2010年自考經(jīng)濟(jì)類國際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)筆記

1、2021/4/112021/4/12本章的重點(diǎn)非關(guān)稅的代表：配額非關(guān)稅的代表：配額配額與關(guān)稅的比較配額與關(guān)稅的比較其他的非關(guān)稅壁壘其他的非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅政策的成本分析非關(guān)稅政策的成本分析案例：案例：多種纖維協(xié)定多種纖維協(xié)定與中國的紡織品出口與中國的紡織品出口美國蔗糖的進(jìn)口政策美國蔗糖的進(jìn)口政策2021/4/13從上一章的分析中我們得知，關(guān)稅作為貿(mào)易保護(hù)手段從上一章的分析中我們得知，關(guān)稅作為貿(mào)易保護(hù)手段在很多的情況下容易導(dǎo)致社會福利的降低，而且還有在很多的情況下容易導(dǎo)致社會福利的降低，而且還有可能招致其他國家的報(bào)復(fù)性貿(mào)易政策。所以近年來全可能招致其他國家的報(bào)復(fù)性貿(mào)易政策。所以近年來全球的關(guān)稅稅率

2、普遍下降，其保護(hù)作用也越來越低。球的關(guān)稅稅率普遍下降，其保護(hù)作用也越來越低。本章通過分析這些非關(guān)稅壁壘的成本和社會福利效應(yīng)本章通過分析這些非關(guān)稅壁壘的成本和社會福利效應(yīng)來研究這些非關(guān)稅壁壘的政策存在的合理性。來研究這些非關(guān)稅壁壘的政策存在的合理性。2021/4/14非關(guān)稅壁壘：一些發(fā)達(dá)國家為了維護(hù)部分利益集團(tuán)的非關(guān)稅壁壘：一些發(fā)達(dá)國家為了維護(hù)部分利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)利益，以各種名義實(shí)施了新的貿(mào)易保護(hù)措施，以經(jīng)濟(jì)利益，以各種名義實(shí)施了新的貿(mào)易保護(hù)措施，以逃避世界貿(mào)易組織的制度約束。我們把所有非關(guān)稅的逃避世界貿(mào)易組織的制度約束。我們把所有非關(guān)稅的管理措施和控制貿(mào)易的政策和手段稱為非關(guān)稅壁壘。管理措施和控

3、制貿(mào)易的政策和手段稱為非關(guān)稅壁壘。非關(guān)稅壁壘的形式：進(jìn)口配額和出口自愿限制。關(guān)稅非關(guān)稅壁壘的形式：進(jìn)口配額和出口自愿限制。關(guān)稅所導(dǎo)致的進(jìn)口國福利減少要低于進(jìn)口配額或者自愿出所導(dǎo)致的進(jìn)口國福利減少要低于進(jìn)口配額或者自愿出口限制所導(dǎo)致的進(jìn)口國福利減少。口限制所導(dǎo)致的進(jìn)口國福利減少。還有其他一些比較隱性的貿(mào)易政策：如勞工標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)還有其他一些比較隱性的貿(mào)易政策：如勞工標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品本地化要求、環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、健康標(biāo)準(zhǔn)、公品本地化要求、環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、健康標(biāo)準(zhǔn)、公平競爭和人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)等。平競爭和人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)等。2021/4/15非在名義上具有很強(qiáng)的合理性和合法性，如何辨別是非在名義上具有很強(qiáng)的合理性和合法性

