2017質量體系內審檢查表（行政部）

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上受審核部門：行政部審核日期：2017/12/23審核員： 陪審核人：管理體系要求檢查內容檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.1.2環(huán)境因素6.1.2環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序有無環(huán)境因素識別和評價的程序?程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?是否對組織的活動、產品和服務中的環(huán)境因素進行了識別是否按程序要求識別環(huán)境因素?是否規(guī)定了識別的范圍和對象?是否有環(huán)境因素的清單?受審核部門的環(huán)境因素有哪些?用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?方法是否適宜?識別環(huán)境因素時,收集了哪

2、些原始資料?識別環(huán)境因素應把握的要點是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時態(tài)?是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素?如何進行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟?有無重大環(huán)境因素清單?評價結果是否合理?對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價?如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結果,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施?環(huán)境因素的住處能否及時更新有無更新信息的規(guī)定?是否按規(guī)定實施更新?在制定方針、目標和指標時,是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列

3、入目標和指標?其他環(huán)境因素如何控制?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 受審核部門：行政部審核日期：2017/12/23審核員： 陪審核人：管理體系要求檢查內容檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查 6.1.4 策劃的措施對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃6.1.4 策劃的措施 是否建立了危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序有無危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序?程序中是否包

4、括危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的要求?是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風險進行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風險?是否規(guī)定了辨識的范圍和對象?是否有危險源及其風險的清單?受審核部門的危險源及其風險有哪些?用什么方法和怎樣進行危險源及其風險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法?方法是否適宜?辨識危險源及其風險時,收集了哪些原始資料?辨識危險源及其應把握的要點是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時態(tài)?是否考慮了各種類型的危險情況?是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的職業(yè)健康安全風險?如何進行風險評價有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟?有無重大危險源及其風險清單?評價結果是否合理?

5、對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價?如何對風險控制進行策劃是否根據(jù)風險評價結果,制定了風險控制措施計劃?對危險源及其風險的控制措施有哪些?對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定了應急準備和響應措施?危險源及其風險的信息能否及時更新有無更新信息的規(guī)定?是否按規(guī)定實施更新?在制定方針、目標時,是否考慮了重大危險源及其風險哪些重大風險列入管理目標?其他風險如何控制?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：行政部審核日期：2017/12/23審核員：陪審核人：管理體系要求檢查內容

6、檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.1.3合規(guī)義務6.1.3合規(guī)義務是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更處的跟蹤及負責人?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方法傳達有關法規(guī)和其他要求的方法和職責?適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏?受審核部門適用的法律法規(guī)有哪

7、些法規(guī)住處是否及明變更由誰負責?做得如何?如何向員工和其他相關方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進行內、外部溝通?誰負責?和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解?員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法?各項質量、環(huán)境標準是否清楚?有無違背情況?有無守法證明性文件,如新建、擴建項目和技術改造項目的環(huán)境評價報告、三同時驗收報告,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?7.1.3基礎設施7.1.3基礎設施組織怎樣確定提供并維護所需的基礎設施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設施方法？提供的基礎設施是否滿足要求？組織提供了哪些設施和設備？設施和設備是否

8、符合需要，設施和設備是否得到了維護？7.1.4過程運行環(huán)境7.1.4過程運行環(huán)境工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境組織是否具有合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 受審核部門：行政部審核日期：2017/12/23審核員： 陪審核人：管理體系要求檢查內容檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查8.1運行策劃和控制8.1運行策劃和控

9、制8.1運行策劃和控制對確定了的與重大環(huán)境因素、風險有關的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序？組織所使用的貨物、設備和服務中已識別的重大環(huán)境因素、重大環(huán)境安全風險是否制定了管理規(guī)定？對組織活動、工作場所、過程、安裝、機械、運行程序和工作組織的設計，是否制定了環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的規(guī)定？與環(huán)境安全有關的設備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應的重大環(huán)境因素風險評價程序？化學品和設備入廠前是否評價？有無程序？運行程序中是否有運行準則這類的內容？對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運行控

10、制是否充分？能否達到控制重大環(huán)境因素、風險的目的？運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操作性。有關的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報運行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運行標準？實際動作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關的運行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產品和服務有關的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？對供方和承包方的環(huán)境影響是否進行了有效監(jiān)視？噪音管制車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？化學品管制化學品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學品？使用中是否存大滲漏情況？有無防火、

11、防溢等措施？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：行政部審核日期：2017/12/23審核員： 陪審核人：管理體系要求檢查內容檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查8.1運行策劃和控制8.1運行策劃和控制8.1運行策劃和控制廢棄物管理污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？確認是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內？是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？污水管理污水法定排放標準及內部排放標準是多少？污水排放源有哪些？有

