基金押題卷七(題目)

1、基金押題卷七（題目）單選題(1) 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（ ）個工作日。A、5B、10C、20D、30(2) 根據(jù)我國的實踐,在基金投資決策中,負責制定投資組合具體方案的是基金管理公司的（）。A、投資決策委員會B、交易部C、投資部D、研究部(3) 基金的存款利息收入計提方式為（）。A、按日計提B、按周計提C、按月計提D、按季度計提(4) 若不允許賣空,在以期望收益率為縱坐標,標準差為橫坐標的坐標系中,由不完全相關(guān)的風險證券A和風險證券B構(gòu)建的證券組合一定位于（）。A、連接A和B的直線成任一彎曲的曲線上B、A和B的組合線的延長線上

2、C、連接A和B直線上D、連接A和B的一條連續(xù)曲線上(5) 有關(guān)開放式基金申購，贖回的原則，下列說法正確的是（）。A、申購實行已知價原則B、贖回原則為金額贖回原則C、開放式基金實行金額申購,份額贖回D、基金贖回實行已知價原則(6) 關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產(chǎn)品B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送(7) 托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務資格時，都制定了一系列管理辦法和制度，其中不屬于該系列辦法和制度的是

3、（）。A、印章使用管理規(guī)定B、證券投資基金托管業(yè)務保密規(guī)定C、證券投資基金股票管理辦法D、證券投資基金托管業(yè)務會計核算辦法(8) 某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1，1000元，贖回率為零，Y基金份額凈值為1，2000元。轉(zhuǎn)出份額為100萬份,那么轉(zhuǎn)出金額為（）。A、100萬元B、120萬元C、330萬元D、110萬元(9) 依照證券投資基金會計核算辦法規(guī)定,發(fā)生的基金運作費用如果影響（）小數(shù)點后第五位,應采用待攤或預約的方法。A、基金份額凈值B、基金資產(chǎn)總值C、基金所有者權(quán)益D、基金資產(chǎn)凈值(10) 開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應當在

4、每6個月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。A、15 B、20 C、30 D、45 (11) ETF的投資目標是（ ）。A、提供盡可能多的套利機會B、取得與指數(shù)基本一致的收益C、使ETF規(guī)模不斷擴大D、超越指數(shù)(12) 股票投資的基本分析是建立在()的基礎(chǔ)之上的。A、否定強式有效市場 B、否定半強式有效市場C、否定弱式有效市場D、以上都不對(13) 關(guān)于債券收益率，以下敘述正確的是（ ）。A、債券發(fā)行人的信用程度越低，投資人所要求的收益率越低B、國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額被稱為信用利差C、不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為基礎(chǔ)利差D、不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間

5、收益率的差異稱為品質(zhì)利差(14) 已知某證券的系數(shù)等于1，則表明該證券()。A、無風險B、有非常低的風險C、與整個證券市場平均平均風險一致 D、與整個證券市場平均風險大1倍(15) 關(guān)于基金時間加權(quán)收益率的說法,正確的是()。A、不能更準確的對基金的真實投資表現(xiàn)作出衡量B、基金時間加權(quán)收益率和簡單收益率的計算類似C、未考慮到分紅再投資D、假設前提是紅利以除息前一日的單位凈值減去每份基金分紅后的份額凈值立即進行了再投資(16) 基金管理公司的督察長直接對（）負責。A、董事會B、股東大會C、中國證監(jiān)會D、監(jiān)事會(17) 中國證監(jiān)會對投資管理人員違規(guī)時的行政監(jiān)管措施不包括（）。A、出具警示函B、記入

6、誠信檔案C、罰款D、監(jiān)管談話(18) 下列關(guān)于收益、風險、風險調(diào)整收益指標的說法,正確的是()。A、風險調(diào)整收益指標是相對衡量指標 B、收益、風險、風險調(diào)整收益指標均有絕對與相對之分C、收益指標有絕對與相對之分,但風險指標沒有絕對與相對之分D、收益指標沒有絕對與相對之分,但風險指標有絕對與相對之分(19) 基金運作中的定期報告包括()。A、基金年度報告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協(xié)議(20) 關(guān)于開放式基金，以下哪項描述是正確的：（）。A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B、基金份額持有人不得贖回C、可以在依法設立的證券交易所交易D、開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制

