內(nèi)部質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核報(bào)告DOC10

1、DOC10內(nèi)部質(zhì)量治理體系（監(jiān)督）審核報(bào)告2004 06（總第006 期）受審核單位：武漢東風(fēng)沖壓件有限公司東風(fēng)柳州汽車有限公司東風(fēng)汽車有限公司QCD 總部質(zhì)量保證部?jī)?nèi)部質(zhì)量治理體系監(jiān)督審核報(bào)告審核目的評(píng)判受審核方質(zhì)量治理體系運(yùn)行的符合性、有效性，促進(jìn)公司質(zhì)量治理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)完善。審核依據(jù)1、東有司發(fā)200350 號(hào)文件；2、GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)、ISO/TS16949: 2002 標(biāo)準(zhǔn)；3、 CNCA-02C-023： 2002工廠質(zhì)量保證能力要求；4、東風(fēng)汽車有限公司質(zhì)量治理體系文件；5、受審核單位質(zhì)量治理體系文件；6、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)。三、審核范疇1、產(chǎn)品：1）、武漢

2、東風(fēng)沖壓件有限公司：金屬?zèng)_壓件和焊接件產(chǎn)品的生產(chǎn)制造;2）、東風(fēng)柳州汽車有限公司：重型載貨汽車、中型載貨汽車、輕型載 貨汽車、輕型客車的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)制造和服務(wù)；2、部門(mén)：（見(jiàn)審核日程安排）四、審核日期2004年8月23日-8月27日。五、審核組成員序號(hào)姓名性別組內(nèi)職務(wù)審核員資格1陳茂林男組長(zhǎng)國(guó)家注冊(cè)高級(jí)審核員2邵軍男組員國(guó)家注冊(cè)高級(jí)審核員3男組員國(guó)家注冊(cè)審核員六、審核日程安排審核日程安排見(jiàn)表1 ”武漢東風(fēng)沖壓件有限公司內(nèi)審日程安排表”；表2 ”東風(fēng)柳州汽車有限公司內(nèi)審日程安排表”。表1:武漢東風(fēng)沖壓件有限公司內(nèi)審日程安排表組長(zhǎng)：陳茂林第一組第二組第三組日期時(shí)間陳茂林邵軍200409:00-

3、09:30首次會(huì)議/8/209:30-10:00治理層治理部采供部310:00-12:00企劃部裝備部13:30-17:00辦公室技術(shù)部裝備部生產(chǎn)部男切車間質(zhì)量部200408:00-11:00沖壓車間焊接車間質(zhì)量部11:00-12:00跟蹤審核/8/213:30-15:00審核組內(nèi)部溝通415:00-16:00末次會(huì)議表2:東風(fēng)柳州汽車有限公司內(nèi)審日程安排表組長(zhǎng)：陳茂林第一組第二組第三組日期時(shí)間陳茂林 林峰邵軍 何學(xué)軍袁武利 李少玲200413:30-14:00首次會(huì)議/8/214:30-15:30企劃部生產(chǎn)部采購(gòu)部515:30-17:00人事部動(dòng)力部質(zhì)量部200408:00-11:30技術(shù)中

4、心銷售公司質(zhì)量部/8/2市場(chǎng)部613:30-16:30車橋車間車身車間總裝車間200408:00-11:30專用件車間車架車間熱處理車間/8/213:00-13:30跟蹤審核713:30-15:30審核組內(nèi)部溝通15:30-16:30末次會(huì)議七、審核概況現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)刻共12個(gè)人.日。在審核中共開(kāi)具不符合項(xiàng)15項(xiàng)，咨詢題 點(diǎn)47個(gè)，具體分布見(jiàn)表3 "2004年8月份內(nèi)審不符合項(xiàng)和咨詢題點(diǎn)統(tǒng)計(jì) 表”，其中不符合項(xiàng)均為一樣不符合項(xiàng)，不符合項(xiàng)按受審核單位、按 GB/T1 90012000標(biāo)準(zhǔn)條款分布及不符合事實(shí)描述詳見(jiàn)表 4 “2004年8月份內(nèi)審 不符合項(xiàng)明細(xì)表”；咨詢題點(diǎn)內(nèi)容分別詳見(jiàn)附件1

