公司效能管理辦法

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上公司效能監(jiān)察管理辦法 第一章 總則 第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能 和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，保證政令暢通，促進(jìn)勤政廉政建設(shè)，依據(jù)中華人民共和國(guó)行政 監(jiān)察法的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí) 際，特制定本辦法。 第二條 公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對(duì)監(jiān)察 對(duì)象貫徹執(zhí)行國(guó)家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度以及履行職責(zé)行為及其效果 的監(jiān)督檢查。 第三條 公司效能監(jiān)察的對(duì)象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。第四條 公司效能監(jiān)察必須堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深

2、入貫徹落實(shí) 科學(xué)發(fā)展觀，以公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目建設(shè)為中心，通過(guò)監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄 弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn) 成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對(duì)象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水 平；保證國(guó)家法律、法規(guī)以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實(shí)，增加經(jīng)濟(jì)效益和社 會(huì)效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。 第五條 效能監(jiān)察工作堅(jiān)持以下原則： （一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目建設(shè)中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促 進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。 （二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵(lì)守

3、法合規(guī)行為。 （三）實(shí)事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。 （四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營(yíng) 管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善 企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎(jiǎng)懲相統(tǒng)一。第二章 效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo) 第六條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長(zhǎng)：公司總經(jīng)理；副組長(zhǎng)：公司紀(jì)委書記、常務(wù)副 總經(jīng)理；成員：公司其他高管。 第七條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計(jì)監(jiān)察部，辦公室主任由審計(jì)監(jiān) 察部主任兼任，成員由企業(yè)發(fā)展管理部、財(cái)務(wù)管理部、人力資源部以及審計(jì)監(jiān)察部等部門

4、負(fù) 責(zé)人組成。 第八條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署,立項(xiàng)、實(shí)施方案、監(jiān) 察決定書、終結(jié)報(bào)告的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動(dòng)員、抽調(diào)人力及重大問(wèn)題，做出獎(jiǎng)懲 決定等。 第九條 效能監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的計(jì)劃制定、組織實(shí)施。辦公室的日常業(yè)務(wù)由審計(jì)監(jiān) 察部負(fù)責(zé)，主要包括： （一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)管理實(shí) 際，提出效能監(jiān)察年度工作計(jì)劃和效能監(jiān)察立項(xiàng)意見(jiàn)，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作； （二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量； （三）根據(jù)選定項(xiàng)目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組； （四）受理對(duì)效能監(jiān)察決定有異

5、議的申請(qǐng),并組織復(fù)審； （五）開(kāi)展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)； （六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級(jí)部門交辦的其他事項(xiàng)。 第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應(yīng)積極配合監(jiān)察部門開(kāi)展效能監(jiān)察，確保監(jiān) 察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。 第三章 第十一條 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)： （一）合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否正確貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī) 章制度。 （二）合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù) 定的目標(biāo)。 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)及要求 （三）合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否從公司和本單位、本部門實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)

6、 管理，并取得預(yù)期效果。 （四）效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否完成計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)產(chǎn)品品種、數(shù)量、質(zhì)量和成 本、盈虧、安全等各項(xiàng)生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。 （五）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限 等。 （六）程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作 程序等情況。 第十二條 效能監(jiān)察的要求： （一）立項(xiàng)準(zhǔn)確。能夠根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵問(wèn)題以及群眾反映 強(qiáng)烈的熱點(diǎn)焦點(diǎn)問(wèn)題，選題立項(xiàng)。 （二）領(lǐng)導(dǎo)重視。單位黨政領(lǐng)導(dǎo)重視支持效能監(jiān)察工作，及時(shí)研究分析對(duì)策，認(rèn)真解決效能 監(jiān)察中遇到的困難和問(wèn)題，對(duì)效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)

7、題能及時(shí)安排整改。 （三） 監(jiān)察得力。 能夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督檢查方法得當(dāng)，事實(shí)清楚，責(zé)任明確， 建議可行。 （四）效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作 用，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。 （五） 獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。 能夠?qū)Πl(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成績(jī)的工作人員予以獎(jiǎng) 勵(lì)；對(duì)有違紀(jì)違法行為以及工作失職、管理失當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)人員予以組織處理或紀(jì)律處分。 效能監(jiān)察的任務(wù)、 第四章 效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式 第十三條 公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是： （一）監(jiān)督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家的法 律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行公