7、(21) 某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、Y為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為（）。A、110萬B、120萬C、100萬D、115萬(22) 基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前（ ）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。A、45B、30C、15D、10(23) 下列不屬于銷售業(yè)務流程控制的內(nèi)容的是（）。A、建立科學的資金產(chǎn)品評價體系B、建立完善的基金銷售業(yè)務基本規(guī)程C、制定完善的資金清算流程D、建立完備的客戶投訴管理體系(24) 基金公司內(nèi)部控制是指()。A、只需通過建立組

8、織機制、運用管理方法形成的系統(tǒng)B、通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)C、內(nèi)部管理人員實施監(jiān)督的程序 D、為防范和化解風險而制定的制度(25) 系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。 A、3B、5C、15D、20 (26) 無風險收益率為5，市場組合的風險溢價為17，某股票的貝塔系數(shù)是0.90，則該股票的投資者要求的收益率是（）。A、15%B、15.5%C、22%D、20.3%(27) 債券組合管理的利率預期策略運用的關(guān)鍵點在于（）。A、未來利率的高低B、能否準確地預測未來利率水平C、能否保持對利率變動的敏感性D、以上說

9、法都不正確(28) 根據(jù)所投資債券的（）不同，可以將債券基金分為低等級債券基金、高等級債券基金。A、發(fā)行者 B、到期日 C、信用等級 D、基金所持債券的久期與債券的信用等級 (29) 場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。A、基金托管人的注冊登記系統(tǒng)B、中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)C、基金管理人的注冊登記系統(tǒng)D、中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)(30) 因與基金管理人的共同行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，托管人應該（）。A、不承擔責任 B、承擔全部責任 C、承擔連帶責任 D、承擔一小部分責任 (31) 如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利

10、率8%，則應急免疫的觸發(fā)點為（）。A、16萬元 B、233.28萬元 C、100萬元 D、171.46萬元 (32) ETF的投資目標是（ ）。A、使ETF規(guī)模不斷擴大B、提供盡可能多的套利機會C、取得與指數(shù)基本一致的收益D、超越指數(shù)(33) 在債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略的運用中，為了達到現(xiàn)金流與債務的配比，必須投入（ ）必要資金量的資金。A、等于B、低于或等于C、低于D、高于(34) 世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國，一般稱證券投資基金為（）。A、投資基金B(yǎng)、單位信托基金C、共同基金D、證券投資信托基金(35) 如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（

11、）。A、水平 B、向右下方傾斜 C、向右上方傾斜 D、方向不能判斷 (36) 投資者于T日轉(zhuǎn)托管開放式基金份額成功后，（）日起可以贖回該部分基金份額。A、TB、T+1C、T+2D、T+3(37) 股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。A、否定半強式有效市場B、否定弱式有效市場C、否定強式有效市場D、否定有效市場(38) 下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標的是()。A、保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B、自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念C、確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時D、部門設置要體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則(39) 基金登記

12、過程實際上是（）。A、基金托管人對賬戶管理的過程B、證券交易所登記賬戶份額變動的過程C、基金投資者對自己賬戶記賬的過程D、注冊登記機構(gòu)對基金份額記賬的過程(40) 在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。A、TB、T-1C、T+1D、T+2(41) 基金凈值收益率的計算方法有多種，其中常被用來對將來收益率進行估計的是（）。A、簡單收益率B、時間加權(quán)收益率C、算術(shù)平均收益率D、幾何平均收益率(42) 下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場合理定價 B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) C、有利于促進經(jīng)濟發(fā)展D、有利于分散風險(43) 相對于發(fā)達國家，我國基金監(jiān)

13、管所特有的監(jiān)管目標是（）。A、保護投資者利益B、保證市場的公平、效率和透明C、降低系統(tǒng)風險D、推動基金業(yè)的發(fā)展(44) 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。A、5B、10C、15D、20(45) 證券投資基金銷售管理辦法中，允許的行為有（）。A、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平 B、采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 C、募集期間對認購費打折 D、基金銷售機構(gòu)加強投資者教育，引導投資者合理投資，保障其合法權(quán)益 (46) 目前,我國貨幣市場基金的收益一般()結(jié)轉(zhuǎn)損益。A、逐月B、按季度C、逐日 D、根據(jù)

