質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化管理體系各部門內(nèi)審檢查表

1、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安三標(biāo)一體化管理體系各部門內(nèi)審檢查表受審部門：總經(jīng)理、管代審核員：審核日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001:2021、ISO14001：2021、OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、適用的法律法規(guī)ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定4.1 理解組織及其環(huán)境4.1 總要求Q：1、公司是否有企業(yè)簡(jiǎn)介，并能充分反響公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營(yíng)范圍、財(cái)務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、知識(shí)等內(nèi)部因素及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場(chǎng)占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道外部因素？ 2、在工作例會(huì)或管理評(píng)審

2、會(huì)上，公司是否對(duì)公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視、評(píng)價(jià)和更新？3、E：企業(yè)有無(wú)對(duì)這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？4、E/S：有無(wú)文審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？5、Q/E：組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對(duì)和管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要？1、組織在?管理手冊(cè)?中對(duì)公司的根本情況進(jìn)行了介紹，并能反映公司的內(nèi)部情況。2、在工作例會(huì)或管理評(píng)審會(huì)上，公司對(duì)公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視、評(píng)價(jià)和更新。3、企業(yè)有對(duì)這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。4、有文審組織的相關(guān)文件、行業(yè)地方的新的法規(guī)要求。5、組織在2021年對(duì)內(nèi)外部的環(huán)境狀況及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行了識(shí)別，

3、制定了?內(nèi)外部環(huán)境識(shí)別表?、?風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別表?，并進(jìn)行了評(píng)審，保存了相關(guān)的評(píng)審記錄。OK4.2 理解相關(guān)方的需求和期望1、Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望(上級(jí)及主要供方及客戶) 包括：顧客對(duì)事物的要求，如符合性，價(jià)格，平安性已與顧客或外部供給商達(dá)成的合同行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)和社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議法規(guī)法案?jìng)渫浽S可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度條約，公約及草案和公共機(jī)構(gòu)及顧客的協(xié)議組織要求自愿原那么或行為標(biāo)準(zhǔn)自愿標(biāo)示或環(huán)境承諾組織契約合同的承當(dāng)義務(wù)2、E:與QEOH有關(guān)的相關(guān)方是誰(shuí)？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識(shí)嚴(yán)格執(zhí)行？有無(wú)對(duì)這

4、些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？1、組織收集了相關(guān)方的需求和期望，制定了?相關(guān)方需求和期望應(yīng)對(duì)措施表?。2、與QEOH有關(guān)的相關(guān)方包括顧客、供方、員工、政府部門等，組織對(duì)相關(guān)方要求的信息進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審。OK4.3 確定質(zhì)量管理體系的范圍Q：1、公司是否有明確的管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品效勞； 2、公司的管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？3、E/S:組織有無(wú)界定管理體系的范圍的文件？4、E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？5、S:有無(wú)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改良職業(yè)健康平安管理系統(tǒng)的文件？1、組

5、織在?管理手冊(cè)?中明確了管理體系的邊界和范圍，并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品效勞。2、公司的管理體系范圍形成了文件，并得到了保持3、組織有界定管理體系的范圍的文件，?管理手冊(cè)?4、確定的地理邊界和管理邊界浙江省云和縣白龍山街道工業(yè)園區(qū)教育路，表述明確。5、有滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改良職業(yè)健康平安管理系統(tǒng)的文件OK4.4質(zhì)量管理體系及其過(guò)程 4.4 環(huán)境管理體系1、Q：公司是否確定管理體系的整個(gè)過(guò)程，包括：是否確定這些過(guò)程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過(guò)程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)那么和方法包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo)，以確保這些過(guò)

6、程有效的運(yùn)行和控制？是否確定這些過(guò)程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照6.1的要求所確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對(duì)前述過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否按實(shí)實(shí)施變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過(guò)程的預(yù)期結(jié)果？是否有改良過(guò)程？2、E:企業(yè)如何保證EMS體系有效運(yùn)行？是否考慮了4.1和4.2的內(nèi)容？是否包括了變更的籌劃？1、組織在?管理手冊(cè)?中確定了管理體系的整個(gè)過(guò)程。2、企業(yè)通過(guò)監(jiān)督檢查、制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施等保證EMS體系的有效運(yùn)行?？紤]了4.1和4.2的內(nèi)容，并包括了變更的籌劃。OKQ：1、公司是否形成質(zhì)量管理體系文件以支持體系運(yùn)行？2、公司是否保存各類記錄以證明體系的正常運(yùn)行？1、公司形成了質(zhì)量

7、管理體系文件以支持體系運(yùn)行2、公司保存了各類記錄以證明體系的正常運(yùn)行OK1、Q：最高管理者是否能證實(shí)對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：-確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致； -體系要求融入組織業(yè)務(wù)過(guò)程； -促進(jìn)使用過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維； -確保體系所需資源的可用性； -溝通管理體系的重要性和有效性； -確保體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果； -促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出奉獻(xiàn)； -推動(dòng)改良； -支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。2、E/S:最高管理者對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？3、E:內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)