5、“武漢東風(fēng)沖壓件有限公 司2004年8月內(nèi)審咨詢題點(diǎn)匯總”和附件 2 “東風(fēng)柳州汽車有限公司2004 年8月內(nèi)審咨詢題點(diǎn)匯總”。表3: 2004年8月份內(nèi)審不符合項(xiàng)和咨詢題點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表受審核單位不符合項(xiàng)數(shù)咨詢題點(diǎn)數(shù)備注武漢東風(fēng)沖壓件有限公司521東風(fēng)柳州汽車有限公司1026合計(jì)1547表4: 2004年8月份內(nèi)審不符合項(xiàng)明細(xì)表序 號(hào)受審核單位不符合事實(shí)描述對(duì)應(yīng)ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)條 款嚴(yán)峻 程度1武漢東風(fēng) 沖壓件有 限公司 （5項(xiàng)）查2004.1.5批準(zhǔn)的“合格供應(yīng)商清單”，發(fā)覺(jué)對(duì)“武漢強(qiáng)力緊固 件有限公司”的分承包方調(diào)查表，無(wú)技術(shù)部、質(zhì)量部、生產(chǎn)部的 評(píng)審意見(jiàn)和總經(jīng)理的批準(zhǔn)簽名。7.4.

6、1一樣2查神龍汽車有限公司 2004.7.27的產(chǎn)品訂貨合同（治理號(hào)為04070237）未見(jiàn)合同評(píng)審記錄，也無(wú)合同評(píng)審人員授權(quán)書(shū)。7.2.2一樣3在焊接車間隔熱板焊接現(xiàn)場(chǎng)發(fā)覺(jué)型號(hào)為DSC-DH-002、DSC-DH-003的焊裝夾具無(wú)檢修記錄，不符合該公司DSC02-2D-090作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的有關(guān)規(guī)定。7.5.1.5（ISO/TS16949 :2002標(biāo)準(zhǔn)條款）一樣4查檢查員使用的編號(hào)為 4-0100423角度尺，有效期為 2004.6.2, 現(xiàn)已超周期使用。.7.6a）一樣5查外購(gòu)件入廠檢驗(yàn)報(bào)告，發(fā)覺(jué)2004.8.17入廠的3000件/M8 X2.5焊接螺栓有三項(xiàng)尺寸不合格、2004.8.17

7、入廠的16000件/90307-SEO-3000凸焊螺母有二項(xiàng)尺寸不合格，但均未按不合格 品操縱程序要求辦理偏差讓步接收手續(xù)。8.3一樣6東風(fēng)柳州 汽車肩限 公司（10 項(xiàng)）動(dòng)力部對(duì)公司2004年質(zhì)量目標(biāo)未進(jìn)一步分解到科室。5.4.1一樣7查公司2004年職員培訓(xùn)打算中的專門(mén)工種復(fù)審培訓(xùn)班，打算二 季度完成，但現(xiàn)場(chǎng)提供不出該培訓(xùn)班的完成記錄。6.2.2一樣8查EQ4245GE （MG401C3）開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，打算3月份完成，但至今 仍提供不出完成的開(kāi)發(fā)歸檔資料，如產(chǎn)品試驗(yàn)報(bào)告、確認(rèn)報(bào)告等。7.3.1一樣9查油缸法蘭與缸筒焊接過(guò)程，工藝規(guī)定電壓為28-30V、電流為280-300A,而操作者講電壓操

8、縱在26-27V、電流為250A左右，與規(guī)定的要求不一致，且現(xiàn)場(chǎng)也提供不出監(jiān)控記錄。7.5.1一樣10查F21-2918001雙橋（平穩(wěn)懸架裝置）裝配作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，發(fā)覺(jué)U型螺栓/螺母的扭緊力矩要求為 716-843N.m,但現(xiàn)場(chǎng)不能提供該 扭矩檢查所用的扭力扳手。7.6一樣序 號(hào)受審核單位不符合事實(shí)描述對(duì)應(yīng)ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)條 款嚴(yán)峻 程度11東風(fēng)柳州 汽車肩限 公司（10 項(xiàng)）查2004年度工序質(zhì)量審核打算，要求二季度對(duì)車架車間（車架 電泳）、總裝車間（乘用車前輪定位、方向盤(pán)扭緊力矩、商用車 方向機(jī)組合及裝配）、車身車間（乘用車面漆）進(jìn)行審核，但現(xiàn) 場(chǎng)不能提供“工序質(zhì)量審核檢查記錄表