14、需要 (47) 證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定發(fā)布并實施于（）。A、2007年1月 B、2007年3月 C、2007年5月 D、2007年7月 (48) 以投資組合保險策略進行資產(chǎn)配置,對市場流動性的要求()。A、較高 B、適度 C、較小 D、沒要求 (49) 詹森指數(shù)是在（）模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風險調(diào)整差異指標。A、APTB、CAPMC、MMD、均值-方差(50) 以下不屬于中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局的監(jiān)管范圍的是（）。A、負責審查轄區(qū)內(nèi)基金管理公司變更和撤銷分支機構(gòu)B、負責轄區(qū)內(nèi)擬任基金托管銀行股東情況并出具意見C、協(xié)助基金監(jiān)管部對轄區(qū)內(nèi)基金份額交易活動進行監(jiān)管D、負責審查轄區(qū)內(nèi)基

15、金管理公司董事任免(51) 基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A、中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局B、中國人民銀行C、高級管理人員D、國務院(52) 詹森指數(shù)是在()模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風險調(diào)整績效衡量指標。A、套利定價理論B、CAPMC、有效市場D、最優(yōu)組合(53) 某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(54) 在每一年的某個月份或每個星期的某一天，市場趨勢往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律。這被稱為（）。A、小公司效應B、低

16、市盈率效應C、日歷效應D、短期趨勢(55) 證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A、一個月B、兩個月C、三個月D、六個月(56) 以下不屬于我國基金運作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。A、對基金募集申請的核準B、基金信息披露的監(jiān)管C、對基金托管銀行的監(jiān)管D、基金投資與交易行為的監(jiān)管(57) 出現(xiàn)()情形時,基金募集申請不需要提交基金專家評審會評審。A、成熟的QDII基金B(yǎng)、重大創(chuàng)新基金產(chǎn)品C、復雜基金產(chǎn)品D、創(chuàng)新的公募基金(58) 如果市場是有效的,市場針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應()。A、反應過度B、一步到位式的正確反應C、反應不足D、沒有反應(59

17、) 可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括（）。A、編制年度報告B、更換基金管理人C、轉(zhuǎn)換基金運作方式D、延長基金合同期限(60) 在描述基金產(chǎn)品線類型時，如果基金管理公司專注于股票型基金，并開發(fā)出各類股票型基金子類產(chǎn)品，這種基金產(chǎn)品線類型通常稱為()。A、水平式B、垂直式C、綜合式D、交叉式多選題(61) 基金績效衡量的困難性表現(xiàn)在（）。A、基金的投資變現(xiàn)實際上反映了投資技巧與投資運氣的綜合影響B(tài)、對績效表現(xiàn)好壞的衡量涉及比較基準的選擇問題C、投資目標、投資限制、操作策略、資產(chǎn)配置、風險水平的不同往往使基金之間的績效不可比D、績效衡量的是一個隱含假設是基金本身的情況

18、是穩(wěn)定的，但實際上基金經(jīng)理常常會根據(jù)實際情況對自己的操作策略、風險水平做出調(diào)整(62) 資產(chǎn)配置策略可分為（）。A、買入并持有策略B、恒定混合策略C、投資組合保險策略D、動態(tài)資產(chǎn)配置策略(63) 混合型基金包括（）。A、偏股型基金B(yǎng)、偏債型基金C、股債平衡基金D、靈活配置型基金(64) 一般而言,()的再投資風險相對較大。A、短期債券 B、政府債券 C、期限較長的債券D、息票率較高的債券(65) 證券投資基金對所投證券進行深入研究與分析,發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢,有助于（）。A、市場合理定價B、促進信息的有效利用和傳播C、防止市場的過度投資D、市場有效性的提高(66) 以下關(guān)于套利定價模型（APT）