8、過(guò)程、提供的資源、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作？1、最高管理者能夠證實(shí)對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾2、如：公司的目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案等3、最高管理者對(duì)公司方針、目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行了培訓(xùn)。OK5.1.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)Q：最高管理者是否能通過(guò)確保以下方面，證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品和效勞的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；c始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。能OK5.2 方針 5.2.1 制定質(zhì)量方針 5.2 環(huán)境方針4.2 職業(yè)健康平安方針Q：1、最高管理者

9、是否制定、實(shí)施和保持質(zhì)量方針？ 在考慮質(zhì)量方針時(shí)是否考慮如下內(nèi)容： -基于組織使命，愿景，指導(dǎo)原那么及核心價(jià)值觀建立的戰(zhàn)略方向 -組織成功所需的改良程度及類型 -期望或渴望到達(dá)的顧客滿意度 -相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望 -達(dá)成預(yù)計(jì)結(jié)果所需資源 -利益相關(guān)方的潛在奉獻(xiàn)2、E/S:查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改良？3、E/S:管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改良質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安體系有效性承諾？是否提供制定和評(píng)審目標(biāo)的框架？是否履行保護(hù)環(huán)境及其合規(guī)義務(wù)的承諾？是否傳達(dá)給員工并可為相關(guān)方獲??？是否認(rèn)期評(píng)審？1、最高管理者制

10、定了、實(shí)施和保持質(zhì)量方針2、查看管理方針的內(nèi)容規(guī)定了保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改良3、管理方針的內(nèi)容與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向，并進(jìn)行了評(píng)審。OK5.2.2 溝通質(zhì)量方針Q：1、質(zhì)量方針是否形成文件？ 2、是否有對(duì)組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進(jìn)行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個(gè)組織。1、質(zhì)量方針形成了文件2、有對(duì)組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進(jìn)行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個(gè)組織。OK5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限1、Q：公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解

11、是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？2、E/S:查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過(guò)程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報(bào)告QEOH的績(jī)效和改良時(shí)機(jī)？在組織推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？在籌劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承當(dāng)特定的職業(yè)健康平安職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康平安管理體系，向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康平安管理體系業(yè)績(jī)和任何改良的需求？被任命者是否被公開(kāi)？所有管理人員是否承諾對(duì)體系持續(xù)改良，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承當(dāng)責(zé)任？1、公司內(nèi)各職位職責(zé)明確，權(quán)限分派、溝通和理解適宜2、組織任

12、命了管代、平安事務(wù)代表，并對(duì)其職責(zé)進(jìn)行了規(guī)定。OK6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1 總那么Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇： 1、公司在籌劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮內(nèi)部和外部因素？ 2、公司在籌劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否有理解相關(guān)方需求？ E:籌劃環(huán)境管理體系時(shí)，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問(wèn)題？有無(wú)指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無(wú)相應(yīng)的需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？公司制定了?風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施表?，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行了識(shí)別，并制定了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。OK6.1.4 措施的籌劃E:籌劃的措施是否與業(yè)務(wù)

13、活動(dòng)過(guò)程相融合？如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性？籌劃的措施與業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程相融合，并組織相關(guān)部門對(duì)措施的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)OK6.2 質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的籌劃6.2.1 環(huán)境目標(biāo)6.2.2 實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的籌劃4.3.3 目標(biāo)和方案Q：1、公司質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？ 2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量？ 3、質(zhì)量目標(biāo)是否適用于公司？ 4、質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和效勞合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)？ 5、是否對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？ 6、是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進(jìn)行溝通？ 7、質(zhì)量目標(biāo)是否適時(shí)更新？ 8、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？E/S:是否建立QEOH目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮

14、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來(lái)量化評(píng)價(jià)？如何溝通？E:通過(guò)哪些方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)？評(píng)價(jià)目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些？Q：1、公司質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針保持一致 2、質(zhì)量目標(biāo)可測(cè)量 3、質(zhì)量目標(biāo)適用于公司 4、質(zhì)量目標(biāo)與產(chǎn)品和效勞合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān) 5、對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視 6、將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進(jìn)行溝通 7、質(zhì)量目標(biāo)適時(shí)更新 8、質(zhì)量目標(biāo)形成了文件并保存E/S:建立了QEOH目標(biāo)，目標(biāo)圍繞職責(zé)、圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，目標(biāo)值、目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)進(jìn)行了提供，目標(biāo)選擇了適當(dāng)?shù)膮?shù)來(lái)量化評(píng)價(jià)，并在會(huì)議上進(jìn)行了確認(rèn)。E:通過(guò)績(jī)效考核來(lái)觀察目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)

