2016年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類(lèi)型考試試卷

1、2016年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類(lèi)型考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括_。A基金募集與銷(xiāo)售B.投資管理與投資咨詢(xún)服務(wù)C.基金運(yùn)營(yíng)D.受托資產(chǎn)管理2、基金營(yíng)銷(xiāo)渠道的主要任務(wù)是_。A.提供差異化服務(wù)，不斷擴(kuò)大基金銷(xiāo)售的業(yè)務(wù)規(guī)模B設(shè)計(jì)靈活合理的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，適應(yīng)不同細(xì)分市場(chǎng)的需求，以提高費(fèi)率手段的競(jìng)爭(zhēng)力C.為投資者提供便捷購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品的平臺(tái)，為投資人提供

2、持續(xù)服務(wù)D通過(guò)各種有效媒體在目標(biāo)市場(chǎng)上宣傳基金產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓投資者了解產(chǎn)品3、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在_A中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B.中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)C.中國(guó)結(jié)算公司的封閉式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)D.中國(guó)結(jié)算公司的公司型基金注冊(cè)登記系統(tǒng)4、首次公開(kāi)發(fā)行的股票以_方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.詢(xún)價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D.資產(chǎn)核算定價(jià)5、公募基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體是_。A基金管理人B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人和基金托管人6、通常，基金管理人通過(guò)郵寄服務(wù)向基金持有人郵寄的材料有A交易對(duì)賬單B.投資策略報(bào)告C.基金通訊D.理財(cái)月刊7、關(guān)于基金銷(xiāo)售監(jiān)管的公

3、開(kāi)、公平、公正原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A基金市場(chǎng)必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開(kāi)化B.參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利C.監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法必須公正D.促進(jìn)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)8、就一般開(kāi)放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起_個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A3B5C7D99、債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券為_(kāi)。A浮動(dòng)利率債券B.息票累積債券C.固定利率債券D.零息債券10、和LOF不同，ETF在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上每_秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。A10B15C20D2511、目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的_是結(jié)構(gòu)化金融

4、衍生工具的典型代表。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品D.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品12、我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是A證券法B證券投資基金法C證券投資基金管理暫行辦法D開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法13、在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括A證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法B證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)C證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則D證券投資基金托管資格管理辦法14、通過(guò)郵寄服務(wù)，基金管理人一般向基金持有人郵寄_等定期和不定期材料。A季度對(duì)賬單B.基金賬戶(hù)卡C.基金通訊D.理財(cái)月刊15、基金信息披露的內(nèi)容不包括_。A募集信息披露B

5、.預(yù)期信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露16、下列有價(jià)證券中，屬于商品證券的有_。A提貨單B.商業(yè)匯票C.運(yùn)貨單D.倉(cāng)庫(kù)棧單17、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的_。A跨期性B.期限性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性18、銀行理財(cái)產(chǎn)品相比于基金_。A可作為自身負(fù)債的一種受益憑證B.可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入C.流動(dòng)性較差D.信息披露程度較低19、目前，基金買(mǎi)賣(mài)股票的印花稅稅率為_(kāi)。A08 0.1%C0.3%D0.5%20、我國(guó)封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為A3%B5%C10%D12%21、新人行的營(yíng)銷(xiāo)人員

6、尋找潛在客戶(hù)的常用方法是_。A緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.公眾宣傳法22、基金銷(xiāo)售監(jiān)管的公平原則是指_。A基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化B.基金市場(chǎng)上不存在歧視，所有參與基金活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的權(quán)利C.對(duì)監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇D.依法履行監(jiān)管職權(quán)23、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列_信息。A基金日常交易情況、異常交易情況B.內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告C.調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法D基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總24、按照證券的募集方式，有價(jià)證券可分為_(kāi)。A上市證券B.公募證券C.非上市證券D.私募證券25、 在我國(guó)基金會(huì)計(jì)核

7、算中，對(duì)于影響到_小數(shù)點(diǎn)后第5位的費(fèi)用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金資產(chǎn)總值C.基金份額凈值D.基金所有者權(quán)益26、 目前，我國(guó)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理_的基金賬戶(hù)或基金份額的凍結(jié)與解凍。A國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求B.基金托管人依法要求C.基金管理人依法要求D.投資人自己申請(qǐng)27、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是A.傭金B(yǎng).過(guò)戶(hù)費(fèi)C.經(jīng)手費(fèi)D.證管費(fèi)28、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行證券投資，但僅限于投資A：國(guó)債B:股票C:基金D:證券衍生產(chǎn)品29、對(duì)于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是_。A股票型基金B(yǎng).債券型基金C.保本

