上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則

1、上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 (2012-05-20 22:43:54)轉(zhuǎn)載標(biāo)簽： 股權(quán)托管 資本證券律師 股份代辦系統(tǒng) 新三板 上海股交中心分類： 法律法規(guī)第一章 總則第一條 為規(guī)范推薦機(jī)構(gòu)會員推薦非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌業(yè)務(wù)（以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)”），明確推薦機(jī)構(gòu)會員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 非上市公司擬進(jìn)入上海股交中心掛牌的，應(yīng)與推薦機(jī)構(gòu)會員協(xié)商后，聘請經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估

2、事務(wù)所（必要時(shí)）等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為其掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。第三條 推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)對申請掛牌的非上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告，并向上海股交中心報(bào)送推薦掛牌申請文件（以下簡稱“申請文件”）。第四條 上海股交中心對推薦機(jī)構(gòu)會員報(bào)送的申請文件進(jìn)行審核，審核同意后將有關(guān)文件報(bào)送上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）備案。第五條 推薦機(jī)構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不得利用在掛牌業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第二章 掛牌業(yè)務(wù)人員設(shè)置第六條 推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)針對每家擬推薦的非上市公司成立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作申請文件等。第七條

3、 項(xiàng)目小組應(yīng)由推薦機(jī)構(gòu)會員內(nèi)部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財(cái)務(wù)和法律知識或相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的人員。項(xiàng)目小組成員分工負(fù)責(zé)擬推薦的非上市公司財(cái)務(wù)、法律和行業(yè)等事項(xiàng)的調(diào)查工作。第八條 推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，對項(xiàng)目負(fù)全面責(zé)任。項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）推薦掛牌項(xiàng)目。第九條 參與掛牌業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所須指派專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作。第十條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。第十一條 持有擬推薦非上市公司股份、在擬推薦非上市公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，

4、不得參與該非上市公司掛牌業(yè)務(wù)。第三章 項(xiàng)目預(yù)審核第十二條 推薦機(jī)構(gòu)會員開展盡職調(diào)查前，應(yīng)向上海股交中心報(bào)送預(yù)審材料，包括：（一）非上市公司的基本情況介紹；（二）推薦機(jī)構(gòu)會員立項(xiàng)報(bào)告；（三）推薦機(jī)構(gòu)會員項(xiàng)目小組成員；（四）會計(jì)師事務(wù)所及其項(xiàng)目成員；（五）資產(chǎn)評估事務(wù)所及其項(xiàng)目成員（必要時(shí)）；（六）律師事務(wù)所及其項(xiàng)目成員；（七）上海股交中心要求的其他文件。上述機(jī)構(gòu)或人員發(fā)生變動的，推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)及時(shí)報(bào)告上海股交中心并說明原因。第十三條 上海股交中心收到預(yù)審材料五個工作日內(nèi)進(jìn)行審核，并向推薦機(jī)構(gòu)會員反饋預(yù)審核意見。推薦機(jī)構(gòu)會員收到上海股交中心無異議意見后，可啟動盡職調(diào)查工作。第十四條 為提高項(xiàng)目質(zhì)量

5、，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，上海股交中心可指派人員對項(xiàng)目小組盡職調(diào)查、材料制作等推薦掛牌工作進(jìn)行指導(dǎo)。第四章 盡職調(diào)查第十五條 項(xiàng)目人員應(yīng)按照盡職調(diào)查工作指引的要求勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促非上市公司保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第十六條 項(xiàng)目小組盡職調(diào)查范圍至少應(yīng)包括股份轉(zhuǎn)讓說明書中所涉及的事項(xiàng)。第十七條 推薦機(jī)構(gòu)會員項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告，項(xiàng)目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告上簽名，并聲明對其負(fù)責(zé)。第五章 申請文件的報(bào)送與審核第十八條 推薦機(jī)構(gòu)會員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報(bào)送如下申請文件： （一）非上市公司股份轉(zhuǎn)讓說明書； （二）非上市公司董事會、股東大會有關(guān)進(jìn)入上海股交中

6、心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的決議； （三）非上市公司與推薦機(jī)構(gòu)會員簽訂的推薦掛牌相關(guān)協(xié)議； （四）非上市公司的審計(jì)意見及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，成立滿兩個完整會計(jì)年度的非上市公司審計(jì)期間至少需包括最近兩個完整會計(jì)年度，成立未滿兩個完整會計(jì)年度的非上市公司，審計(jì)期間為成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申請文件報(bào)送日不超過六個月；（五）非上市公司法律意見書； （六）推薦機(jī)構(gòu)會員關(guān)于非上市公司的盡職調(diào)查報(bào)告、盡職調(diào)查工作底稿及附件； （七）推薦機(jī)構(gòu)會員關(guān)于申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函；（八）上海股交中心要求的其他文件。第十九條 上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會員報(bào)送的申請文件后，同意受理的，

7、出具受理函。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。第二十條 上海股交中心對包括但不限于下列事項(xiàng)進(jìn)行審核： （一）申請文件是否齊備； （二）推薦機(jī)構(gòu)會員是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對非上市公司進(jìn)行了充分地盡職調(diào)查，出具的結(jié)論是否恰當(dāng)； （三）非上市公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；（四）非上市公司是否符合基本掛牌條件；（五）上海股交中心要求的其他事項(xiàng)。第二十一條 上海股交中心對其審核同意的推薦掛牌申請，自受理之日起四十五個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報(bào)送上海市金融辦備案。上海股交中心要求推薦機(jī)構(gòu)會員對申請文件補(bǔ)充或修改的，受理申請文件的時(shí)間自上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會

