合肥市監(jiān)理資料整理細則

1、合肥市建設工程監(jiān)理資料整理細則卷一、建設單位文件1、 工程文件1.1規(guī)劃許可證、施工許可證2、合同文件及相應的資質證書。2.1監(jiān)理合同文件2.2監(jiān)理單位資質證書、營業(yè)執(zhí)照、總監(jiān)任命書、總監(jiān)代表授權書2.3項目監(jiān)理組織機構（要加蓋公司公章）及監(jiān)理人員資格證書2.4建設工程施工合同（包括施工單位招、投標文件） -工程分包合同、各類建筑單位與第三方簽定的涉及監(jiān)理業(yè)務的合同、變更及協(xié)議文件2.5總包單位、分包單位的資質（由專業(yè)監(jiān)理工程師審查總監(jiān)簽字）-項目管理人員資格證書、專業(yè)測量人員證書，特殊工種人員資格證書。 2.6實驗室、攪拌站、檢測單位等資質 3、勘察、測繪、設計文件 3.1工程測繪資料、地形

2、圖 3.2工程地質勘察報告 3.3測量基礎資料 3.4施工圖紙及說明文件（不存檔） 3.5圖紙會審意見、回復文件 3.6設計交底有關記錄及會議紀要 3.7工程設計變更文件 3.8政府有關部門對施工圖紙設計審批意見 -審圖意見書、人防、環(huán)保、消防、市政、供電、白蟻防治等部門卷二監(jiān)理單位資料1、 監(jiān)理工作指導文件1.1工程項目監(jiān)理規(guī)劃（總監(jiān)編寫，總工審核）1.2工程項目監(jiān)理實施細則（土建、裝飾、水、弱電、強電、暖通、電梯、特殊工藝要求及安全等。專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，總監(jiān)審核）1.3工程項目監(jiān)理旁站實施方案。2、會議紀要2.1第一次工地會議紀要及業(yè)主授權范圍（業(yè)主主持）2.2監(jiān)理例會會議紀要2.3專題

3、會議紀要2.4其它會議紀要3監(jiān)理工作來往文件3.1工程開工復工報審、工程暫停令（總監(jiān)審核并簽字）3.2監(jiān)理工程師通知單及回復（進度、質量、造價、安全）3.3不合格項目通知、質量事故報告及處理意見3.4監(jiān)理工作聯(lián)系單3.5監(jiān)理備忘錄4、監(jiān)理工作記錄文件4.1巡查檢查記錄4.2旁站檢查記錄4.3平行檢查記錄4.4監(jiān)理日志4.5工程照片等其它資料5、監(jiān)理報告、總結5.1監(jiān)理月報5.2專題報告或總結5.3階段工作總結5.4工程竣工總結5.5質量評價意見報告（包括樁基子分部、基礎分部、主體分部、子單位、單位工程評估報告）5.6監(jiān)理業(yè)務手冊卷三、施工單位文件1、 施工技術準備資料1.1施工組織設計1.2分

4、項、子分部、分部工程施工方案1.3專項施工方案1.4季節(jié)性施工方案1.5特殊工藝要求施工方案1.6有關現(xiàn)場安全施工方案1.7規(guī)范中規(guī)定的其它施工方案2、工程進度文件2.1總進度計劃2.2工程進度計劃報審文件2.3其它有關進度報審文件2.3工程竣工計劃報審文件2.4工程延期及延誤處理文件3、工程材料報驗3.1材料數(shù)量臺帳3.2砂、石、磚、水泥、鋼筋、防水材料、保溫、防腐等材料進場報驗3.3材料出廠合格證等證明文件3.4工程材料送審、見證取樣3.5材料復試報告3.6砂漿、砼配比報驗4、進場設備送檢（塔吊、人貨電梯、水準儀、經緯儀等）4.1設備進場臺帳4.2設備進場報驗表4.3設備合格證、質量保證書

5、5、工程報驗5.1工程定位測量報驗5.2工程檢驗批報驗5.3分項工程報驗5.4子分部、分部工程報驗5.5子單位、單位工程報驗6、材料設備報驗（安裝方面）6.1材料設備臺帳6.2材料設備進場報驗表6.3材料設備合格證，質量保證書6.4設備開箱報告，商檢證明7工程報驗（安裝方面）7.1檢驗批驗收記錄（包括隱蔽工程檢查記錄、設備明細表、設備安裝記錄）7.2水電施工各項試驗記錄7.3分項工程質量驗收記錄7.4子分部、分部工程質量驗收記錄8、工程造價審批文件8.1工程預算的編制與審查8.2工程量申報及審批資料8.3工程預付款報批文件8.4工程款報批文件8.5費用索賠處理文件8.6工程竣工決算報批文件8.