9、”和“工序質(zhì)量審核報(bào)告”。8.2.3一樣12查2004.7.30柳州東鵬汽車配件廠提供的“MG401-5100052霸龍駕駛室方向機(jī)孔蓋板、M33駕駛室方向機(jī)孔蓋板”的“產(chǎn)品檢查質(zhì)量記錄表”，均無(wú)力10孔徑尺寸、所有孔位置度0.3的檢測(cè)項(xiàng)目和結(jié)果。8.2.4一樣13查熱處理車間2004.7.31J1-025063貫穿橋完工檢查記錄單，無(wú)感應(yīng)熱處理工藝卡檢查工序規(guī)定的“變形 3-5件/批，桿部變形跳動(dòng) w 0.5mm的檢查項(xiàng)目和檢測(cè)結(jié)果。8.2.4一樣14查車橋車間2004年7月份質(zhì)量分析報(bào)告，其中 7月份返工率為 5.27%,而前6個(gè)月波動(dòng)范疇在 0.05%-0.33%,對(duì)此專門(mén)波動(dòng)沒(méi)有 證據(jù)

10、表明采取了有效的糾正措施。8.5.2一樣15查車身廠6月份綜合考評(píng)結(jié)果，四班一次送檢率為91.7%、五班一次送檢率為91.4%,均底于94%以上，但無(wú)證據(jù)顯示采取了相 應(yīng)的糾正預(yù)防措施。8.5.2一樣八、審核綜述從審核員開(kāi)具的不符合項(xiàng)和查出的咨詢題點(diǎn)來(lái)看，質(zhì)量治理體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)：武漢東風(fēng)沖壓件有限公司在體系運(yùn)行中要緊存在以下咨詢題:文件操縱方面：要加大對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的學(xué)習(xí)和懂得，認(rèn)真作好各項(xiàng)策劃工作，加大體系運(yùn)行的力度，克服治理上的隨意性，及時(shí)對(duì)網(wǎng)上分布的文件進(jìn)行愛(ài)護(hù)和更新，對(duì)供應(yīng)商提供的PPAP文件要規(guī)范完整、準(zhǔn)確和有效；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)使 用的各類文件要做好受控和標(biāo)識(shí)，防止非受控版本文件的使

11、用。產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量方面：未按產(chǎn)品審核規(guī)定作好產(chǎn)品審核的檢查記錄；計(jì)量治理方面：個(gè)別計(jì)量器具未按周期檢定打算實(shí)施送檢；個(gè)別量檢具無(wú)編號(hào)，對(duì)已下達(dá)不合格結(jié)果通知書(shū)的檢具未及時(shí)辦理封存、降級(jí)或報(bào)廢手續(xù)。糾正措施的制定和實(shí)施方面：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)顯現(xiàn)數(shù)量較大返工品、廢品和顧客退回的不合格品緣故分析不充分，并未制定切實(shí)有效的糾正/預(yù)防措施打算加以實(shí)施。東風(fēng)柳州汽車有限公司在體系運(yùn)行中要緊存在以下咨詢題：1）文件操縱方面：強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)文件的可操作性，加大體系運(yùn)行的力度，持續(xù)修訂和完善質(zhì)量治理體系各層次的文件，對(duì)下發(fā)給供應(yīng)商的已失效換版的技術(shù)工藝文件作好回收工作，防止非受控版本文件的使用。2）過(guò)程 /產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)

12、量方面：未按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求作好產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量的確認(rèn)工作，并儲(chǔ)存有效的產(chǎn)品檢查或確認(rèn)記錄；對(duì)個(gè)別專門(mén)過(guò)程無(wú)相應(yīng)的監(jiān)控記錄和工藝參數(shù)的驗(yàn)證記錄。3）計(jì)量治理方面：個(gè)別檢測(cè)設(shè)備無(wú)計(jì)量檢定/校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)或已超周期使用；個(gè)別工位未按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求配置相應(yīng)的檢測(cè)手段。4）自我完善的內(nèi)審機(jī)制和連續(xù)改進(jìn)方面：質(zhì)量治理體系文件貫徹執(zhí)行的力度不夠，工作中存在著一定的隨意性，未按程序文件的規(guī)定和年度各項(xiàng)審核打算的安排，規(guī)范有效地開(kāi)展內(nèi)審、過(guò)程審核、總成產(chǎn)品和整車質(zhì)量評(píng)審工作；對(duì)未完成或達(dá)到的考核指標(biāo)沒(méi)有及時(shí)分析其緣故，并采取有效的措施進(jìn)行連續(xù)改進(jìn)。九、糾正措施要求2、對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的咨詢題點(diǎn)應(yīng)組織有關(guān)人員分析緣故，

