則等？ 3、設(shè)計(jì)輸出評(píng)審報(bào)告； 4、開(kāi)放性問(wèn)題清單； 5、問(wèn)題落實(shí)相關(guān)證據(jù)。 1、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸出是否形成文件清單？是否對(duì)輸入文件的充分性、適宜性進(jìn)行了評(píng)審

33、？評(píng)審是否保持了記錄？評(píng)審的結(jié)論是怎樣的？評(píng)審提出了哪些問(wèn)題？這些問(wèn)題是否得到了有效落實(shí)？ 2、輸出的文件是否包括了產(chǎn)品圖紙、采購(gòu)技術(shù)規(guī)范、產(chǎn)品質(zhì)量特性分級(jí)、RAMS數(shù)據(jù)、關(guān)鍵重要結(jié)構(gòu)及部件產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)表、過(guò)程和產(chǎn)品接收準(zhǔn)則等？ 3、以上輸出文件在發(fā)布前是否得到了批準(zhǔn)？ 技術(shù)部設(shè)計(jì)輸出清單產(chǎn)品圖紙清單采購(gòu)技術(shù)規(guī)范產(chǎn)品質(zhì)量特性分級(jí)RAMS數(shù)據(jù)關(guān)鍵零部件清單產(chǎn)品檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)設(shè)計(jì)輸出評(píng)審報(bào)告開(kāi)放性問(wèn)題清單問(wèn)題落實(shí)相關(guān)證據(jù)LRST-D-018*LRST-D/018-11 A0LRSQ-C-011-004設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審1、設(shè)計(jì)評(píng)審流程及相關(guān)文件； 2、設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告； 3、設(shè)計(jì)評(píng)審簽到表 4、向項(xiàng)目或最高管

34、理層匯報(bào)材料 5、設(shè)計(jì)評(píng)審的問(wèn)題清單 6、問(wèn)題落實(shí)的證據(jù) 1、是否按要求進(jìn)行了系統(tǒng)化的評(píng)審？參加人員是否由多功能小組參加？是否保持了記錄？評(píng)審報(bào)告的結(jié)論如何？評(píng)審提出了哪些問(wèn)題？這些問(wèn)題是否得到了有效落實(shí)？ 2、是否建立了設(shè)計(jì)評(píng)審流程？ 3、是否確定、分析設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)特定階段的測(cè)量，包括質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)、成本、前置時(shí)間、關(guān)鍵路徑等？ 4、是否將設(shè)計(jì)評(píng)審的結(jié)果定期向最高管理者報(bào)告？ 技術(shù)部設(shè)計(jì)輸出評(píng)審報(bào)告設(shè)計(jì)評(píng)審簽到表設(shè)計(jì)方案匯報(bào)確認(rèn)表設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證1、試驗(yàn)計(jì)劃2、試驗(yàn)報(bào)告； 3、問(wèn)題清單； 4、處置方法。 1、是否制定了試驗(yàn)計(jì)劃？2、是否能夠提供相應(yīng)的試驗(yàn)報(bào)告？試驗(yàn)報(bào)告的結(jié)論如何？當(dāng)試驗(yàn)結(jié)果不符合要求

35、時(shí)采取了怎樣的措施? 質(zhì)保部檢驗(yàn)試驗(yàn)計(jì)劃?rùn)z驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告（簽字確認(rèn)）LRSQ-C-011-CL-001LRSQ-D/009-26 AO1、試驗(yàn)大綱、試驗(yàn)程序； 1、是否編制了試驗(yàn)大綱和試驗(yàn)程序？試驗(yàn)大綱和試驗(yàn)程序是否的到了批準(zhǔn)？ 2、試驗(yàn)大綱中是否包含了合同條款中關(guān)于試驗(yàn)的要求？ 技術(shù)部型式試驗(yàn)大綱例行試驗(yàn)大綱LRST-D/018-05 A0LRST-D/018-04 A0設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)(KO) 1、試驗(yàn)控制程序； 2、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)記錄。1、是否制定了試驗(yàn)控制程序？試驗(yàn)計(jì)劃是否經(jīng)過(guò)了評(píng)審？ 2、試驗(yàn)程序中是否包含了試驗(yàn)所需要的人員資質(zhì)、設(shè)備、產(chǎn)地、環(huán)境套件、試驗(yàn)方法及認(rèn)可準(zhǔn)則等？ 技術(shù)部試驗(yàn)控

