股份公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

1、xxxxxxXX份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一條為進(jìn)一步規(guī)范XXXXXXXK份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱“證券法”）、xxxxxxXX份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。第二條監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)公司指定專門(mén)負(fù)責(zé)人員協(xié)助監(jiān)事會(huì)主席處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。監(jiān)事會(huì)主席或公司指定的專門(mén)負(fù)責(zé)人員保管監(jiān)事會(huì)印章。第三條監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每6個(gè)月召開(kāi)一次。出現(xiàn)下列情況之一

2、的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：（一）任何監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)；（2） 股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定時(shí)；（3） 董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；（四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；（五）公司章程規(guī)定的其他情形。第四條定期會(huì)議的提案在發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，公司指定的專門(mén)負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)充分征求各監(jiān)事的意見(jiàn)，初步形成會(huì)議提案后交監(jiān)事會(huì)主席擬定。監(jiān)事會(huì)主席在擬定提案前，應(yīng)當(dāng)視需要征求總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的意見(jiàn)。第五條臨時(shí)會(huì)議的提議程序監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議

3、的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司指定的專門(mén)負(fù)責(zé)人員或者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書(shū)面提議。書(shū)面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）提議監(jiān)事的姓名；（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三）提議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四）明確和具體的提案；（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。在公司指定的專門(mén)負(fù)責(zé)人員或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書(shū)面提議后3個(gè)工作日內(nèi)，公司指定的專門(mén)負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。第六條會(huì)議的召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。第七條會(huì)議通知召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，公司指定

4、的專門(mén)負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)分別提前10個(gè)工作日和3個(gè)工作日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書(shū)面會(huì)議通知，通過(guò)直接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。第八條會(huì)議通知的內(nèi)容書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；（二）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書(shū)面提議；（四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；（七）發(fā)出通知的日期?？陬^會(huì)議通知至

5、少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。第九條會(huì)議召開(kāi)方式監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。緊急情況下，監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說(shuō)明具體的緊急情況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書(shū)面意見(jiàn)和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真給公司指定的專門(mén)負(fù)責(zé)人員。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫(xiě)明投票意見(jiàn)而不表達(dá)其書(shū)面意見(jiàn)或者投票理由。第十條會(huì)議的召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十一條會(huì)議審議程序會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管

6、理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。第十二條監(jiān)事會(huì)決議監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以舉手方式進(jìn)行。監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。第十三條會(huì)議錄音召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。監(jiān)事會(huì)會(huì)議安排錄音的，應(yīng)事先告知出席及列席會(huì)議的有關(guān)人員。第十四條會(huì)議記錄公司指定的專門(mén)負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)

7、、方式；（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；（三）會(huì)議召集人和主持人；（四）會(huì)議出席情況；（5） 會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)、對(duì)提案的表決意向；（6） 每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；（七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。對(duì)于通訊方式召開(kāi)的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，公司指定的專門(mén)負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。第十五條監(jiān)事簽字與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄或者決議記錄有不同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出書(shū)面說(shuō)明。必要時(shí)，也可以發(fā)表公開(kāi)聲明。監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見(jiàn)作出書(shū)面說(shuō)明或者發(fā)表公開(kāi)聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄和決議記錄的內(nèi)容。第十六條決議的執(zhí)行監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。第十七條會(huì)議檔案的保存監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字