不符合項(xiàng)管理程序

1、上海田熊冷熱設(shè)備有限公司質(zhì)量體系文件編 號(hào)：PR52-QAS-0016文件類(lèi)型文件頁(yè)數(shù)附件頁(yè)數(shù)版 次修 訂 說(shuō) 明受控編號(hào)QAS91B適應(yīng)性修改文件標(biāo)題：不符合項(xiàng)管理程序B2001.02.202001.02.20A2000.08.302000.08.30王洪義梅維強(qiáng)田中政人版 次發(fā)布日期實(shí)施日期編 制審 核批 準(zhǔn)TAKUMA上海田熊冷熱設(shè)備有限公司前 言本程序按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-1994（IDT ISO9001：1994）標(biāo)準(zhǔn)的要求編制，其內(nèi)容覆蓋GB/T19001-1994（IDT ISO9001：1994）標(biāo)準(zhǔn)中4.13對(duì)不合格品的控制要求。本程序是上海田熊冷熱設(shè)備有限公司質(zhì)量

2、體系文件的組成部分，代替PR52-QAS-016第A版。本程序由上海田熊冷熱設(shè)備有限公司生產(chǎn)課提出。本程序由上海田熊冷熱設(shè)備有限公司生產(chǎn)課歸口。本程序由上海田熊冷熱設(shè)備有限公司生產(chǎn)課起草，并負(fù)責(zé)解釋。本程序主要起草人：王洪義本程序?qū)徍巳耍好肪S強(qiáng)本程序批準(zhǔn)人：田中政人發(fā)放編號(hào)：目 錄 一、 目的二、 適用范圍三、 相關(guān)文件四、 定義五、 職責(zé)六、 控制程序七、 文件和記錄管理八、 附錄：不符合項(xiàng)報(bào)告一、 目 的為了加強(qiáng)對(duì)已發(fā)生的不符合項(xiàng)的管理和控制，防止由于不符合項(xiàng)而導(dǎo)致設(shè)計(jì)、制造、調(diào)試等過(guò)程產(chǎn)生與公司質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量方針不一致的結(jié)果。二、 范 圍本程序適用于本公司設(shè)計(jì)、制造及調(diào)試的吸收式冷熱水機(jī)

3、、真空式熱水機(jī)及其他冷熱設(shè)備和出口產(chǎn)品所發(fā)生的不符合項(xiàng)的管理和控制。三、 相關(guān)文件、PR52-QAS-005文件和資料控制程序、PR52-QAS-006采購(gòu)程序、PR52-QAS-007顧客提供產(chǎn)品的控制程序、PR52-QAS-008檢驗(yàn)和試驗(yàn)程序、PR52-QAS-009糾正和預(yù)防措施實(shí)施程序、PR52-QAS-010搬運(yùn)、貯存程序、PR52-QAS-011質(zhì)量記錄控制程序、PR52-QAS-013檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)控制程序四、 定 義4.1 不符合項(xiàng)一個(gè)或多個(gè)質(zhì)量特性或質(zhì)量體系要素偏離規(guī)定要求或缺少的物項(xiàng)、過(guò)程或結(jié)果。4.2 返工對(duì)不符合物項(xiàng)所采取的措施，雖然不符合原規(guī)定要求，但能使其滿(mǎn)足預(yù)期

4、的使用要求。4.3 返修對(duì)不符合物項(xiàng)所采取的措施，雖然不符合原規(guī)定要求，但能使其滿(mǎn)足預(yù)期的使用要求。4.4 讓步對(duì)使用或放行不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品的書(shū)面認(rèn)可。4.5 重大不符合項(xiàng)指導(dǎo)致吸收式冷熱水機(jī)、真空式熱水機(jī)及其他冷熱設(shè)備和出口產(chǎn)品無(wú)法正常使用和運(yùn)轉(zhuǎn)以完成其目的和功能，從而予以報(bào)廢或者給顧客及公司造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失或安全事故的不符合項(xiàng)。4.6 較大不符合項(xiàng)指導(dǎo)致吸收式冷熱水機(jī)、真空式熱水機(jī)及其他冷熱設(shè)備和出口產(chǎn)品無(wú)法充分完成其目的和功能，且不能返修或者返修時(shí)將帶來(lái)重大影響和經(jīng)濟(jì)損失的不符合項(xiàng)。4.7 一般不符合項(xiàng)指影響較小，在吸收式冷熱水機(jī)、真空式熱水機(jī)及其他冷熱設(shè)備和出口產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、

