2010年10月證券交易真題詳解第一套

1、 2010年10月證券交易真題及詳解主講教師：尹迎迎證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo) 本試題特點(diǎn)1本試題由三個(gè)題型構(gòu)成。單選題：60，多選題：40題，判斷題：60題。其中單選題和多選題的難度較大，分值比重比較大。2試題類型分為考點(diǎn)識(shí)記類、綜合能力考察類。其中以考點(diǎn)識(shí)記類為主，在教材中都能夠找到答案；綜合能力考察類需要對(duì)相關(guān)理論加以理解運(yùn)用。3總題難度不大；題目涵蓋課本上的所有內(nèi)容，沒(méi)有偏題、怪題出現(xiàn)；考點(diǎn)主要集中在對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)交易等章節(jié)。4備考策略：以教材和真題為主，相互結(jié)合全面把握知識(shí)點(diǎn)?？荚囍薪ㄗh大家先做單選題和判斷題，

2、再做多選題，由易到難。2010年10月證券交易真題詳解一、單選題（每題0.5分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不超過(guò)凈資本的（ ）。A25%B20%C10%D5%【答案】D【解析】證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)：對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5；對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于人民幣

3、（ ）。A5億元B2億元C8億元D10億元【答案】A【解析】證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)；經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上；同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格；最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為；最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)；設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理，至少

4、配備2名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券業(yè)從業(yè)資格；具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理；具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件。證券公司應(yīng)建立全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由（ ）根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施。A證券自營(yíng)部門B風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門C董事會(huì)D稽核部門【答案】B【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自

5、營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。其內(nèi)容之一是證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近（ ）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。A2B1C3D4【答案】A【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司；公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政

6、處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上；客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控；已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。 讓投資者充分理解（ ）是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一。A“買者自負(fù)”的原則B“入市需謹(jǐn)慎”的原則C“公平交易”的原則D“長(zhǎng)期投

7、資”的原則【答案】A【解析】要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示?？蛻敉ㄟ^(guò)柜臺(tái)委托證券買賣時(shí)，應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部提供的（ ）。A證券買賣委托單B傳真C電腦終端D電話【答案】A【解析】柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。BCD三項(xiàng)屬于非柜臺(tái)委托的形式。在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，（ ）負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。A中國(guó)人民銀行B證券交易所C中央結(jié)算公司D全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心【答案】C【解析】在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)

8、務(wù)中，同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。關(guān)于交易異常情況的處理，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。A技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證 券交易所可以決定恢復(fù)交易B證券交易所采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市 等措施，要及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)C在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生交 易異常情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以決定臨 時(shí)停市或技術(shù)性停牌D證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決 定要予以公告【答案】C【解析】交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所將及時(shí)向市場(chǎng)公告，并可視情況需要單獨(dú)或者同時(shí)采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。證券交易所采取這些措施，要及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)技術(shù)

9、性停牌或臨時(shí)停市的決定，證券交易所要通過(guò)網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時(shí)予以公告。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易，并向市場(chǎng)公告。 下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A操作風(fēng)險(xiǎn)B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C信用風(fēng)險(xiǎn)D法律風(fēng)險(xiǎn)【答案】B【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)有以下五類：信用風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；操作風(fēng)險(xiǎn)；法律風(fēng)險(xiǎn)；結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。 下列各項(xiàng)中，（ ）不屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A將客戶的資金和證券出借或抵押B以低于客戶委托的買入價(jià)格買進(jìn)指定股 票C誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣D向客戶保證交易收益【答案】B【解析】證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶

10、上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；侵占、損害客戶的合法權(quán)益；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券；編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息；從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；貶

11、損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資料。 證券交易的公開(kāi)原則其核心要求是實(shí)現(xiàn)（ ）。A證券賬戶資料的公開(kāi)化B交易記錄的公開(kāi)化C資金賬戶的公開(kāi)化D市場(chǎng)信息的公開(kāi)化【答案】D【解析】公開(kāi)原則又稱信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。 在采用直接申請(qǐng)情況下定單可由（ ）直接將撤單信息通過(guò)電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。A證券交易所員工B證券登記結(jié)算公司員工C場(chǎng)內(nèi)交易員D客戶【答案】D【解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證

