ISO9001及22000檢查表備課講稿

1、受審核部門最高管理層部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)審核的要素檢查項(xiàng)目檢查方法/審核內(nèi)容審核記錄判定1.2/4.1 體系應(yīng)用范圍/體系總 要求a. 詢問最高管理者體系應(yīng)用在哪些范 圍？對(duì)標(biāo)準(zhǔn)有什么刪減？b. 公司的體系總要求有哪些？（簡述）文件要求/手冊(cè)控制（1）查閱各類文件的批準(zhǔn)情況；（2 ）結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、 問質(zhì)量記錄保存和使用情況。5.1管理承諾5.1管理承諾（1）與總經(jīng)理進(jìn)行交談，總經(jīng)理是否批 準(zhǔn)書面的方針、目標(biāo)，采取何種措施傳 達(dá)給公司員工？（2）了解總經(jīng)理是否知道滿足顧客要求 和法律法規(guī)要求的重要性，了解總經(jīng)理 是如何將滿足顧客要求和法律法規(guī)要求 的重要性傳達(dá)給公司

2、員工的，在確定產(chǎn) 品要求、設(shè)計(jì)開發(fā)、顧客滿意度評(píng)價(jià)、 持續(xù)改進(jìn)等工作中是否考慮了顧客要求 和法律法規(guī)要求。（3）是否為管理體系的有效運(yùn)行提供充 足的資源。（4）詢問總經(jīng)理是否對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量 目標(biāo)的適宜性進(jìn)行評(píng)審，并查看評(píng)審記 錄。5.2以顧客為關(guān) 注焦點(diǎn)（1）與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解總經(jīng)理對(duì) 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的理解，了解 組織是否在與顧客有關(guān)的過程、 設(shè)計(jì)和開發(fā)、顧客滿意度評(píng)價(jià)、 持續(xù)改進(jìn)等工作中確實(shí)做到了以 顧客為關(guān)注焦點(diǎn)。5.3質(zhì)量方針食 品安全方針質(zhì)量目標(biāo)(1) 詢問總經(jīng)理對(duì)方針內(nèi)涵的理解。(2) 審查方針是否能為制定目標(biāo)提供框 架，方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。(3) 詢問總經(jīng)理用何種措施和

3、手段保證 質(zhì)量方針為全體員工理解并落實(shí)到工作 中。(4) 詢問總經(jīng)理：管理評(píng)審時(shí)，是否對(duì) 質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性進(jìn)行評(píng)審？有無 評(píng)審記錄？(5) 如何將公司的目標(biāo)分解到各職能部 門的。(6) 審查目標(biāo)是否在方針提供的框架內(nèi) 展開，目標(biāo)的內(nèi)容是否完整并具有可測 量性，測量的方法是否合理。(7) 查看目標(biāo)頭現(xiàn)的記錄，推斷質(zhì)量目 標(biāo)是否適宜。5.4食品安全管 理體系的策劃5.4.2 質(zhì)量官理 體系策劃(1) 詢問總經(jīng)理：如何保證策劃能滿足 質(zhì)量和食品安全目標(biāo)及質(zhì)量、食品安全 管理體系總要求。(2) 詢問總經(jīng)理：a. 現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成的文件 情況，有多少份程序文件？是否滿足要 求？b. 實(shí)施質(zhì)

4、量目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計(jì) 量器具？對(duì)與質(zhì)量和食品安全有關(guān)的人 員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？C.是否有計(jì)劃、有步驟地對(duì)管理體系的變 更進(jìn)行策劃，以保證更改期間質(zhì)量管理 體系的完整性？(3) 檢查現(xiàn)行運(yùn)作是否與管理體系文件 相符。(4) 檢查現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系 的持續(xù)改進(jìn)。(5) 檢查質(zhì)量和食品安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情 況，以確認(rèn)管理體系策劃的有效性。5.5職責(zé)權(quán)限 和溝通(1) 與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解總經(jīng)理對(duì) 其在公司質(zhì)量和食品安全管理中的重要 性的認(rèn)識(shí)。(2) 查組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量職能分配表、 部門岡位職責(zé)以及有關(guān)文件，確認(rèn)：a. 組

5、織內(nèi)職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否明 確。b. 是否與運(yùn)作相符合。(3) 詢問總經(jīng)理如何讓員工清楚自己的職責(zé)、權(quán)限以及與其他部門的關(guān)系。食品安全小組組長（1）指定誰為管理者代表、食品安全小 組組長？并出示任命書、批準(zhǔn)的職責(zé)和 權(quán)限。（2）詢問總經(jīng)理：管理者代表或食品安 全小組組長的職責(zé)與其他職責(zé)出現(xiàn)沖突 時(shí)，總經(jīng)理是如何處理的？管理者代表內(nèi)部溝通（1）詢問總經(jīng)理公司內(nèi)部進(jìn)行溝通的情況：a. 是否對(duì)信息溝通的內(nèi)容、職責(zé)、方法、 渠道等作出了明確的規(guī)定。b. 如何及時(shí)獲取食品安全變更信息？信 息是否被有效利用，各類人員是否了解 管理體系運(yùn)行的有效性。C.管理層如何保證進(jìn)行有效的溝通，是否對(duì)溝通的有效性

6、進(jìn)行了監(jiān)督。d.相關(guān)部門是否按規(guī)定開展了必要的活 動(dòng)。5.6管理評(píng)審（1）查閱管理評(píng)審計(jì)劃，確認(rèn)：a. 評(píng)審計(jì)劃是否由總經(jīng)理發(fā)起并批準(zhǔn)。b. 人員、資源配備情況。C.做了哪些管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作，評(píng)審輸入的內(nèi)容是否完整。（2）查看評(píng)審記錄（包括會(huì)議通知、會(huì) 議簽到表、會(huì)議記錄、管理評(píng)審報(bào)告等）， 確認(rèn)：a. 是否總經(jīng)理親自主持。b. 管理評(píng)審的輸出是否明確，是否有對(duì)質(zhì) 量、食品安全管理體系運(yùn)行的評(píng)價(jià)及采取改進(jìn)的措施。C. “管理評(píng)審報(bào)告”是否有總理批準(zhǔn)。d. 糾正措施及跟蹤情況。e. 記錄疋否完整。5.7突發(fā)事件準(zhǔn) 備和響應(yīng)詢冋總經(jīng)理，公司是否有突發(fā)事件準(zhǔn)備 和響應(yīng)程序，如有，包括了哪些突發(fā)事 件及如何響應(yīng)？6.1資源管理(1) 詢問總經(jīng)理，企業(yè)的管理層對(duì)企業(yè) 質(zhì)量和食品安全活動(dòng)的資源配備情況。 確認(rèn)：a. 是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì) 量器具、設(shè)備？b. 組織是否規(guī)定了提供資源的途徑。C.對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行培訓(xùn)。d. 如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如 何實(shí)施？e. 工作環(huán)境是否適宜，與工作環(huán)境有關(guān)的 法律法規(guī)有哪些？。(2) 是否存在過資源提供不足或提供不 及時(shí)的情況？8監(jiān)視、測量、 分析和改進(jìn)8