5、調(diào)試過(guò)程中由檢驗(yàn)人員或顧客代表判定的不符合項(xiàng)。五、 職責(zé)5.1 質(zhì)量主檢負(fù)責(zé)對(duì)公司不符合項(xiàng)的控制和管理，對(duì)重大不符合項(xiàng)和較大不符合項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審。5.2 技術(shù)課負(fù)責(zé)對(duì)吸收式冷熱水機(jī)、真空式熱水機(jī)及其他冷熱設(shè)備和出口產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)等過(guò)程中的不符合項(xiàng)進(jìn)行控制或進(jìn)行評(píng)審。5.3 生產(chǎn)課負(fù)責(zé)對(duì)吸收式冷熱水機(jī)、真空式熱水機(jī)及其他冷熱設(shè)備和出口產(chǎn)品的生產(chǎn)、制造過(guò)程中的不符合項(xiàng)進(jìn)行控制或進(jìn)行評(píng)審，包括對(duì)不合格物項(xiàng)實(shí)施處置和控制。5.4 售后服務(wù)課負(fù)責(zé)對(duì)吸收式冷熱水機(jī)、真空式熱水機(jī)及其他冷熱設(shè)備和出口產(chǎn)品的調(diào)試、試運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中的不符合項(xiàng)進(jìn)行控制或進(jìn)行評(píng)審。六、 控制程序6.1 不符合項(xiàng)的確定與標(biāo)識(shí)、 物資管理人員

6、根據(jù)物資的包裝、技術(shù)質(zhì)量文件和外觀質(zhì)量的檢驗(yàn)結(jié)果，確定不合格物資的數(shù)量和批次，并按搬運(yùn)、貯存程序進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離。、 各級(jí)檢驗(yàn)人員和試驗(yàn)人員（包括調(diào)試及試運(yùn)轉(zhuǎn)）根據(jù)過(guò)程檢驗(yàn)和試驗(yàn)與最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)的結(jié)果，確定不符合項(xiàng)的范圍、數(shù)量或部位，并按檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)控制程序進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離。、 設(shè)計(jì)檢驗(yàn)人員根據(jù)設(shè)計(jì)檢驗(yàn)的結(jié)果，確定不符合項(xiàng)的內(nèi)容、范圍及初步評(píng)定等級(jí)，并按設(shè)計(jì)控制程序進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離。、 一般的焊接過(guò)程中的返修或經(jīng)檢漏發(fā)現(xiàn)的缺陷的修補(bǔ)不納入不符合項(xiàng)的范圍，除非是同一部位連續(xù)進(jìn)行三次或以上的返修或修補(bǔ)。6.2 不符合項(xiàng)的報(bào)告、 物資管理人員發(fā)現(xiàn)不符合物項(xiàng)后，應(yīng)按采購(gòu)程序的要求報(bào)告。、 過(guò)程檢驗(yàn)和試驗(yàn)以

7、及最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)由檢驗(yàn)員或試驗(yàn)人員估計(jì)其嚴(yán)重程度及初步評(píng)定等級(jí)，并執(zhí)行以下規(guī)定，同時(shí)，應(yīng)報(bào)告其主管人員，經(jīng)主管人員確認(rèn)或主管人員認(rèn)為有必要時(shí)報(bào)告檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人組織評(píng)審。、重大不符合項(xiàng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)人員應(yīng)立即下令造成該不符合項(xiàng)的相關(guān)人員停止相應(yīng)的工作，并于2工作小時(shí)內(nèi)口頭或書(shū)面向其主管人員匯報(bào)。主管人員應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)，并在4工作小時(shí)內(nèi)及時(shí)報(bào)告公司檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人、管理者代表、公司總工程師、總經(jīng)理和上級(jí)主管部門(mén)。、較大不符合項(xiàng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)人員可立即下令造成該不符合項(xiàng)的相關(guān)人員停止相應(yīng)的工作，并于2工作小時(shí)內(nèi)口頭或書(shū)面向其主管人員匯報(bào)。主管人員應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)，并在4小時(shí)內(nèi)及時(shí)報(bào)告公司檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人和管理者

8、代表。、一般不符合項(xiàng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)人員應(yīng)立即下令即刻整改，停止繼續(xù)造成相同和相似的不符合項(xiàng)。并定期向其主管人員匯報(bào)一般不符合項(xiàng)的情況和趨勢(shì)。、 設(shè)計(jì)不符合項(xiàng)設(shè)計(jì)檢驗(yàn)人員發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按其內(nèi)容、范圍及初步評(píng)定等級(jí)進(jìn)行：、重大不符合項(xiàng)應(yīng)立即出具書(shū)面報(bào)告提交總工程師和技術(shù)課長(zhǎng)，并通知相關(guān)設(shè)計(jì)人員。、較大不符合項(xiàng)應(yīng)立即出具書(shū)面報(bào)告提交給技術(shù)課長(zhǎng)，并通知相關(guān)設(shè)計(jì)人員。、一般不符合項(xiàng)應(yīng)書(shū)面通知相關(guān)設(shè)計(jì)人員并進(jìn)行修改。、 焊縫返修或泄漏修補(bǔ)一般的焊接過(guò)程中的返修或經(jīng)檢漏發(fā)現(xiàn)的缺陷的修補(bǔ)可按原工藝規(guī)程進(jìn)行或者按預(yù)先指定的其他工藝規(guī)程進(jìn)行。但是同一部位進(jìn)行三次或三次以上的返修或泄漏修補(bǔ)時(shí)，應(yīng)書(shū)面通知焊接責(zé)任工程