13、采取糾正措施（糾正措施打算與不符合項(xiàng)關(guān)閉材料一并報(bào)審核組），舉一反三的進(jìn)行整改，并儲(chǔ)存整改記錄，公司質(zhì)量部將適時(shí)對(duì)整改情形進(jìn)行驗(yàn)證。對(duì)驗(yàn)證不合格的單位將按公司有關(guān)考核方法實(shí)施考核。附件1：武漢東風(fēng)沖壓件有限公司2004年 8月內(nèi)審咨詢題點(diǎn)匯總附件2：東風(fēng)柳州汽車有限公司2004年 8月內(nèi)審咨詢題點(diǎn)匯總審核組長(zhǎng)：陳茂林2004年 8月 31 日附件1：武漢東風(fēng)沖壓件有限公司2004年 8月內(nèi)審咨詢題點(diǎn)匯總（ 21 個(gè)）1、武漢強(qiáng)力緊固件有限公司提交 M8X 1.25焊接螺栓/PPAP資料無(wú)尺寸結(jié)果、性能試驗(yàn)結(jié)果報(bào)告；2、在武漢江夏標(biāo)準(zhǔn)件廠提交的 20號(hào)鋼M6X 1.0焊接螺母/PPAP資料 中性

14、能試驗(yàn)結(jié)果報(bào)告中，含碳量檢測(cè)結(jié)果為0.11%與標(biāo)準(zhǔn)要求不一致，但仍判為合格；3、查2004年外購(gòu)件到貨通知單入庫(kù)記錄，發(fā)覺(jué)本田凸焊螺母的供應(yīng)商“上海東風(fēng)專用件公司”、 3943813焊接螺母的的供應(yīng)商“上海隆莘五金標(biāo)準(zhǔn)件廠”、 “寧波騰濤五金標(biāo)準(zhǔn)件廠”，均不在“合格供應(yīng)商清單”之列；4、運(yùn)算機(jī)網(wǎng)上公布的（本田）金屬材料工藝消耗定額與沖壓工藝卡中規(guī)定的工藝消耗定額不一致；5、未按DC00168980油底殼沖壓工藝卡中20序拉延深度、90序總檢規(guī)定配置0.01-1.00mm塞尺；6、計(jì)量室對(duì)現(xiàn)場(chǎng)使用的4把塞尺無(wú)編號(hào)，對(duì)武漢計(jì)量所已下達(dá)不合格結(jié)果通知書(shū)的2 把塞尺未辦理封存、降級(jí)或報(bào)廢手續(xù)；7、對(duì)三

15、坐標(biāo)、理化室、測(cè)量間等場(chǎng)所使用的6 塊溫濕度表未按周期校準(zhǔn)打算進(jìn)行校準(zhǔn)；8、在DC00168980油底殼PFMEA文件中，對(duì)油底殼專門(mén)特性的重要度級(jí)別未標(biāo)注；9、查2004.4.19/DC0016880油底殼總成的產(chǎn)品審核記錄，發(fā)覺(jué)對(duì)拉延深度 0-1mm 檢查結(jié)果超差，但無(wú)扣分值，也未運(yùn)算審核最終判定標(biāo)準(zhǔn)-平均扣分值；10、對(duì)2004年 7 月顯現(xiàn)的10802045前罩殼合件因焊斷和脫焊返工100 件、因變形廢27 件，期望按糾正和預(yù)防措施程序要求執(zhí)行，并提供有關(guān)的客觀證據(jù)；11、內(nèi)部審核員未明確。12、未對(duì)圖號(hào)為7700560788的制動(dòng)軟管固定夾制造過(guò)程機(jī)械能力指數(shù)進(jìn)行測(cè)定和確定。13、未

16、對(duì)關(guān)鍵設(shè)備故障的應(yīng)急方案進(jìn)行策劃。14、未對(duì)關(guān)鍵設(shè)備開(kāi)展PFMEA 的分析和確認(rèn)。15、企劃部2004年內(nèi)部質(zhì)量治理體系審核打算6月份進(jìn)行，而實(shí)際調(diào)整到 8 月份，但沒(méi)有調(diào)整打算的審批手續(xù)，同時(shí)8 月份內(nèi)審也沒(méi)有編制審核實(shí)施打算。16、查2004年 2月 7日治理評(píng)審中提出的糾正和預(yù)防措施打算表，共列出 13項(xiàng)咨詢題，要求 2004年 2月 25日完成， 但至今仍有5項(xiàng)沒(méi)有驗(yàn)證。17、查辦公室文件分發(fā)簽收記錄表，質(zhì)量手冊(cè)發(fā)放，公司領(lǐng)導(dǎo)5 本沒(méi)有簽收，另所有文件分發(fā)都沒(méi)有日期。18、大燈支架產(chǎn)品圖51A01-01076 發(fā)放登記只記圖號(hào)，如此圖紙更換狀態(tài)無(wú)法反映，因此，記錄上反映出多次發(fā)放。19

