清潔生產(chǎn)第二課時審計程序上

1、整理課件清潔生產(chǎn)審計程序清潔生產(chǎn)審計程序整理課件清潔生產(chǎn)審計程序 組織實施清潔生產(chǎn)審計是推行清潔生產(chǎn)的重要組成和有效途徑。國家根據(jù)國外有關(guān)廢物最小化評價和廢物排放審計方法與實施的經(jīng)驗，國家清潔生產(chǎn)中心開發(fā)了我國的清潔生產(chǎn)審計程序，包括7個階段，35個步驟。整理課件一、審計程序的七個階段 籌劃和組織； 預(yù)評估； 評估； 方案產(chǎn)生和篩選； 可行性分析； 方案實施； 持續(xù)清潔生產(chǎn)；整理課件 清潔生產(chǎn)審計7個階段的工作中第二階段的預(yù)評估，第三階段的評估，第四階段方案產(chǎn)生和篩選以及第六階段的方案實施作為審計過程中富有特色而且又是工作重點的階段，充分體現(xiàn)出上述審計思路。 第四階段通過廣泛調(diào)研，專家咨詢等方

2、法產(chǎn)生清潔生產(chǎn)方案包括無低費和中高費方案，無低費方案一旦可行和有效要盡快實施，中高費方案待可行性認(rèn)證挑選出最佳的實施方案后，第六階段安排實施。整理課件 清潔生產(chǎn)審計是一套科學(xué)的、系統(tǒng)的和操作性很強(qiáng)的程序。這套程序由三個層次（即廢物在哪里產(chǎn)生、為什么會產(chǎn)生廢物、如何消除這些廢物）、八條途徑（原輔材料和能源、技術(shù)工藝、設(shè)備、過程控制、產(chǎn)品、廢物、管理、員工）、七個階段和35個步驟組成。整理課件二、清潔生產(chǎn)審計可能給組織帶來的利益提高組織環(huán)境管理水平； 提高原材料、水、能源的使用效率，降低成本；減少污染物的產(chǎn)生量和排放量，保護(hù)環(huán)境，減少污染處理費用；促進(jìn)組織技術(shù)進(jìn)步；提高職工素質(zhì)；改善操作環(huán)境，提高

3、生產(chǎn)效率；樹立組織形象，擴(kuò)大組織影響。整理課件三、清潔生產(chǎn)審計需要組織投入需要管理人員、技術(shù)人員和操作工人必要的時間投入；需要一定的監(jiān)測設(shè)備和監(jiān)測費用投入；承擔(dān)聘請外部專家費用；承擔(dān)編制審計報告費用；承擔(dān)實施中、高費用清潔生產(chǎn)方案可能產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險，包括技術(shù)風(fēng)險和市場風(fēng)險。整理課件1 .籌劃組織階段主要工作： 目的是通過宣傳教育使組織的領(lǐng)導(dǎo)和職工對清潔生產(chǎn)有一個初步的、比較正確的認(rèn)識，消除思想上和觀念上的障礙，了解組織清潔生產(chǎn)的內(nèi)容、要求及工作程序。 組建審計小組、推選小組組長、組建小組成員、劃分職責(zé)責(zé)任、制定工作計劃、明確工作內(nèi)容及完成時間。整理課件 開展清潔生產(chǎn)審計，首先要在組織內(nèi)部組

4、建一個有權(quán)威的清潔生產(chǎn)審計小組。作為骨干力量。該小組對清潔生產(chǎn)審計的有效實施起到著至關(guān)重要的作用。審計小組中應(yīng)有一位成員來自組織的財務(wù)部門。整理課件小組組長應(yīng)具備的能力：小組組長應(yīng)具備的能力：具備生產(chǎn)、工藝、管理與新技術(shù)的知識和經(jīng)驗；掌握污染防治的原則和技術(shù)，并熟悉有關(guān)的環(huán)保法規(guī)；了解審計工作程序，熟悉審計小組成員情況，具備領(lǐng)導(dǎo)和組織共作的才能并善于和其他部門合作等。整理課件小組成員應(yīng)具備能力：具備組織清潔生產(chǎn)審計的知識或工作經(jīng)驗；掌握組織的生產(chǎn)、工藝、管理等方面的情況及新技術(shù)信息；熟悉組織的廢物產(chǎn)生、治理和管理情況以及國家和地區(qū)環(huán)保法規(guī)和政策等。 當(dāng)組織內(nèi)部缺乏必要的技術(shù)力量，可聘請外部專家

