保險(xiǎn)公司員工履職回避管理辦法

1、保險(xiǎn)公司員工履職回避管理辦法第一章總則第一條為貫徹落實(shí)中國銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見（銀保監(jiān)發(fā)201950號(hào)）的精神，進(jìn)一步加強(qiáng)公司員工履職行為的管理，提升內(nèi)控機(jī)制有效性，結(jié)合公司實(shí)際，制訂XX險(xiǎn)員工履職回避管理辦法，以下簡稱“辦法”。第二條員工履職回避遵循“突出重點(diǎn)、實(shí)事求是、強(qiáng)化監(jiān)督、穩(wěn)妥有序”的基本原則，營造“主動(dòng)申報(bào)、嚴(yán)格回避、公正履職、強(qiáng)化內(nèi)控”的文化氛圍。第三條本辦法員工范圍適用于總公司、分公司及其所轄營業(yè)單位簽訂勞動(dòng)合同的所有在崗人員。第四條本辦法適用于總公司、各分公司及其所轄營業(yè)單位的履職回避管理。包括但不限于對公司內(nèi)部控制具有重要影響的管理人員的任職回

2、避、親屬回避，以及員工從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)的業(yè)務(wù)回避。第五條公司各級管理人員應(yīng)充分認(rèn)識(shí)履職回避工作的重要性，加強(qiáng)宣傳教育，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，將履職回避作為內(nèi)控管理的基礎(chǔ)性工作。第二章員工履職回避管理職責(zé)分工第六條總公司組織資源部為履職回避管理工作的主要責(zé)任部門，負(fù)責(zé)制定和完善員工履職回避制度；負(fù)責(zé)組織和開展摸排清理工作；負(fù)責(zé)科學(xué)制定分步實(shí)施方案，指導(dǎo)各單位開展履職回避工作；負(fù)責(zé)員工履職回避宣傳教育；負(fù)責(zé)按季度向監(jiān)察審計(jì)部通報(bào)履職回避情況；負(fù)責(zé)組織履職回避豁免工作；執(zhí)行對違反履職回避管理辦法的員工、員工所在單位和部門，以及相關(guān)管理責(zé)任人的處罰。第七條各分公司責(zé)任人、營業(yè)單位負(fù)責(zé)人為各自員工履職回避工

3、作的主責(zé)任人，主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)員工履職回避工作的組織領(lǐng)導(dǎo)與工作布署；推動(dòng)員工履職回避工作的實(shí)施，對履職回避執(zhí)行結(jié)果負(fù)責(zé)。第八條各分公司組織資源部為分公司及其所轄營業(yè)單位履職回避工作的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)組織和落實(shí)相關(guān)工作，嚴(yán)格執(zhí)行辦法中的相關(guān)要求。第九條監(jiān)察審計(jì)部作為公司紀(jì)律監(jiān)察部門，應(yīng)對履職回避工作實(shí)施長效監(jiān)督職責(zé)。負(fù)責(zé)對未嚴(yán)格執(zhí)行履職回避要求、未按規(guī)定報(bào)告親屬信息、逃避履職回避管理等問題，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)及依據(jù)相關(guān)規(guī)章制度嚴(yán)肅處理。第三章履職回避第十條關(guān)鍵人員與親屬不得在同一單位擔(dān)任雙方直接隸屬于同一管理層成員的職務(wù)或有直接上下級管理關(guān)系的職務(wù)；不得在其中一方擔(dān)任管理層成員的單位從事人事、財(cái)務(wù)、監(jiān)

4、察、內(nèi)控、內(nèi)審、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資決策、投資交易等工作。關(guān)鍵人員與親屬也不得同時(shí)在其他雙方有直接業(yè)務(wù)制約或利害關(guān)系等影響內(nèi)控機(jī)制有效性的崗位工作。第十一條“同一單位”指關(guān)鍵人員所在機(jī)構(gòu)本部及其所轄營業(yè)單位。第十二條關(guān)鍵人員應(yīng)回避的親屬包括配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親和近姻親。普通員工應(yīng)回避的親屬包括父母、配偶及其父母、子女及其配偶。第十三條關(guān)鍵人員主要是指對機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的總、分公司負(fù)責(zé)人、內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)單位負(fù)責(zé)人或公司認(rèn)為的其他關(guān)鍵人員。第十四條除“關(guān)鍵人員”外其他員工為普通員工。第十五條非執(zhí)行董事、股東監(jiān)事和外部監(jiān)事參照關(guān)鍵人員實(shí)行履職回避；勞務(wù)派遣人員參

5、照普通員工實(shí)行履職回避。第十六條監(jiān)管人員親屬任職回避。員工有親屬在監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作的，員工崗位和職責(zé)應(yīng)避免與親屬存在任職回避和公務(wù)回避關(guān)系。第十七條公職人員回避。擬聘用曾在黨政機(jī)關(guān)工作的公職人員的，應(yīng)嚴(yán)格審核是否符合公務(wù)員法和有關(guān)法律規(guī)定的任職回避要求，其任職是否經(jīng)原單位黨委（黨組）審核并按照干部管理權(quán)限征得相應(yīng)的組織（人事）部門同意。違反相關(guān)法律法規(guī)要求的，或未經(jīng)原單位黨委（黨組）審核并按照干部管理權(quán)限征得相應(yīng)的組織（人事）部門同意的，不予錄用。第四章輪崗機(jī)制第十八條關(guān)鍵人員輪崗?？偣尽⒏鞣止炯捌渌牋I業(yè)單位應(yīng)對在業(yè)務(wù)運(yùn)營、內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)防范等方面具有重要影響力的關(guān)鍵人員進(jìn)行輪崗。（一）輪崗