4、，如何辨別是不是貿(mào)易壁壘比較困難。不是貿(mào)易壁壘比較困難。以環(huán)境保護(hù)為由的綠色壁壘就是一個例子。這類貿(mào)易以環(huán)境保護(hù)為由的綠色壁壘就是一個例子。這類貿(mào)易壁壘以保護(hù)地球有限資源、環(huán)境和健康為名，抓住人壁壘以保護(hù)地球有限資源、環(huán)境和健康為名，抓住人人關(guān)注生態(tài)環(huán)境和生活質(zhì)量的心理，通過制定一系列人關(guān)注生態(tài)環(huán)境和生活質(zhì)量的心理，通過制定一系列苛刻的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到限制來自國外的產(chǎn)品和服務(wù)的苛刻的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到限制來自國外的產(chǎn)品和服務(wù)的目的。目的。反傾銷也被大部分的國家所濫用，已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家反傾銷也被大部分的國家所濫用，已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家和地區(qū)保護(hù)本國工業(yè)、限制來自其他國家的產(chǎn)品的一和地區(qū)保護(hù)本國工業(yè)、限制來

5、自其他國家的產(chǎn)品的一種重要的保護(hù)工具。種重要的保護(hù)工具。2021/4/16配額配額（配額（quota）是一個政府為了控制本國與其他國家）是一個政府為了控制本國與其他國家之間的貿(mào)易而施加的對商品或者服務(wù)進(jìn)口量的限制。之間的貿(mào)易而施加的對商品或者服務(wù)進(jìn)口量的限制。配額可以是進(jìn)口配額，也可以是出口配額，由于現(xiàn)實(shí)配額可以是進(jìn)口配額，也可以是出口配額，由于現(xiàn)實(shí)世界里大量使用的是進(jìn)口配額，所以我們下面討論也世界里大量使用的是進(jìn)口配額，所以我們下面討論也主要集中在對進(jìn)口限制的配額上。進(jìn)口配額限制了市主要集中在對進(jìn)口限制的配額上。進(jìn)口配額限制了市場上國外產(chǎn)品的競爭，從而導(dǎo)致國內(nèi)價格的上漲和進(jìn)場上國外產(chǎn)品的競爭

6、，從而導(dǎo)致國內(nèi)價格的上漲和進(jìn)口的下降，因此其對市場的影響應(yīng)該類似于關(guān)稅?？诘南陆担虼似鋵κ袌龅挠绊憫?yīng)該類似于關(guān)稅。所以我們來比較進(jìn)口配額和等同的關(guān)稅，即這種關(guān)稅所以我們來比較進(jìn)口配額和等同的關(guān)稅，即這種關(guān)稅導(dǎo)致的進(jìn)口正好導(dǎo)致的進(jìn)口正好 是進(jìn)口配額所允許的數(shù)量。是進(jìn)口配額所允許的數(shù)量。2021/4/17配額 DSWPBEF1012abcdefgO圖8.1 小國進(jìn)口配額的局部均衡分析A配額和關(guān)稅對于價格、產(chǎn)量以及進(jìn)口的影響完全相同，唯一不同的是對于區(qū)域c的解釋和誰會獲得配額租2021/4/18配額租區(qū)域區(qū)域e表示配額租表示配額租(quota rent)的價值。擁有配額者可的價值。擁有配額者可以在

7、國際市場上以以在國際市場上以10元錢的成本購買小麥，然后以元錢的成本購買小麥，然后以12元的價格在國內(nèi)市場上出售，每一個單位的進(jìn)口，配元的價格在國內(nèi)市場上出售，每一個單位的進(jìn)口，配額持有者可以獲取額持有者可以獲取2元的利潤，我們將此稱為配額租，元的利潤，我們將此稱為配額租，無論是誰獲得了配額誰就獲得了配額租。無論是誰獲得了配額誰就獲得了配額租。政府可以拍賣這一部分的配額租，如果政府把這一部政府可以拍賣這一部分的配額租，如果政府把這一部分的配額租通過轉(zhuǎn)移支付的形式反饋給社會的話，那分的配額租通過轉(zhuǎn)移支付的形式反饋給社會的話，那么在這種情況下，進(jìn)口配額所產(chǎn)生的福利效應(yīng)將和關(guān)么在這種情況下，進(jìn)口配額