36、制程序補(bǔ)充設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制1、設(shè)計(jì)變更流程； 2、設(shè)計(jì)變更記錄； 3、設(shè)計(jì)變更評(píng)審記錄； 4、設(shè)計(jì)延期或異?？刂屏鞒袒蛳嚓P(guān)文件。 1、設(shè)計(jì)變更是否保持了相應(yīng)的記錄？是否保持了設(shè)計(jì)更改臺(tái)賬？抽查35 項(xiàng)設(shè)計(jì)更改的情況？重要更改是否經(jīng)過(guò)了評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)過(guò)程？設(shè)計(jì)更改在實(shí)施前是否得到了批準(zhǔn)，設(shè)計(jì)更改的評(píng)審是否包含了對(duì)已交付產(chǎn)品的影響，設(shè)計(jì)更改評(píng)審是否保持了記錄？ 2、是否建立了設(shè)計(jì)變更流程？是否建立了相關(guān)流程來(lái)控制設(shè)計(jì)過(guò)程中的延期和異常工作。技術(shù)部變更評(píng)審記錄變更申請(qǐng)單設(shè)計(jì)變更通知單設(shè)計(jì)批準(zhǔn)(KO)技術(shù)部7.4采購(gòu) 采購(gòu)過(guò)程(KPI)1、供應(yīng)商管理流程、規(guī)范、辦法； 2、供應(yīng)商信息平臺(tái)資料，包

37、括合格供應(yīng)商名錄； 3、供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)定報(bào)告； 4、供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)信息； 5、采購(gòu)合同與合格供應(yīng)商目錄對(duì)比； 6 、采購(gòu)過(guò)程KPI 測(cè)量資料； 7、圖紙、技術(shù)通知、計(jì)劃更改等信息的傳遞證據(jù)； 8、重要外包零部件供應(yīng)商管理規(guī)范； 9、采購(gòu)合同、采購(gòu)文件； 1、是否有文件對(duì)供方及采購(gòu)品進(jìn)行控制？是否建立了選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？是否按規(guī)定對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇？是否按照項(xiàng)目要求，對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行了分類管理？ 2、是否保存這些評(píng)價(jià)的記錄和獲批準(zhǔn)的供應(yīng)商名單？抽查相關(guān)記錄和證據(jù)，檢查關(guān)鍵零配件和原材料采購(gòu)是否在合格供方名錄中選擇，采購(gòu)的份額是否與其業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的結(jié)果相關(guān)聯(lián)？ 3、是否建立了供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和分

38、級(jí)管理？ 4、供方重要生產(chǎn)過(guò)程變更時(shí)，是否及時(shí)通知采購(gòu)方并獲取認(rèn)可？ 5、是否建立采購(gòu)過(guò)程KPI 指標(biāo)？ 6、如何進(jìn)行采購(gòu)及變更信息溝通，查閱相關(guān)記錄證據(jù)？ 7、查是否對(duì)關(guān)鍵元器件和材料的供應(yīng)商的選擇、評(píng)定和日常管理做出了文件化的規(guī)定？ 8、是否建立了合格供應(yīng)商資質(zhì)平臺(tái)及目錄？?jī)?nèi)容包括名稱、資質(zhì)范圍、有效期等？是否對(duì)目錄實(shí)現(xiàn)了動(dòng)態(tài)管理？ 采購(gòu)部質(zhì)保部供應(yīng)商管理辦法合格供應(yīng)商名錄供應(yīng)商調(diào)查及審核表供應(yīng)商業(yè)績(jī)表供應(yīng)商業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)表供應(yīng)商信息調(diào)查表供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)和可行性評(píng)估表采購(gòu)合同采購(gòu)過(guò)程KPI指標(biāo)圖紙、技術(shù)通知、計(jì)劃更改等信息接收證據(jù)采購(gòu)相關(guān)文件LRSB-D/025-09 A0LRSB-D/025-07

