涉外貨物買賣中的風(fēng)險轉(zhuǎn)移探析

1、Word 文檔僅供參考涉外貨物買賣中的風(fēng)險轉(zhuǎn)移探析所謂風(fēng)險承擔(dān) ,是指買賣的標的物的合同生效后因不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方一事由,如地震、火災(zāi)、颶風(fēng)等致使發(fā)生毀損、滅失時,此損失責(zé)任的歸屬。其中最關(guān)鍵的是風(fēng)險從賣方轉(zhuǎn)移賣方轉(zhuǎn)移給買方的地點和時刻界限。假如物資的風(fēng)險未轉(zhuǎn)移給買方,則因自然災(zāi)難或意外事故的風(fēng)險由賣方承擔(dān),假如物資損失或滅失并非源于不可抗力緣故,而是自然災(zāi)難或意外事故風(fēng)險 ,賣方還要為未能按期付貨承擔(dān)違約責(zé)任。反之,一旦物資的風(fēng)險差不多轉(zhuǎn)移給了買方 ,那么從這一時刻起 ,因自然災(zāi)難或意外事故的而引發(fā)的風(fēng)險導(dǎo)致物資發(fā)生損失和滅失的后果 ,就要由買方承擔(dān)。風(fēng)險的轉(zhuǎn)移意味著物資損失或滅失的后果從

2、賣方轉(zhuǎn)移給買方,也意味著向風(fēng)險的責(zé)任方索賠的權(quán)利從賣方轉(zhuǎn)移給買方。顯而易見,在國際物資買賣過程中,風(fēng)險轉(zhuǎn)移直截了當(dāng)阻礙買賣雙主當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。風(fēng)險承擔(dān)的關(guān)鍵在于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時刻的咨詢題。對此,各國立法及法學(xué)理論有不同的規(guī)定和主張。一種是物主承擔(dān)風(fēng)險原則,即把風(fēng)險的承擔(dān)同所有權(quán)的歸屬聯(lián)系在一起,從而法律上規(guī)定 ,物資所有權(quán)轉(zhuǎn)移的同時就是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時刻。英國法、法國法采取這一原則。另一種是交付轉(zhuǎn)移原則 ,即以標的物的實際交付作為風(fēng)險轉(zhuǎn)移的標志。美國法和德國法采納這一原則 ,聯(lián)合國國際物資銷售合同公約和中華人民共和國合同法都采納的是這一原則 。關(guān)于這么一個關(guān)于當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系重大的咨詢題,許多

3、有關(guān)物資買賣的法律文件中都有相應(yīng)規(guī)定。如 1988 年生效的聯(lián)合國國際物資銷售合同公約,就在第四章專門關(guān)于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的各種情況作出了明確的規(guī)定。此外,國際貿(mào)易慣例對物資的風(fēng)險轉(zhuǎn)移亦有相應(yīng)的規(guī)定。 1985 年生效的中華人民共和國涉外經(jīng)濟合同法雖未對風(fēng)險轉(zhuǎn)移咨詢題作相關(guān)講明 ,但 1999 年 10 月頒布實施的中華人民共和國合同法則對此作出了明確的規(guī)定。聯(lián)合國國際物資銷售合同公約自1988 年生效以來 ,已成為調(diào)整國際物資銷售合同關(guān)系的最重要的一個調(diào)整國際物資買賣的統(tǒng)一實體法公約 。此前我國早已簽署了該公約,并于 1986 年 12 月遞交了核準書 ,成為該公約的最早締約國之一。與我國有貿(mào)易往來

4、的發(fā)達國家,除日本和英國外 ,均是公約的成員國。 能夠估計 ,在經(jīng)濟全球化浪潮下,公約在以后的國際民、商事活動中將會得到更為廣泛的應(yīng)用。為此,本文將以聯(lián)合國國際物資銷售合同公(以下簡稱公約 )此為主并結(jié)合 中華人民共和國合同法 (以下簡稱合同法 )的相關(guān)規(guī)定及法理知識就有關(guān)風(fēng)險轉(zhuǎn)移咨詢題進行分析。一、 風(fēng)險轉(zhuǎn)移的后果公約第六十六條規(guī)定：物資在風(fēng)險移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)后遺失或損壞,買方支付價款的義務(wù)并不因此解除 ,除非這種遺失或損壞是由于賣方的行為或不行為所造成。合同法第一百四十二條規(guī)定標的物毀損、 滅失的風(fēng)險 ,在標的物交付之前由出賣人承擔(dān),交付之后由買受人承擔(dān),但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除