8、所產(chǎn)生的福利效應(yīng)將和關(guān)稅是一樣的。前提條件是進(jìn)口配額通過完全競爭的方稅是一樣的。前提條件是進(jìn)口配額通過完全競爭的方式進(jìn)行拍賣。式進(jìn)行拍賣。2021/4/19配額表8.1 配額拍賣的情況下小國進(jìn)口配額的福利分析消費(fèi)者剩余的變化消費(fèi)者剩余的變化 -( a + b + c + d )生產(chǎn)者剩余的變化生產(chǎn)者剩余的變化 a政府收入的變化政府收入的變化(拍賣配額后的收入拍賣配額后的收入)c福利的變化福利的變化-（bd）2021/4/110假如政府無償分發(fā)進(jìn)口配額的話，那么這部分的進(jìn)口假如政府無償分發(fā)進(jìn)口配額的話，那么這部分的進(jìn)口配額租就會被國內(nèi)的生產(chǎn)商或者進(jìn)口商所占有，而政配額租就會被國內(nèi)的生產(chǎn)商或者進(jìn)口

9、商所占有，而政府的收入沒有發(fā)生變化，但是整個國家的福利還是一府的收入沒有發(fā)生變化，但是整個國家的福利還是一樣，沒有發(fā)生變化，仍然出了福利下降的情況。樣，沒有發(fā)生變化，仍然出了福利下降的情況。如果配額無償給予了國外的生產(chǎn)商，那么配額租就成如果配額無償給予了國外的生產(chǎn)商，那么配額租就成為了國外的收入。這時政府的收入沒有發(fā)生任何的變?yōu)榱藝獾氖杖?。這時政府的收入沒有發(fā)生任何的變化，而這個國家的福利則下降的更多。如美國蔗糖的化，而這個國家的福利則下降的更多。如美國蔗糖的進(jìn)口配額無償分配給拉美的一產(chǎn)糖國，這所以這樣做，進(jìn)口配額無償分配給拉美的一產(chǎn)糖國，這所以這樣做，是因?yàn)槔鋺?zhàn)時期美國政府出于扶持這些國家

10、政權(quán)的考是因?yàn)槔鋺?zhàn)時期美國政府出于扶持這些國家政權(quán)的考慮。慮。2021/4/111配額表8.2 配額無償給予國外時小國進(jìn)口配額的福利分析消費(fèi)者剩余的變化消費(fèi)者剩余的變化 -( a + b + c + d )生產(chǎn)者剩余的變化生產(chǎn)者剩余的變化 a政府收入的變化政府收入的變化(拍賣配額后的收入拍賣配額后的收入)福利的變化福利的變化 - （b + d + c)2021/4/112自愿出口限制現(xiàn)在我們來考慮另外一種情況，即本國政府不施加任現(xiàn)在我們來考慮另外一種情況，即本國政府不施加任何進(jìn)口的限制，而是要求國外政府自行限制出口，這何進(jìn)口的限制，而是要求國外政府自行限制出口，這種政策稱為自愿出口限制（種政策

11、稱為自愿出口限制（voluntary export restraint）。）。自愿出口限制的福利措施等同于這部分的配額租被國自愿出口限制的福利措施等同于這部分的配額租被國外產(chǎn)商所獲得，對于本國而言，這種自愿出口限制的外產(chǎn)商所獲得，對于本國而言，這種自愿出口限制的政策所產(chǎn)生的福利效果等同于表政策所產(chǎn)生的福利效果等同于表8.2所分析的結(jié)果，即所分析的結(jié)果，即本國的福利變化為本國的福利變化為-(b+c+d)。2021/4/113從上面的分析我們可以看到，如果一個國家要求外國從上面的分析我們可以看到，如果一個國家要求外國政府實(shí)施自愿出口限制的政策，對該國的福利成本高政府實(shí)施自愿出口限制的政策，對該國的