15、目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是顧客滿意度、產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率、環(huán)境污染事故為0，火災(zāi)事故為0等。OK7.1資源 4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限Q：1、公司是否有對(duì)為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進(jìn)行評(píng)估？ 2、公司是否識(shí)別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？E/S:組織為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改良管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、根底設(shè)施？如何確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識(shí)，并在必要的范圍內(nèi)可得到？是查看?設(shè)備臺(tái)賬?OK9.2 內(nèi)部審核9.2.2 內(nèi)部審核方案 4.5.5 內(nèi)部審核1公司是否認(rèn)期進(jìn)

16、行內(nèi)部審核？2內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求？ E/S:公司是否認(rèn)期進(jìn)行內(nèi)部審核？?jī)?nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求？ E/S:內(nèi)部審核是否得到了有效的實(shí)施和保持？ Q：1是否根據(jù)過(guò)程情況確定內(nèi)審頻次？ 2是否選定適合的內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi)審？ 3是否確定每次內(nèi)審的準(zhǔn)那么和范圍？ 4內(nèi)審結(jié)果是否上報(bào)相關(guān)管理者？ 5內(nèi)部審核中發(fā)生的問(wèn)題是否采取糾正？ 6內(nèi)部審核相關(guān)文件是否有保存？E/S:有無(wú)內(nèi)部審核方案及相關(guān)的文件化信息？?jī)?nèi)部審核方案有無(wú)考慮相關(guān)過(guò)程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果？是否規(guī)定每次審核的準(zhǔn)那么和范圍？如何選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過(guò)程的客觀與公正

17、？有無(wú)相相關(guān)管理者報(bào)告審核結(jié)果？是OK9.3 管理評(píng)審 9.3.1 總那么9.3 管理評(píng)審4.6 管理評(píng)審Q：公司是否認(rèn)期召開(kāi)管理評(píng)審？并在管理評(píng)審中確定質(zhì)量體系的運(yùn)行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？E/S:管理評(píng)審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評(píng)審采取措施的情況？環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度？組織環(huán)境績(jī)效方面的信息？資源的充分性？來(lái)自相關(guān)方的有關(guān)信息交流？應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取的措施是否有效？有無(wú)改良的時(shí)機(jī)？管理評(píng)審輸出資料是否滿足要求？并保存形成文件的信息？體系改良有關(guān)的信息？環(huán)境目標(biāo)為實(shí)現(xiàn)時(shí)需要采取的措施？改良管理體系與其他業(yè)務(wù)過(guò)程融合的機(jī)遇？任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論？是OK

18、Q：管理評(píng)審輸入資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？是OKQ：管理評(píng)審輸出資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？并保存形成文件的信息？有哪些改良的機(jī)遇？是OK10改良Q：公司是否采取正確的糾正預(yù)防及改良措施？E:如何確定和選擇改良時(shí)機(jī)，采取了哪些措施？是OKQ：公司是否對(duì)管理體系的有效性、適宜性和有效性對(duì)管理體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整？E/S:公司是否對(duì)管理體系的有效性、適宜性和有效性對(duì)管理體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整？是OK質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安三標(biāo)一體審核檢查表受審部門：綜合部審核員：審核日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001:2021、ISO14001：2021、OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、適用的法律法規(guī)ISO9001條

19、款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限QES:查看綜合部的職責(zé)和權(quán)限，詢問(wèn)部門人員是否清楚本部門的職責(zé)和權(quán)限？查看?管理手冊(cè)?，規(guī)定了綜合部的職責(zé)和權(quán)限，詢問(wèn)部門人員清楚本部門的職責(zé)和權(quán)限。OK6.2 質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的籌劃6.2.1 環(huán)境目標(biāo)6.2.2 實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的籌劃4.3.3 目標(biāo)和方案QES：綜合部的目標(biāo)、指標(biāo)有哪些？是否均已實(shí)現(xiàn)？綜合部的有關(guān)QES的目標(biāo)有4項(xiàng)，均已實(shí)現(xiàn)。OK6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1 總那么Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對(duì)的

20、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇： 1、公司在籌劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮內(nèi)部和外部因素？ 2、公司在籌劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否有理解相關(guān)方需求？ E:籌劃環(huán)境管理體系時(shí)，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問(wèn)題？有無(wú)指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無(wú)相應(yīng)的需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？是OK6.1.2 環(huán)境因素4.3.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確實(shí)定E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)？環(huán)境因素信息是否及時(shí)更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？環(huán)境因素確實(shí)定過(guò)程如何控制？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否及時(shí)主動(dòng)？現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)針

21、對(duì)識(shí)別出的不允許、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實(shí)？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測(cè)活動(dòng)是否已落實(shí)？重點(diǎn)查看企業(yè)各過(guò)程需要爭(zhēng)取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)是否有遺漏？評(píng)價(jià)是否合理？是否批準(zhǔn)、傳達(dá)？是OK6.1.3 合規(guī)義務(wù)4.3.2 法律法規(guī)和其他要求E/S:與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無(wú)形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是否及時(shí)更新？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證其適用性。是OKQ：1是否對(duì)從事影響質(zhì)量活動(dòng)的部門、層次、人員進(jìn)行了識(shí)別？2是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對(duì)