5、以及顧問形式加入審計小組；到了評估階段，進(jìn)行物料平衡時，審計重點的管理人員和技術(shù)人員應(yīng)及時介入，以利于工作的深入開展。整理課件2 、預(yù)評估 預(yù)評估是清潔生產(chǎn)審計的階段，是發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的起點。主要任務(wù)是從清潔生產(chǎn)審計的八個方面著手，調(diào)查組織活動、服務(wù)和產(chǎn)品中最明顯的廢物和廢物流失點；能耗和物耗最多的環(huán)節(jié)和數(shù)量；原料的輸入和產(chǎn)出；物料管理狀況；生產(chǎn)量、成品率、損失率；管線、儀表、設(shè)備的維護(hù)與清洗等。以此為基礎(chǔ)確定審計重點。同時對發(fā)現(xiàn)的問題找出對策，實施明顯的簡單易行的無低費廢物削減方案。整理課件為什么要進(jìn)行預(yù)評估？ 突破組織人員的習(xí)慣思想，消除固有的偏見。由于組織人員主要忙于本職工作，很少有

6、機(jī)會對組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的各個方面進(jìn)行詳細(xì)的分析與評價，對組織存在的環(huán)境問題往往只是具備感性的認(rèn)識，而沒有上升到科學(xué)的理性認(rèn)識上來，而且，由于長期身臨其境，很多事已習(xí)以為常。所以，對組織存在環(huán)境問題的判斷有一定的片面性，容易忽略許多清潔生產(chǎn)機(jī)會。整理課件清潔生產(chǎn)審計由粗到細(xì)，由面到點的工作思路符合認(rèn)識事物的規(guī)律性。外部審計師需要對組織作出全面的了解，而后才有可能就某些特殊問題提出建議。由于時間、人力、財力、經(jīng)驗等各種資源的制約，組織需要重點實施清潔生產(chǎn)審計。整理課件預(yù)評估階段主要工作內(nèi)容如下：組織現(xiàn)狀調(diào)研：主要內(nèi)容職工數(shù)量，車間構(gòu)成；生產(chǎn)工藝；技術(shù)與設(shè)備；原料與產(chǎn)品，原料種類、年消耗量、采購

7、供應(yīng)與貯存等；產(chǎn)品類型、貯存與銷售；環(huán)境保護(hù)：污染物種類、產(chǎn)生量、毒性及其處理處置與達(dá)標(biāo)情況，已有的環(huán)境保護(hù)設(shè)施與技術(shù)等；發(fā)展規(guī)劃；管理水平規(guī)章制度是否完善，與同行業(yè)相比如何，存在什么問題,問題屬于什么性質(zhì)。整理課件現(xiàn)場考察的目的 _結(jié)合現(xiàn)狀調(diào)研，到生產(chǎn)現(xiàn)場作進(jìn)一步調(diào)查，以發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)中存在的問題，為確定備選方案提供依據(jù)。 _現(xiàn)場考察要在正常生產(chǎn)條件下進(jìn)行 要全面、仔細(xì) 現(xiàn)狀考察重點 能耗、水耗、物耗大的部位 污染物產(chǎn)生與排放多、毒性大、出理處置難的部位 操作困難、易引起生產(chǎn)波動的部位整理課件 物料的進(jìn)出處 設(shè)備陳舊、技術(shù)落后的部位 事故多發(fā)處 設(shè)備維護(hù)情況 必須取得工人的積極配合整理課件 做法：