12、福利成本高于實(shí)施關(guān)稅限制所帶來的福利成本。自愿出口限制的于實(shí)施關(guān)稅限制所帶來的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超過本國直接施加進(jìn)口配額所帶來福利成本也至少要超過本國直接施加進(jìn)口配額所帶來的福利成本。的福利成本。2021/4/114配額如果一個國家要求外國政府實(shí)施自愿出口限制的政策，對該國的福利成本要高于實(shí)施關(guān)稅限制進(jìn)口所帶來的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超過本國直接施加進(jìn)口配額所帶來的福利成本。因此，如果我們根據(jù)對國家福利的影響來排列政策的話，關(guān)稅要優(yōu)于進(jìn)口配額，而進(jìn)口配額要優(yōu)于自愿出口限制。2021/4/115配額和關(guān)稅的進(jìn)一步比較 雖然從理論上來看，配額和關(guān)稅對于價格、

13、產(chǎn)量以及雖然從理論上來看，配額和關(guān)稅對于價格、產(chǎn)量以及進(jìn)口的影響完全相同，唯一不同的是對于區(qū)域進(jìn)口的影響完全相同，唯一不同的是對于區(qū)域c的解的解釋和誰會獲得配額租。而在現(xiàn)實(shí)生活中，為會么廠商釋和誰會獲得配額租。而在現(xiàn)實(shí)生活中，為會么廠商和政府經(jīng)常喜歡使用配額，而不是關(guān)稅。這就進(jìn)一步和政府經(jīng)常喜歡使用配額，而不是關(guān)稅。這就進(jìn)一步了解配額和關(guān)稅的區(qū)別了解配額和關(guān)稅的區(qū)別如果單從理論上來說，那么關(guān)稅造成的負(fù)面影響要小如果單從理論上來說，那么關(guān)稅造成的負(fù)面影響要小于配額所帶來的影響。于配額所帶來的影響。2021/4/116配額和關(guān)稅的進(jìn)一步比較 當(dāng)完全競爭的假設(shè)不成立時, 相對于關(guān)稅，配額會導(dǎo)致國內(nèi)更

14、高的價格 ，國內(nèi)企業(yè)的壟斷能力受到限制。如果國內(nèi)的需求增加，采用進(jìn)口配額的話，相對關(guān)稅而言, 國內(nèi)價格會增加更高，而不會受到國外企業(yè)的影響，因而導(dǎo)致更高的無謂損失。關(guān)稅的使用相對比較簡便和透明 ，配額有很多的暗箱操作。相對關(guān)稅, 配額的社會成本更高，如尋租成本會很高，導(dǎo)致社會的腐敗。如廈門遠(yuǎn)華集團(tuán)的例子。2021/4/117其他非關(guān)稅貿(mào)易壁壘 政府采購政策： 當(dāng)各級政府采購貨物和服務(wù)時，經(jīng)常受到本國采購法律的限制，只能采購本國廠家生產(chǎn)的貨物或者提供的服務(wù)。在這種政策上，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家是非常相似的。中國、美國以及其他國家的采購法案。1994年的烏拉圭回合談判通過了世界貿(mào)易組織政府采購的協(xié)議

15、。2021/4/118零配件國產(chǎn)化要求當(dāng)一種國外產(chǎn)品在本國組裝或生產(chǎn)時，許多國家政府會要求一定的價值是在本國國內(nèi)產(chǎn)生的，這部分價值可能來自于雇傭當(dāng)?shù)?工人，也可能來自于使用當(dāng)?shù)貜S家生產(chǎn)的部件。國產(chǎn)化要求事實(shí)上限制了材料或部件的進(jìn)口，本國可以使用比較低廉或者質(zhì)量更高的國外材料或部件，因?yàn)閲a(chǎn)化的要求，廠商只能使用當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)品。這種配件國產(chǎn)化的要求其實(shí)就是對國內(nèi)零件生產(chǎn)商的一種保護(hù)政策。中國、巴西等發(fā)展中國這有零配件國產(chǎn)化的 要求。零配件國產(chǎn)化要求其實(shí)就是一種搭配生產(chǎn)或者搭配銷售的要求。在 一些發(fā)達(dá)國家會出現(xiàn)，加拿大、法國等。2021/4/119健康安全標(biāo)準(zhǔn)大多數(shù)國家都會制定有關(guān)健康和安全的法規(guī)，來

