2016年下半年貴州基金從業(yè)資格：最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)考試題

1、2016年下半年貴州基金從業(yè)資格：最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、證券投資基金銷售管理辦法規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本不得低于_萬元人民幣，且最近_年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。A2000；3B3000；2C2000；2D3000；32、目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構(gòu)是_。A保險公司B.證券公司C.商業(yè)銀行D.基金銷售公司3

2、、資產(chǎn)配置有兩種類型，即_。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置C.穩(wěn)定性資產(chǎn)配置D.靈活性資產(chǎn)配置4、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于A：特種國債B：赤字國債C:建設國債D:戰(zhàn)爭國債5、以下不屬于債券收益的是_。A利息收入B.權(quán)益分紅C.資本損益D.再投資收益6、證券投資基金利潤的主要來源包括A買賣證券的價差收入B.銷售服務費收入C.債券利息D.股利7 、_是考察封閉式基金內(nèi)在價值的重要指標。A折（溢）價率8 .收益率C.波動率D.份額凈值增長率8、關于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債

3、券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)9、獨立董事任職時應具備的條件包括_。A直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職B.具有5年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷C.最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構(gòu)任職D.通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試10、場外認購的LOF基金份額注冊登記在_A中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B.中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C.中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng)D.中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記

4、系統(tǒng)11、證券法規(guī)定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限A不得超過30日B.不得少于30日，并不得超過60日C.不得少于60日,并不得超過90日D,不得少于90日12、基金管理公司的主要業(yè)務有_。A基金的募集與銷售B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務C.投資咨詢服務業(yè)務D.基金的投資管理13、在基金營銷組合的四大要素中，_的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A.產(chǎn)品B.費率C.渠道D.促銷14、對于股票型基金，下列說法正確的有_。A根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標準，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金B(yǎng).主要投資于股票C根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標準，

5、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金D.股票型基金是各國廣泛采用的基金類型15、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應當A高于份額面值B.等于份額面值C.不高于份額面值D.不低于份額面值LOF 的報價頻率要_ETF16、在二級市場的基金凈值報價上，通常A.高于B.低于C.等于D.不低于17、基金的運作費用包括_。A審計費B.持有人大會費C.上市年費D.信息披露費18、 銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當把_的產(chǎn)品賣給風險承受能力低的基金投資人。A中高風險B.中等風險C.低風險D.高風險19、 通過基金銷售人員從業(yè)考試即_一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A證券市場

6、基礎知識B.證券投資基金C.證券交易D.證券投資基金銷售基礎知識20、根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，權(quán)證可分為A.認股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認購權(quán)證和認沽權(quán)證C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證21、根據(jù)證券投資基金法，開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，這主要是為了_A以備支付基金份額持有人的贖回款項B.提高基金組合的久期，使之與負債相匹配C,降低資本利得稅和基金托管費等費用D.提高基金的整體收益水平22、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的_。A營銷能力B.資產(chǎn)管理規(guī)模C.投資和研究能力D.風險控制能力23、 證券投資基金運作管理辦法于年6月29日由中國證

7、監(jiān)會頒布，于同年7月1日起實施。A：2003B：2004C：2005D：200624、 基金管理人應當自收到投資者的申購（認購）、贖回申請之日起_個工作日內(nèi)，對該申購（認購）、贖回申請的有效性進行確認。A28 3C5D725、編制和發(fā)布年度報告在基金營銷活動中屬于_。A人員推銷B.廣告促銷C.營業(yè)推廣D.公共關系26、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機制的是A:風險控制制度B：員工自律C:公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制D:董事會領導下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導27、投資者在基金設立募集期內(nèi)，申請購買基金份額的行為稱為_A.認購B.申購C.申請D.買賣

8、28、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。A金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具29、下列經(jīng)濟周期與股價變動的關系，正確的是A復蘇階段股價下跌B.高漲階段一一股價上漲C.危機階段一一股價低迷D.蕭條階段一一股價回升30、 _不追求取得超越市場表現(xiàn)。A主動型基金B(yǎng).被動型基金C.增長型基金D.混合型基金二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、 債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間