5、外。從這二點規(guī)定來看,風(fēng)險轉(zhuǎn)移的法律后果在于：自物資的風(fēng)險轉(zhuǎn)移于買方后,即使物資因自然災(zāi)難或意外事故而損壞或滅失,買方仍然有義務(wù)履行合同規(guī)定的付款義務(wù),除非這種損壞或滅失是由于賣方的行為或不行為所造成,這是一方面。另一方面 ,如賣方已全然違反合同,則所有風(fēng)險轉(zhuǎn)移的規(guī)定,不損害買方因此種違反合同而能夠采取的各種補救方法 。買方不得以自己差不多承擔(dān)了由風(fēng)險所造成的損失為理由而拒絕支付貨款 ,亦不得就此向賣方主張任何抗辯和采納各種規(guī)定的救濟措施。二、 風(fēng)險轉(zhuǎn)移的一般規(guī)則公約第六十七條規(guī)定,假如銷售合同涉及到物資的運輸,但賣方?jīng)]有義務(wù)在某一特定地點交付物資 ,自物資按照銷售合同交付給第一承運人以轉(zhuǎn)交給

6、買方時起,風(fēng)險就移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。假如賣方有義務(wù)在某一特定地點把物資交付給承運人,在物資于該地點交付給承運人往常,風(fēng)險不移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。賣方受權(quán)保留操縱物資處置權(quán)的單據(jù),并不阻礙風(fēng)險的移轉(zhuǎn)。然而,在物資以物資上加標記 ,或以裝運單據(jù) ,或向買方發(fā)出通知或其它方式清楚地注明有關(guān)合同往常,風(fēng)險不移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。 合同法第一百四十三條規(guī)定因買受人的緣故致使標的物不能按照約Word 文檔僅供參考定的期限交付的 ,買受人應(yīng)當(dāng)自違反約定之日起承擔(dān)標的物毀損、滅失的風(fēng)險。合同法第一百四十五條也規(guī)定當(dāng)事人沒有約定交付地點或者約定不明確,依照合同法第一百四十一條第二款第一項的規(guī)定標的物需要運輸?shù)?出賣人將標的物交

7、付給第一承運人后,標的物毀損、滅失的風(fēng)險由買受人承擔(dān)。 第一百四十六條出賣人按照約定或者依照合同法第一百四十一條第二款第二項的規(guī)定將標的物置于交付地點,買受人違反約定沒有收取的,標的物毀損、滅失的風(fēng)險自違反約定之日起由買受人承擔(dān)。在國際貿(mào)易中 ,物資涉及運輸時 ,有時可能需要通過多種運輸工具的連續(xù)運輸(如國際多式聯(lián)運 ),而當(dāng)物資交付第一承運人時,賣方就失去了對物資的操縱,當(dāng)然地?zé)o法知曉物資是否因風(fēng)險而遭到損失。其次 ,當(dāng)賣方交付物資后,通常須將裝運單據(jù)通過銀行議付貨款或者托收貨款 ,不管采納哪種收款方式,賣方均須將包括提單和保險單(假如由賣方投保的話 )交給銀行。在此條件下賣方既不可能憑裝運

8、單據(jù)提貨檢驗,在物資發(fā)生保險范圍內(nèi)的風(fēng)險時,也不擁有合法的保險單向保險公司索賠。再者,只有當(dāng)物資運抵買方或目的港,買方或收貨人才有可能對物資進行檢驗 ,在發(fā)覺物資受損后采取必要的措施防止損失的進一步擴大,并向責(zé)任方索賠 ,買方所處的地位使之能夠在發(fā)生風(fēng)險后處理善后事宜。因而,規(guī)定風(fēng)險自物資交付第一承運人時從賣方轉(zhuǎn)移到買方是合理的。在賣方向第一承運人交付物資后至向銀行辦理付款手續(xù)前的一段時刻內(nèi) ,賣方仍持有可處置物資的裝運單據(jù)。如今 ,按公約的規(guī)定 ,物資的風(fēng)險差不多轉(zhuǎn)移給買方 ,然而物資的所有權(quán)是否也同時轉(zhuǎn)移,公約并不涉及這一咨詢題,而依照英國的物資買賣法律的規(guī)定是 ,當(dāng)賣方保留對物資的處置權(quán)

9、時, 物資的所的權(quán)就不轉(zhuǎn)移給買方,從而風(fēng)險也不轉(zhuǎn)移給買方。如此 ,風(fēng)險的轉(zhuǎn)移和所有權(quán)的轉(zhuǎn)移相聯(lián)系在一起。只是,公約和合同法都沒有采納這一作法。 合同法第一百四十七條規(guī)定出賣人按照約定未交付有關(guān)標的物的單證和資料的 ,不阻礙標的物毀損、滅失風(fēng)險的轉(zhuǎn)移。它本身并不規(guī)定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時刻,將所有權(quán)的轉(zhuǎn)移與風(fēng)險的轉(zhuǎn)移相分離 ,故公約和合同法規(guī)定賣方保留操縱物資處置權(quán)的單據(jù),并不阻礙風(fēng)險的轉(zhuǎn)移。然而 ,物資自交付第一承運人起,風(fēng)險從賣方轉(zhuǎn)移到買方,這是一般規(guī)則,如一批物資已交付承運人 ,但賣方并未將該批物資與某一特定的合同(即與某一特定的買方)聯(lián)系在一起 ,只表明該批物資是為履行某一合同,風(fēng)險仍未轉(zhuǎn)移給買

