【法學(xué)】知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)分析模版

1、精選課件1張海洋從經(jīng)濟學(xué)角度看從經(jīng)濟學(xué)角度看知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟發(fā)展精選課件2一、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的基本原理二、各類知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)經(jīng)濟學(xué)分析三、知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟發(fā)展四、全球化下的知識產(chǎn)權(quán)保護五、日美兩國專利戰(zhàn)略比較精選課件3經(jīng)濟學(xué)理論認(rèn)為只有當(dāng)市場自我調(diào)節(jié)失靈的時候，政府才有必要通過法律或政策的手段來干預(yù)市場。市場失靈的幾種情況 1、公共產(chǎn)品的提供 (public goods)2、外部影響 (externality)3、信息不對稱 (asymmetric information)4、不確定性 (uncertainty)5、壟斷 (monopoly)6、收入分配 (income

2、distribution)精選課件4 建立知識產(chǎn)權(quán)制度的主要原因是創(chuàng)新市場失靈 1、創(chuàng)新的不確定性 2、創(chuàng)新后被模仿的可能性 此外，知識產(chǎn)權(quán)激勵創(chuàng)新，而創(chuàng)新帶來的社會效益可能大于私人投資回報精選課件5公共產(chǎn)品(public goods)：非競爭性和非排他性消費，比如國防。類公共產(chǎn)品有兩種：一種是可以做到排他性消費的非競爭性消費產(chǎn)品(club goods)，比如教育、有線電視、衛(wèi)星廣播。還有一種是比較難做到非排他性消費的競爭性消費產(chǎn)品(commons)，比如草原、湖泊、森林等公共資源。私有產(chǎn)品（private goods)：具有競爭性和排他性消費的產(chǎn)品。精選課件6知識具有公共產(chǎn)品的特性：非競爭性

3、消費非競爭性消費和非排它性消費非排它性消費。由于知識具有非競爭性消費的特點，一般而言，知識的共享比獨享更對社會有利，更能有利于促進(jìn)整個社會的發(fā)展和進(jìn)步。專利的經(jīng)濟學(xué)實質(zhì)是對知識或信息給予排他性權(quán)利。精選課件知識產(chǎn)權(quán)制度不可避免地面臨下面的矛盾:從靜態(tài)的效率來看，如果沒有知識產(chǎn)權(quán)保護，公眾可能可以用較低的成本獲取新知識,從而減少公眾的福利損失；但從動態(tài)的效率來看，可能就沒有人愿意投資創(chuàng)造這一新知識，新知識的產(chǎn)生就會變慢。精選課件精選課件9假設(shè)某產(chǎn)品在充分市場競爭條件下的市場價格是P0，這個價格是根據(jù)市場供求關(guān)系決定的，即產(chǎn)品的供給曲線PSQS與產(chǎn)品的需求曲線PDQD相交所確定的,這時產(chǎn)品的供應(yīng)量

4、是Q0，消費者福利可以用PDP0A區(qū)域表示，生產(chǎn)者福利可以用P0PSA區(qū)域表示，社會整體福利則為PDPSA區(qū)域。假設(shè)由于知識產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)造成了該產(chǎn)品的壟斷，壟斷者為追求利潤最大化，選擇生產(chǎn)QM, 此時產(chǎn)品價格為PM, 消費者福利可以用PDPMB區(qū)域表示，生產(chǎn)者福利可以用PMPSEB區(qū)域表示，社會整體福利則為PDPSEB區(qū)域。可以看出社會整體福利有一個損失，即BEA區(qū)域，在經(jīng)濟學(xué)中稱為Dead Weight Loss。 精選課件10知識產(chǎn)權(quán)并不一定能導(dǎo)致壟斷，壟斷也不完全是不好的。壟斷在經(jīng)濟學(xué)里是指市場上只有一家公司提供某種不可替代的產(chǎn)品或服務(wù)。自然壟斷：一家公司能夠比多家公司以更低的成本生產(chǎn)市場所