8、司制定的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān) 督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析 存在問(wèn)題的原因，會(huì)同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見(jiàn)，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司 加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通； （二） 按規(guī)定參與調(diào)查違反國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問(wèn)題， 依法追 究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失； （三） 按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、 特大、 重大安全責(zé)任事故， 促進(jìn)公司落實(shí)質(zhì)量、 安全生產(chǎn)責(zé)任制； （四）按規(guī)定及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，進(jìn)行深入調(diào)查并作出處理，督促公司依

9、法經(jīng) 營(yíng)和各級(jí)管理人員廉潔從業(yè)； （五）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理 制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵(lì)約束機(jī)制。 第十四條 開(kāi)展效能監(jiān)察工作的權(quán)限： （一）列席、召集被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的會(huì)議； （二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報(bào)送與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件、資 料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對(duì)效能監(jiān)察項(xiàng)目的相關(guān)情況作出解釋和說(shuō)明； （三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項(xiàng)目、資料，核實(shí)效能監(jiān)察項(xiàng)目的有關(guān)情況； （四）向監(jiān)察對(duì)象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定； （五）責(zé)令有關(guān)單位、部室、分（子）公司

10、和人員暫?；蚪K止損害國(guó)家、公司利益或員工合 法權(quán)益的行為； （六） 建議暫停有嚴(yán)重違法違紀(jì)涉嫌、 并可能給國(guó)家和公司利益造成損失的人員的工作或職 務(wù)； （七）有權(quán)對(duì)有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員提出獎(jiǎng)懲建議； （八）國(guó)家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。 第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式： （一）針對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和項(xiàng)目建設(shè)中的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對(duì)資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)因素和職工 群眾反映的熱點(diǎn)問(wèn)題等,開(kāi)展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的效能監(jiān)察； （二）針對(duì)公司管理活動(dòng)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開(kāi)展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進(jìn)性或全過(guò)程 的效能監(jiān)察。 第四章 第十六條 監(jiān)察對(duì)象有以下權(quán)利： （一）對(duì)批評(píng)、處罰有

11、異議的，可以向作出批評(píng)、處罰的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組或公司效能監(jiān) 察領(lǐng)導(dǎo)小組直至上一級(jí)監(jiān)察部門提出意見(jiàn)和建議； （二）對(duì)監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起 15 日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門申請(qǐng) 復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力； （三）對(duì)監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起 15 日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí) 行； （四）有權(quán)要求與監(jiān)察對(duì)象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避； （五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實(shí)與行為。 第十七條 監(jiān)察對(duì)象應(yīng)履行以下義務(wù)： （一）自覺(jué)接受、主動(dòng)配合效能監(jiān)察工

12、作，如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實(shí)真相， 不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為； （二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。 第五章 效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容 第十八條 對(duì)職能部門的行政管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否正確貫徹執(zhí)行 黨和國(guó)家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度；是否正確行使職權(quán)，堅(jiān) 持民主科學(xué)決策，服從宏觀指導(dǎo)；是否盡職盡責(zé)，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務(wù) 和目標(biāo)管理的實(shí)現(xiàn)；是否熱情為基層服務(wù)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作。 第十九條 對(duì)安全、生產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否安全生產(chǎn)法規(guī)、公 司有

13、關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生產(chǎn)工作；是否按照公司確定的各項(xiàng)任務(wù)和目標(biāo)組織生產(chǎn)；是否 完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn) 資金，堅(jiān)持優(yōu)質(zhì)降耗，降低成本；生產(chǎn)過(guò)程是否安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。 效能監(jiān)察對(duì)象的權(quán)利和義務(wù) 第二十條 對(duì)銷售經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否依法經(jīng)營(yíng)，是否執(zhí)行 公司的相關(guān)管理規(guī)定；經(jīng)營(yíng)決策是否正確，經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)是否合規(guī)；經(jīng)營(yíng)思想和服務(wù)作風(fēng)是 否端正；產(chǎn)品銷售價(jià)格是否合理；經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)；經(jīng)營(yíng)過(guò)程是否符合規(guī)定程序。 第二十一條 對(duì)設(shè)備、物資購(gòu)銷管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否遵守黨的紀(jì) 律和國(guó)家政策法規(guī)