39、 A0LRSB-D/025-06 A0 LRSB-D/025-05 A0LRSB-D/025-15 A0LRSB-D/024-03 A0LRSB-D/025-16 A0采購(gòu)信息1、采購(gòu)合同、合同執(zhí)行過(guò)程信息； 2、設(shè)計(jì)與采購(gòu)之間文件的傳遞證據(jù)； 3、供應(yīng)商與企業(yè)之間文件的傳遞證據(jù)； 4、采購(gòu)信息的符合程度，采購(gòu)合同供方響應(yīng)記錄； 5、供應(yīng)商物流包裝、運(yùn)輸方案（采購(gòu)部的要求、確認(rèn)批件）； 6、供應(yīng)商以往產(chǎn)品的質(zhì)量、成本和交付業(yè)績(jī)。 1、抽查相關(guān)合同、協(xié)議等，檢查對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的信息描述是否明確、齊全？ 采購(gòu)產(chǎn)品的信息是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 2、查采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)信息（產(chǎn)品要求、體系要求、人員資格要求等）的

40、獲取渠道是否暢通？當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化能否確保采購(gòu)部門有效獲取？ 3、供應(yīng)商如何對(duì)合同進(jìn)行響應(yīng)并留有記錄； 4、供應(yīng)商的保護(hù)、運(yùn)輸方案是否得到組織的認(rèn)可。 采購(gòu)部質(zhì)保部設(shè)計(jì)與采購(gòu)之間文件的傳遞證據(jù)供應(yīng)商與企業(yè)之間文件的傳遞證據(jù)采購(gòu)合同供方響應(yīng)記錄供應(yīng)商物流包裝、運(yùn)輸方案供應(yīng)商業(yè)績(jī)表供應(yīng)商業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)表LRSB-D/025-06 A0 LRSB-D/025-05 A01、質(zhì)量保證協(xié)議； 質(zhì)保部質(zhì)量保證協(xié)議LRSB-D/025-17 A01、采購(gòu)產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范； 技術(shù)部采購(gòu)產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證1、采購(gòu)件檢驗(yàn)相關(guān)流程、規(guī)范、辦法； 2、首件檢驗(yàn)計(jì)劃、首件檢驗(yàn)報(bào)告； 3、采購(gòu)產(chǎn)品放行、入廠檢驗(yàn)記錄； 4、采

41、購(gòu)產(chǎn)品不合格處理記錄或讓步接收記錄等； 5、采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)材料（包括采購(gòu)件地區(qū)驗(yàn)收質(zhì)量證明書(shū)）及各種型式、例行試驗(yàn)報(bào)告； 6、采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題限期整改通知單。 1、是否對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證（檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)）進(jìn)行了規(guī)定？這些規(guī)定是否實(shí)施？ 2、當(dāng)在供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，對(duì)驗(yàn)證安排、放行方法、檢驗(yàn)要求等是否在采購(gòu)信息中予以規(guī)定？ 3、檢查企業(yè)是否建立并保持了對(duì)采購(gòu)關(guān)鍵件的檢驗(yàn)或驗(yàn)證的程序？是否定期對(duì)供應(yīng)商的檢驗(yàn)進(jìn)行了確認(rèn)？ 4、抽查關(guān)鍵件的檢驗(yàn)或驗(yàn)證記錄？供應(yīng)商提供的合格證明是否有質(zhì)量檢驗(yàn)、驗(yàn)收人員的簽名或蓋章？ 5、是否建立重要零部件及原材料入廠復(fù)檢復(fù)驗(yàn)制度？ 6、查復(fù)檢復(fù)驗(yàn)是否規(guī)范？是否核

42、查產(chǎn)品驗(yàn)收合格證？ 7、是否明確了對(duì)復(fù)檢復(fù)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的不合格零部件及原材料的處理辦法，并嚴(yán)格執(zhí)行？ 質(zhì)保部采購(gòu)部進(jìn)料檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)首件鑒定申請(qǐng)表首件鑒定報(bào)告首件鑒定開(kāi)口項(xiàng)報(bào)告首件鑒定策劃產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄糾正和預(yù)防措施報(bào)告8DLRSQ-D/009-05 A0LRSQ-D/013-14 A0供應(yīng)鏈管理1、合同交付計(jì)劃； 2、供應(yīng)商交付計(jì)劃； 3、訂單信息系統(tǒng)支持與管理； 4、在采購(gòu)過(guò)程的關(guān)鍵階段能夠獲得顧客、供應(yīng)商和生產(chǎn)的信息； 5、組織向供應(yīng)商預(yù)測(cè)采購(gòu)的溝通證據(jù)； 6、供方缺貨風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，以及應(yīng)急恢復(fù)交貨方案； 7、組織對(duì)供應(yīng)商供貨進(jìn)度的定期檢查跟蹤證據(jù)（進(jìn)度報(bào)表、區(qū)域現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督資料），以及溝通改進(jìn)措施。1、是