5、需的產(chǎn)品（邊際成本低于平均成本）。精選課件11知識產(chǎn)權(quán)制度的核心設(shè)計理念是在鼓勵投資創(chuàng)造新信息與促進(jìn)新信息傳播和使用之間實現(xiàn)一種平衡。理論上，優(yōu)化的知識產(chǎn)權(quán)法律和政策應(yīng)考慮每種產(chǎn)品所特有的市場要素，包括預(yù)期的需求、需求的成長，潛在的知識溢出，研發(fā)的成本、市場競爭程度等。精選課件12專利版權(quán)（包括軟件、數(shù)據(jù)庫以及電子傳播信息給傳統(tǒng)版權(quán)保護帶來的挑戰(zhàn)）商標(biāo)和地理標(biāo)志商業(yè)秘密精選課件13支持建立專利制度的一些理由：1、提供開發(fā)新技術(shù)和產(chǎn)品的動力；2、增加社會對新技術(shù)知識的儲存；3、促進(jìn)技術(shù)傳播和交易市場的建立；4、通過規(guī)范專利權(quán)利要求，鼓勵后續(xù)發(fā)明創(chuàng)造。一些反駁理由：1、市場先占足以彌補研發(fā)投資；2

6、、政府獎勵；3、專利信息促進(jìn)技術(shù)傳播的證據(jù)不足等。精選課件14美國經(jīng)濟學(xué)家Nordhaus 在1969年率先提出了專利優(yōu)化設(shè)計的理念。所謂專利優(yōu)化設(shè)計是指通過合理設(shè)置專利的長度（保護期限）、寬度（保護范圍）和高度（可獲得專利的有關(guān)要求等）來實現(xiàn)對鼓勵創(chuàng)新獲得新技術(shù)與可能遭受專利壟斷帶來的不利后果之間的一種折衷。 精選課件15專利長度是指專利的有效保護期限。專利的寬度是指專利的保護范圍，也就是專利的權(quán)利要求所含蓋的技術(shù)保護范圍。專利的寬度實際上和專利的高度，也就是可以獲得專利保護的有關(guān)法規(guī)有著非常密切的關(guān)系，即根據(jù)專利法規(guī)授予的專利權(quán)利要求范圍。專利制度最核心的調(diào)節(jié)手段就是如何通過專利法規(guī)限定專

7、利的權(quán)利要求范圍。精選課件16根據(jù)一些真實的專利歷史案例，美國經(jīng)濟學(xué)家Merges and Nelson (1990) 分析了專利保護范圍對產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展所產(chǎn)生的影響。 他們發(fā)現(xiàn)較寬的專利保護范圍往往會限制他人對專利技術(shù)做出改進(jìn)，從而可能延緩該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展。而通過限制縮小專利保護范圍也并沒有明顯地減少對首創(chuàng)型發(fā)明的激勵作用，甚至?xí)涌飚a(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步步伐。 - 塞爾登的古典專利車案例- 愛迪生關(guān)于燈泡的基礎(chǔ)專利 - AT&T關(guān)于半導(dǎo)體傳導(dǎo)器的基礎(chǔ)專利 - 最早的關(guān)于計算機的基礎(chǔ)專利 精選課件17DPm0Pm1P0P10Qm0Qm1Q0Q1C0C1QMRDFACBEGHIP(￥)精選課件1

8、8假設(shè)某一產(chǎn)品面臨充分競爭或壟斷這兩種不同的市場結(jié)構(gòu)，一家公司通過發(fā)明專利將生產(chǎn)該產(chǎn)品的單件成本從C0降到C1，但沒有改變競爭市場條件下的市場價格（小發(fā)明的情況）。競爭市場下，該公司通過發(fā)明獲得的增加利潤可以用P0P1HA區(qū)域來表示。而在壟斷的市場結(jié)構(gòu)下，該公司通過發(fā)明增加的利潤僅為P0P1FE區(qū)域。所以競爭的市場結(jié)構(gòu)更有利于促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行小發(fā)明的創(chuàng)新。精選課件19DPm0Pm1P0P10Qm0Qm1Q0Q1C0C1QMRDGACBEFP(￥)精選課件20大發(fā)明的情況是指，通過發(fā)明降低單件成本的幅度，大到使壟斷公司在追求利潤最大化的前提下，所定的價格仍低于原市場價格。在競爭市場條件下，該公司通過