8、型基金D.混合型基金30、開(kāi)放式基金份額的，是指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶(hù)，在投資者的基金賬戶(hù)中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A:申購(gòu)B:贖回C:認(rèn)購(gòu)D:登記二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化以_等股權(quán)融資作為突破口。AB股BH股CN股DA股32、證券投資交易的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差越小，投資人為達(dá)成交易所需要付出的成本和代價(jià)A:越大B:不變C:越小D:不能判定33、通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。持

9、有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸_所有。A.公司B.該股東C.董事會(huì)D.國(guó)家34、以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是（）A期權(quán)合約 B.期貨合約 C.債券返售條款 D.互換交易合約35、按投資主體可以將股票劃分為_(kāi)A國(guó)家股B.法人股C.社會(huì)公眾股D.外資股36、以下哪種基金不收取申購(gòu)和贖回費(fèi)A:證券衍生工具基金B(yǎng):股票基金C:債券基金D：貨幣市場(chǎng)基金37、 、是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A:基金份額持有人大會(huì)B:基金公司股東大會(huì)C:基金管理公司董事會(huì)D:基金

10、管理公司.金融38、 根據(jù)可以將基金分為如基礎(chǔ)行業(yè)基金.資源類(lèi)股票基金.房地產(chǎn)基金服務(wù)基金.科技股基金等A:行業(yè)分類(lèi)B:投資風(fēng)格分類(lèi)C:股票性質(zhì)分類(lèi)D:股票規(guī)模分類(lèi)39、衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市的是A現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項(xiàng)法D.夏普指數(shù)法40、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括A證券投資咨詢(xún)公司B.律師事務(wù)所C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)41、通過(guò)回歸的算法衡量基金經(jīng)理?yè)駮r(shí)能力的方法是_。A現(xiàn)金比例變化法B.證券比例變化法C.成功概率法D.二次項(xiàng)法42、基金募集前，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書(shū)。A:一

11、天B:三天C:七天D:十天43、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是_。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系44、下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A證券交易所B.證券投資咨詢(xún)公司C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所45、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則有_。A識(shí)別原則B.可測(cè)原則C.易入原則D.利潤(rùn)原則46、 成功的基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施取決于公司能否將_等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A行動(dòng)方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D,人力資源和企業(yè)文化47、 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為

12、支持，發(fā)行可交易證券的一種A投資形式B.負(fù)債形式C.融資形式D.資產(chǎn)形式48、下面對(duì)基金的限定錯(cuò)誤的是A:封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B:封閉式基金條件下，管理人沒(méi)有基金份額持有人隨時(shí)要求贖回的壓力C:開(kāi)放式基金具有法人資格D:契約型基金不具有法人資格49、基金管理人的主要職責(zé)包括_。A投資管理B.基金估值C.基金營(yíng)銷(xiāo)D.會(huì)計(jì)核算50、關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的上市交易，下列說(shuō)法正確的有_。ALOF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)B.基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)

13、價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣D.上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%,上市首日沒(méi)有漲跌幅限制51、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立_的治理結(jié)構(gòu)。A組織機(jī)構(gòu)健全B.職責(zé)劃分清晰C.制衡監(jiān)督有效D.激勵(lì)約束合理52、假設(shè)投資者在2010年8月13日(周五，法定節(jié)假目前最后一個(gè)工作日)申購(gòu)了貨幣市場(chǎng)基金份額，那么該投資者將會(huì)從_起享有基金的分配權(quán)益。A8月13日B8月14日C8月15日D8月16日53、買(mǎi)人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括A:支付模式B:收益方式C:有利的市場(chǎng)環(huán)境D:對(duì)流動(dòng)性的要求損益。54、基金會(huì)計(jì)核算中，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般A逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)B.逐日結(jié)轉(zhuǎn)C.逐周結(jié)轉(zhuǎn)D.逐月結(jié)轉(zhuǎn)55、證券法規(guī)定，當(dāng)股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式時(shí)，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量_的，為發(fā)行失敗。A30%B50%C60%D70%56、關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，以下描述正確的是_。A基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的封閉式基金間的轉(zhuǎn)換B.同一基金公司管理的開(kāi)放式基金和封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換C.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的開(kāi)放式基金間的轉(zhuǎn)換D.登記在同一注冊(cè)登記人處的封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換57、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起_個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金