16、規(guī)范產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，以保護(hù)本國的公民。當(dāng)這些法規(guī)用到國外進(jìn)口來的產(chǎn)品時，可能會更加嚴(yán)格，有時候國家會專門制定針對國外產(chǎn)品的健康和安生法規(guī)，其真正目的可能只是為了保護(hù)本國的同類行業(yè)。如日本的滑雪器、以及對美國蘋果進(jìn)口的案件。1989年歐盟禁止進(jìn)口帶有生長激素的牛肉，該進(jìn)口禁止令嚴(yán)重影響到美國對歐洲國家牛肉的出口，原因是美國大多數(shù)的肉牛都使用生長激素。中國入世后，很多產(chǎn)品都 受到了這種限制。如近期的三鹿案件。2021/4/120非關(guān)稅壁壘的成本上一節(jié)列出了一些非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，事實(shí)上，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘形式繁多，數(shù)不勝數(shù)。如進(jìn)口許可證、最低價格限制、外匯指標(biāo)等。這些關(guān)稅壁壘在不同程度上在各個國家都有使

17、用。非關(guān)稅貿(mào)易壁壘與關(guān)稅一樣，都會對資源的配置產(chǎn)生扭曲，導(dǎo)致福利的喪失。關(guān)稅導(dǎo)致的福利損失相對比較好估算，但是非關(guān)稅壁壘的福利損失就比較難估計(jì)了。下表列出了美國的關(guān)稅、進(jìn)口配額與自愿出口限制等貿(mào)易保護(hù)政策的福利成本。2021/4/121非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的成本 表8.3 1990年保護(hù)政策所導(dǎo)致的福利成本單位：百萬美元2021/4/122案例: 多種纖維協(xié)定與中國的紡織品出口2021/4/123比較關(guān)稅、進(jìn)口配額和自愿出口限制，我們會發(fā)現(xiàn)，每增加受保護(hù)廠商1美元，進(jìn)口配額和自愿出口限制導(dǎo)致的損失大于關(guān)稅所導(dǎo)致的損失。為什么損失大的政策最近幾年反而越來越為美國政府所采用呢?受關(guān)稅保護(hù)的行業(yè)，它們的關(guān)

18、稅往往是很久以前就存在的，經(jīng)過多年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的談判結(jié)果，關(guān)稅已經(jīng)削減到了很低的程度，但是受進(jìn)口配額和自愿出口限制影響的行業(yè)，例如，乳制品、蔗糖、鋼鐵、汽車以及紡織品等，都是近年來頻繁出現(xiàn)在媒體，并且左右美國政治走向的行業(yè)，因此，即使保護(hù)的成本很高，政治上的需要仍然使得這些行業(yè) 的非關(guān)稅保護(hù)政策得以實(shí)施。2021/4/124案例案例: 多種纖維協(xié)定與中國的紡織品出口多種纖維協(xié)定與中國的紡織品出口圖8.3 各國和地區(qū)紡織品在美國市場上份額的變化案例：案例：多種纖維協(xié)定多種纖維協(xié)定與中國的紡織品出口與中國的紡織品出口2021/4/125案例: 美國蔗糖的進(jìn)口政策主要產(chǎn)糖國產(chǎn)量主要蔗糖出口國出口量巴西18 300巴西8 550歐盟17 816歐盟5 300印度16 826澳大利亞3 739中國9 009泰國3 200美國7 324古巴2 600泰國5 227南非1 436墨西哥5 040危地馬拉1 127澳大利亞4 874墨西哥955巴基斯坦3 753哥