8、員的補(bǔ)充或修改意見的下一工作日起重新計(jì)算。第六章 股份托管登記第二十二條非上市公司在取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機(jī)構(gòu)會員向上海股交中心申請擬掛牌非上市公司的股份簡稱及代碼。第二十三條 上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會員關(guān)于股份簡稱及代碼的申請后，在兩個工作日內(nèi)予以核定。第二十四條 推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)督促擬掛牌非上市公司與上海股交中心簽訂非上市股份有限公司進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書，辦理全部股份的集中登記。第二十五條 擬掛牌非上市公司辦理股份托管登記的，需向上海股交中心提供公司股東身份證明文件、持股數(shù)量、股份轉(zhuǎn)讓賬戶等信息；經(jīng)上海股交中心核對無誤后，向擬掛牌非上市公司下發(fā)股份登記

9、確認(rèn)書。第七章 申請辦理掛牌第二十六條 擬掛牌非上市公司股份登記托管完成后，推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)向上海股交中心申請辦理掛牌手續(xù)。第二十七條 上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會員提交的申請辦理掛牌的文件后，在兩個工作日內(nèi)出具辦理掛牌通知書。第二十八條 擬掛牌非上市公司最遲于掛牌日前三日，在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件，包括：（一） 股份轉(zhuǎn)讓說明書；（二） 公司章程；（三） 審計(jì)報(bào)告；（四） 法律意見書。同時(shí)，推薦機(jī)構(gòu)會員在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布關(guān)于擬掛牌非上市公司掛牌公告。第八章 違規(guī)處理第二十九條 推薦人機(jī)構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處

10、理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報(bào)送的申請文件或出具的相關(guān)報(bào)告；（六）取消會員資格。第三十條 推薦人機(jī)構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分。第九章 附則第三十一條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第三十二條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準(zhǔn)后實(shí)施。上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓監(jiān)管規(guī)則 (2012-05-2

11、0 23:06:39)轉(zhuǎn)載標(biāo)簽： 股份代辦系統(tǒng) 股權(quán)托管 上海股交中心 資本證券律師 上海律師分類： 法律法規(guī)第一章 總則第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓行為，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，依據(jù)上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 上海股交中心負(fù)責(zé)對掛牌公司及投資者的股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)管。第三條 上海股交中心的監(jiān)管行為包括但不限于：（一）監(jiān)督報(bào)價(jià)和轉(zhuǎn)讓行為；（二）暫停股份轉(zhuǎn)讓；（三）恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓；（四）終止股份轉(zhuǎn)讓；（五）對指定事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查或現(xiàn)場檢查。第四條 代理買賣機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，并按

12、照上海股交中心的規(guī)定,負(fù)責(zé)監(jiān)控掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓情況。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)向上海股交中心報(bào)告。第二章 重點(diǎn)事項(xiàng)的監(jiān)管第五條 投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。第六條 上海股交中心對下列事項(xiàng)予以重點(diǎn)監(jiān)管：（一）涉嫌欺詐等違法違規(guī)行為；（二）股份轉(zhuǎn)讓的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；（三）可能嚴(yán)重影響股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量的異常行為；（四）股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量明顯異常的情形；（五）上海股交中心認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。第七條 投資者在股份轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)本規(guī)則第六條所規(guī)定

13、事項(xiàng)的，上海股交中心可自行或要求代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，并可將調(diào)查結(jié)果予以公告。第八條 上海股交中心根據(jù)調(diào)查結(jié)果，視情節(jié)輕重給予相關(guān)方以下處理，并記入相關(guān)誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓；（六）報(bào)告上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”），并建議有關(guān)部門依法查處。第三章 暫停及恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓第九條 掛牌公司暫停股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)向上海股交中心提交書面申請，上海股交中心審核同意后在規(guī)定期限內(nèi)辦理暫停股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十條 暫停股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)辦理完畢后，掛牌公司在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布暫停股份轉(zhuǎn)讓公告。 第十一條 掛牌公司出現(xiàn)下列無需

14、提交暫停股份轉(zhuǎn)讓申請而必須對其進(jìn)行暫停股份轉(zhuǎn)讓處理情形之一時(shí)，由上海股交中心負(fù)責(zé)辦理： （一）掛牌公司違反有關(guān)規(guī)定被管理部門依法做出暫停轉(zhuǎn)讓的決定；（二）掛牌公司存在重大違法行為；（三）掛牌公司發(fā)生影響股份轉(zhuǎn)讓的其他重大事件。第十二條 暫停股份轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容包括：（一）暫停股份轉(zhuǎn)讓的掛牌公司名稱、股份簡稱、股份代碼；（二）暫停股份轉(zhuǎn)讓的原因；（三）暫停股份轉(zhuǎn)讓的開始時(shí)間及預(yù)計(jì)持續(xù)時(shí)間；（四）暫停轉(zhuǎn)讓期間掛牌公司接受投資者咨詢的主要方式； (五) 其他有關(guān)事項(xiàng)。第十三條 掛牌公司暫停股份轉(zhuǎn)讓情形消除后五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，可向上海股交中心提出恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓申請，上海股交中心審核同意后予以恢復(fù)。第四章 終止股