14、； 是否遵守公司關(guān)于物資、 設(shè)備采購(gòu)、 廢舊物資處理等相關(guān)的制度和規(guī)定， 是否違反相關(guān)的程序，是否樹(shù)立大局觀念和服務(wù)思想；對(duì)設(shè)備、物資采購(gòu)是否按期、按質(zhì)、 按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購(gòu)質(zhì)量合格、價(jià)格 合理的設(shè)備、物資；在招標(biāo)、采購(gòu)、運(yùn)輸、質(zhì)檢、保管、服務(wù)、簽訂及履行合同等經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 中，是否認(rèn)真把關(guān)；設(shè)備、物資入庫(kù)驗(yàn)收、保管、領(lǐng)用是否建立了原始臺(tái)賬；設(shè)備、物資是 否完好合理。 第二十二條 對(duì)人事、勞動(dòng)培訓(xùn)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否正確貫徹執(zhí) 行黨和國(guó)家的有關(guān)方針、政策、法律法規(guī)，堅(jiān)持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全 面正確地執(zhí)行了德才兼

15、備的原則；是否嚴(yán)格管理權(quán)限和任免程序；工資、獎(jiǎng)金的分配是否貫 徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則；勞動(dòng)管理是否執(zhí)行中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法的規(guī)定；教 育培訓(xùn)是否符合公司發(fā)展需要。 第二十三條 對(duì)財(cái)務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否按照國(guó)家財(cái)政法規(guī)、財(cái) 經(jīng)紀(jì)律和公司財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督； 是否認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)成本和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)， 加強(qiáng) 對(duì)成本和收支形成過(guò)程中的控制；在專項(xiàng)資金管理上是否符合規(guī)范。 第二十四條 對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否嚴(yán)格執(zhí) 行行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、 計(jì)量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度； 產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量及制定 的措施是否落實(shí)；是否認(rèn)真履行合

16、同要求、用戶是否滿意。第二十五條 對(duì)科技管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否合理進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)、技 術(shù)改造、 引進(jìn)項(xiàng)目以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓； 是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件， 充分發(fā)揮他們的積極性， 使科研項(xiàng)目盡快出成果、出效益。 第二十六條 對(duì)工程、 建設(shè)項(xiàng)目管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。 主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否按規(guī)定程序、 管理內(nèi)容和要求進(jìn)行審批立項(xiàng)；是否按規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)；是否按設(shè)計(jì)和工期要求，對(duì)施工質(zhì) 量、安全、進(jìn)度、造價(jià)等實(shí)施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價(jià)信息管理，嚴(yán) 格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)用； 是否預(yù)見(jiàn)和認(rèn)真協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的 矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗(yàn)收或?qū)徲?jì)。 第

17、二十七條 對(duì)上級(jí)組織、領(lǐng)導(dǎo)交辦、以及行政監(jiān)察部門認(rèn)為屬于監(jiān)察范圍的其他事項(xiàng)進(jìn)行 效能監(jiān)察。 第七章 效能監(jiān)察的基本程序 第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項(xiàng)目、實(shí)施準(zhǔn)備、組織實(shí)施、擬定監(jiān)察 報(bào)告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實(shí)、總結(jié)評(píng)審和歸檔立卷等。 第二十九條 效能監(jiān)察項(xiàng)目通過(guò)以下方式確定: （一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項(xiàng)目； （二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項(xiàng)目； （三）審計(jì)監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問(wèn)題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選 出在管理中急需解決的問(wèn)題，提出立項(xiàng)建議，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項(xiàng)目。 第三十條 效能監(jiān)察實(shí)施準(zhǔn)備的主要過(guò)程是： （一）成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組