22、影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？是，特種設(shè)備作業(yè)人員要求持證上崗。OK7.1.6 組織的知識(shí)Q：公司是否認(rèn)期總結(jié)并收集各項(xiàng)管理經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行交流？以確保經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的積累； 獲取組織內(nèi)部人員的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；從顧客、供給商和合作伙伴方面收集知識(shí)；獲取組織內(nèi)部存在的知識(shí)隱性的和顯性的；與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比擬；與相關(guān)方分享組織知識(shí)；根據(jù)改良的結(jié)果更新必要的組織知識(shí)。是，組織收集并制定了?組織知識(shí)清單?OK4.4.2 能力、意識(shí)和培訓(xùn)Q：1是否對(duì)從事影響質(zhì)量活動(dòng)的部門、層次、崗位人員進(jìn)行了識(shí)別，對(duì)各類人員所需的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)提

23、出了要求？2針對(duì)需求是否提出了培訓(xùn)方案包括特殊工種、工作人員或采取其他措施并組織實(shí)施？ 3通過(guò)何種方式宣傳/培訓(xùn)確保員工意識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，并為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出奉獻(xiàn)？4是否適當(dāng)?shù)乇４媪私逃?、培?xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)的記錄？5看培訓(xùn)需求是否合理？是否按方案實(shí)施？通過(guò)查相關(guān)記錄驗(yàn)證方案完成情況，抽查相關(guān)培訓(xùn)和評(píng)價(jià)記錄。E/S:與績(jī)效有關(guān)的人員和與合規(guī)性有關(guān)的人員的能力要求有哪些？能力要求描述中有無(wú)對(duì)人員適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷要求，確保員工能夠勝任？有無(wú)相應(yīng)措施獲得所需能力，如何評(píng)價(jià)措施有效性？有無(wú)相應(yīng)的記錄證明人員能力？是，根據(jù)需求制定了?培訓(xùn)方案?，并按方案實(shí)施了培訓(xùn)，保存了相關(guān)的培訓(xùn)記錄

24、。OKQ:1、公司員工及各相關(guān)方是否知曉公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo) 2、公司員工及各相關(guān)方是否明確“可接受產(chǎn)品和“不合格產(chǎn)品和效勞的知識(shí)和理解。以及當(dāng)產(chǎn)品和效勞不滿足標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，該如何去做。 3、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過(guò)程。E/S:現(xiàn)場(chǎng)觀察員工工作習(xí)慣、行為、與重要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場(chǎng)的狀況感知，員工是否知曉管理體系方針和目標(biāo)？員工是否知曉與工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響？員工是否知曉其對(duì)管理體系的奉獻(xiàn)？員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？是OK4.4.3 溝通、參與和協(xié)商Q：1 最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^(guò)程，并確保對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安體系的有效性進(jìn)行

25、溝通。各職能層次間的溝通是如何開(kāi)展的？對(duì)信息溝通的職責(zé)和方法以及對(duì)重大事件、問(wèn)題的溝通是如何開(kāi)展的？2 是否使用了恰當(dāng)?shù)臏贤ㄐ问剑块_(kāi)展的情況，信息是否被有效的利用？3 溝通的內(nèi)容是否能促進(jìn)組織質(zhì)量活動(dòng)協(xié)調(diào)和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安體系過(guò)程及其有效性？E/S:組織如何進(jìn)行內(nèi)外部溝通？如何籌劃內(nèi)外部溝通的過(guò)程？有哪些記錄來(lái)證明？重要環(huán)境因素、環(huán)境績(jī)效、合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改良建議相關(guān)信息。E:內(nèi)部交流是否包括最適當(dāng)?shù)穆毮芎蛯哟?？是否包括員工提出的合理化建議？外部信息交流的內(nèi)容？正面的？負(fù)面的如投訴？是否及時(shí)給出清晰回復(fù)？是否涉及績(jī)效的改良？組織內(nèi)部通過(guò)板報(bào)、會(huì)議等形式傳遞信息，外部通過(guò)郵件等傳遞信息。綜

26、合部未能提供對(duì)相關(guān)方溝通的證據(jù)。NG7.5 形成文件的信息 7.5.1 總那么7.5 文件化的信息7.5.1 總那么4.4.4 文件4.4.5 文件控制4.5.4 記錄控制Q：公司是否按標(biāo)準(zhǔn)要求和按公司情況形成質(zhì)量管理體系文件信息？并保持和保存這些文件信息？E/S:公司有無(wú)文件化的管理體系？體系文件中是否包括方針和目標(biāo)？有無(wú)對(duì)管理體系覆蓋范圍的描述？有無(wú)對(duì)體系的主要要素及其相互作用的描述？相關(guān)文件的查詢途徑？標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件和記錄？為確保涉及職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程進(jìn)行有效籌劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄？如何進(jìn)行文件的分發(fā)、存儲(chǔ)、更新、保存和處置等？如何識(shí)別外部文件，文件是如何保管的？文件是