8、將圖紙、設(shè)計資料等帶到現(xiàn)場，對應(yīng)地分析核對有關(guān)參數(shù)和信息，如物料進(jìn)出（含水、能量）溫度、壓力，管網(wǎng)的布局等，并記錄有關(guān)變化。整理課件查閱崗位記錄，如： 生產(chǎn)報表 原料購置與消耗表 理化檢驗報告單（包括實驗室情況） 廢物產(chǎn)生與排放 _財務(wù)報表 _事故記錄與報告表 _檢修記錄 公眾反應(yīng)情況 注意，對任何異常情況都要了解清楚為什么！整理課件檢查崗位操作規(guī)程的執(zhí)行情況，如是否準(zhǔn)時準(zhǔn)量添加物料是否做好了記錄與實際操作工人座談，以了解生產(chǎn)運行的實際情況，抓住關(guān)鍵部位、關(guān)鍵問題整理課件評價產(chǎn)污排污狀況 對組織的產(chǎn)污原因進(jìn)行初步分析，并評價執(zhí)行環(huán)保法規(guī)情況。 在資料調(diào)研、現(xiàn)場考察及專家咨詢的基礎(chǔ)上，匯總國內(nèi)外

9、同類工藝、同等裝備、同類產(chǎn)品先進(jìn)組織的生產(chǎn)、消耗、產(chǎn)污排污及管理水平，與本組織的各項指標(biāo)相對照，列表說明。 整理課件初步分析產(chǎn)污原因?qū)Ρ葒鴥?nèi)外同類組織的先進(jìn)水平，結(jié)合本組織的原料、工藝、產(chǎn)品、設(shè)備等實際狀況，確定本組織的理論排污水平；調(diào)查匯總組織目前的實際產(chǎn)污排污狀況；從影響生產(chǎn)過程的八個方面出發(fā)，對產(chǎn)污排污的理論值與實際狀況之間的差距進(jìn)行初步分析，并評價在現(xiàn)狀條件下，組織的產(chǎn)污排污狀況是否合理。 評價組織執(zhí)行國家及地方環(huán)保法規(guī)及行業(yè)排放標(biāo)準(zhǔn)的情況，包括達(dá)標(biāo)情況、繳納排污費及處罰情況等。整理課件做出評價結(jié)論 對比國內(nèi)外同類組織的產(chǎn)污排污水平，對組織在現(xiàn)有原料、工藝、產(chǎn)品、設(shè)備、及管理水平下，其

10、產(chǎn)污排污狀況的真實性、合理性，及有關(guān)數(shù)據(jù)的可信度，予以初步評價。 確定審計重點確定審計重點的原則或應(yīng)考慮的因素污染物產(chǎn)生量大，排放量大，超標(biāo)嚴(yán)重的環(huán)節(jié) 整理課件嚴(yán)重影響或威脅正常生產(chǎn)，構(gòu)成生產(chǎn)“瓶頸”的環(huán)節(jié)組織多年存在的“老大難”問題污染物毒性大，難于處理、處置的環(huán)節(jié)公眾反應(yīng)強(qiáng)烈，投訴最多問題在區(qū)域環(huán)境質(zhì)量改善中起重大作用的環(huán)節(jié)設(shè)置清潔生產(chǎn)目標(biāo)整理課件考慮因素環(huán)境保護(hù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn);區(qū)域總量控制規(guī)定；組織發(fā)展遠(yuǎn)景和規(guī)劃要求；國內(nèi)外同行業(yè)的水平和本組織存在的差距；審計重點生產(chǎn)工藝技術(shù)水平和設(shè)備能力；組織的能力；其他：如組織升級、落實某項行動計劃等?？紤]原則容易被人理解、易于接受、且易于實現(xiàn)； 整理課

11、件可以度量、具有靈活性，可以根據(jù)需要和實際情況作適當(dāng)調(diào)整；有激勵作用，有明顯的效益；符合組織經(jīng)營總目標(biāo)； 能明顯減少廢物處理費用；能減少物耗、能耗、水耗和降低生產(chǎn)成本； 有具回收價值的副產(chǎn)品，有經(jīng)濟(jì)效益。 - 防治污染措施的資金易于落實，最好能爭取到優(yōu)惠條件和貸款（或贈款）；產(chǎn)品在今后的國內(nèi)外市場上具有競爭力；分階段，一般分為近期、中期和遠(yuǎn)期。整理課件提出和實施無低費方案 什么是無低費方案 在清潔生產(chǎn)審計過程中，將發(fā)現(xiàn)組織各個環(huán)節(jié)存在的各種問題，這些問題分為兩大類，一類是需要投資較高、技術(shù)性較強(qiáng)、投資期較長才能解決的問題，解決這些問題的方案叫做中高費方案。另一類只需少量投資或不投資、技術(shù)性不強(qiáng)