18、，檢查組成員以審計(jì)監(jiān)察部人員為主，相關(guān)部門派人參與， 或者聘請(qǐng)具有專門知識(shí)、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系， 或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員； （二） 對(duì)效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識(shí)及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培 訓(xùn)； （三） 收集整理監(jiān)察依據(jù)， 理清監(jiān)察項(xiàng)目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限， 找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)， 明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實(shí)施方案； （四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、單位應(yīng)當(dāng)提供效 能監(jiān)察必需的工作條件。 第三十一條 效能監(jiān)察組織實(shí)施的主要內(nèi)容是： （一）向被檢查的部門、項(xiàng)目通報(bào)實(shí)

19、施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜； （二）聽(tīng)取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報(bào)； （三）依據(jù)效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施方案規(guī)定的方法和步驟對(duì)有關(guān)管理人員進(jìn)行檢查； （四）深入現(xiàn)場(chǎng)，通過(guò)查閱有關(guān)帳目、會(huì)議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項(xiàng) 目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況； 收集與監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件資料和事實(shí)陳述； （五）運(yùn)用實(shí)際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計(jì)、因果分析等方法，檢查管理人員履 職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷； （六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報(bào)檢查情況，聽(tīng)取其意見(jiàn)，并予以確認(rèn)； （七）會(huì)同相關(guān)部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的行為偏差

20、和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度 等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見(jiàn)。 第三十二條 為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施后，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組應(yīng)當(dāng)實(shí) 事求是、客觀公正地?cái)M定效能監(jiān)察報(bào)告，并報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報(bào)告內(nèi)容包括監(jiān)察 依據(jù)、 檢查過(guò)程、 發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、 管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見(jiàn)等。 第三十三條 監(jiān)察部門對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問(wèn)題，報(bào)公司黨委 批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對(duì)需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決 定；對(duì)涉及公司以外的單位和個(gè)人的問(wèn)題，移送有處理權(quán)的單位。 第三十四條 監(jiān)察部門應(yīng)

21、當(dāng)對(duì)監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見(jiàn)的落 實(shí)，及時(shí)將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況報(bào)送給公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。 第三十五條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目資料要及時(shí)立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：1、效能監(jiān)察 立項(xiàng)表；2、效能監(jiān)察通知書；3、效能監(jiān)察方案；4、效能監(jiān)察終結(jié)報(bào)告； 5、效能監(jiān)察決定書及執(zhí)行情況回復(fù)；6、對(duì)有關(guān)人員的獎(jiǎng)懲意見(jiàn)；7、效能監(jiān)察過(guò)程中 收集的各種材料及有關(guān)會(huì)議記錄。 第八章 監(jiān)察建議和決定 監(jiān)察建議和決定 第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實(shí)，報(bào)批 后，下達(dá)整改監(jiān)察建議： （一） 不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國(guó)家法律、 法規(guī)以及公司重要決策

22、、 決議、 決定等， 應(yīng)予糾正的； （二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的； （三）經(jīng)營(yíng)管理決策、計(jì)劃、指令以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的； （四）違反公司選人、錄用、任免、獎(jiǎng)懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?（五）按照國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。 第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，報(bào)批后，作 出監(jiān)察處分決定： （一） 違反國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度， 按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分 的； （二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的； （三）已

23、經(jīng)給國(guó)有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的； （四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。 第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢 查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)采納和必須執(zhí)行。 第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、 單位應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的 15 日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見(jiàn)，采納或執(zhí)行情況要書面報(bào)告公司審計(jì)監(jiān)察部。 對(duì)監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起 15 日內(nèi)向公司審計(jì)監(jiān) 察部申請(qǐng)復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請(qǐng)之日起的 30 個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原 決定的執(zhí)行。 第六章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲處 第四十條 效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲要堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的原則。 第四十一條 效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲由監(jiān)察部門按照公司相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)提出獎(jiǎng)懲建議或根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán) 直接獎(jiǎng)懲。 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)和要求對(duì)效能監(jiān)察工作成績(jī)突出的單 位和個(gè) 人每年進(jìn)行一次評(píng)價(jià)表彰。 效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、 使用和聘任干部的一項(xiàng)重要 依據(jù)。 第四十二條 對(duì)效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎(jiǎng) 勵(lì)： （一） 正確認(rèn)真履行職責(zé)， 模范遵守國(guó)家法律、 法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)， 經(jīng)營(yíng)管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的