15、份轉(zhuǎn)讓第十四條 當(dāng)終止股份轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生時(shí)，由掛牌公司向上海股交中心提出申請，上海股交中心審核同意后辦理終止股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)。掛牌公司發(fā)布終止股份轉(zhuǎn)讓公告。第十五條 終止股份轉(zhuǎn)讓公告的內(nèi)容包括：（一）終止股份轉(zhuǎn)讓的原因；（二）終止股份轉(zhuǎn)讓的時(shí)間；（三）與終止股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他內(nèi)容。第五章 指定事項(xiàng)調(diào)查或現(xiàn)場檢查第十六條 掛牌公司在上一年度存在以下情形之一的，上海股交中心可于掛牌公司年度報(bào)告披露后兩個月內(nèi)對其進(jìn)行一次常規(guī)現(xiàn)場檢查：（一） 掛牌后進(jìn)行過定向增資的；（二） 掛牌公司發(fā)生虧損的；（三） 掛牌公司主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤出現(xiàn)大幅波動的；（四） 掛牌公司不能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的；（五） 上海股交中

16、心認(rèn)定需要進(jìn)行常規(guī)現(xiàn)場檢查的其他情形。第十七條 常規(guī)現(xiàn)場檢查應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）上一年度掛牌公司信息披露工作基本情況及存在的問題；（二）掛牌公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性；（三）掛牌公司財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算制度的合規(guī)性；（四）掛牌公司的獨(dú)立性；（五）募集資金的使用情況及項(xiàng)目進(jìn)展情況（如有）；（六）掛牌公司虧損原因及應(yīng)對措施（如有）；（七）主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤發(fā)生大幅波動的原因（如有）；（八）上海股交中心認(rèn)定需要檢查的其他內(nèi)容。第十八條 存在涉及掛牌公司及其實(shí)際控制人、高級管理人員重大違法違規(guī)的投訴或公共媒體報(bào)道，以及上海股交中心認(rèn)為必要的其他情形，由上海股交中心及時(shí)對掛牌公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。第十九條

17、當(dāng)發(fā)生如下情形時(shí)，上海股交中心須對指定事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查：（一）對掛牌公司擬披露或已披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性產(chǎn)生合理性懷疑時(shí)；（二）上海市金融辦提出要求時(shí)。第二十條 現(xiàn)場檢查和專項(xiàng)調(diào)查至少應(yīng)由兩人進(jìn)行，并制作檢查工作底稿，工作底稿應(yīng)能夠反映檢查的全部過程。第二十一條 現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ?xiàng)調(diào)查應(yīng)形成檢查報(bào)告。檢查報(bào)告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：時(shí)間、地點(diǎn)、檢查人員、檢查涉及的事項(xiàng)、結(jié)論等。第二十二條 上海股交中心在現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ?xiàng)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在不規(guī)范情形的，應(yīng)要求其進(jìn)行整改，并就整改情況進(jìn)行公告。第二十三條 推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)協(xié)助上海股交中心開展現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ?xiàng)調(diào)查。第二十四條 現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ?xiàng)調(diào)查后應(yīng)發(fā)布公

18、告的，按照上海股交中心有關(guān)信息披露規(guī)則執(zhí)行。第六章 違規(guī)處理第二十五條 掛牌公司、會員、代理買賣機(jī)構(gòu)、投資者應(yīng)配合上海股交中心進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)資料。第二十六條 掛牌公司及其相關(guān)人員、推薦機(jī)構(gòu)會員及其相關(guān)人員、代理買賣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員、投資者違反本規(guī)則規(guī)定的，由上海股交中心責(zé)令其改正，并可視情節(jié)輕重給予其相應(yīng)處罰。第八章 附則第二十七條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第二十八條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準(zhǔn)后實(shí)施。上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則時(shí)間：2013-11-04 14:55:03 信息來源：上海股權(quán)托管交易中心第一章 總則第一條 為規(guī)范掛牌公司股份在上

19、海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱"上海股交中心"）的轉(zhuǎn)讓行為，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法（以下簡稱暫行辦法）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循公平、公正的原則，禁止欺詐等違法違規(guī)行為。第三條 上海股交中心會員和投資者參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實(shí)信用原則。第四條 投資者買賣掛牌公司股份成交的，應(yīng)按上海股交中心相關(guān)規(guī)定繳納傭金等有關(guān)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。第二章 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和轉(zhuǎn)讓時(shí)間第五條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)使用上海股交中心所提供的轉(zhuǎn)讓

20、系統(tǒng)和設(shè)施。轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和設(shè)施由交易主機(jī)、專用應(yīng)用軟件系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。第六條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五，轉(zhuǎn)讓時(shí)間為上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。遇法定節(jié)假日和上海股交中心公告的暫停轉(zhuǎn)讓日，股份暫停轉(zhuǎn)讓。第七條 轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故暫停的，轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延。第三章 股份轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定第八條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)持有股份轉(zhuǎn)讓賬戶和資金賬戶，委托代理買賣機(jī)構(gòu)辦理，并與代理買賣機(jī)構(gòu)簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議。第九條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。投資者可委托代理買賣機(jī)構(gòu)在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布買賣意向，達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的，通過股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交。第十條 投資者買入的股份