6、期限：關(guān)鍵人員應(yīng)實(shí)行輪崗，輪崗期限原則上不得超過7年。（二）輪崗方式：可采取橫向輪崗和縱向輪崗兩種方式。橫向輪崗主要在同一單位，包括調(diào)整崗位、調(diào)整分管工作和調(diào)整業(yè)務(wù)權(quán)限等；縱向輪崗主要在轄內(nèi)跨分支機(jī)構(gòu)、職能部門進(jìn)行。分公司負(fù)責(zé)人及所轄營業(yè)單位負(fù)責(zé)人，可在全國范圍內(nèi)進(jìn)行輪崗。（三）員工進(jìn)行輪崗時(shí)，應(yīng)符合“辦法”規(guī)定的履職回避要求。（四）員工原則上不得在本人成長地?fù)?dān)任分公司和中心支公司主要負(fù)責(zé)人，確有特殊情況的，按規(guī)定履行有關(guān)豁免審批和公示程序。第十九條“本人成長地”一般指本人接受中小學(xué)教育和最初參加工作時(shí)間較長的縣（市）。第五章業(yè)務(wù)回避第二十條員工在辦理重點(diǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，如涉及本人、親屬或存在其他利害

7、關(guān)系的，應(yīng)主動(dòng)匯報(bào)并提請業(yè)務(wù)回避，且不得以任何形式施加影響。第二十一條重點(diǎn)業(yè)務(wù)包括：1、員工招聘、崗位異動(dòng)（調(diào)動(dòng)）、職務(wù)任免、績效考評、調(diào)薪、獎(jiǎng)懲；2、監(jiān)察、審計(jì)、紀(jì)檢、案件調(diào)查及審理；3、采購、涉及資金審批類、投資類；4、涉及本人或親屬有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)（包括但不限于理賠、承保、給付類、保全類業(yè)務(wù)等）；5、涉及本人或親屬等相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；6、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司認(rèn)為的其他應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)回避的。第二十二條董事、監(jiān)事及其他關(guān)鍵人員除應(yīng)履行上述重點(diǎn)業(yè)務(wù)回避外，還應(yīng)按照關(guān)聯(lián)交易管理等相關(guān)要求，在涉及本人或親屬等關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)表決、決策時(shí)，及時(shí)告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度，并履行回避義務(wù)。第六章履職回避具體程序第二十

8、三條履職回避按照以下程序辦理：1、本人向總公司或分公司的組織資源部提出回避申請或者所在單位提出回避建議；2、組織資源部按照管理權(quán)限進(jìn)行審核，聽取員工本人及相關(guān)人員意見，并提出回避意見報(bào)任免單位審批；3、任免單位作出決定。需要回避的，予以調(diào)整崗位或崗位職責(zé)，調(diào)整方案由任免單位決定并監(jiān)督執(zhí)行。4、因婚姻、職務(wù)變化等新形成任職回避關(guān)系的，本人須在30天內(nèi)向所在單位組織資源部報(bào)告，并在6個(gè)月內(nèi)完成任職回避調(diào)整。在任職回避調(diào)整到位前，必須嚴(yán)格實(shí)行業(yè)務(wù)回避。第二十四條業(yè)務(wù)回避按以下程序辦理：1、本人主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出回避申請，按照管理權(quán)限由所在單位或業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人作出回避決定；2、本人未提出

9、回避申請的，所在單位或業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人可直接作出回避決定；3、因特殊情況不能及時(shí)履行有關(guān)程序的，員工應(yīng)先行回避，并在事后及時(shí)向所在單位或業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人提交業(yè)務(wù)回避報(bào)告。第二十五條履職回避豁免程序：1、根據(jù)一級管理一級的原則，因客觀條件限制等特殊情況，確無法按要求進(jìn)行任職回避的，應(yīng)按照職位較高人員的人事管理權(quán)限，履行任職豁免審批程序并予以公示。總公司人員及分公司委派人員，應(yīng)由總公司黨組織批準(zhǔn)；分公司及其所轄營業(yè)單位人員，由分公司黨委黨組織批準(zhǔn)。2、各屬地監(jiān)管對履職回避和豁免有其他明確要求的，各分公司及所轄營業(yè)單位的豁免申請，應(yīng)按照屬地監(jiān)管的要求進(jìn)行申請；3、豁免人員相關(guān)信息按季度報(bào)送至總公司及對應(yīng)

10、監(jiān)管部門或?qū)俚乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)。第七章管理與監(jiān)督第二十六條各單位擬新進(jìn)人員和擬調(diào)整崗位人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定嚴(yán)格審查把關(guān)，避免形成回避關(guān)系。對可能形成回避關(guān)系的，應(yīng)予以調(diào)整。對因婚姻、職務(wù)變化等新形成的回避關(guān)系，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以調(diào)整。第二十七條各單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法關(guān)于履職回避的各項(xiàng)要求，員工必須服從回避決定。各單位員工應(yīng)主動(dòng)報(bào)告應(yīng)回避的情形。有需要回避的情形不及時(shí)報(bào)告或有意遲報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)親屬信息，以及通過不正當(dāng)手段逃避履職回避管理的，予以批評教育，并視情節(jié)嚴(yán)重將按違反公司規(guī)章制度進(jìn)行嚴(yán)肅處理或處分。第二十八條各單位違反本辦法的，應(yīng)限期進(jìn)行改正；逾期不改正的，將對負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任的人員給予處理或處分。第二十九條對個(gè)人或組織據(jù)實(shí)反映本辦法所列各類需要回避情形的，各單位、