12、、很容易在短期得到解決的問題，對這些問題所確定的方案為無低費方案。整理課件不同階段的無低費方案 無低費方案的發(fā)現(xiàn)與提出在清潔生產(chǎn)審計工作的不同階段是不同的。在與評估階段，無低費方案一般都可以從現(xiàn)場直接看出，而且是在全廠范圍內(nèi)，如堵塞跑、冒、滴、漏，簡單修改崗位操作規(guī)程等。到了評估階段，無低費方案往往需要對生產(chǎn)過程進(jìn)行評估與分析后，方能提出，而且主要針對審計重點，如調(diào)整工藝參數(shù)、改進(jìn)工藝流程、確定合理的維修期等。在備選方案產(chǎn)生與篩選階段，無低費方案的提出需要對審計重點生產(chǎn)過程進(jìn)行深入的分析，常常需要向有關(guān)專家咨詢，相對來說技術(shù)性較強(qiáng)，實施難度較大。整理課件常見的無低費方案 （1）原料（和能源）在

13、原料的規(guī)格和訂購，應(yīng)考慮：不宜過多訂購原料，特別是一些會損壞、易失效或難以貯存的原料；盡量購買一些易于搬運并且包裝成形的原料；原料包裝應(yīng)盡量是桶裝的或袋裝的，減少散裝的，最好是密封的；不易蒸發(fā)或散溢。整理課件原料進(jìn)廠的控制要對所有進(jìn)廠的原料進(jìn)行檢驗，對供貨實行質(zhì)量控制，拒收已損、已漏或無標(biāo)簽的容器。檢查訂貨量是否與供貨量一致，檢查袋裝料的重量是否符合規(guī)定；檢查原料的組分和質(zhì)量是否合格。 整理課件原料的貯存要求大貯罐要安裝高液位控制器，防止溢流，最好設(shè)置容納溢出液的預(yù)備灌；要考慮便于排水和清洗；最好是一個貯槽只裝一種原料，避免交叉污染；貯槽要有密封裝置，減少蒸發(fā)損失；對貯槽要定期檢查，防止破損漏

14、失或裝錯原料等。整理課件原料的輸送和搬運應(yīng)盡量減少物料在現(xiàn)場移動，并盡量縮短原料貯存地與使用現(xiàn)場之間的距離；如果用管道輸送，要經(jīng)常檢查是否跑、冒、滴、漏，要安裝限流器以避免過量消耗；杜絕錯拿，錯包裝及其交叉污染。原料和能源使用使用未經(jīng)暴露(養(yǎng)化、蒸發(fā)）和無雜質(zhì)與未受到污染的精料；原材料投入量的準(zhǔn)確計量；原材料的配比按規(guī)定的質(zhì)量與比例投入； 使用排污少的能源（如型煤代替散煤，煤氣代替煤炭等）整理課件(2)產(chǎn)品 應(yīng)該像原料的貯存、輸送搬運的要求那樣進(jìn)行控制和處置，但同時要特別注意：要有嚴(yán)格的包裝規(guī)定，包裝上要特別標(biāo)明醒目的生產(chǎn)日期、失效期；包裝材料應(yīng)可能采用便于回收利用或處理處置的材料；嚴(yán)格出廠搬