21、，在交收前不得賣出。第十一條 投資者買入后賣出（或賣出后買入）同一掛牌公司股份的時(shí)間間隔不少于五個轉(zhuǎn)讓日。第十二條 代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報(bào)記錄和憑證。第十三條 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前成交均價(jià)的±30%，掛牌公司股份成交首日及上海股交中心認(rèn)定的其他情形不設(shè)漲跌幅限制。掛牌公司股份的前成交均價(jià)指前一轉(zhuǎn)讓日該股份所有成交的加權(quán)平均價(jià)；前一轉(zhuǎn)讓日無成交的，以前一轉(zhuǎn)讓日的前成交均價(jià)為當(dāng)日的前成交均價(jià)。第二節(jié) 委托第十四條 投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托。意向委托是指投資者委托代理買賣機(jī)構(gòu)按其指定價(jià)格和數(shù)量買賣股份的意向指令，意向委托

22、不具有成交功能。定價(jià)委托是指投資者委托代理買賣機(jī)構(gòu)按其指定價(jià)格買賣不超過其指定數(shù)量股份的指令。成交確認(rèn)委托是指買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，或投資者擬與定價(jià)委托成交，委托代理買賣機(jī)構(gòu)以指定價(jià)格和數(shù)量與指定對手方確認(rèn)成交的指令。第十五條 意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。第十六條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托。意向委托和定價(jià)委托應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股份轉(zhuǎn)讓賬戶、買賣方向、買賣價(jià)格、買賣數(shù)量、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等內(nèi)容。成交確認(rèn)委托應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股份轉(zhuǎn)讓賬戶、買賣方向、成交價(jià)格、成交數(shù)量、約定號等內(nèi)容。約定號是指申報(bào)

23、中用于配對成交的標(biāo)識。委托的股份數(shù)量以"股"為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為1萬股及以上。投資者股份轉(zhuǎn)讓賬戶中某一掛牌公司股份余額不足1萬股的，應(yīng)一次性委托賣出。股份的報(bào)價(jià)單位為"每股價(jià)格"。報(bào)價(jià)最小變動單4位為0.01元。第十七條 投資者可以撤銷委托的未成交部分。第三節(jié) 申報(bào)第十八條 代理買賣機(jī)構(gòu)接受投資者的買賣委托后，應(yīng)按照委托的內(nèi)容，根據(jù)投資者委托的時(shí)間先后順序，向轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)發(fā)送買賣申報(bào)指令。買賣申報(bào)當(dāng)日有效。第十九條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)接受買賣申報(bào)的時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日的上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。在轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可

24、以撤銷。撤銷申報(bào)經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)確認(rèn)方為有效。第二十條 代理買賣機(jī)構(gòu)收到投資者賣出或買入股份的委托后應(yīng)驗(yàn)證賣方股份轉(zhuǎn)讓賬戶和買方資金賬戶，如賣方股份余額或買方資金余額不足，不得向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報(bào)。第二十一條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收到擬與定價(jià)申報(bào)成交的成交確認(rèn)申報(bào)后，系統(tǒng)中無對應(yīng)定價(jià)申報(bào)的，該成交確認(rèn)申報(bào)以撤銷處理。第二十二條 每筆申報(bào)股份數(shù)量應(yīng)不低于1萬股，不足1萬股的應(yīng)一次性申報(bào)賣出。第二十三條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的計(jì)價(jià)單位為"每股價(jià)格"，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元。第二十四條 申報(bào)的股份數(shù)量以"股"為單位。第四節(jié) 成交第二十五條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對成交

25、確認(rèn)申報(bào)和定價(jià)申報(bào)的股份代碼、買賣方向、買賣價(jià)格、買賣數(shù)量、約定號等信息進(jìn)行核對，相互匹配的，予以配對成交。第二十六條 多筆成交確認(rèn)申報(bào)與同一筆定價(jià)申報(bào)匹配的，按時(shí)間優(yōu)先的原則配對成交。時(shí)間優(yōu)先的原則為：先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。第二十七條 成交確認(rèn)申報(bào)與定價(jià)申報(bào)可以部分配對成交。成交確認(rèn)申報(bào)股份數(shù)量小于定價(jià)申報(bào)的，以成交確認(rèn)申報(bào)的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。定價(jià)申報(bào)未成交股份數(shù)量不小于1萬股的，該定價(jià)申報(bào)繼續(xù)有效；小于1萬股的，以撤單處理，如定價(jià)申報(bào)賣方股份轉(zhuǎn)讓賬戶中該股份可轉(zhuǎn)讓余額為零，則該定價(jià)申報(bào)繼續(xù)有效。成交確認(rèn)申報(bào)股份數(shù)量大于定價(jià)申報(bào)的，以

26、定價(jià)申報(bào)的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。成交確認(rèn)申報(bào)未成交部分以撤單處理。第二十八條 買賣申報(bào)經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)配對成交后，股份轉(zhuǎn)讓即告成立，轉(zhuǎn)讓記錄由股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)送至代理買賣機(jī)構(gòu)。符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的股份轉(zhuǎn)讓于成立時(shí)生效，買賣雙方須承認(rèn)股份轉(zhuǎn)讓結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。因不可抗力、意外事件、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴(yán)重后果的股份轉(zhuǎn)讓行為，上海股交中心可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無效。違反本規(guī)則，嚴(yán)重影響上海股交中心正常運(yùn)行的股份轉(zhuǎn)讓，上海股交中心有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)轉(zhuǎn)讓者承擔(dān)。第二十九條 依照本規(guī)則達(dá)成的股份轉(zhuǎn)讓，其成交結(jié)果以股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第三十條