9、師，由其或其指定的技術(shù)人員編制相應(yīng)的工藝規(guī)程或返修方案，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。必要時(shí)，焊接責(zé)任工程師應(yīng)書(shū)面或口頭向總工程師、管理者代表、生產(chǎn)課長(zhǎng)及檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。6.3 不符合項(xiàng)的評(píng)審、 評(píng)審的組織不符合項(xiàng)的評(píng)審由公司檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人組織，但設(shè)計(jì)不符合項(xiàng)則由總工程師組織評(píng)審。參加評(píng)審的人員為相關(guān)責(zé)任部門(mén)的負(fù)責(zé)人以及組織者認(rèn)為有必要參加的人員。、 評(píng)審的對(duì)象僅對(duì)認(rèn)為可能為重大或較大的不符合項(xiàng)方進(jìn)行評(píng)審。、 評(píng)審的實(shí)施公司檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人在接到各部門(mén)主管或檢驗(yàn)人員的報(bào)告后，應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)組織評(píng)審，特殊情況下，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)組織評(píng)審。總工程師在接到重大或較大不符合項(xiàng)的報(bào)告后，應(yīng)在一周內(nèi)按照規(guī)定組織評(píng)審。評(píng)審的工

10、作內(nèi)容主要包括：a）、調(diào)查不符合項(xiàng)產(chǎn)生的實(shí)際與潛在原因；b）、分清造成不符合項(xiàng)的責(zé)任；c）、評(píng)定不符合項(xiàng)的級(jí)別；d）、提出不符合項(xiàng)的處置方式；e）、研究是否需要制訂糾正和預(yù)防措施。、 評(píng)審記錄評(píng)審后，由評(píng)審的組織者及相應(yīng)人員在不符合項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)欄目?jī)?nèi)填寫(xiě)相應(yīng)的內(nèi)容。、 報(bào)告重大不符合項(xiàng)的報(bào)告按公司檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人確定的名單分發(fā)有關(guān)人員，并上報(bào)公司管理者代表和上級(jí)有關(guān)部門(mén)。較大不符合項(xiàng)的報(bào)告應(yīng)按公司檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人確定的名單分發(fā)有關(guān)人員。被評(píng)定為一般不符合項(xiàng)的報(bào)告，僅分發(fā)給檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任部門(mén)的負(fù)責(zé)人。6.4 不符合項(xiàng)的處置、 物資的處置a）、采購(gòu)的物資按采購(gòu)程序退貨、拒收；b）、顧客提供的物資按顧客提

11、供產(chǎn)品的控制程序退貨、拒收。、 過(guò)程中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)的處置a）、處置方式處置方式包括：返工；返修（修補(bǔ)）；更換；讓步接收（降級(jí)使用）；修改方案；協(xié)議處理；其他。b）、處置實(shí)施對(duì)于重大不符合項(xiàng)和較大不符合項(xiàng)，評(píng)審組織者可以編制整改通知單，明確整改要求，并分發(fā)有關(guān)人員?；蛘咴诓环享?xiàng)報(bào)告中“不符合項(xiàng)處理措施”欄內(nèi)填寫(xiě)詳細(xì)的要求。技術(shù)課、生產(chǎn)課或售后服務(wù)課等相關(guān)的責(zé)任部門(mén)的課長(zhǎng)或其指定的人員應(yīng)按整改通知單或不符合項(xiàng)報(bào)告中不符合項(xiàng)處理措施的要求組織實(shí)施整改，并將整改結(jié)果填寫(xiě)在整改通知單的回執(zhí)欄或不符合項(xiàng)報(bào)告的“處理實(shí)施”欄內(nèi)，返回評(píng)審組織者。評(píng)審組織者收到回執(zhí)或返回的不符合項(xiàng)報(bào)告后應(yīng)親自或派人進(jìn)行驗(yàn)收。重大和較大不符合項(xiàng)經(jīng)返工、返修后，由公司檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人或總工程師指定檢驗(yàn)人員和試驗(yàn)人員按檢驗(yàn)和試驗(yàn)程序進(jìn)行重新檢驗(yàn)和試驗(yàn)。一般不符合項(xiàng)由相應(yīng)的檢驗(yàn)人員和試驗(yàn)人員進(jìn)行驗(yàn)收。若采用讓步接收或降級(jí)使用的方式處置，應(yīng)編制相應(yīng)的讓步接收或降級(jí)使用報(bào)告，經(jīng)公司檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門(mén)的負(fù)責(zé)人和管理者代表批準(zhǔn)后方可執(zhí)行，必要時(shí)還須經(jīng)顧客代表認(rèn)可。若需采用糾正和預(yù)防措施，應(yīng)按糾正和預(yù)防措施實(shí)施程序執(zhí)行。七、 文件和記錄管理本程序?qū)嵤┧纬傻奈募陀涗洠晒緳z驗(yàn)負(fù)責(zé)人、總工程師指定專(zhuān)人按文件和資料控制程序和質(zhì)量記錄控制程序的要求管理。八、 附 錄不符合項(xiàng)報(bào)告附 錄： 不符合項(xiàng)報(bào)告 編碼: PR