27、否有標(biāo)識(shí)和說(shuō)明？文件都有哪些形式？是否經(jīng)過(guò)評(píng)審和批準(zhǔn)？記錄控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是否為有效版本？記錄控制程序是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置管理做出了規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與質(zhì)量活動(dòng)是否同步進(jìn)行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管理標(biāo)準(zhǔn)的要求處理和管理？是OK7.5.2 創(chuàng)立和更新QE：是否規(guī)定了文件的保管方法？是否規(guī)定了評(píng)審文件的有效性？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理方法？所有文件是否字跡清楚？標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？是否均注明制定或修訂日期？文件的查找是否方便

28、？文件的保管是否有效？是OKQE：文件化信息內(nèi)容是否完整？版本是否有效？文件化信息是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置管理做出了規(guī)定？文件化信息的形成與活動(dòng)是否同步進(jìn)行。 與本組織有關(guān)的文件化信息有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？ 文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時(shí)是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件化信息是否按檔案管理標(biāo)準(zhǔn)的要求處置和管理？是OK4.4.6 運(yùn)行控制E/S:組織有哪些運(yùn)行控制？根據(jù)運(yùn)行的性質(zhì)、識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運(yùn)行控制要求？有無(wú)明確運(yùn)行準(zhǔn)那么？對(duì)變更的控制？異常情況的評(píng)審？產(chǎn)品

29、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購(gòu)過(guò)程的控制？對(duì)外部供方的控制的類型與程度？運(yùn)輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？車間員工不清楚公司對(duì)危險(xiǎn)廢棄物的處理要求NG4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)E/S:有無(wú)應(yīng)急準(zhǔn)備？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全？現(xiàn)場(chǎng)有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進(jìn)行了預(yù)案演練？是否認(rèn)期評(píng)審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過(guò)緊急情況？是否進(jìn)行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證？如火災(zāi)、報(bào)警、滅火整個(gè)過(guò)程是否按規(guī)定去

30、做？是OK9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總那么9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總那么4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視Q：1組織對(duì)產(chǎn)品的特性和接收準(zhǔn)那么是否進(jìn)行了規(guī)定？2對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量是否進(jìn)行了籌劃/方案？在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的適當(dāng)階段進(jìn)行哪些監(jiān)視和測(cè)量，并形成文件指導(dǎo)文件？3何時(shí)實(shí)施監(jiān)規(guī)測(cè)量？何時(shí)對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)？是否保存成文的信息？E/S:：是否籌劃監(jiān)視測(cè)量分析評(píng)價(jià)過(guò)程？E/S:目標(biāo)的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運(yùn)行過(guò)程中的準(zhǔn)那么的實(shí)際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務(wù)完成情況？環(huán)境績(jī)效的內(nèi)部信息的溝通方式？監(jiān)視測(cè)量過(guò)程中是否使用計(jì)量器具，如何管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測(cè)結(jié)果？是OK4.5.

31、2 合規(guī)定性評(píng)價(jià)E/S:公司對(duì)環(huán)境控制是否符合法律法規(guī)要求？是否確定合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次、條件、結(jié)論及相關(guān)的證實(shí)？是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，采取何種措施？排污許可證總量控制的情況？識(shí)別為合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況？關(guān)注目標(biāo)檢查執(zhí)行情況？關(guān)注定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)符合性審核驗(yàn)證其是否違法？查設(shè)備校準(zhǔn)記錄？有無(wú)對(duì)事故、疾病、事件和其他不良績(jī)效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？監(jiān)視異常時(shí)如何處置？是OK4.5.3.2 不符合、糾正措施和預(yù)防措施E/S: 是否建立和實(shí)施改良、糾正措施的要求？是否保存管理體系改良與創(chuàng)新記錄？采取何種措施控制和糾正不合格？處置時(shí)產(chǎn)生的后果包括？是否調(diào)查分析了不合格的原因包括顧客報(bào)怨在內(nèi)，并起到防止不合格再

32、發(fā)生的目的是否針對(duì)原因提出措施并實(shí)施和記錄結(jié)果？糾正措施的實(shí)施是否驗(yàn)證其效果，并作出評(píng)價(jià)？重大的糾正措施是否成為管理評(píng)審的輸入？是否更新風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇以及管理體系？有無(wú)相應(yīng)的記錄來(lái)證明不合格的性質(zhì)、隨后采取的措施，以及糾正措施產(chǎn)生的結(jié)果？是OK質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安三標(biāo)一體審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部審核員：審核日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001:2021、ISO14001：2021、OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、適用的法律法規(guī)ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限4.4.1