27、 代理買賣機(jī)構(gòu)的有關(guān)清算交收業(yè)務(wù)由上海股交中心統(tǒng)一負(fù)責(zé)辦理。第五節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式特別規(guī)定第三十一條 投資者因司法裁決、繼承、贈予和特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因需要辦理股份過戶的，依照上海股交中心相關(guān)規(guī)定辦理非轉(zhuǎn)讓過戶。第四章 其他轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)第三十二條 對其股份的掛牌、停牌、復(fù)牌、終止掛牌，掛牌公司應(yīng)予以公告。第三十三條 掛牌公司股份掛牌、停牌、復(fù)牌、終止掛牌的其他規(guī)定，按照暫行辦法及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。第三十四條 掛牌公司股份停牌時(shí)，上海股交中心發(fā)布的行情信息中包括該股份信息；掛牌公司股份終止掛牌后，行情信息中無該股份信息。第五章 轉(zhuǎn)讓信息第三十五條 股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過上海股

28、交中心指定網(wǎng)站和股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息，代理買賣機(jī)構(gòu)在其經(jīng)營場所披露掛牌公司股份最新的報(bào)價(jià)和成交信息。第三十六條 報(bào)價(jià)信息包括：實(shí)時(shí)揭示意向委托和定價(jià)委托的委托類別、股份名稱、股份代碼、買賣方向、買賣價(jià)格、買賣數(shù)量、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。第三十七條 成交信息包括：實(shí)時(shí)揭示前成交均價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)、最新成交價(jià)、當(dāng)日總成交筆數(shù)、總成交量、總成交金額，并逐筆揭示當(dāng)日成交的股份名稱、股份代碼、成交價(jià)格、成交數(shù)量等。股份掛牌首日，前成交均價(jià)為該股份最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。第三十八條 報(bào)價(jià)信息和成交信息歸上海股交中心所有。未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個人不得使用，包括

29、但不限于拷貝、下載、存儲、發(fā)送、轉(zhuǎn)發(fā)。第六章 股份轉(zhuǎn)讓監(jiān)管第三十九條 上海股交中心對股份轉(zhuǎn)讓中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：（一）涉嫌欺詐等違法違規(guī)行為；（二）股份轉(zhuǎn)讓的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；（三）可能嚴(yán)重影響股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量的異常行為；（四）股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量明顯異常的情形；（五）上海股交中心認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。第四十條 代理買賣機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)投資者的股份轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)第三十九條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)之一，且可能嚴(yán)重影響股份轉(zhuǎn)讓秩序的，應(yīng)予以警示，并及時(shí)向上海股交中心報(bào)告。第四十一條 上海股交中心可以針對股份轉(zhuǎn)讓

30、中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查，代理買賣機(jī)構(gòu)、會員、掛牌公司及投資者應(yīng)予以配合。第四十二條 上海股交中心在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查中，可以根據(jù)需要，要求相關(guān)代理買賣機(jī)構(gòu)及投資者及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供下列文件和資料：（一）投資者的開戶資料、授權(quán)委托書、資金賬戶情況和相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓賬戶的轉(zhuǎn)讓情況等；（二）相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓賬戶或資金賬戶的實(shí)際控制者和操作者情況、資金來源以及相關(guān)賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說明等；（三）對股份轉(zhuǎn)讓中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)的解釋；（四）其他與上海股交中心重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)有關(guān)的資料。第四十三條 對第三十九條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)中情節(jié)嚴(yán)重的行為，上海股交中心可以視情況采取下列措施，并記入相關(guān)誠信檔案：（

31、一）談話提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。對第（五）項(xiàng)措施有異議的，可以自接到相關(guān)措施執(zhí)行通知之日起15日內(nèi)，向上海股交中心申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止該措施的執(zhí)行。第七章 轉(zhuǎn)讓異常情況處理第四十四條 發(fā)生下列轉(zhuǎn)讓異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部轉(zhuǎn)讓不能進(jìn)行的，上海股交中心可以決定單獨(dú)或同時(shí)采取暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市等措施：（一）不可抗力；（二）意外事件；（三）技術(shù)故障；（四）上海股交中心認(rèn)定的其他異常情況。第四十五條 出現(xiàn)無法申報(bào)或行情傳輸中斷情況的，代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向上海股交中心報(bào)告。無法申報(bào)或行情傳輸中斷的代理買賣機(jī)構(gòu)數(shù)量超過代理買賣機(jī)

32、構(gòu)總數(shù)10%以上的，屬于轉(zhuǎn)讓異常情況，上海股交中心可以實(shí)行臨時(shí)停市。第四十六條 上海股交中心認(rèn)為可能發(fā)生第四十四條、第四十五條規(guī)定的轉(zhuǎn)讓異常情況，并嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)讓正常進(jìn)行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。第四十七條 上海股交中心對暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，上海股交中心可以決定恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，并予以公告。第四十八條 因轉(zhuǎn)讓異常情況及上海股交中心采取的相應(yīng)措施造成損失的，上海股交中心不承擔(dān)賠償責(zé)任。第四十九條 轉(zhuǎn)讓異常情況處理的具體規(guī)定，由上海股交中心另行制定。第八章 轉(zhuǎn)讓糾紛第五十條 代理買賣機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關(guān)代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄有關(guān)情