9、發(fā)明獲得的增加利潤可以用Pm1P1FB區(qū)域來表示。而在壟斷的市場結(jié)構(gòu)下，該公司通過發(fā)明增加的利潤為Pm1P1FB 減掉Pm0P0EC區(qū)域。可見無論對大小發(fā)明，競爭的市場結(jié)構(gòu)都更有利于促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。（實證證據(jù)？）精選課件21Total Cost of R&D = TC = aB = a(C0-C1) 2rrTeBQTrBQrBQrBQBQPV/ )1 (1)1/(.2)1/()1/(Where T is patent life and r is depreciation rateMax PV-aB F.O.C. B* = Q(1-e-rT)/2arB(T) 0 B”(T) 0保護時間

10、（T）越長，創(chuàng)新所實現(xiàn)的成本節(jié)約（B）就越大，但B隨T的增幅在逐漸減少B$PV(T=10)PV(T=20)B10B20TCPresent Value of Patent Royalties: PV精選課件22版權(quán)與專利在經(jīng)濟學(xué)分析上基本相同，比如都是通過授予一定時期的排它權(quán)而獲得某種程度的市場定價權(quán)，但同時又都規(guī)定了一些用于平衡權(quán)利人和公眾利益的條款等。但版權(quán)在保護方面有一些自己的特點：1、被復(fù)制的成本可能很低，導(dǎo)致保護的成本可能更高?，F(xiàn)代電子傳播技術(shù)的發(fā)展導(dǎo)致受版權(quán)保護的信息很容易被大范圍傳播，從而使版權(quán)保護的成本太高，比如網(wǎng)絡(luò)傳播。2、有人認(rèn)為版權(quán)保護所導(dǎo)致的市場壟斷能力可能比專利要弱一些

11、，比如軟件的保護，但保護的時間更長。精選課件23與專利和版權(quán)不同，商標(biāo)和地理標(biāo)志自身似乎沒有產(chǎn)生什么額外公眾希望獲得的新信息，但它們代表了產(chǎn)品所具有的內(nèi)在質(zhì)量和區(qū)別于其它同類產(chǎn)品的一些獨自的特點。授予商標(biāo)和地理標(biāo)志排他性權(quán)利的經(jīng)濟理由：1、代表企業(yè)信譽和產(chǎn)品質(zhì)量，保護企業(yè)在提升產(chǎn)品質(zhì)量上的投資，從而有助于整體上提高市場上產(chǎn)品的質(zhì)量。2、引導(dǎo)新企業(yè)以有特色的產(chǎn)品進(jìn)入市場，并促使企業(yè)開發(fā)區(qū)別化的產(chǎn)品，這對發(fā)展中國家的市場成長非常重要。3、為消費者提供明確的選擇，減少尋找某種產(chǎn)品的成本等。精選課件24對商業(yè)秘密給予保護主要是從公平競爭、維護市場秩序的角度考慮的。然而，一些經(jīng)濟學(xué)家也認(rèn)為這在一定程度上

12、是對專利制度的補充，其理由包括：1、有些發(fā)明可能不能獲得專利保護，但卻很難被模仿；（比如烹飪秘訣等）2、有些公司可能不愿意公開其發(fā)明，因為公開發(fā)明可能會減少它們的預(yù)期利潤。（coca cola) 3、有些公司為了節(jié)省申請和維持專利的成本。(比如一些更新?lián)Q代較快的產(chǎn)品，市場先占更重要)4、對社會而言，如果是合法獲得的所謂商業(yè)秘密，比如不小心泄露或被反向工程破譯等，可以比獲得專利許可更便宜地使用新信息。精選課件25世界競爭力報告根據(jù)對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的執(zhí)行情況以及跨國公司的問卷調(diào)查，估算出各國的知識產(chǎn)權(quán)保護強度指數(shù)。發(fā)現(xiàn)各國知識產(chǎn)權(quán)保護強度與經(jīng)濟發(fā)展程度基本呈正比關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)保護的強度似乎仍在不

13、斷加強，不僅發(fā)展中國家在加強，發(fā)達(dá)國家也在加強。但發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法一般相對落后于立法。精選課件26發(fā)達(dá)國家 199019952007發(fā)展中國家 199019952007美國 69.280.886巴西36.335.348日本70.266.382中國30.133.644加拿大58.472.380印度44.348.651德國70.678.987俄羅斯20.025.843法國67.272.981韓國46.750.668精選課件27Rapp and Rozek (RR patent law index, 1990)根據(jù)各國專利法和1987年美國商會建議的最低保護標(biāo)準(zhǔn)的一致程度，比如是否對藥品提供