15、運制度，遇有包裝破損的產(chǎn)品一律不得出廠，對搬運過程中的散失產(chǎn)品要及時回收處理。整理課件(3)能源供給和水的利用 應(yīng)盡量采用節(jié)能措施，節(jié)約用水，堵塞跑、冒、滴、漏。(4)生產(chǎn)工藝和設(shè)備維護(hù)所有設(shè)備盡可能做到定期檢查、定期清洗、定期維護(hù)修理；嚴(yán)格分析監(jiān)測制度，該分析、監(jiān)測的數(shù)據(jù)一定要記錄，編制報表；嚴(yán)格批量生產(chǎn)制度，不得隨意變動批量生產(chǎn)的數(shù)量（生產(chǎn)量與配料比有嚴(yán)格的因果關(guān)系）；適當(dāng)、合理地調(diào)整工藝流程及管線布局，使之有序化；整理課件增添必要的儀器儀表和自動檢測指示裝置，提高生產(chǎn)工藝自動化水平；調(diào)節(jié)與控制必要的助劑、添加劑的投入量；嚴(yán)格控制生產(chǎn)過程中的溫度、壓力、流量的變化；嚴(yán)格控制回水利用與中間排

16、放物回用的組分變化，避免產(chǎn)品質(zhì)量受其影響。(5)生產(chǎn)管理嚴(yán)格崗位責(zé)任制和按操作規(guī)程作業(yè)，減少漏測、漏檢和失控造成不必要的停車次數(shù)；清潔作業(yè)，盡量避免現(xiàn)場雜亂無章；嚴(yán)格控制清洗用水，要求水管上安裝自動關(guān)閉閥門，不任其自流。整理課件減少停車，使生產(chǎn)正常穩(wěn)定； 保證正常的水、氣、熱供應(yīng)；定期對工人進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)和經(jīng)常進(jìn)行管理意識教育。(6)廢物處理與循環(huán)利用檢查廢物收集和貯存設(shè)施，減少廢物混合、清污水混合（做到清污分流）；_回用水和物料要檢查組分變化情況，盡可能減少排量；對回收循環(huán)利用的物料應(yīng)采取凈化措施：對液體廢料采取沉淀，過濾措施對蒸汽應(yīng)通過冷凝、回收措施直接采取閉合管道裝置進(jìn)行循環(huán)作用。整理課件

17、 本階段是組織審計重點的原材料、生產(chǎn)過程以及廢物的產(chǎn)生進(jìn)行評估。評估是通過對審計重點的物料平衡、水平衡及能量衡算，分析物料和能量流失的環(huán)節(jié)，找出污染物產(chǎn)生的原因。查找材料貯存、生產(chǎn)運行與管理和過程控制等方面存在的問題，以及與國內(nèi)外先進(jìn)水平的差距，以確定預(yù)防、方案。3.評估整理課件準(zhǔn)備審計重點資料(一)收集數(shù)據(jù) 收集審計重點及其相關(guān)工序或工段的有關(guān)數(shù)據(jù) 歷史資料的收集 1）工藝資料 工藝流程圖 工藝設(shè)計的物料、熱量平衡數(shù)據(jù) 工藝操作手冊和說明 設(shè)備技術(shù)規(guī)范和運行維護(hù)記錄 管道系統(tǒng)布局圖 車間內(nèi)平面布置圖整理課件 2）原材料產(chǎn)品資料 產(chǎn)品的組成及月、年度產(chǎn)量 物料消耗統(tǒng)計表 產(chǎn)品和原材料庫存記錄 原材料檢驗記錄整理課件 3)管理資料 年度廢物排放報告 廢水、廢物和廢氣分析報告 廢物管理、處理和處置費用 水費和排污費 廢物處理設(shè)施運行和維護(hù)費 能源費用 車間成本費用報告 生產(chǎn)進(jìn)度表整理課件（2）現(xiàn)場調(diào)查 補充與驗證已有數(shù)據(jù)。 1）確定調(diào)查日期與周期 2)編制現(xiàn)場調(diào)查計劃 3)不同操作周期的取樣、化驗 4)現(xiàn)場提問（典型問題如下圖） 5)現(xiàn)場考察記錄 追蹤所有物流 建立以下物流的記錄：主要產(chǎn)品、原料及添加劑、非物流整理課件 現(xiàn)場調(diào)查要求： 調(diào)查時間應(yīng)與生產(chǎn)周期相協(xié)調(diào)（如