33、況，以備上海股交中心查閱。轉(zhuǎn)讓糾紛影響正常轉(zhuǎn)讓的，代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向上海股交中心報(bào)告。第五十一條 代理買賣機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，上海股交中心可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)。第五十二條 投資者對轉(zhuǎn)讓有疑義的，代理買賣機(jī)構(gòu)有義務(wù)協(xié)調(diào)處理。第九章 附則第五十三條 通過上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的，參照本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；上海股交中心另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第五十四條 本規(guī)則中所述時(shí)間，以上海股交中心交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)。第五十五條 本規(guī)則中市場指上海股權(quán)托管交易市場。第五十六條 本規(guī)則未定義的用語的含義，依照有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。第五十七條 本

34、規(guī)則所稱"超過"、"低于"、"不足"、"小于"不含本數(shù)，"以上"含本數(shù)。第五十八條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第五十九條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實(shí)施。上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則 (2012-05-20 23:15:58)轉(zhuǎn)載標(biāo)簽： 財(cái)經(jīng) 股份代辦系統(tǒng) 信息披露 融資 企業(yè)上市分類： 法律法規(guī)第一章 總則第一條為指導(dǎo)進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌的非上市股份有限公司（以下簡稱“掛牌公司”）做好信息披露工作，規(guī)范信息披露行為，提高信息披露工作質(zhì)

35、量，保護(hù)掛牌公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則僅規(guī)定掛牌公司信息披露要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。掛牌公司可自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。第三條 掛牌公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。第四條 推薦機(jī)構(gòu)會員負(fù)責(zé)指導(dǎo)和持續(xù)督促所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。第五條 上海股交中心對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動及掛牌公司行為進(jìn)行監(jiān)管。第六條 掛牌公司披露的信息應(yīng)在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時(shí)間不得早于指定網(wǎng)站的披露時(shí)間。第七條 掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對本規(guī)則

36、的具體規(guī)定有疑問的，應(yīng)向上海股交中心咨詢。第八條 掛牌公司披露的信息，應(yīng)經(jīng)董事長或其授權(quán)的董事簽字或蓋章確認(rèn)。若有虛假陳述，董事長應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第九條掛牌公司設(shè)有董事會秘書的，由董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。未設(shè)董事會秘書的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識的人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。掛牌公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員應(yīng)列席公司的董事會和股東大會。第十條掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)將該信息的知情人控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏尚未披露重大信息或者配合他人操縱股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格。一旦出現(xiàn)尚未披露重大信息泄漏、市場傳聞或者股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格異常波動，掛牌公司及相關(guān)

37、信息披露義務(wù)人應(yīng)及時(shí)采取措施、報(bào)告推薦機(jī)構(gòu)會員和上海股交中心并立即公告。第十一條掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。掛牌公司股東、實(shí)際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定規(guī)范履行信息披露義務(wù)，主動配合掛牌公司做好信息披露工作，及時(shí)告知掛牌公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其作出的承諾。掛牌公司股東、實(shí)際控制人應(yīng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與掛牌公司股東、實(shí)際控制人有關(guān)的、對掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或者傳聞，有關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或者傳聞所涉及的事

38、項(xiàng)準(zhǔn)確告知掛牌公司，并積極主動配合掛牌公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。第十二條掛牌公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者上海股交中心認(rèn)可的其他情況，按本規(guī)則披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)或者損害掛牌公司利益的，掛牌公司可以向上海股交中心申請豁免披露相關(guān)信息。第十三條 掛牌公司應(yīng)將定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時(shí)備置于掛牌公司住所，供投資者查閱。第十四條掛牌公司應(yīng)配備信息披露所必需的通訊設(shè)備，加強(qiáng)與投資者的溝通和交流，設(shè)立專門的投資者咨詢電話并對外公告，如有變更應(yīng)及時(shí)進(jìn)行公告。第二章掛牌前的信息披露第十五條 掛牌前，掛牌公司應(yīng)披露股份轉(zhuǎn)讓說明書、公司章程、審計(jì)

39、報(bào)告、法律意見書等。第十六條 披露的股份轉(zhuǎn)讓說明書應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（三）公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況；（四）公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素；（五）公司治理情況；（六）公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息。第三章持續(xù)信息披露第一節(jié) 定期報(bào)告第十七條掛牌公司應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告。掛牌公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。披露的年度報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）最近兩年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；（三）最近一年的股本變動情況及報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及

40、其持股數(shù)量、報(bào)告期內(nèi)持股變動情況、報(bào)告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（六）董事會關(guān)于經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預(yù)案和重大事項(xiàng)介紹；（七）審計(jì)意見和經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表以及主要項(xiàng)目的附注。若注冊會計(jì)師出具的審計(jì)意見為標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，掛牌公司應(yīng)披露注冊會計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告全文；若注冊會計(jì)師出具的審計(jì)意見為非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，公司應(yīng)披露審計(jì)意見全文及公司管理層對審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的說明。第十八條 掛牌公司應(yīng)在董事會審議通過年度報(bào)告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子

41、文檔的方式向上海股交中心報(bào)送下列文件并披露：（一）年度報(bào)告全文；（二）審計(jì)報(bào)告；（三）董事會決議及其公告文稿；（四）上海股交中心要求的其他文件。第十九條 掛牌公司應(yīng)在每個會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告。披露的半年度報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）掛牌公司基本情況；（二）報(bào)告期的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；（三）股本變動情況及報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報(bào)告期內(nèi)持股變動情況、報(bào)告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（六）董事會關(guān)于經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及