9、沒有利息支付的債券為_。A浮動利率債券B.息票累積債券C.固定利率債券D.零息債券32、下列關于基金年度報告的說法，正確的有_。A應當經(jīng)過審計B.信息披露內(nèi)容包括最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標C.信息披露內(nèi)容無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告D.信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報告33、下列屬于基金運作費的有A信息披露費B.持有人大會費C.分紅手續(xù)費D.銀行匯劃手續(xù)費34、保守型投資者的首要投資目標有A保護本金不受損失B.投資的長期增值C.保持資產(chǎn)的流動性D.保證收益的增長性35、證券投資基金管理公司管理辦法規(guī)定，一家機構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過_。A1家B2家

10、C3家D5家36、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為_。A一級市場B.二級市場C.三級市場D.三板市場37、基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實業(yè)和債券，在類型上主要是A:封閉式基金B(yǎng):開放式基金C:偏股基金D:偏債基金38、在基金銷售過程中，針對直接關系型、間接關系型、陌生關系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有_。A緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.尋親問友法39、以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應當遵循的原則A:合法、合規(guī)性原則B:健全性原則C:相互制約原則D:成本效益原則40、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的投資目標是指數(shù)的表現(xiàn)，屬于基金A.超越；主動型B.超越；被動型C.復制；主動型D.復制；被

11、動型41、基金管理公司最高的決策機構(gòu)是A.研究部B.交易部C.投資部D.投資決策委員會42、QDII基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別主要有_。A.幣種B.拒絕申購的情形C.暫停申購的情形D.巨額贖回的處理辦法43、下面對基金的限定錯誤的是A:封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B:封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力C:開放式基金具有法人資格D:契約型基金不具有法人資格44、當前我國基金營銷渠道包括_。A.保險公司B.基金超市C.證券公司D.證券咨詢機構(gòu)45、基金主要的運作環(huán)節(jié)包括_。A.基金的募集與營銷B.份額的注冊登記C.資產(chǎn)的托管D.投資管理46、下列關于私募基

12、金的描述中，不正確的是_。A.投資門檻較高B.投資者的資格和人數(shù)常常受到限制C.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)督D.不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣47、通常，虛擬資本以_的形式存在。A.有價證券B.無價證券C.資本證券D,貨幣證券48、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達到核準規(guī)模的以上。A：50%B：60%C：70%D：80%49、基金銷售中，_的手段之一為銷售網(wǎng)點宣傳。A人員推銷B.廣告促銷C.營業(yè)推廣D.公共關系等事項。50、基金管理公司投資決策委員會負責決定所管理基金的A投資原則和目標B.資產(chǎn)配置C.投資計劃和策略D.投資權(quán)限51、下列選項中，_不屬于證券投

13、資基金評價業(yè)務管理暫行辦法規(guī)定基金評級應遵循的原則。A長期性B.全面性C.針對性D.一致性52、股份有限公司申請其股票上市交易，向報送有關文件。A:證券交易所B:證監(jiān)會C:全國人民代表大會D:全國人大常務委員會53、下列基金中，屬于混合型基金的是A平衡配置基金B(yǎng)ETFC.指數(shù)基金D.成長股票基金54、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設條件的是A：投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標準差）評價證券組合的風險水平B:投資者對證券的收益、風險及證券問的關聯(lián)性具有完全相同的預期C:證券市場的風險波動強度不大D:資本市場沒有摩擦55、基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的_。A3%B2.5%C5%D1.5%56、 證券法規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負責；由此變化引致的投資風險，由_負責。A保薦人B.發(fā)行人C.投資者D.承銷商57、 基金份額持有人在享受權(quán)利的同時，必須承擔一定的義務，這些義務包括A繳納基金認購款項及規(guī)定費用B.承擔基金虧損或終止的有限責任C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動58、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的A期限性B.風險性