14、專利保護，是否允許產(chǎn)品專利，是否有強制許可的規(guī)定等，從0-5分中做出主觀評分。Ginarte and Park (GP index, 1997)分成5大類：保護期限、保護范圍、國際專利條約的加入情況、有關(guān)專利權(quán)喪失的條例、以及執(zhí)法的情況。每大類下面又分成若干小類，比如保護范圍下包括是否給予藥品、化學(xué)物質(zhì)、食品、動植物品種、外科器材、微生物專利保護。精選課件28指標(biāo)大類各指標(biāo)小類19902005保護期限保護期限0.52 (?)0.58 (？)保護范圍藥品的專利保護01化學(xué)物質(zhì)的專利保護01食品的專利保護11動植物品種的專利保護或單獨保護01外科器材的專利保護11微生物的專利保護01實用新型的專利

15、保護11加入國際協(xié)議的情況巴黎公約及其修訂11專利合作條約01新物種保護協(xié)議01有關(guān)專利權(quán)喪失的條例工業(yè)實用性要求11強制許可（有為零分）00專利權(quán)的撤消、復(fù)審11專利保護司法基本救濟途徑11有助于侵權(quán)的起訴規(guī)定00專利方法侵權(quán)舉證責(zé)任倒置01綜合平均得分精選課件29專利保護強度與國民平均收入之間的關(guān)系(Ginarte and Park, 1995)：PATENT = -0.51 + 0.49ln(AGNI) PATENT = 10.5-2.63ln(AGNI)+0.21ln(AGNI)PatentIndexLn(AGNI)精選課件30Explanatory VariablesGP Index

16、MaskusIntercept (variables in log format except dummies)0.68*10.76*GDP per capita (most variables are lagged variables)-0.33-2.58*(GDP per capita)0.17*R&D / GDP0.08*School enrollment ratio0.06-0.01Political Freedom (Barro-Lee, 1994)0.07Openness (Sachs-Warner, 1995)0.10*0.06GDP-0.01S&E /LF (%

17、of scientists and engineers in labor force)0.08*UKCOL (dummy variable for former colonies of UK)0.23*FCOL (dummy for former colonies of France)精選課件31從發(fā)達(dá)國家的歷史經(jīng)驗來看，隨著一國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，資本、勞動力、土地等生產(chǎn)要素對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)逐漸減少，而這之外的余值（residual) - 全要素生產(chǎn)率（TFP：廣泛意義上的技術(shù)進(jìn)步）對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)率會越來越大。因此知識產(chǎn)權(quán)制度能否促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展，關(guān)鍵要看它是否能在整體上促進(jìn)社會的技術(shù)進(jìn)步。精選課

18、件32Y = A F (L, K) or Cobb Douglas 方程：Y = ALaKbG(Y) = G(A) + aG(L) + bG(K) where G(Y) = Y / Y or ln(Y) = lnA + aln(L) + bln(K)a = (dY / Y) / (dL / L) = wL / Yb = (dY / Y) / (dK/K) = rK / YG(Y) G(N) = G(A) +aG(L) - G(N) + bG(K) - G(N)G(Y / N) = G(A) + a G(L / N) + b G(K / N)G(A) = G(Y/ L) b G(K / L) (

19、if a+b=1)Contribution of TFP(A) on labor productivity = G(A) / G(Y/L) 精選課件33Contribution of TFP (%)Contribution of TFP (%)UK 1855-191373UK 1925-196373USA 1889-192960USA 1929-195796Former S.U.1950-197021Former S.U.1970-1980-8日本 1957-199052亞洲四小龍 1960 -199034精選課件34（一）對知識或信息賦予財產(chǎn)權(quán)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為穩(wěn)定的財產(chǎn)權(quán)是發(fā)展的前提(舉例)但

20、是給知識賦予產(chǎn)權(quán)，能否起到和賦予一般有形財產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟發(fā)展完全一樣的促進(jìn)作用呢？缺乏足夠的研究證據(jù)，且不可忽視兩者的一些不同：1、排他性可能更容易實現(xiàn) 1）模仿的成本可能很高；（舉例）2）技術(shù)本身演變很快，或產(chǎn)品更新?lián)Q代很快等精選課件352、非競爭性消費（舉例）1）與一般有形資產(chǎn)不同，知識的流動是快速而且低成本的。（舉例：國際貿(mào)易）為什么一個技術(shù)進(jìn)口國要給外國技術(shù)生產(chǎn)者在本國市場使用該技術(shù)的排它權(quán)，而該技術(shù)本身可以被模仿甚至該技術(shù)可以在本國得到快速的傳播和應(yīng)用？一個肯定的回答是如果沒有或者只有很弱的知識產(chǎn)權(quán)保護，外國先進(jìn)技術(shù)擁有人將盡量避免向這些國家提供這些技術(shù)。精選課件36（二）知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)發(fā)