17、、技術(shù)部產(chǎn)品/過(guò)程質(zhì)量檢查清單（T53 項(xiàng)目）小組成員無(wú)簽字日期。20、 沖壓車間產(chǎn)品質(zhì)量跟蹤卡（油底殼）反映， 按用戶要求80件一箱，而下料是按100 件倍數(shù)下料，如此難以保證80 件的數(shù)量形成批。21、查沖壓車間，編號(hào)為DC00116880左車頭面板零件檢驗(yàn)報(bào)告，發(fā)覺(jué)0.0531 X 38 0.15特性三件均超差（31.04X38.06 31.04X38.08 31.02X38.06）,但在沒(méi)有審批及的情形下判為合格放行。附件2：東風(fēng)柳州汽車有限公司2004年 8月內(nèi)審咨詢題點(diǎn)匯總（ 26 個(gè)）1、提供MQPS-3519101Z制動(dòng)氣室的山東明水汽車配件廠不在 “合格 供應(yīng)商名冊(cè)”之列；2

18、、對(duì) 2004年 8月專門(mén)規(guī)采購(gòu)的“蓄電池”未按采購(gòu)操縱程序的規(guī)定進(jìn)行實(shí)施；3、對(duì)下發(fā)給供應(yīng)商的已失效換版的技術(shù)工藝文件沒(méi)有作好回收工作，防止非受控版本文件的使用和技術(shù)文件資料的流失；4、對(duì)“61MA-07010左車門(mén)外密封條總成”和 “J3-3724080A車架電線 束總成”產(chǎn)品圖紙的更換無(wú)任何更換標(biāo)記；5、對(duì)2003年度“用戶賠償資金缺失率W 0.7%”質(zhì)量目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，但在治理評(píng)審的改進(jìn)要求中，無(wú)針對(duì)此項(xiàng)所采取的糾正措施；6、在2004年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核打算中，對(duì)質(zhì)量部和技術(shù)中心所審核的要緊條款與質(zhì)量手冊(cè)的過(guò)程職責(zé)分配表中所劃分給質(zhì)量部和技術(shù)中心的要緊責(zé)任條款不一致；2004年 4月 1

19、4日對(duì)質(zhì)量部的 “質(zhì)量體系審核記錄表”未覆蓋審核打算的內(nèi)容；7、 2004年 7月整車評(píng)審報(bào)告無(wú)法一一對(duì)應(yīng)地驗(yàn)證2004年 7月整車、總成評(píng)審打算中所規(guī)定的車型/抽樣量的執(zhí)行情形；8、 2004年 7月總成評(píng)審報(bào)告無(wú)2004年 7月整車、總成評(píng)審打算中所規(guī)定的乘用車空調(diào)總成的評(píng)審內(nèi)容和評(píng)審結(jié)論；9、未按2004年度“產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查打算”要求，對(duì)一季度 LZ3120G 與 LZ6460Q9GE 兩車型、二季度LZ64608GS 與 LZ1071MD27J 兩車型進(jìn)行可靠性行駛質(zhì)量跟蹤檢查；10、RDB-100A型傳動(dòng)軸動(dòng)平穩(wěn)機(jī)臺(tái)的一塊百分表和KP100碰撞臺(tái)電控儀的電壓表無(wú)計(jì)量檢定/校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，門(mén)鎖試驗(yàn)臺(tái)上電流表、電壓表的計(jì)量檢定/校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)破舊，無(wú)法辨認(rèn)其內(nèi)容；11、質(zhì)量部理化室049#/HV-50維氏硬度計(jì)、008#/HR-150G高精度絡(luò)氏硬度計(jì)、92004#/HXD-1000 金相顯微鏡的計(jì)量檢定/校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)的有效期，均為04.3.25；12、總裝車間對(duì)2004年度的“返工缺失率每月W 5000元”未統(tǒng)計(jì)；13、對(duì)行車制動(dòng)管路、駐車制動(dòng)管路的密封性檢查未按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定的頻次和試驗(yàn)條件（壓力、時(shí)刻）開(kāi)展試漏工作；14、對(duì)MQPS-3519101Z制動(dòng)氣室產(chǎn)品的存放料箱中雜物未及時(shí)清理；15、熱處理車間04.7.27/CA-2402331