6、7其它有關工程造價控制的資料卷四、工程驗收文件1、 基槽、基礎、主體等結構等中間驗收文件2、 人防工程驗收文件3、 消防工程驗收文件4、 防雷辦檢測文件5、 白蟻防治文件6、 其它工程驗收文件7、 竣工驗收文件8、 建筑工程質量驗收綜合表卷五、工程管理往來函件1、 建設單位函件2、 施工單位函件3、 設計單位函件4、 公司函件5、 政府部門函件6、 其它部門函件備注；檔案館長期保存 檔案館短期保存 其它監(jiān)理公司保存三、監(jiān)理資料整理的要求及注意事項一、卷一1.1規(guī)劃、施工許可證 1.1.1 應先有規(guī)劃許可證，后有施工許可證，注意開工時間應晚于施工許可證的批準日期。對特殊工程，未領取施工施工許可證

7、就開工的項目，監(jiān)理在開、復工表中應進行說明。2.5分包單位的資格報審表2.5.1分包單位的資格報審表按照監(jiān)理規(guī)范A3表式樣，屬于施工單位用表。2.5.2附件材料：分包單位的資質、營業(yè)執(zhí)照；分包單位的業(yè)績材料；分包單位的考察材料（如果有）附在報審表后面。2.5.3如果某分項（分部）工程的施工單位與業(yè)主直接簽定合同（即業(yè)主指定的分包單位），總包單位不需填分包單位資格報審表，監(jiān)理按規(guī)定將分包單位作為獨立的施工單位進行監(jiān)理。2.6試驗室、攪拌站、檢測單位等資質2.6.1對試驗室資質、砼攪拌站資質材料，監(jiān)理應向有關單位索取，可以不填寫資格報審表。2.7設計變更、圖紙交底（會審）2.7.1設計變更、圖紙會

8、審內容要在圖紙相應部位標注，并注明內容來源的種類及編號。2.7.2設計交底與圖紙會審記錄必須有四方的簽字及印章。2.7.3在設計變更中設計部門除了要簽字外，要加蓋設計部門的印章。二、卷二1.1、監(jiān)理規(guī)劃1.1.1監(jiān)理規(guī)劃應包括以下內容：a工程項目概況。要寫明項目業(yè)主單位，項目所在地及周邊環(huán)境，建筑規(guī)模、結構形式、建筑物主要是使用功能、工程造價及項目的建設目標要求等。b監(jiān)理工作范圍。應具體明確委托監(jiān)理任務的性質、階段、時限、專業(yè)項目內容等。例如是否實行三控制，是否包括施工前期服務，保修服務等。C監(jiān)理工作內容。d監(jiān)理工作目標。應結合業(yè)主對項目工程建設目標要求，寫明在監(jiān)理有效工作期內各項控制目標及希

9、望達到的要求。e監(jiān)理工作依據。按監(jiān)理規(guī)范要求編寫。f項目管理機構的組織形式。即寫明項目監(jiān)理機構組織結構圖包括配備的主要監(jiān)理人員名單、資歷、業(yè)資、專業(yè)分工等。g項目監(jiān)理機構的人員配備計劃。h項目監(jiān)理機構的人員崗位職責。i監(jiān)理工作程序。j監(jiān)理工作方法及措施，是根據監(jiān)理服務范圍和具體監(jiān)理服務工作內容，結合工程特點具體寫明監(jiān)理機構采用的方法和具體措施，包括控制手段、檢測設備、評估驗證、旁站監(jiān)理方案等。k監(jiān)理工作制度。即監(jiān)理工作的一些會議制度，文件資料簽收發(fā)文制度和內部管理制度等。l監(jiān)理設施。根據工程規(guī)模，委托監(jiān)理合同的相關約定配備必要的設施。1.1.2在監(jiān)理工作實施過程中。如情況或條件發(fā)生重大變化而需

10、要調整監(jiān)理規(guī)劃時，應由總監(jiān)組織專業(yè)監(jiān)理工程師研究修改。按原計劃報審程序經過批準后報業(yè)主。1.1.3監(jiān)理規(guī)劃由總監(jiān)理工程師主持編制，專業(yè)監(jiān)理工程師參加，應有編制人（總監(jiān)）簽字，同時報單位技術負責人審核批準后報業(yè)主。1.2、監(jiān)理細則1.2.1大中型項目及特殊工程項目除編制監(jiān)理規(guī)劃外，還應編制監(jiān)理細則。監(jiān)理細則則由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫?？偙O(jiān)理工程師審核批準。所以監(jiān)理細則的封面應由編制人（專業(yè)監(jiān)理工程師）和審核人（總監(jiān)理工程師）簽字，并注明編制日期。注意編制時間應在工程開始實施前。1.2.2監(jiān)理實施細則應包括下列主要內容：專業(yè)工程的特點監(jiān)理工作的流程監(jiān)理工作控制的要點及目標值監(jiān)理工作的方法及措施1.2.