12、券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。 深證券交易所無(wú)漲跌幅限制的股票交易，上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（ ）以內(nèi)。A200%B500%C800%D900%【答案】D【解析】深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍：股票上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%；債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%；非上市首

13、日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%；債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%。 在（ ）策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。A無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷B集中性市場(chǎng)營(yíng)銷C差異性市場(chǎng)營(yíng)銷D客戶集中【答案】A【解析】無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。采用無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略針對(duì)的是所有投資者的共同需求，而不是各細(xì)分市場(chǎng)投資者群體的特殊需求。在無(wú)差異營(yíng)銷策略下，所有

14、投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。 證券公司申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ）。A5000萬(wàn)元B1億元C5億元D8億元【答案】A【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。 深圳證券交易所上市開(kāi)

15、放式基金（LOF）合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)（ ）個(gè)月。A3 B2 C4 D1【答案】A【解析】深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。基金開(kāi)放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日。上市開(kāi)放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)?；鹕暾?qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)符合規(guī)定的條件。 證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員，不需要報(bào)送的材料是（ ）。A申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)設(shè)立的批準(zhǔn)文件C稅務(wù)部門的完稅證明D經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證【答案】C【解析】證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交

16、易所，如申請(qǐng)書(shū)、設(shè)立的批準(zhǔn)文件、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。 可充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)（ ）。A80%B90%C70%D60%【答案】B【解析】充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70，其他股票折算率最高不超過(guò)65；交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90；國(guó)債折算率最高不超過(guò)95；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80。 全國(guó)銀

17、行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是（ ）。A到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì) 利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)B到期交易凈價(jià)應(yīng)等于首期交易凈價(jià)C到期交易凈價(jià)應(yīng)大于首期交易凈價(jià)D到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì) 利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià) 【答案】A【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。 按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個(gè)交易日內(nèi)（非上市首日）的價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的最高（低）漲（跌）幅比例為（ ）。A7% B

18、10%C5% D無(wú)漲跌限制【答案】C【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入或賣出，股票（含A、B股）、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5。 關(guān)于上市公司的分紅派息，下列表述正確的是（ ）。A分紅派息方案必須經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)后才能實(shí) 施B分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)且證監(jiān)會(huì)審 核批準(zhǔn)后才能實(shí)施C分紅派息方案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后即可以實(shí)施D分紅派息方案須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后才能實(shí) 施【答案】D【解析】上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。

19、隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。 有關(guān)債券債轉(zhuǎn)股的操作流程，下列說(shuō)法中不正確的是（ ）。A可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)B“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，轉(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單C“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，申報(bào)方向?yàn)橘I入D可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)證券交易所交易系 統(tǒng)進(jìn)行【答案】C【解析】C項(xiàng)，證券交易所設(shè)置“債轉(zhuǎn)股”申報(bào)代碼和簡(jiǎn)稱。申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額。 投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，雙方要簽訂（ ）。A證券交易委托代理協(xié)議B證券登記協(xié)議書(shū)C清算交收協(xié)議D證券買賣交割承諾協(xié)議【答案】A【解析】要開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)商首先必須與客戶建立具體的委托代理關(guān)

20、系，客戶與證券經(jīng)紀(jì)商需簽訂證券交易委托代理協(xié)議書(shū)，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)。 證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為不包括（ ）。A通過(guò)報(bào)刊等公開(kāi)媒體公開(kāi)推介具體的定 向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案B對(duì)賠償客戶投資損失作出承諾C將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān) 連帶責(zé)任的投資D將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān) 無(wú)限責(zé)任的投資【答案】C【解析】證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止下列行為：挪用客戶資產(chǎn)；利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格；未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用

21、途；將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾；以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益；自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益；利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作；接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額；接受來(lái)源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事

22、洗錢活動(dòng)；以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 （ ）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A信用交易資金交收賬戶B融資專用資金賬戶C客戶信用資金賬戶D客戶信用資金臺(tái)賬【答案】C【解析】客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在存管銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶。其中，客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的

23、賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。 下列選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（ ）。A出具資產(chǎn)管理報(bào)告B執(zhí)行證券公司的清算指令C出具資產(chǎn)托管報(bào)告D執(zhí)行證券公司的投資指令【答案】A【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)；執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)；監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中