43、否建立與供應(yīng)商進(jìn)行信息交流系統(tǒng)，以嚴(yán)格執(zhí)行交付計(jì)劃，并進(jìn)行交付的風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)測(cè)和采取對(duì)策； 2、采購(gòu)合同中規(guī)定的供應(yīng)商交付計(jì)劃，是否滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)度要求； 3、供應(yīng)商安排的交付計(jì)劃以及變更，是否得到組織確認(rèn)； 4、是否識(shí)別出供應(yīng)商缺貨風(fēng)險(xiǎn)，并制訂應(yīng)急恢復(fù)交貨方案。 采購(gòu)部合同交付計(jì)劃供應(yīng)商交付計(jì)劃供方缺貨應(yīng)急預(yù)案供貨進(jìn)度報(bào)表7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供 1、產(chǎn)品制造計(jì)劃； 檢查生產(chǎn)過(guò)程輸入證據(jù)，是否清晰、全面，以驗(yàn)證是否達(dá)到設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的輸出要求。生產(chǎn)部生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃LRSP-D/022-001-14 A01、產(chǎn)品規(guī)范和圖紙； 2、產(chǎn)品材料信息；技術(shù)部生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)用圖紙1、生產(chǎn)過(guò)程流程圖/ 布局圖；2、產(chǎn)品作業(yè)

44、指導(dǎo)書(shū)；3、適當(dāng)時(shí)，防錯(cuò)活動(dòng)的結(jié)果（如FMEA ）； 4、產(chǎn)品過(guò)程和產(chǎn)品接受準(zhǔn)則；工藝部生產(chǎn)過(guò)程流程圖/ 布局圖產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書(shū)PFMEA檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)1、質(zhì)量、測(cè)量、可靠性和可維護(hù)性數(shù)據(jù)； 2、產(chǎn)品/ 生產(chǎn)過(guò)程不合格的處理和反饋方法。質(zhì)保部質(zhì)量信息反饋單LRSQ-D/012-11 A0生產(chǎn)和服務(wù)提供1、生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃（短期、中期、長(zhǎng)期）； 2、計(jì)劃制訂是否依據(jù)合同交付期制訂； 3、均衡生產(chǎn)資料。 4、設(shè)備清單和維修保養(yǎng)計(jì)劃、記錄； 5、根據(jù)產(chǎn)能分析識(shí)別瓶頸工序，制訂改進(jìn)措施以及實(shí)施跟蹤記錄。 6、根據(jù)訂單的變化所進(jìn)行的生產(chǎn)資源的調(diào)整情況與資料。 1、是否有生產(chǎn)計(jì)劃來(lái)滿足客戶的要求？必要時(shí)，計(jì)劃是否與

45、客戶訂單相關(guān)聯(lián)？是否做到均衡生產(chǎn)？ 2、了解企業(yè)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的控制如何安排，是否確定了流程中控制的重點(diǎn)（主要查關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程）？ 3、生產(chǎn)中的瓶頸是否得到確認(rèn)？是否建立行動(dòng)改善計(jì)劃？ 5、查關(guān)鍵和特殊序質(zhì)量控制計(jì)劃及工藝文件中確定的資源是否配備，產(chǎn)品質(zhì)量要求是否確定； 6、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否編制了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)； 7、設(shè)備、工裝、模具、監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置，以及管理制度、維護(hù)保養(yǎng)制度與記錄、定期檢驗(yàn)制度與記錄； 8、生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)的建立。 生產(chǎn)部生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃經(jīng)營(yíng)計(jì)劃設(shè)備臺(tái)賬設(shè)備維護(hù)維修計(jì)劃設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)及驗(yàn)收記錄設(shè)備維修及驗(yàn)收記錄LRSP-D/022-001-14 A0LRSO-D/003