11、3監(jiān)理細則應符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，結合工程項目的專業(yè)特點做到詳細具體，具有可操作性。2.1、第一次工地例會紀要及業(yè)主授權范圍2.1.1第一次工地會議由建設單位主持，在工程正式開工前進行。2.1.2第一次工地會議應由下列人員參加。2.1.3建設單位授權住現(xiàn)場代表及有關職能人員。2.1.4總承包單位項目經理部經理及有關職能人員，分包單位主要負責人。2.1.5監(jiān)理單位項目監(jiān)理部總監(jiān)理工程師及全體監(jiān)理人員。2.1.6會議主要內容：2.1.7建設單位負責人宣布項目總監(jiān)理工程師并向其授權；2.1.8建設單位負責人宣布總承包單位及其駐現(xiàn)場代表（項目經理）；2.1.9總監(jiān)理工程師與項目經理相互介紹各方組織機構、

12、人員及其專業(yè)、職務分工；2.1.10項目經理匯報施工準備的情況；2.1.11會議各方協(xié)商確定協(xié)調的方式，參加監(jiān)理例會的人員，時間及安排；2.1.12其它事項。2.1.13第一次工地會議后，由監(jiān)理單位負責整理編印會議紀要，分發(fā)有關各方。2.2、例會、專題會議的會議紀要2.2.1例會是指監(jiān)理規(guī)劃中規(guī)定定期召開的工程例會。專題會議時針對某項事情而專門召開的會議2.2.2工地例會應包括以下主要內容：a檢查上次例會議定事項的落實情況，分析完成事項的原因。b檢查分析工程項目進度計劃完成情況，并提出下一階段禁毒目標其落實措施。c檢查分析工程項目質量情況，針對存在的質量問題提出改進措施。d檢查工程量核定及工程

13、款支付情況。e解決需要協(xié)調的有關事項。f現(xiàn)場施工安全情況。g其它有關事項。2.2.3會議紀要是與會人員共同形成的意見，要求各有關單位會后進行落實，在以后的工程決算、解決合同糾紛等方面具有文件性的作用。因此會議紀要要求與會各方會簽后方可下發(fā)。會議紀要不能整理成會議記錄，不能出現(xiàn)某某處長發(fā)言，某某經理發(fā)言。與會人員的簽到作為會議紀要的附件。2.2.4會議紀要正文前應寫明時間、地點、參加會議人員、主持人姓名等有關內容。2.2.5專題會議紀要可不編號，但題目應寫明“關于×××問題的專題會議紀要”，例會紀要要進行編號。3.1、工程開工/復工報審表3.1.1工程開工或復工前，

14、承包商應填寫工程開工/復工報審表，報監(jiān)理機構審查，總監(jiān)理工程師應簽署是否同意開（復）工，如果不同意開（復）工，應簡單說明理由。同意開工應注明開工期的起算時間。注意開工時間應在施工組織設計審查之后。3.1.2報建手續(xù)不全或其它條件不滿足開工條件；但業(yè)主要求開工或已破土動工，監(jiān)理在開工指令上應有客觀的記載。3.1.3承包商的開工報告（復工報告）和其它準備工作的證明文件作為開工/復工報審表的附件。3.2監(jiān)理工程師通知單及回復3.2.1“監(jiān)理工程師通知”是監(jiān)理單位向被監(jiān)理單位簽發(fā)的通知3.2.2監(jiān)理應要求承包商對“監(jiān)理工程師通知”及時通過“監(jiān)理工程師回復單”的形式進行回復。對“通知”中提出的問題，在“

15、回復單”中應逐一進行說明，并通過監(jiān)理復查認可。在整理資料時，應將“回復單”、處理意見、處理結果、處理過程資料作為“通知單”的附件統(tǒng)一整理歸檔。3.2.3“監(jiān)理工程師通知”應進行編號。3.2.4有多個承包商施工的工程，“監(jiān)理通知單”實行統(tǒng)一編號。3.3、質量缺陷與事故處理文件3.3.1質量缺陷與事故處理文件包括質量事故條查報告、承包商提交的質量事故處理方案、質量事故處理方案的審核文件、質量事故處理的過程及質量事故處理后的驗收結論。每一項質量事故的處理原則上都應含有上述文件資料。資料整理時應將質量事故調查報告、處理方案、處理過程記錄作為驗收（簽訂）結論的附件。3.3.2對質量事過可能導致機構安全性