24、國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；出具資產(chǎn)托管報(bào)告；集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。 按照現(xiàn)行規(guī)定，每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ ）境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。A3家 B5家C2家 D1家【答案】A【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)（每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人），委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)（每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易）。 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，當(dāng)日無(wú)成交的，以（ ）為當(dāng)日收盤價(jià)。A前一交易日的均價(jià)B前20個(gè)交易日的均價(jià)C前收盤價(jià)D開(kāi)盤價(jià)【答案】C【解析】深

25、圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。 在非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓中，主辦券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者委托的（ ）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A先市價(jià)，后限價(jià)B數(shù)量多少C時(shí)間先后D價(jià)格高低【答案】C【解析】在非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓中，主辦券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。主辦券商收到投資者賣出股份的意向委托后，應(yīng)驗(yàn)證其證券賬戶，如股份余額不足，不得向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。主辦券商收到投資者定價(jià)委托和

26、成交確認(rèn)委托后，應(yīng)驗(yàn)證賣方證券賬戶和買方資金賬戶，如果賣方股份余額不足或買方資金余額不足，不得向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。 根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定，若證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（ ）。A追究刑事責(zé)任B警告C沒(méi)收違法所得D罰款【答案】A【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元

27、以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 某債券面值為100元，票面利率為6%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)算天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ）。A3.14 B4.14C2.44 D2.24【答案】D【解析】根據(jù)凈價(jià)的基本原理，計(jì)算公式應(yīng)為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365（天）已計(jì)息天數(shù)=1006365136=2.24（元）。 目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括（ ）。A經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó) 銀行分行B煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行C部分符合條件的城市商業(yè)銀行D全國(guó)性商業(yè)銀行【答案】A【解析】結(jié)算代理人是指經(jīng)中國(guó)人民銀

28、行批準(zhǔn)，代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。 關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股份登記，證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后（ ）內(nèi)，向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。A5個(gè)交易日 B10個(gè)交易日C2個(gè)交易日 D15個(gè)交易日【答案】C【解析】如果是通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行新股的，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人申報(bào)數(shù)據(jù)，將相應(yīng)股份記錄到投資者證券賬戶中。發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。 下列各項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A交易場(chǎng)地

29、電腦設(shè)備不足B為法人客戶開(kāi)立賬戶的審核資料不嚴(yán)C將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給 他人使用D申報(bào)客戶委托時(shí)輸錯(cuò)證券代碼【答案】C【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形：為客戶開(kāi)立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款；在與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同之前未按規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)；客戶開(kāi)立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好；違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶；將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用；不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券；客戶資金不足而

30、接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托；向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)；向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中違反規(guī)定委托或招聘不具有受托資格的單位或個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)； 不按規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度、客戶回訪和投訴處理制度等，無(wú)法對(duì)營(yíng)銷人員在客戶開(kāi)發(fā)、客戶招攬過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行有效管理，客戶在營(yíng)業(yè)時(shí)間不能隨時(shí)查詢其賬戶及交易信息和公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人及證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)信息；違反規(guī)定在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)；在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)；超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)

31、批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍從事相關(guān)產(chǎn)品的營(yíng)銷活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)；與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理；法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則明令禁止的其他行為。 （ ）依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。A證券交易所B證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】B【解析】證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合

32、同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案，在客戶賬戶銷戶后（ ）內(nèi)不得銷毀。A10年 B5年 C20年 D3年【答案】C【解析】營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案，即營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料在客戶賬戶銷戶后20年內(nèi)不得銷毀。 關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)參與主體，下列表述中正確的有（ ）。A會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易不 承擔(dān)債券和資金結(jié)算交收責(zé)任 B所有在中國(guó)結(jié)算上

33、海分公司開(kāi)立證券賬戶 的投資者均可進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易C不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)D國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó) 結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭證 券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者【答案】C【解析】A項(xiàng)會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任；B項(xiàng)上海證券交易所在國(guó)債買斷式回購(gòu)引入了交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買斷式回購(gòu)交易；D項(xiàng)國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者（B、D賬戶）。上海證券交易所規(guī)定，申購(gòu)新股時(shí)每一申購(gòu)單