46、-04 A0LRSP-D/021-01 A0LRSP-D/021-05 A0LRSP-D/021-24 A0LRSP-D/021-02 A0LRSP-D/021-03 A01、關(guān)鍵和特殊工序控制計(jì)劃； 技術(shù)部膠結(jié)操作工藝規(guī)程焊接WPS噴涂操作工藝規(guī)程1、防錯(cuò)活動(dòng)的結(jié)果（如FMEA ）；工藝部PFMEA1、關(guān)鍵和特殊工序人員資質(zhì)；行政部關(guān)鍵和特殊工序人員資質(zhì)1、過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量清單；2、關(guān)鍵和特殊過(guò)程檢驗(yàn)記錄（包括八防的要求）； 質(zhì)保部產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄焊接產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄.3生產(chǎn)流程變更控制 1、生產(chǎn)流程變更控制流程、規(guī)范及辦法； 2、生產(chǎn)流程變更顧客及相關(guān)法律法規(guī)部門的批準(zhǔn)文件； 文件化的生產(chǎn)過(guò)程、生

47、產(chǎn)設(shè)備、工裝和程序（軟件）的變更控制規(guī)定與記錄。 3、生產(chǎn)流程變更評(píng)審的相關(guān)資料。 1、是否制訂了生產(chǎn)流程變更控制文件？是否明確了授權(quán)批準(zhǔn)生產(chǎn)變更的人員？ 2、違反合同要求的重大生產(chǎn)流程變更是否得到顧客或法律法規(guī)部門的批準(zhǔn)？ 3、是否進(jìn)行了生產(chǎn)流程變更評(píng)審？評(píng)審生產(chǎn)流程變更是否能夠影響預(yù)期效果的達(dá)成？ 4、是否保留了生產(chǎn)流程變更的相關(guān)資料。生產(chǎn)部生產(chǎn)流程變更控制流程.4設(shè)備和工裝維護(hù) 1、設(shè)備、工裝管理流程、規(guī)范及管理辦法； 2、設(shè)備、工裝臺(tái)帳； 3、設(shè)備、工裝更新改造、大修、定保小修、點(diǎn)檢計(jì)劃及相關(guān)記錄； 4、設(shè)備、工裝驗(yàn)證單。 1、是否制訂了設(shè)備、工裝管理流程、規(guī)范及管理辦法？ 2、是否建

48、立了設(shè)備、工裝臺(tái)帳？臺(tái)帳填寫是否規(guī)范？ 3、是否制訂了設(shè)備、工裝更新改造、大修、定保小修、點(diǎn)檢計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施？ 4、是否在設(shè)備、工裝使用前進(jìn)行了驗(yàn)證。 生產(chǎn)部設(shè)備臺(tái)賬產(chǎn)品工裝臺(tái)賬設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)及驗(yàn)收記錄設(shè)備維修及驗(yàn)收記錄點(diǎn)檢記錄設(shè)備、工裝驗(yàn)證單LRSP-D/021-01 A0LRSS-D/034-001-07 A0生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)(KO)1、識(shí)別油漆、焊接、熱處理、電鍍、粘接、端子壓接等特殊過(guò)程，并納入到關(guān)鍵和特殊工序控制計(jì)劃進(jìn)行管理； 2、特殊過(guò)程控制文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)； 3、焊接工藝評(píng)定項(xiàng)報(bào)告、粘接型式試驗(yàn)等特殊工序確認(rèn)的證據(jù)； 1、是否對(duì)生產(chǎn)的特殊過(guò)程進(jìn)行了識(shí)別? 有無(wú)特殊過(guò)程的

49、文件化控制文件？ 2、是否對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)是否包括以下控制內(nèi)容：為過(guò)程評(píng)審和批準(zhǔn)所規(guī)定的準(zhǔn)則、設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定？ 3、是否制訂關(guān)鍵和特殊工序質(zhì)量控制計(jì)劃？實(shí)施情況如何？ 4、抽查記錄，檢查首次開(kāi)工的關(guān)鍵和特殊工序是否進(jìn)行了工序評(píng)定？是否對(duì)操作人員資質(zhì)、設(shè)備及工裝、物料、文件（包括設(shè)計(jì)文件、工藝文件、質(zhì)量文件等）、環(huán)境條件、檢驗(yàn)檢測(cè)儀器等進(jìn)行驗(yàn)證。技術(shù)部端子壓接關(guān)鍵特殊工序關(guān)鍵特殊工序控制計(jì)劃5、特殊過(guò)程檢驗(yàn)與驗(yàn)證記錄。質(zhì)保部產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄6、特殊過(guò)程的人員培訓(xùn)與授權(quán)證據(jù)。行政部工藝文件、設(shè)備狀態(tài)等； 工藝部生產(chǎn)部工藝文件設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)和可追溯性1、現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)、可