16、能降低，影響使用功能或改變建筑造型，需加固補強的應會同設計、質檢、業(yè)主、施工共同確定處理方案。3.4、監(jiān)理工作聯(lián)系單3.4.1“監(jiān)理工作聯(lián)系單”是指監(jiān)理機構與設計、勘探、業(yè)主等單位之間的工作往來文件?；蛘哂捎诠ぷ餍再|原因不便于用“監(jiān)理工程師通知單”形式與承包商的聯(lián)系?！氨O(jiān)理工作聯(lián)系單”不一定要求有回復。3.4.2監(jiān)理工作聯(lián)系單必須由監(jiān)理工程師簽發(fā)。3.5、監(jiān)理備忘錄3.5.1“監(jiān)理備忘錄”是監(jiān)理單位就有關意見未被建設單位采納并可能給工程帶來一定不良后果或者有關指令未被承包商單位執(zhí)行的最終書面說明，是監(jiān)理單位自我保護的一種措施。3.5.2“監(jiān)理備忘錄”應由總監(jiān)簽發(fā)，必須時經單位主管領導同意。3.

17、5.3“監(jiān)理備忘錄”的式樣見附件一，規(guī)格是A4紙。4.1、巡視檢查記錄4.1.1巡視是指監(jiān)理人員對正在施工的部位或工序在現(xiàn)場進行的定期或不定期的監(jiān)督活動。4.1.2巡視檢查記錄的內容與監(jiān)理日志的內容基本相同，差別是巡視檢查記錄是每個監(jiān)理人員在各自的專業(yè)范圍內進行記錄，而監(jiān)理日志是對每個人的記錄進行匯總與綜合。4.2、旁站記錄4.2.1旁站是指在關鍵部位或關鍵工序實施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。4.2.2旁站記錄應盡量詳盡，如砼澆筑的旁站應記錄。砼開盤和結束時間、砼標號、配合比、粗細骨料的情況，計量設備的情況、中途抽檢計量情況、抽檢砼塌落度結果、施工過程鋼筋偏危及糾正情況、澆筑部位、澆筑量、承包商

18、人員組織情況、各方參加人員、試塊數(shù)量及取樣部位、中途出現(xiàn)的特殊情況等。4.3、平行檢查記錄4.3.1平行檢查記是指項目監(jiān)理機構利用一定的檢查或檢測手段，在承包單位自檢的基礎上，按照以定的比例獨立進行檢查或檢測的活動。4.3.2平行檢查記錄應有參加人員簽字，一般不能少于2人。4.3.3承包商分部分項工程報驗時，監(jiān)理機構應進行平行檢查，內容基本上與承包商自檢表的內容相同。4.3.4平行檢查記錄，用公司統(tǒng)一規(guī)定使用的表格。（見附件二）4.4、監(jiān)理日志4.4.1監(jiān)理日志不同于施工日志，除記錄施工單位的工作內容外，重要的要記錄各專業(yè)監(jiān)理人員的工作，如對施工現(xiàn)場的人、共、料、法、環(huán)的控制，與甲方、乙方、設

19、計等各方的監(jiān)理工作聯(lián)系情況，簽發(fā)的簽證通知情況，審查方案情況，監(jiān)理例會、專題例會，分部、單位工程驗收情況等，應前后閉合。4.5、監(jiān)理工作總結4.5.1監(jiān)理工作總結應全面反映監(jiān)理工作成效及履約情況，是重要的監(jiān)理資料。監(jiān)理工作總結由總監(jiān)理負責編寫。4.5.2監(jiān)理工作總結分為向業(yè)主提交的總結和向公司提交的總結。4.5.3單位工程竣工驗收后應分別向公司和業(yè)主提交監(jiān)理總結。向業(yè)主提交的監(jiān)理總結應經公司技術部、現(xiàn)場管理部審核報總監(jiān)理批準后提交業(yè)主。4.5.4跨年度工程，建立機構在每年的12月31日前應向公司提交年度監(jiān)理總結。4.5.5向業(yè)主提交的監(jiān)理工作總結應包括以下內容：監(jiān)理合同委托的有關事項，包括：工