34、位為（ ）股。A500 B1000C2000D100【答案】B【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1，且不得超過(guò)9999.9萬(wàn)股。 期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利，這種期權(quán)被稱作（ ）。A買入期權(quán) B看漲期權(quán)C蝶式期權(quán) D賣出期權(quán)【答案】D【解析】金融期權(quán)的基本類型是買入期權(quán)和賣出期權(quán)，前者指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利，后者指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。信用交易是指

35、投資者通過(guò)交易保證金取得（ ）信用而進(jìn)行的交易。A經(jīng)紀(jì)商B投資者保護(hù)基金C證券交易所D證券登記結(jié)算公司【答案】A【解析】信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的報(bào)價(jià)，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入百元面值債券 的到期回購(gòu)價(jià)B上交所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為 0.05元或其整數(shù)倍C深交所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為 0.05元或其整數(shù)倍D滬、深證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位 的規(guī)定有所不同【答案】D【解析】滬、深證券交易所對(duì)申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位及申報(bào)數(shù)量的規(guī)定有所不同。A項(xiàng)雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，以每百元資金的到期年收

36、益率進(jìn)行報(bào)價(jià)；B項(xiàng)上海證券交易所申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍；C項(xiàng)深圳證券交易所最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍。 證券公司從事IB業(yè)務(wù)，可以（ ）。A代理客戶進(jìn)行期貨交易B協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)C代客戶收付期貨保證金D為客戶從事期貨交易提供融資【答案】B【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（ ）及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

37、A證券交易所B證券公司C商業(yè)銀行D中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國(guó)結(jié)算公司或其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簡(jiǎn)稱為中國(guó)結(jié)算公司。 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），（ ）。A按規(guī)定不必撤銷印花稅和手續(xù)費(fèi)B按規(guī)定只繳納手續(xù)費(fèi)C按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)D按規(guī)定只繳納印花稅【答案】C【解析】投資者在轉(zhuǎn)讓結(jié)束后應(yīng)及時(shí)辦理交收手續(xù)，并核對(duì)賬戶資金余額和股份余額情況。投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

38、務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。A將客戶的資金賬戶提供給他人使用B證券公司電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致 行情中斷C客戶開(kāi)戶時(shí)，審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo) 致的風(fēng)險(xiǎn)D違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶【答案】B【解析】技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ）進(jìn)行復(fù)核。A證券交易所 B托管機(jī)構(gòu)C登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D證券公司自己【答案】B【解析】

39、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。A10 B20C5 D3【答案】B【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管要求之一：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為（ ）。A真實(shí)性和完整性B合法性和同一性C真實(shí)性和同一性D合法性和真實(shí)性【答案】D【解析】開(kāi)立證券

40、賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則：合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶；真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)制度，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ）。A當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出B用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至質(zhì)押庫(kù)C當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日不可用于質(zhì)押券申報(bào)D質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相 應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶【答案】C【解析】當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回

41、的債券，當(dāng)日可以賣出。 關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交易交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中錯(cuò)誤的是（ ）。A中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶 的證券交收B中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的證券交收一般 稱為“集中證券交收” C中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過(guò) “集中資金交收賬戶”完成D中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券交易數(shù)據(jù)直接辦理結(jié) 算參與人與客戶的證券交收【答案】A【解析】A項(xiàng)，由于客戶證券賬戶由中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司直接維護(hù)，因此，為完成相應(yīng)的證券交收，證券公司需委托中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司辦理相應(yīng)的證券劃付。 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10

42、.70元，時(shí)間是13:35；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:40；丙的買進(jìn)價(jià)為10.75，時(shí)間為13：55；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:55，那么成交順序?yàn)椋?）。A丙、甲、丁、乙B丁、乙、丙、甲C丙、甲、乙、丁D丁、乙、甲、丙【答案】C【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。價(jià)格優(yōu)先。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。時(shí)間優(yōu)先。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由

43、買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（ ）。A清算B成交C交收D結(jié)算【答案】C【解析】清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。這一過(guò)程屬于交收。 對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（ ）會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A7家B5家C8家D10家【答案】B【解析】對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、