33、資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限QES:查看綜合部的職責(zé)和權(quán)限，詢問(wèn)部門人員是否清楚本部門的職責(zé)和權(quán)限？查看?管理手冊(cè)?，規(guī)定了綜合部的職責(zé)和權(quán)限，詢問(wèn)部門人員清楚本部門的職責(zé)和權(quán)限。OK6.2 質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的籌劃6.2.1 環(huán)境目標(biāo)6.2.2 實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的籌劃4.3.3 目標(biāo)和方案QES：綜合部的目標(biāo)、指標(biāo)有哪些？是否均已實(shí)現(xiàn)？綜合部的有關(guān)QES的目標(biāo)有4項(xiàng)，均已實(shí)現(xiàn)。OK6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1 總那么Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇： 1、公司在籌劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮內(nèi)部和外部因素？ 2、公司在籌劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否有理解相

34、關(guān)方需求？ E:籌劃環(huán)境管理體系時(shí)，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問(wèn)題？有無(wú)指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無(wú)相應(yīng)的需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？是OK6.1.2 環(huán)境因素4.3.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確實(shí)定E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)？環(huán)境因素信息是否及時(shí)更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？環(huán)境因素確實(shí)定過(guò)程如何控制？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否及時(shí)主動(dòng)？現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)針對(duì)識(shí)別出的不允許、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實(shí)？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供

35、資源，保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測(cè)活動(dòng)是否已落實(shí)？重點(diǎn)查看企業(yè)各過(guò)程需要爭(zhēng)取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)是否有遺漏？評(píng)價(jià)是否合理？是否批準(zhǔn)、傳達(dá)？是OK4.4.6 運(yùn)行控制E/S:組織有哪些運(yùn)行控制？根據(jù)運(yùn)行的性質(zhì)、識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運(yùn)行控制要求？有無(wú)明確運(yùn)行準(zhǔn)那么？對(duì)變更的控制？異常情況的評(píng)審？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購(gòu)過(guò)程的控制？對(duì)外部供方的控制的類型與程度？運(yùn)輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？是OK4.4.7

36、 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)E/S:有無(wú)應(yīng)急準(zhǔn)備？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全？現(xiàn)場(chǎng)有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進(jìn)行了預(yù)案演練？是否認(rèn)期評(píng)審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過(guò)緊急情況？是否進(jìn)行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證？如火災(zāi)、報(bào)警、滅火整個(gè)過(guò)程是否按規(guī)定去做？是OKQ：1、組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安體系籌劃和為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/效勞過(guò)程籌劃中是否確定和提供并維護(hù)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的根底設(shè)施？2、根底設(shè)施包括建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān)設(shè)施、過(guò)程設(shè)備硬件和軟件等是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木S護(hù)？并能保持實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？3、支持性效勞如運(yùn)輸或通訊等是否能確定和提供？是OK

37、Q：1、公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？2、公司是否為員工提供培訓(xùn)時(shí)機(jī)？3、公司是否合理安排工作，預(yù)防人員筋疲力盡？是OK8.5 生產(chǎn)和效勞提供Q：1 組織是否籌劃并在受控條件下進(jìn)行施工和效勞提供。2 生產(chǎn)及施工現(xiàn)場(chǎng)是否得到相應(yīng)說(shuō)明產(chǎn)品特性的信息以確保到達(dá)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量要求？3 生產(chǎn)、施工和效勞是否得到必要的作業(yè)方案等？是否得到技術(shù)、平安交底？防范人為錯(cuò)誤？是否按要求進(jìn)行了實(shí)施？4 施工/生產(chǎn)/效勞設(shè)備機(jī)具/設(shè)施是否滿足生產(chǎn)/效勞運(yùn)行的要求？是否鑒定通過(guò)？是否進(jìn)行了維護(hù)和保養(yǎng)？5 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過(guò)？6是否實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，收集和檢查生產(chǎn)、效勞的過(guò)程記錄？7是否對(duì)需要

38、確認(rèn)的過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)或再確認(rèn)？是OK1、在適當(dāng)時(shí)是否在生產(chǎn)和效勞運(yùn)行的全過(guò)程規(guī)定了適宜的方法對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并實(shí)施？2、當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否控制和記錄了產(chǎn)品惟一性標(biāo)識(shí)？3、針對(duì)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量要求，是否有規(guī)定并進(jìn)行識(shí)別產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識(shí)？是OKQ：1、是否明確了哪些是顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并作出控制的規(guī)定？2、如何保護(hù)和保管顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)包括識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一局部的顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)？3、出現(xiàn)的問(wèn)題如損壞、喪失、不適用等是否做好記錄及報(bào)告？是OKQ：1、是否針對(duì)產(chǎn)品或效勞在組織內(nèi)或到交付預(yù)定地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品符合性提供防護(hù)要求和措施？ 2、是否按要求對(duì)產(chǎn)品