19、的描述，正確的是（）。A、假設所有證券的收益都受到共同因素的影響B(tài)、表明單個證券的收益率與其對市場組合的貢獻率之間存在線性關(guān)系C、表明在均衡狀態(tài)下，證券的期望收益率完全由它所承擔的因素風險所決定D、當市場處于均衡狀態(tài)時，最優(yōu)風險證券組合就等于市場組合(67) 關(guān)于債券基金的久期，下列說法正確的是（ ）。A、久期越長，利率風險越高B、久期可以準確反映利率微小波動對債券的影響C、久期越長，基金凈值波動幅度越大（對應同等利率變化情況下）D、債券基金的久期等于基金組合中各個債券的投資比例與對應債券久期的加權(quán)平均(68) 基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括（）幾個層次。 A、低風險

20、等級 B、無風險等級 C、中風險等級 D、高風險等級 (69) 根據(jù)證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法，基金評價業(yè)務遵循的原則包括（）。A、長期性原則 B、及時性原則 C、一致性原則 D、公開性原則 (70) 基金財產(chǎn)保管對托管人的基本要求包括（）。A、保證基金資產(chǎn)的保值增值B、依法合規(guī)處分基金財產(chǎn)C、嚴守基金商業(yè)秘密D、保證基金資產(chǎn)的安全(71) 以下關(guān)于基金銷售費用的說法,不正確的有()。A、未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率 B、申購費不得超過認購或申購金額的10% C、持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費 D、基金銷售機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、

21、移動通信等費現(xiàn)場方式銷售時，可以對自主交易前端申購費用實行一切的優(yōu)惠(72) 基金的服務機構(gòu)包括（）。A、基金注冊登記機構(gòu)B、律師事務所C、證券交易所D、基金投資咨詢機構(gòu)(73) 證券投資的預期收益率與風險之間的關(guān)系是()。A、預期收益率=無風險收益率+風險補償B、預期收益率=無風險收益率-風險補償C、預期收益率=風險補償-無風險收益率D、無風險收益率=預期收益率-風險補償(74) 我國基金信息披露的規(guī)范性文件中,基金信息披露編報規(guī)則包括（）。A、投資組合報告的編制及披露B、基金凈值表現(xiàn)得編制及披露C、主要財務指標的計算機披露D、交易的業(yè)務規(guī)則的編制及披露(75) ETF申購贖回中的現(xiàn)金替代分

22、為()幾種類型。A、禁止現(xiàn)金替代B、可以現(xiàn)金替代C、必須現(xiàn)金替代D、以上都是(76) 需要披露會計報表和會計報表附注內(nèi)容的財務會計報告包括()。A、基金凈值公告 B、報告期末及其前一個年度末的比較式資產(chǎn)負債表C、報告期末及其前一個年度兩年度的比較式利潤表D、報告期末及其前一個年度比較式所有者權(quán)益（基金凈值）變動表(77) 基金會計的會計責任主體包括（）。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金登記機構(gòu)D、證券交易所(78) 我國目前的契約型證券投資基金中,投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額,就擁有了（）。A、基金份額的收益權(quán)B、基金資產(chǎn)的管理權(quán)C、基金份額的處置權(quán)D、基金份額的所有權(quán)(79) 證

23、券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括 。A、目標客戶確定B、營銷過程管理C、營銷組合設計D、營銷環(huán)境分析(80) 如果股票市場并不是有效市場，則基金管理人（）。A、采用積極的管理策略，通過挑選價值低估股票超越大盤B、努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本C、通過對股票的分析買入價值低估的股票，賣出價值高估的股票D、力求超越市場(81) 分析股票基金組合特點的指標有（）。A、平均市值B、平均市盈率C、平均市凈率D、費用率(82) 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的說法，正確的是（）。A、基金一般按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值B、開放式基金每周披露一次基金份額凈值C、從基金資產(chǎn)中扣除所有負債即是基金資產(chǎn)凈值