42、利潤分配預(yù)案和重大事項(xiàng)介紹；（七）資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表及主要項(xiàng)目的附注。第二十條 掛牌公司披露的半年度報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但有下列情形之一的，應(yīng)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)：（一）擬在下半年進(jìn)行利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的；（二）擬在下半年進(jìn)行定向增資的；（三）上海股交中心認(rèn)為應(yīng)審計(jì)的其他情形。財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)的，應(yīng)注明“未經(jīng)審計(jì)”字樣。財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)過審計(jì)的，若注冊會計(jì)師出具的審計(jì)意見為標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，掛牌公司應(yīng)披露注冊會計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告全文；若注冊會計(jì)師出具的審計(jì)意見為非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，掛牌公司應(yīng)披露審計(jì)意見全文及公司管理層對審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的

43、說明。第二十一條掛牌公司應(yīng)在董事會審議通過半年度報(bào)告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)送下列文件并披露：（一）半年度報(bào)告全文；（二）審計(jì)報(bào)告（如有）；（三）董事會決議及其公告文稿；（四）上海股交中心要求的其他文件。第二十二條掛牌公司可在每個會計(jì)年度前三個月、九個月結(jié)束之日起一個月內(nèi)自愿編制并披露季度報(bào)告。掛牌公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。披露的季度報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）掛牌公司基本情況；（二）資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表。第二十三條掛牌公司應(yīng)在董事會審議通過季度報(bào)告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)送下列

44、文件并披露：（一）季度報(bào)告全文；（二）董事會決議及其公告文稿；（三）上海股交中心要求的其他文件。第二節(jié) 臨時(shí)報(bào)告第二十四條掛牌公司召開董事會，董事會決議涉及以下情形之一的，應(yīng)在會議結(jié)束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)告并披露公告：（一）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（二）預(yù)計(jì)發(fā)生或發(fā)生重大虧損、重大損失；（三）合并、分立、解散及破產(chǎn)；（四）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；（五）重大資產(chǎn)重組；（六）重大關(guān)聯(lián)交易；（七）重大或有事項(xiàng)，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保；（八）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；（九）董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動；（十）變更會計(jì)師事

45、務(wù)所；（十一）主要銀行賬號被凍結(jié)，正常經(jīng)營活動受影響；（十二）因涉嫌違反法律法規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查或受到行政處罰；（十三）涉及公司增資擴(kuò)股和在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場上市或掛牌的有關(guān)事項(xiàng)；（十四）上海股交中心認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。第二十五條 披露的董事會決議公告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會議通知發(fā)出的時(shí)間和方式；（二）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程規(guī)定的說明；（三）委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓名；（四）每項(xiàng)議案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)董事反對或者棄權(quán)的理由；（五）涉及關(guān)聯(lián)交易的，說明應(yīng)回避表決的董事姓名、理由

46、和回避情況；（六） 審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會議形成的決議。第二十六條掛牌公司召開監(jiān)事會，應(yīng)在會議結(jié)束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)告并披露公告。披露的監(jiān)事會決議公告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程規(guī)定的說明；（二）委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；（三）每項(xiàng)議案獲得的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對或者棄權(quán)的理由；（四）審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會議形成的決議。第二十七條掛牌公司召開股東大會，應(yīng)在會議結(jié)束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)告并披露公告

47、。披露的股東大會決議公告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程的說明；（二）出席會議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占掛牌公司有表決權(quán)總股份的比例；（三）每項(xiàng)提案的表決方式；（四）每項(xiàng)提案的表決結(jié)果（對股東提案作出決議的，應(yīng)列明提案股東的名稱或者姓名、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，應(yīng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決情況）；（五）法律意見書的結(jié)論性意見，若股東大會出現(xiàn)否決提案的，應(yīng)披露法律意見書全文。第二十八條 掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一轉(zhuǎn)讓日，掛牌公司應(yīng)發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。第四章推薦機(jī)構(gòu)會

48、員對掛牌公司信息披露持續(xù)督導(dǎo)第二十九條 推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)至少配備具有財(cái)務(wù)和法律專業(yè)知識的信息披露人員各一名，指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。第三十條推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司按照本規(guī)則的要求規(guī)范履行信息披露義務(wù)。發(fā)現(xiàn)披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)披露而未披露事項(xiàng)的，推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)要求掛牌公司進(jìn)行更正或補(bǔ)充。掛牌公司拒不更正或補(bǔ)充的，推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)在兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告上海股交中心。第三十一條掛牌公司違反本規(guī)則規(guī)定的，推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)向其指出并及時(shí)報(bào)告上海股交中心。上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告

49、；（三）通報(bào)批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其股份轉(zhuǎn)讓；（六）暫停其開展定向增資等業(yè)務(wù)；（七）終止掛牌。第三十二條掛牌公司拒不履行信息披露義務(wù)的,推薦機(jī)構(gòu)會員可建議上海股交中心暫停解除其控股股東和實(shí)際控制人的股份限售登記，并將有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告上海股交中心。第三十三條 推薦機(jī)構(gòu)會員未盡職履行督導(dǎo)責(zé)任，上海股交中心可視情節(jié)輕重給予其相應(yīng)處罰。第五章上海股交中心對掛牌公司信息披露的監(jiān)管第三十四條上海股交中心根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本規(guī)則和上海股交中心其他業(yè)務(wù)規(guī)則，對掛牌公司披露的信息進(jìn)行形式審核，對其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。上海股交中心對定期報(bào)告實(shí)行事前審核；對臨時(shí)報(bào)告依不同情況實(shí)行事前審核或者事前登