44、賣出金額。 在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在（ ）日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金（T日為交易日）。AT日 BT+3日CT+1日 DT+2日【答案】A【解析】質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ）設(shè)立。A“投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制B“董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的 三級(jí)體制C

45、“監(jiān)事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的 三級(jí)體制D“董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制【答案】B【解析】證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。 證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了（ ）的意義。A交易地點(diǎn)B交易時(shí)間C交易品種D交易資格【答案】D【解析】在傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。 根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類型的是（ ）

46、。A積極型B中庸型C穩(wěn)健型D保守型【答案】B【解析】根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。已開(kāi)立資金賬戶需申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署（ ）。A網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)B(niǎo)資金存管協(xié)議C風(fēng)險(xiǎn)承諾函D公平交易承諾函【答案】A【解析】客戶申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式（已開(kāi)立資金賬戶但尚未申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易的客戶）：客戶持有效身份證明和資金賬戶卡，到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出網(wǎng)上交易申請(qǐng)，簽署網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)；經(jīng)辦人查驗(yàn)客戶提交的身份證件、資金賬戶卡，查驗(yàn)協(xié)議書(shū)填寫的準(zhǔn)確性和完整性，與原留存身份證件核對(duì)確認(rèn)系同一人后，交復(fù)核員通過(guò)系統(tǒng)實(shí)時(shí)復(fù)核（復(fù)核要求與經(jīng)辦人相同）；經(jīng)辦和復(fù)核分別

47、在網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)上簽名或蓋章；經(jīng)辦人在柜臺(tái)交易系統(tǒng)為客戶開(kāi)通網(wǎng)上交易權(quán)限；客戶當(dāng)場(chǎng)設(shè)置通訊密碼，經(jīng)辦人提醒客戶注意密碼的保密；經(jīng)辦人將網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)歸入客戶資料檔案留存。 在證券交易質(zhì)押式回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，（ ）的申報(bào)買賣部位為賣出。A以券融券B以資融券C以資融資D以券融資【答案】B【解析】債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買入”（B）予以申報(bào)，融券方按“賣出”（S）予以申報(bào)。 目前，我國(guó)通過(guò) 達(dá)成的交易，多采取 凈額清算方式。（ ）A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；雙邊B證券交易所；雙邊C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；多邊D證券交易所；多邊【答案】D【解析】目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式。凈額清算方

48、式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。二、多選題：每題1分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。目前，我國(guó)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括（ ）等。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管C證券交易所的監(jiān)督D證券公司的內(nèi)部控制【答案】ABCD【解析】我國(guó)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括：證券公司的內(nèi)部控制；證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理；證券交易所的監(jiān)督；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（即中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)）的監(jiān)管。 深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ）等。A深證基金指數(shù)B中小企業(yè)板指數(shù)C深證B股指數(shù)D上證180指數(shù)【答案】ABC 【解析】深圳證券交易

49、所目前公布的股票價(jià)格指數(shù)有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類三大類。樣本指數(shù)類包括深證成分股指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)；綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)；分類指數(shù)類包括農(nóng)林牧漁指數(shù)、采掘業(yè)指數(shù)、制造業(yè)指數(shù)、水電煤氣指數(shù)、建筑業(yè)指數(shù)、運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)指數(shù)、信息技術(shù)指數(shù)、批發(fā)零售指數(shù)、金融保險(xiǎn)指數(shù)、房地產(chǎn)指數(shù)、社會(huì)服務(wù)指數(shù)、傳播文化指數(shù)、綜合類指數(shù)。公布的基金價(jià)格指數(shù)有深證基金指數(shù)。 證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ）備案。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

50、機(jī)構(gòu)C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券交易所【答案】BCD【解析】證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。目前，中國(guó)大陸地區(qū)的全國(guó)性的股票交易市場(chǎng)有（ ）。A香港聯(lián)合交易所B深圳證券交易所C上海證券交易所D上海金融期貨交易所【答案】BC【解析】新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。目前，中國(guó)大陸地區(qū)的全國(guó)性的股票交易市場(chǎng)有上海證券交易所和深圳證券交易所。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和