24、D、基金在進行資產(chǎn)估值時可以采用不同的估值方法檢驗結(jié)果的準確性(83) 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略與以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)別主要包括以下幾方面()。A、對市場有效性的判定不同 B、分析基礎(chǔ)不同 C、使用的分析工具不同D、風險收益不同 (84) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A、基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入B、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動所取得的收入C、金融機構(gòu)D、銀行和非銀行金融機構(gòu)(85) 基金管理公司應在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的如下信息()。A、主要負責人從業(yè)經(jīng)歷B、主要負責人教育背景C、境外投資顧問和境外托

25、管人的名稱D、境外投資顧問和境外托管人的注冊地址(86) 下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A、是消極型的長期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定C、在股票價格上漲時提高股票的投資比例D、適用于風險承受能力較穩(wěn)定的投資者(87) A證券的預期報酬率為12%，標準差為15%；B證券的預期報酬率為18%，標準差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結(jié)論中正確的有()。A、最小方差組合是全部投資于A證券B、最高預期報酬率組合是全部投資于B證券C、兩種證券報酬率的相關(guān)性較高，風險分散化效應較弱D、可以在有效集曲線上找到風險最小、期望報酬率最高的投資

26、組合 (88) 投資組合保險策略假定()。A、投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而下降B、各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化C、投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而上升D、各類資產(chǎn)收益率發(fā)生較大的變化(89) 因基金估值錯誤給基金份額持有人造成損失的,一般應由 承擔。A、基金托管人B、會計師事務所C、基金注冊登記機構(gòu)D、基金管理人(90) 在我國,保本型基金可以投資于 。A、國債回購B、國債C、A股股票D、債券投資(91) 基金的交易所資金清算包括以下哪幾個流程()。A、接收交易數(shù)據(jù)B、制作清算指令C、執(zhí)行清算指令D、確認清算結(jié)果(92) 關(guān)于信息披露的作用,以下表述正確的有()

27、。A、有利于投資者的價值判斷B、有利于防止利益沖突與利益輸送C、有效防止信息濫用D、有利于提高證券市場的效率(93) 根據(jù)我國的實踐，基金募集申請核準的主要程序和內(nèi)容包括（）。A、對基金募集申請材料進行合規(guī)性審查B、對基金募集申請材料進行齊備性審查C、辦理基金備案D、對基金募集申請進行評審(94) 資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。A、支付模式為凸型B、在易變、波動性大的市場環(huán)境中有利C、要求的市場流動性適中D、下降時買入，上升時賣出(95) 在我國,基金管理公司投資決策委員會的主要職責包括()。A、制定公司投資管理相關(guān)制度B、確定基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限C、定期審議基金經(jīng)理的投資報

28、告D、考核基金經(jīng)理的工作績效(96) 根據(jù)股票價格行為的特征，非增長類股票通常包括（）。A、周期類股票 B、穩(wěn)定類股票 C、非周期類股票 D、能源類股票 (97) 基金管理公司內(nèi)部風險控制制度包含的內(nèi)容有()。A、基本管理制度 B、內(nèi)部控制大綱C、部門業(yè)務規(guī)章D、業(yè)務操作手冊(98) 開放式基金募集期限屆滿時,具備下列 條件,基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。A、基金份額持有人的人數(shù)不少于100人B、基金募集份額總額不少于3000份,基金募集金額不少于5000元人民幣C、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人D、基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣(99) 下列

29、關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料的禁止情形,說法正確的有()。A、不得預測基金的證券投資業(yè)績B、不得違規(guī)承諾收益或者承擔損失C、不得登載單位或者個人的推薦性文字D、不得虛假記載、誤導性陳訴或者重大遺漏 (100) 國內(nèi)外的基金管理公司和基金組織都建立了一套完整的風險控制機制和風險管理制度，其主要是為了（）。A、切實保障投資者的利益B、提高基金投資的質(zhì)量C、保障基金投資一定獲利D、防范和降低投資的管理風險(101) 根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列哪些投資活動（）。A、向他人貸款或者提供擔保B、從事承擔無限責任的投資C、承銷證券D、進行內(nèi)幕交易(102) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,申請募集基金時,