10、方。三、 在途物資的風(fēng)險轉(zhuǎn)移在途物資的買賣系指買方(在途物資買賣中的賣方)將正在運輸中的物資作為標的,與第三方 (在途物資買賣中的買方 )訂立買賣合同并將物資出售給后者的一種交易 。由于國際貿(mào)易通常為單證交易 ,因此只要賣方向買方移交了有關(guān)的裝運單據(jù),買方就能夠?qū)⒄谶\輸途中的物資轉(zhuǎn)售出去。在途物資買賣的特點在于,當(dāng)訂立合同時物資正在運輸工具上,買賣雙方均不了解如今物資是否發(fā)生了風(fēng)險; 當(dāng)?shù)谌皆谀康母劢邮沾宋镔Y時時發(fā)覺物資已損失或滅失,無法確定是在運輸過程中哪一個環(huán)節(jié)或哪一段發(fā)生的。對此公約第六十八條規(guī)定關(guān)于在運輸途中銷售的物資 ,從訂立合同時起 ,風(fēng)險就移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。 然而 ,假如情況表

11、明有此需要,從物資交付給簽發(fā)載有運輸合同單據(jù)的承運人時起,風(fēng)險就由買方承擔(dān)。盡管如此,假如賣方在訂立合同時已明白或理應(yīng)明白物資差不多遺失或損壞,而他又不將這一事實告知買方,則這種遺失或損壞應(yīng)由賣方負責(zé)。 合同法第一百四十四條則規(guī)定出賣人出賣交由承運人運輸?shù)脑谕緲说奈?,除當(dāng)事人另有約定的以外,毀損、滅失的風(fēng)險自合同成立時起由買受人承擔(dān)。關(guān)于合同的成立 ,合同法第二十五條規(guī)定承諾生效時合同成立。公約第二十三條則規(guī)定合同于按照本公約規(guī)定對發(fā)價的同意生效時訂立。四、 賣方違約對風(fēng)險轉(zhuǎn)移的阻礙公約第七十條規(guī)定假如賣方已全然違反合同,第六十七條、第六十八條和第六十九條的規(guī)定 ,不損害買方因此種違反合同而

12、能夠采取的各種補救方法。合同法第一百四十八條規(guī)定因標的物質(zhì)量不符合質(zhì)量要求,致使不能實現(xiàn)合同目的的,買受人能夠拒絕同意標的物或者解Word 文檔僅供參考除合同。買受人拒絕同意標的物或者解除合同的,標的物再發(fā)生毀損、滅失的風(fēng)險則由出賣人承擔(dān)。合同法第一百四十九條規(guī)定標的物毀損、滅失的風(fēng)險由買受人承擔(dān)的,不阻礙因出賣人履行債務(wù)不符合約定,買受人要求其承擔(dān)違約責(zé)任的權(quán)利。在國際貿(mào)易實踐中,正確理解風(fēng)險的轉(zhuǎn)移和賣方違約造成買方損失的區(qū)不和聯(lián)系,十分重要。首先 ,物資風(fēng)險系指物資因自然災(zāi)難或意外事故所造成的損壞或滅失,源于風(fēng)險的物資損失并非賣方的違約所致。然而,賣方違返合同的約定而給買方造成了損失,則是

13、其違反合同或法律義務(wù)所致 ;假如賣方切實地履行了合同義務(wù),就不可能產(chǎn)生買方的損失。因此 ,兩者導(dǎo)致?lián)p失的緣故不同。其次 ,物資風(fēng)險通常隨著物資的交付而從賣方轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān),因風(fēng)險產(chǎn)生的損失隨之亦轉(zhuǎn)移給買方 (在特定情況下 ,即使物資尚未交付 ,只要賣方將物資特定化于某個買方,物資的風(fēng)險亦已轉(zhuǎn)移給買方 )。然而 ,買賣合同的當(dāng)事人只有全部履行了合同或公約及合同法規(guī)定全部了義務(wù) ,才解除其合同義務(wù)。關(guān)于賣方而言,公約及合同法對其設(shè)定的交付物資、交付單據(jù)以及轉(zhuǎn)移物資所有權(quán)的義務(wù),除了不可抗力緣故以處,不受任何其他因素的阻礙; 關(guān)于違約一方向另一方承擔(dān)的賠償責(zé)任原則,公約和合同法都采取的是無過錯責(zé)任原則,即違約方只要違反了合同就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,而不必以違約方的主觀有意或過失為承擔(dān)賠償責(zé)任的條件。因此 ,風(fēng)險轉(zhuǎn)移不解除賣方對買方的義務(wù) ;同理 ,買方關(guān)于賣方違約所造成的損失的索賠權(quán)利也不受