創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序PPT課件

1、創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序羅羅 珉珉西南財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院西南財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院審閱申請(qǐng)文件草稿審閱申請(qǐng)文件草稿發(fā)行人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的發(fā)行人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的創(chuàng)業(yè)企創(chuàng)業(yè)企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件標(biāo)準(zhǔn)格式業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件標(biāo)準(zhǔn)格式制制作申請(qǐng)文件草稿作申請(qǐng)文件草稿, ,由主承銷(xiāo)商推薦并向深由主承銷(xiāo)商推薦并向深圳證券交易所報(bào)送。圳證券交易所報(bào)送。主承銷(xiāo)商在報(bào)送申請(qǐng)文件草稿前主承銷(xiāo)商在報(bào)送申請(qǐng)文件草稿前, ,參照參照股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法對(duì)對(duì)發(fā)行發(fā)行 人進(jìn)行輔導(dǎo)人進(jìn)行輔導(dǎo), ,并出具輔導(dǎo)總結(jié)報(bào)告。并出具輔導(dǎo)總結(jié)報(bào)告。主承銷(xiāo)商在報(bào)送申請(qǐng)

2、文件草稿前主承銷(xiāo)商在報(bào)送申請(qǐng)文件草稿前, ,深圳證深圳證券交易所組織對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和券交易所組織對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高高 級(jí)管理人員進(jìn)行級(jí)管理人員進(jìn)行公司法公司法、證券證券法法等法律法規(guī)考試。等法律法規(guī)考試。深圳證券交易所審閱發(fā)行人申請(qǐng)文件草深圳證券交易所審閱發(fā)行人申請(qǐng)文件草稿稿, ,并將審閱意見(jiàn)函告發(fā)行人及其主承銷(xiāo)并將審閱意見(jiàn)函告發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商商 。受理申請(qǐng)文件受理申請(qǐng)文件深圳證券交易所收到創(chuàng)業(yè)企業(yè)正式申請(qǐng)深圳證券交易所收到創(chuàng)業(yè)企業(yè)正式申請(qǐng)文件后文件后5 5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。 同意受理的同意受理的, ,根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取審核根據(jù)國(guó)家有關(guān)

3、規(guī)定收取審核費(fèi)人民幣費(fèi)人民幣3 3萬(wàn)元。不同意受理的萬(wàn)元。不同意受理的, ,說(shuō)明不說(shuō)明不予受理予受理 的理由。的理由。創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會(huì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會(huì)審核審核深圳證券交易所對(duì)正式申請(qǐng)文件進(jìn)一步深圳證券交易所對(duì)正式申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核審核, ,并在受理后并在受理后4545日內(nèi)日內(nèi), ,將初審報(bào)告和將初審報(bào)告和正式申請(qǐng)文件提交創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審正式申請(qǐng)文件提交創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會(huì)審核。核委員會(huì)審核。創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會(huì)按照規(guī)定創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會(huì)按照規(guī)定程序開(kāi)展審核工作程序開(kāi)展審核工作, ,委員會(huì)進(jìn)行充分討論委員會(huì)進(jìn)行充分討論后后, ,提出審核意見(jiàn)。提出審核意見(jiàn)

4、。征求意見(jiàn)征求意見(jiàn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過(guò)發(fā)行審核委員會(huì)審核后創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過(guò)發(fā)行審核委員會(huì)審核后, ,中中國(guó)證監(jiān)會(huì)征求省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院有國(guó)證監(jiān)會(huì)征求省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)關(guān) 部門(mén)的意見(jiàn)部門(mén)的意見(jiàn), ,省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)在有關(guān)部門(mén)在7 7個(gè)工作日內(nèi)未表示意見(jiàn)的個(gè)工作日內(nèi)未表示意見(jiàn)的, ,視作無(wú)異議處理。視作無(wú)異議處理。核準(zhǔn)發(fā)行核準(zhǔn)發(fā)行依據(jù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見(jiàn)依據(jù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見(jiàn), ,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作 出核準(zhǔn)或出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。核準(zhǔn)的不予核準(zhǔn)的決定。核準(zhǔn)的, ,出具核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行出具核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的文件。不予核準(zhǔn)的的文件。不予核準(zhǔn)的, ,出具書(shū)面意見(jiàn)出具書(shū)面意見(jiàn), ,說(shuō)明不予說(shuō)明不予核準(zhǔn)的理由。核準(zhǔn)的理由。自深圳證券交易所受理申請(qǐng)文件到中國(guó)證監(jiān)會(huì)自深圳證券交易所受理申請(qǐng)文件到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出決定的期限為作出決定的期限為3 3個(gè)月。個(gè)月。未被核準(zhǔn)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)未被核準(zhǔn)的創(chuàng)業(yè)企業(yè), ,在在1 1年內(nèi)不得再次提出在年內(nèi)不得再次提出在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行股票的申請(qǐng)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行股票的申請(qǐng)。復(fù)復(fù) 議議發(fā)行申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的企業(yè)發(fā)行申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的企業(yè), ,接到中國(guó)證監(jiān)接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面決定之日起會(huì)書(shū)面決定之日起6060日內(nèi)