20、程監(jiān)理情況及服務，工程施工概況，分部分項工程質量評定，投資控制情況，進度控制情況，安全管理情況。工程在使用中對業(yè)主提供的建議與忠告。對業(yè)主提供監(jiān)理活動所需設施移交情況。監(jiān)理酬金收取的結算說明。4.5.6向公司提交的監(jiān)理工作總結應包括以下內容：監(jiān)理工作中各各分部（項）工程開展情況。監(jiān)理工作成效，按“三控制、兩管理、一協(xié)調”展開陳述。重大問題的討論，研究及解決結果。監(jiān)理工作的經驗及教訓。監(jiān)理酬金的收取情況。4.6、分部工程和單位工程的質量評估報告4.6.1目前基礎分部，主體結構分部完成后，在組織驗收前，建立機構應對此部分的質量進行評估。4.6.2質量評估是向業(yè)主和質量主管部門（質檢站）匯報工程質量

21、情況，市監(jiān)理機構對分部工程的綜合評定。因此質量評估報告應主送業(yè)主和質檢站，抄承建商。4.6.3質量評估報告應由總監(jiān)理工程師編制，要符合建筑工程施工質量驗收統(tǒng)一標準送公司技術部審核，并由公司總工程師簽字。4.6.4（子）分部工程的質量評估報告應包括的內容：工程概況、評估依據、監(jiān)理在施工過程中對材料和施工過程中的質量控制情況，分部工程包括的子分部、分項、檢驗批的驗收評定情況，分部工程質量控制資料情況，分部工程安全功能檢測情況，觀感質量驗收情況，存在缺陷及處理，施工單位自評情況，監(jiān)理的評估結論。以上內容盡量用數(shù)據進行表達，基礎及主體評估報告，砂漿、砼試塊要進行評定。4.6.5 單位工程質量評估報告是

22、指在單位工程竣工后，正式驗收前，建立機構對工程的質量評估。4.6.6單位工程質量評估報告主送業(yè)主和質檢站，抄送承建商?？偙O(jiān)編制，報公司技術部審核，并由公司總工程師簽字。4.6.7單位工程質量評估應包括的內容：工程概括、評估依據、法律、法規(guī)和工程建設強制性標準執(zhí)行情況；各分部工程驗收評定情況，單位工程質量控制資料檢查情況，單位（子單位）工程安全和功能檢驗資料檢查情況，觀感質量檢查情況，質量問題和質量事故處理情況，施工、簽證合同履行情況，施工方企業(yè)標準的執(zhí)行情況及質量管理體系的運行情況，勘察設計單位配合情況，設計功能、指標實現(xiàn)情況，工程檔案整理情況。承建商對單位工程的質量評估情況，監(jiān)理評估結論。三

23、、卷四1、進度計劃1.1施工單位開工前在施工組織設計中應編制有施工總進度計劃，在施工過程中根據工程性質應編制年、季、月度、周施工進度計劃。1.2監(jiān)理應對進度計劃實施情況進行檢查、分析，并做好記錄。主要是計劃進度與實際進度的比較。1.3當實際進度落后于計劃進度時，監(jiān)理應書面通知承包單位采取糾偏措施。1.4工程臨時延期審批表、工程最終延期審批表，在說明中應簡要寫明協(xié)商的經過，批準的依據，不批準的原因等。應將施工單位的延期申請（工程索賠報告及有關證明證據）文件作為附件。2.1、材料、構配件及設備報驗資料2.1.1監(jiān)理在工程開工前監(jiān)理應按規(guī)定辦理見證取樣手續(xù)。2.1.2所有工程材料、半成品、構配件及設

24、備，承包商均需向監(jiān)理辦理工程材料/構配件/設備報審表報驗手續(xù)。每有辦理報驗手續(xù)的材料不準用于工程施工，同一種材料分批進場的，需分批報驗。2.1.3進入現(xiàn)場的所有材料均需有出廠證明，產品合格證，材質檢驗報告，并隨材料同行，需做現(xiàn)場取樣檢測的材料應按規(guī)定的批量和頻率抽樣檢驗。出廠證明，產品合格證，材質檢驗報告及現(xiàn)場取樣的檢測報告均作為工程材料/構配件/設備報審表的附件整理歸檔。2.1.4工程材料/構配件/設備報審表上應注明進場材料的數(shù)量及該材料的使用部位。2.1.5凡采用新材料、新型制品在定貨前應檢查技術簽定文件和生產許可證，對屬于新產品推廣范圍的，應有新產品推廣使用證。3.1、測量放線、定位資料3.1.1開工前現(xiàn)場監(jiān)理工程師應要求承包商對原始樁位、水準點進行校測，并與業(yè)主或測繪單位辦理文字移交手續(xù)。3.1.2測量定位記錄必須出具平面圖，標出軸線相對位置。&