50、記、事后審核。定期報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告出現(xiàn)任何錯誤、遺漏或者誤導(dǎo)性陳述，上海股交中心可以要求掛牌公司作出說明并公告，掛牌公司應(yīng)按照上海股交中心的要求辦理。第三十五條 掛牌公司應(yīng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報(bào)道，以及本公司股份轉(zhuǎn)讓情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況。掛牌公司應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回復(fù)上海股交中心就相關(guān)事項(xiàng)提出的問詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定就相關(guān)情況進(jìn)行公告，不得以有關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或者需要保密等為由不履行報(bào)告、公告或回復(fù)上海股交中心問詢的義務(wù)。第三十六條掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)上海股交中心問詢，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和上海股交中心的要求進(jìn)行公告，或者存在上海股交中心認(rèn)為必要的其它情形，上海股交

51、中心可以采取風(fēng)險(xiǎn)揭示公告等形式，向市場說明有關(guān)情況。第六章 附則第三十七條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。第三十八條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實(shí)施。上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法 (2012-05-20 22:41:03)轉(zhuǎn)載標(biāo)簽： 金融律師 資本證券律師 上海股交中心 新三板 證券三板分類： 法律法規(guī)目錄第一章 總則第二章 會員第三章 非上市公司掛牌第四章 定向增資第五章 股份轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定第二節(jié) 委托第三節(jié) 申報(bào)第四節(jié) 成交第五節(jié) 結(jié)算第六節(jié) 報(bào)價(jià)和成交信息發(fā)布第七節(jié) 暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓第八節(jié) 終止掛牌第六章 代理買賣機(jī)構(gòu)第七章 信息披露第八章

52、其他事項(xiàng)第九章 違規(guī)處理第十章 附則第一章 總則第一條 為規(guī)范非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓工作，依據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心的意見（國發(fā)200919號）、上海市人民政府關(guān)于本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場建設(shè)的若干意見（滬府發(fā)201199號）和上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）印發(fā)的上海股權(quán)托管交易中心管理辦法（試行）（滬金融辦20124號）等有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，是指

53、上海股交中心及符合條件的中介機(jī)構(gòu)以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)并受其委托代辦其股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)。第三條 參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的各方應(yīng)以協(xié)議的方式約定各自的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。第四條 參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)先申請成為上海股交中心的會員，并以會員的身份開展工作。第五條 上海股交中心根據(jù)上海市金融辦的授權(quán)，實(shí)行自律性管理，對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。第六條 參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的非上市公司、中介機(jī)構(gòu)、投資者等應(yīng)遵循自愿、有償、誠實(shí)信用原則，遵守本辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第七條 中介機(jī)構(gòu)在開展股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。第八條 掛牌公司應(yīng)按照上海股交中心的規(guī)定履行信息披露義

54、務(wù)，可參照上市公司信息披露要求，自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。第九條 參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，可以是經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的下列機(jī)構(gòu)或人員：（一） 機(jī)構(gòu)投資者，包括法人、合伙企業(yè)等；（二） 公司掛牌前的自然人股東；（三） 通過定向增資或股權(quán)激勵持有公司股份的自然人股東；（四） 因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東；（五） 具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，且擁有人民幣100萬元以上金融資產(chǎn)的自然人；（六） 上海股交中心認(rèn)定的其他投資者。上述第（二）、（三）、（四）項(xiàng)中的自然人股東在不滿足上述第（五）項(xiàng)條件時(shí)只能買賣其持股公司的股份。 第二章 會員第十條 上海股

55、交中心會員分為推薦機(jī)構(gòu)會員和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會員。申請成為會員，應(yīng)同時(shí)具備下列基本條件：（一） 依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；（二） 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；（三） 認(rèn)可并遵照執(zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；（四） 上海股交中心要求的其他條件。第十一條 申請成為推薦機(jī)構(gòu)會員，除應(yīng)具備第十條中的基本條件外，還必須為經(jīng)國家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)或經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的投資機(jī)構(gòu)，并同時(shí)具備下列條件：（一）最近一期末經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)不少于人民幣1000萬元；（二）最近一年度或一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（三）具有開展企業(yè)

56、掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（四）具有財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；（五）上海股交中心要求的其他條件。第十二條 申請成為專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會員，除應(yīng)具備第十條中的基本條件外，還必須為依法設(shè)立的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所或資產(chǎn)評估事務(wù)所。第十三條 機(jī)構(gòu)或組織申請會員資格應(yīng)向上海股交中心提出書面申請，經(jīng)上海股交中心同意后可成為會員。第十四條 推薦機(jī)構(gòu)會員可作為推薦人或財(cái)務(wù)顧問參與上海股交中心非上市公司改制、掛牌及掛牌公司定向增資等相關(guān)業(yè)務(wù)。第十五條 專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會員可為非上市公司進(jìn)入上海股交中心掛牌、掛牌公司進(jìn)行定向增資等提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評估及其他專業(yè)服務(wù)，專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會員應(yīng)對其出具的相關(guān)報(bào)告承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十六條 推薦機(jī)構(gòu)會員在推薦非上市公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)中，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審