51、深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ）。A資產(chǎn)管理信息的提供及咨詢方式B當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)C投資范圍、投資限制和投資比例D客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額【答案】ABCD【解析】定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額；投資范圍、投資限制和投資比例；投資目標(biāo)和管理期限；客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限；各類風(fēng)險(xiǎn)揭示；資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式；當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行；管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間；與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；違約

52、責(zé)任和糾紛的解決方式；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。限制證券賬戶交易的措施包括（ ）。A限制買入指定證券或全部交易品種，但 允許賣出B限制賣出指定證券或全部交易品種，但 允許買入C限制買入和賣出指定證券或全部交易品 種D禁止數(shù)指定、轉(zhuǎn)托管【答案】ABC【解析】證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）；限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）；限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部在保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措

53、施包括（ ）。A營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)進(jìn)行時(shí)，被審計(jì)人員 可以離職B營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人由證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核C營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)D證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗1 次【答案】CD【解析】A項(xiàng)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職；B項(xiàng)證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存。指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（ ）。A證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決 定B證券成交價(jià)格的形成由做市商決定C投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而 非做市商D投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手【答案】BD【解

54、析】指令驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有：第一，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定；第二，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有：第一，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定；第二，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買斷式回購(gòu)交易到期購(gòu)回結(jié)算的規(guī)定為（ ）。 A采用軋差方式交收B到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為 到期日）14：00C采用逐筆方式交收D中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提供交收擔(dān)?！敬鸢浮緽C【解析】A項(xiàng)結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收；D項(xiàng)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供

55、交收擔(dān)保。證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括（ ）等內(nèi)容。A信用證券賬戶號(hào)碼B交易單元代碼C證券代碼D平倉(cāng)標(biāo)識(shí)【答案】ABC【解析】證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報(bào)。申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法正確的是（ ）。A會(huì)員可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多交易單元的 交易申報(bào)B會(huì)員只可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單 元的交易申報(bào)C會(huì)員可通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申 報(bào)D會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元 的交易申報(bào)【答案】

56、AD【解析】按深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員設(shè)立的交易單元通過(guò)網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)?？蛻粼趶氖氯谫Y融券交易期間，如果信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)（ ）。A提高相關(guān)平倉(cāng)指標(biāo)B提高相關(guān)警戒指標(biāo)C提高融資利率及融券費(fèi)率D降低對(duì)客戶的授信額度【答案】ABD【解析】客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為的

57、有（ ）。A替客戶辦理賬戶開(kāi)立B提供、傳播虛假信息C客戶招攬D與客戶約定分享投資收益【答案】ABD【解析】按照證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)

58、、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低標(biāo)準(zhǔn)為人民幣5元的有（ ）。A可轉(zhuǎn)換債券B國(guó)債現(xiàn)券C基金DA股【答案】CD【解析】AB兩項(xiàng)傭金最低標(biāo)準(zhǔn)為人民幣1元。 按照我國(guó)證券交易的現(xiàn)行規(guī)定，上市公司發(fā)生（ ）等事項(xiàng)時(shí)，其股價(jià)要進(jìn)行除權(quán)或除息處理。A發(fā)行可轉(zhuǎn)債B公積金轉(zhuǎn)增股本C權(quán)益分派D配股【答案】BCD【解析】如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對(duì)該證

59、券作除權(quán)、除息處理。我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（ ）。A與業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢服務(wù)B代理證券的還本付息或權(quán)益分派C受主承銷商的委托派發(fā)證券權(quán)益D證券持有人名冊(cè)登記，證券賬戶、結(jié) 算賬戶的設(shè)立【答案】AD【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；證券的存管和過(guò)戶；證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（ ）開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。A一般機(jī)構(gòu)B合格境

60、外機(jī)構(gòu)投資者C自然人D保險(xiǎn)公司【答案】AC【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。目前多數(shù)證券公司營(yíng)業(yè)部都取得了開(kāi)戶代理資格，可以代理中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司為投資者開(kāi)立證券賬戶。關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（ ）。A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公 司作為券商辦理股份轉(zhuǎn)讓B代辦轉(zhuǎn)讓的股份權(quán)限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原 交易所掛牌交易的流通股份轉(zhuǎn)讓C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) 進(jìn)行監(jiān)督管理D由證券交易所股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦 機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起 30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為