50、追溯性標(biāo)識(shí)； 2、現(xiàn)場(chǎng)查看合格品、不合格品、加工件、待加工件、待檢件、報(bào)廢件等是否分區(qū)管理并標(biāo)識(shí)； 1、查物料產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否滿足要求？現(xiàn)場(chǎng)是否按規(guī)定采取了標(biāo)識(shí)及識(shí)別？ 2、對(duì)有可追溯性要求場(chǎng)合是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了唯一性標(biāo)識(shí)并記錄，現(xiàn)場(chǎng)抽取樣本確認(rèn)是否可實(shí)現(xiàn)可追溯性？ 3、合格品、不合格品、加工件、待加工件、待檢件、報(bào)廢件等是否分區(qū)管理？ 4、檢查是否按鐵道部相關(guān)要求控制并記錄了產(chǎn)品標(biāo)識(shí)？生產(chǎn)部質(zhì)保部1、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理流程、規(guī)范及管理辦法； 質(zhì)保部各部門按產(chǎn)品序列號(hào)補(bǔ)充記錄產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及可追溯內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目名稱、SAP號(hào)、產(chǎn)品型號(hào)、生產(chǎn)年月、批次、爐號(hào)BOM等內(nèi)容。經(jīng)營(yíng)部物流部采購(gòu)部生產(chǎn)

51、部技術(shù)部顧客財(cái)產(chǎn)1、顧客財(cái)產(chǎn)的識(shí)別與管理文件； 1、是否正確識(shí)別顧客財(cái)產(chǎn)的范圍？是否確定了對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)的要求和方法？ 2、當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞、發(fā)現(xiàn)不適用時(shí)，是否向顧客做了報(bào)告并記錄？ 經(jīng)營(yíng)部識(shí)別顧客財(cái)產(chǎn)顧客財(cái)產(chǎn)管理文件1、顧客財(cái)產(chǎn)的識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)證據(jù)； 2、顧客財(cái)產(chǎn)管理規(guī)范的執(zhí)行情況； 3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件及執(zhí)行情況； 經(jīng)營(yíng)部技術(shù)部1、與供應(yīng)商之間技術(shù)資料傳遞過(guò)程中是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的協(xié)議。采購(gòu)部產(chǎn)品防護(hù)1、產(chǎn)品防護(hù)（含標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）管理規(guī)范及執(zhí)行情況； 1、是否制訂了產(chǎn)品防護(hù)管理文件？ 2、檢查產(chǎn)品是否得到了有效防護(hù)，包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝

52、、貯存和保護(hù)？ 3、檢查是否對(duì)敏感產(chǎn)品進(jìn)行了特殊處理； 4、是否對(duì)物品進(jìn)行了保存期控制和庫(kù)存流轉(zhuǎn)； 5、是否對(duì)有害物品進(jìn)行了特殊管理。技術(shù)部產(chǎn)品包裝方案產(chǎn)品過(guò)程防護(hù)方案1、工藝文件中有關(guān)產(chǎn)品防護(hù)的規(guī)定；工藝部1、技術(shù)協(xié)議中有關(guān)產(chǎn)品防護(hù)的規(guī)定；技術(shù)部采購(gòu)部在采購(gòu)技術(shù)規(guī)范中規(guī)定4、出廠車輛的包裝、運(yùn)輸、保護(hù)方案與實(shí)施證據(jù)；物流部5、現(xiàn)場(chǎng)查看產(chǎn)品防護(hù)的執(zhí)行情況： a) 清潔，保潔； b) 敏感產(chǎn)品的特殊處理； c) 標(biāo)記和標(biāo)簽； d) 保存期控制和庫(kù)存流轉(zhuǎn)； e) 有害材料的特殊處理。生產(chǎn)部物流部7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制1、關(guān)鍵和特殊工序控制計(jì)劃及工藝文件規(guī)定中的計(jì)量器具配備情況，測(cè)量范圍能否滿足要求，是否按