39、或效勞及產(chǎn)品或效勞的組成局部標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)已實(shí)施適用的防護(hù)？是OKQ：1、是否有針對(duì)此次產(chǎn)品或效勞的實(shí)施進(jìn)行合格性評(píng)價(jià)？ 2、是否實(shí)施與產(chǎn)品和效勞相關(guān)的效勞？ 3、是否滿足顧客要求？ 4、是否收集顧客反響記錄？是OKQ：1、生產(chǎn)和效勞是否有變更？ 2、變更是否留有評(píng)審？ 3、變更實(shí)施前是否有驗(yàn)證或確認(rèn)？4、變更是否有批準(zhǔn)？5、變更是否有保存形成文件的信息？是OK質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安三標(biāo)一體審核檢查表受審核部門：技術(shù)部審核員：審核日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001:2021、ISO14001：2021、OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、適用的法律法規(guī)ISO9001條款

40、ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限QES:查看綜合部的職責(zé)和權(quán)限，詢問(wèn)部門人員是否清楚本部門的職責(zé)和權(quán)限？查看?管理手冊(cè)?，規(guī)定了綜合部的職責(zé)和權(quán)限，詢問(wèn)部門人員清楚本部門的職責(zé)和權(quán)限。OK6.2 質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的籌劃6.2.1 環(huán)境目標(biāo)6.2.2 實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的籌劃4.3.3 目標(biāo)和方案QES：綜合部的目標(biāo)、指標(biāo)有哪些？是否均已實(shí)現(xiàn)？綜合部的有關(guān)QES的目標(biāo)有4項(xiàng)，均已實(shí)現(xiàn)。OK6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1 總那么Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)

41、險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇： 1、公司在籌劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮內(nèi)部和外部因素？ 2、公司在籌劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否有理解相關(guān)方需求？ E:籌劃環(huán)境管理體系時(shí)，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問(wèn)題？有無(wú)指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無(wú)相應(yīng)的需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？是OK6.1.2 環(huán)境因素4.3.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確實(shí)定E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)？環(huán)境因素信息是否及時(shí)更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？環(huán)境因素確實(shí)定過(guò)程如何控制？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否及時(shí)主動(dòng)？現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)針對(duì)

42、識(shí)別出的不允許、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實(shí)？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測(cè)活動(dòng)是否已落實(shí)？重點(diǎn)查看企業(yè)各過(guò)程需要爭(zhēng)取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)是否有遺漏？評(píng)價(jià)是否合理？是否批準(zhǔn)、傳達(dá)？是OK8.1 運(yùn)行的籌劃和控制4.4.6 運(yùn)行控制Q：1、在在確定產(chǎn)品和效勞要求時(shí)，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？ 2、是否建立過(guò)程控制，產(chǎn)品和效勞驗(yàn)收的準(zhǔn)那么，公司是否考慮：風(fēng)險(xiǎn)和時(shí)機(jī)、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品和效勞要求？ 3、根據(jù)產(chǎn)品和效勞提供過(guò)程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否

43、確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？ 4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認(rèn)滿足了準(zhǔn)那么、交付了預(yù)期的輸出、識(shí)別了需要改良的區(qū)域？ 5、公司是否形成并保持、保存準(zhǔn)那么及支持準(zhǔn)那么的運(yùn)行的成文信息？E/S:組織有哪些運(yùn)行控制？根據(jù)運(yùn)行的性質(zhì)、識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運(yùn)行控制要求？有無(wú)明確運(yùn)行準(zhǔn)那么？對(duì)變更的控制？異常情況的評(píng)審？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購(gòu)過(guò)程的控制？對(duì)外部供方的控制的類型與程度？運(yùn)輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治

44、管理等？是OK4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)E/S:有無(wú)應(yīng)急準(zhǔn)備？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全？現(xiàn)場(chǎng)有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進(jìn)行了預(yù)案演練？是否認(rèn)期評(píng)審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過(guò)緊急情況？是否進(jìn)行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證？如火災(zāi)、報(bào)警、滅火整個(gè)過(guò)程是否按規(guī)定去做？是OK8.3 產(chǎn)品和效勞設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)暫不適用質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安三標(biāo)一體審核檢查表受審核部門：質(zhì)檢部審核員：審核日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001:2021、ISO14001：2021、OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、適用的法律法規(guī)ISO9001條款I(lǐng)SO1

45、4001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限QES:查看綜合部的職責(zé)和權(quán)限，詢問(wèn)部門人員是否清楚本部門的職責(zé)和權(quán)限？查看?管理手冊(cè)?，規(guī)定了綜合部的職責(zé)和權(quán)限，詢問(wèn)部門人員清楚本部門的職責(zé)和權(quán)限。OK6.2 質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的籌劃6.2.1 環(huán)境目標(biāo)6.2.2 實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的籌劃4.3.3 目標(biāo)和方案QES：綜合部的目標(biāo)、指標(biāo)有哪些？是否均已實(shí)現(xiàn)？綜合部的有關(guān)QES的目標(biāo)有4項(xiàng)，均已實(shí)現(xiàn)。OK6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1 總那么Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