12、無工廠內外排水管網圖（邊界、排放口、最終排放點、地下滲透點等）？廢水處理設施及其運行狀況如何？污水中有無法定有害物質？如有，怎樣控制？污水池有無滲漏的可能性？廢棄管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？確認大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？有無必須申報登記的大氣污染物排放？能源、資源管理有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？8.2應急準備和響應8.2應急準備和響應組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？組織、部門中可能產生潛在事件或緊急情況的設備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產

13、生怎樣的環(huán)境安全風險？是否建立了應急準備與響應程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？依據(jù)程序作出響應，能否防止或減少環(huán)境、安全風險針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起到作用？對策是怎樣確定的？是否經過論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領導？是否有明確的職責和資源保證？有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：行政部審核日期：2017/12/23審核員：陪審核人：管理體系要求檢

14、查內容檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查8.2應急準備和響應8.2應急準備和響應有否有對程序進行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結果對程序加以修改？有無上述記錄？是否有對程序進行評審、修訂的規(guī)定什么情況下評審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后對程序進行評審并適時進行修訂？是否對修訂的程序進行評審、批準？程序的更改是否有記錄？9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.2合規(guī)性評價監(jiān)視和測量活動的策劃是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)

15、視和測量活動？是否對修訂的程序進行評審、批準？監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和實施改進（如何通過這些活動識改進機會）？統(tǒng)計技術的使用及效果使用了哪些統(tǒng)計技術？統(tǒng)計技術使用的場合是否恰當。如何檢查統(tǒng)計技術的應用效果？是否對組織目標及指標、管理方案完成情況進行例行檢查？能否追蹤目標及指標的執(zhí)行情況？是否對管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？7.1.4過程運行環(huán)境8.1運行策劃和控制是否確定了與重大環(huán)境因素、風險有關的運行與活動重大環(huán)境因素、重大環(huán)境安全風險有哪些？與其相關的運行與活動確定了嗎？受審核部門與重大環(huán)境因素、重大環(huán)境安全風險有關的運行與活動有哪些？是如何確定的？是何時確定的？是否與供方、承包方就環(huán)境

16、簽訂協(xié)議？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：行政部審核日期：2017/12/23審核員： 陪審核人：管理體系要求檢查內容檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查9.1.2環(huán)境績效及法律法規(guī)符合性的監(jiān)視和測量9.1.2合規(guī)性評價是否對環(huán)境、安全日常動作進行檢查？是否檢查運行控制程序？結果如何？是否檢查應急準備與響應程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結果？對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記錄？是否對環(huán)境、安全表現(xiàn)（如

17、噪聲強度、污水排放量）進行測定有無測定記錄外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評價標準是如何確定的？評價工作何時、由誰進行的？評價結果是否有記錄？評價信息是否向有關部門及時通報？有無對事故、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？程序有無規(guī)定?是否執(zhí)行了規(guī)定?統(tǒng)計監(jiān)視的結果是否記錄?是否就統(tǒng)計監(jiān)視的結果適時采取糾正措施?8.9環(huán)境監(jiān)視和測量9.1監(jiān)視測量分析和評價監(jiān)測異常時如何處置？是否明確的報告程序?向誰報告?出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施?處置是否生效?是否有記錄?有無環(huán)境績效和法律法規(guī)符合性監(jiān)

18、視和測量的程序是否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序？程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響、重大環(huán)境風險的運行與活動的關鍵特性？通過以具有重大環(huán)境影響、重大風險的運行與活動的關鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動處于受控狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視的測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：行政部審核日期：2017/12/23審核員： 陪審核人：管理體系要求檢查內容檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查9績效評價9績效評價9績效評價有無對數(shù)據(jù)進行行集與分析的規(guī)定？是否采用了統(tǒng)計技術？組織對收集和分析的方法有無規(guī)定？數(shù)據(jù)收集、分析中采用了哪些統(tǒng)計技術？統(tǒng)計技術的選擇、使用是否適當？數(shù)據(jù)收集與分析的實施組織對哪些數(shù)據(jù)進行了收集和分析？ 數(shù)據(jù)分析是否提供了下列信息：1） 顧客滿意的信息。產品符合性的信息。2） 過程、產品的特性及其趨勢的信息。供應商（供方）的信息。3） 環(huán)境、安全績效的信息。手冊體系運行的信息。是否利用數(shù)據(jù)分析結果評價管理體系的適宜性和有效性？是否利用數(shù)據(jù)分析的結果進行改進活動？10.2不符