30、基金管理人應向中國證監(jiān)會提交的相關(guān)文件包括()等。A、募集基金的申請報告B、基金合同草案C、基金托管協(xié)議草案D、招募說明書草案 (103) 我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容是（ ）。A、信息披露違規(guī)處罰B、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管C、基金募集信息披露監(jiān)管D、建立健全基金信息披露制度規(guī)范(104) 資產(chǎn)配置是一個系統(tǒng)化的動態(tài)過程，需要考慮的因素包括（）等。A、影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素 B、影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素C、投資期限 D、稅收考慮 (105) 在A國發(fā)行的在岸基金具有以下特點（ ）。A、受A國基金監(jiān)管部門管理B、在A國募集資金C、適用國際通行

31、的法律法規(guī)D、投資于A國和國際證券市場(106) 公募基金的特征有()。A、可以面向社會公眾發(fā)售和宣傳B、募集對象不確定 C、投資金額要求低，適合中小投資者參與 D、必須遵守基金法律法規(guī)的約束 (107) 下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的表述，正確的是()。A、特雷諾指數(shù)實際上是無風險收益率與基金組合連線的斜率B、特雷諾指數(shù)越小基金的表現(xiàn)越好C、特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)都只對績效的深度加以考慮D、詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算(108) 基金監(jiān)管的原則有（）。A、依法監(jiān)管B、監(jiān)管與自律并重C、審慎監(jiān)管D、“三公”原則(109) 下列風險調(diào)整衡量方法中，涉及到對市場風險調(diào)整的方法

32、包括（）。A、特雷諾指數(shù)B、夏普指數(shù)C、詹森指數(shù)D、米勒指數(shù)(110) 中國證券投資基金協(xié)會的職責包括（）。A、依法維護基金管理公司等行業(yè)會員的合法權(quán)益 B、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則 C、對從業(yè)人員實施資格管理和資格考試 D、開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動行業(yè)創(chuàng)新 判斷題(111) 對基金公司分析評價的意義在于公司平臺會影響基金經(jīng)理的投資管理。A、正確B、錯誤(112) 可以用久期乘以利率變化來衡量利率變動對債券基金凈值的影響。A、正確B、錯誤(113) 網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。A、正確B、錯誤(114) 投資者提交的申購申

33、請，可以于當日16：00前予以撤銷。A、正確B、錯誤(115) 基金定期報告在披露的第二個工作日，應分別報中國證監(jiān)會及當?shù)刈C監(jiān)局、基金上市的證券交易所備案。A、正確B、錯誤(116) 4.基金臨時信息的披露時間一般無法實現(xiàn)預見。A、正確B、錯誤(117) 加強指數(shù)法與積極型股票投資戰(zhàn)略之間最顯著的區(qū)別在于風險控制程度不同。（）A、正確B、錯誤(118) 從性質(zhì)上看,可以將ETF聯(lián)接基金看作是一種指數(shù)型的基金中的基金。（）A、正確B、錯誤(119) 凡對投資者做出投資決策有重大影響的信息，基金管理人應按照有關(guān)規(guī)定在基金招募說明書中予以充分披露。A、正確B、錯誤(120) 債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利

34、率走勢與風險補貼，因此風險補貼一定隨期限增長而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確B、錯誤(121) 如果股票市場價格處于震蕩、波動狀態(tài)之中，恒定混合資產(chǎn)配置策略就可能優(yōu)于買入并持有策略。A、正確B、錯誤(122) 投資者申購、贖回LOF時的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。A、正確B、錯誤(123) 股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風險。A、正確B、錯誤(124) 證券投資基金拓寬了中小投資者的投資渠道，但沒有拓寬機構(gòu)投資者的投資渠道。A、正確B、錯誤(125) 風險調(diào)整收益指標只可用于對基金績效的相對衡量。A、正確B、錯誤(126) 25.多數(shù)基金公司的研究工作采用內(nèi)外部研究相結(jié)合的方式,以形成優(yōu)勢資源互補,并在一定程度上解決了基金公司的運營模式無法承擔雇傭大量研究人員成本的問題。A、正確B、錯誤(127) 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、法規(guī)和基金合同時，應當拒絕執(zhí)行，立即通知管理人，并及時向監(jiān)管機構(gòu)報告。A、正確B、錯誤(128) 基