46、？為確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇： 1、公司在籌劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮內(nèi)部和外部因素？ 2、公司在籌劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否有理解相關(guān)方需求？ E:籌劃環(huán)境管理體系時(shí)，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問(wèn)題？有無(wú)指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無(wú)相應(yīng)的需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？是OK6.1.2 環(huán)境因素4.3.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確實(shí)定E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)？環(huán)境因素信息是否及時(shí)更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？環(huán)境因素確實(shí)定過(guò)程如何控制？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否及時(shí)主動(dòng)？現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)針對(duì)識(shí)別出的

47、不允許、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實(shí)？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測(cè)活動(dòng)是否已落實(shí)？重點(diǎn)查看企業(yè)各過(guò)程需要爭(zhēng)取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)是否有遺漏？評(píng)價(jià)是否合理？是否批準(zhǔn)、傳達(dá)？是OK4.4.6 運(yùn)行控制Q：1、在在確定產(chǎn)品和效勞要求時(shí)，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？ 2、是否建立過(guò)程控制，產(chǎn)品和效勞驗(yàn)收的準(zhǔn)那么，公司是否考慮：風(fēng)險(xiǎn)和時(shí)機(jī)、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品和效勞要求？ 3、根據(jù)產(chǎn)品和效勞提供過(guò)程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充

48、足？ 4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認(rèn)滿足了準(zhǔn)那么、交付了預(yù)期的輸出、識(shí)別了需要改良的區(qū)域？ 5、公司是否形成并保持、保存準(zhǔn)那么及支持準(zhǔn)那么的運(yùn)行的成文信息？E/S:組織有哪些運(yùn)行控制？根據(jù)運(yùn)行的性質(zhì)、識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運(yùn)行控制要求？有無(wú)明確運(yùn)行準(zhǔn)那么？對(duì)變更的控制？異常情況的評(píng)審？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購(gòu)過(guò)程的控制？對(duì)外部供方的控制的類型與程度？運(yùn)輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？是OK4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)

49、備與響應(yīng)E/S:有無(wú)應(yīng)急準(zhǔn)備？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全？現(xiàn)場(chǎng)有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進(jìn)行了預(yù)案演練？是否認(rèn)期評(píng)審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過(guò)緊急情況？是否進(jìn)行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證？如火災(zāi)、報(bào)警、滅火整個(gè)過(guò)程是否按規(guī)定去做？是OKQ：1、公司是否具備測(cè)量設(shè)備？測(cè)量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)？ 2、監(jiān)視和測(cè)量是否有方案？記錄是否保存？是OK8.6產(chǎn)品和效勞的驗(yàn)證、放行Q：1、對(duì)產(chǎn)品和效勞的放行是否有適宜人員的批準(zhǔn)，并可追溯？ 2、對(duì)放行人員授權(quán)是否有文件化信息來(lái)確定？ 3、 施工及生產(chǎn)工作中是否進(jìn)行了規(guī)定的自檢、互檢、交接檢？對(duì)關(guān)

50、鍵過(guò)程對(duì)其實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量或檢驗(yàn)?zāi)軌蚴欠穹弦?guī)定要求？施工日志能否反映過(guò)程檢驗(yàn)內(nèi)容？符合驗(yàn)收準(zhǔn)那么的證據(jù)是否形成記錄？是否說(shuō)明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的責(zé)任者？4、在產(chǎn)品已滿足了各項(xiàng)要求后，方可放行產(chǎn)品和交付，在竣工驗(yàn)收前是否進(jìn)行內(nèi)部驗(yàn)收？5、是否實(shí)行當(dāng)產(chǎn)品未能圓滿完成之前放行時(shí)，除非得到有關(guān)授予權(quán)人員的批準(zhǔn)及適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)，否那么在所有籌劃安排均已圓滿完成之前，不得放行產(chǎn)品和交付效勞？是否實(shí)施了分階段及竣工驗(yàn)收？6、對(duì)產(chǎn)品放行是否做出規(guī)定并實(shí)施？7、交付和交付后的效勞是否符合規(guī)定要求并實(shí)施？是OK8.7不合格(產(chǎn)品和效勞)輸出的控制Q：1 是否規(guī)定了對(duì)不合格產(chǎn)品的識(shí)別、評(píng)審和處理控制方法，并明確了控制及處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限？有無(wú)分級(jí)報(bào)告流程？2 是否按要求開(kāi)展控制活動(dòng)，包括：-采取措施消除已發(fā)現(xiàn)的不合格？-經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn)讓步使