21、明和創(chuàng)新專利 發(fā)明 公開技術(shù) 積累、傳播和利用鼓勵企業(yè)創(chuàng)新投資，敢于冒風(fēng)險日本的專利制度，特別是實用新型制度，對日本的技術(shù)進(jìn)步（TFP）和經(jīng)濟增長的促進(jìn)作用明顯。（Maskus and McDaniel, 1999）商標(biāo)對企業(yè)發(fā)展的影響：產(chǎn)品質(zhì)量、企業(yè)信譽、多樣化產(chǎn)品、市場開發(fā)等。版權(quán)對文化產(chǎn)業(yè)、軟件產(chǎn)業(yè)的影響：中國軟件業(yè)和印度的電影產(chǎn)業(yè)精選課件37（三）知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移實行國際標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護（TRIPS）有利于吸引更多的外國先進(jìn)技術(shù)以各種形式進(jìn)入國內(nèi)（進(jìn)口外國產(chǎn)品、FDI、許可等）。1、通過進(jìn)口產(chǎn)品和服務(wù)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和傳播 舉例: 中國專利保護強度增加25%，根據(jù)Maskus(199

22、5) 的運算，中國從美國的機械類進(jìn)口將增加5.6%。Coe, Helpman and Hoffmaister (1997)發(fā)現(xiàn)來自O(shè)ECD國家機械類的進(jìn)口所占某發(fā)展中國家GDP的分額增加1%，將提升該國的TFP約0.3%。精選課件382、更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移是通過FDI、合資公司、和許可合同來實現(xiàn)的。一些實證研究發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護強度和合同能否得到有效執(zhí)行是跨國公司考慮是否投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的首要因素之一。FDI 知識溢出 邊學(xué)邊干關(guān)鍵看FDI能否提高本地企業(yè)的生產(chǎn)力Romer(1993)指出一國經(jīng)濟的增長很大程度上取決于對隱含在FDI中的先進(jìn)技術(shù)的利用。Dougherty(1997)發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)的TFP

23、增長在1980到1995年期間與FDI保持顯著的正向關(guān)系。精選課件39（四）知識產(chǎn)權(quán)有助于提升產(chǎn)品質(zhì)量和完善市場秩序知識產(chǎn)權(quán)制度鼓勵企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)和市場營銷進(jìn)行投資。 消費者可以從更好的產(chǎn)品和服務(wù)中獲益。知識產(chǎn)權(quán)保護薄弱不利于激勵針對本國消費者需要的產(chǎn)品的研發(fā)。（舉例：有研究顯示，從全球來看，只有少量的R&D是針對發(fā)展中國家需要的。）精選課件40（一）關(guān)閉那些侵權(quán)企業(yè)導(dǎo)致窮國的大量人員失業(yè)黎巴嫩1996年加強IP執(zhí)法的一個估算 (Maskus,1997)行業(yè)侵權(quán)就業(yè) 合法就業(yè)就業(yè)變化價格變化%軟件-717+426-291+18.5印刷和出版-642+298-343+13.2音像制

24、品-500+119-381+10.1食品-2681-479-3160+3.8化妝品-614-119-733+4.3藥品-315-235-550+10.0總數(shù)-5469+10-5459精選課件41（二）加強知識產(chǎn)權(quán)保護可能賦予外國企業(yè)更高的市場定價權(quán)，造成壟斷，從而導(dǎo)致發(fā)展中國家的福利損失。然而知識產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)品價格的影響往往被夸大，其它影響產(chǎn)品價格的主要因素包括：1、知識產(chǎn)權(quán)是否導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)市場結(jié)構(gòu)的變化：（國內(nèi)外）與知識產(chǎn)權(quán)所有者競爭的公司數(shù)量、競爭的方式、市場進(jìn)入和退出的難易程度、產(chǎn)品質(zhì)量的差異程度、貿(mào)易的開放程度、以及批發(fā)和零售的銷售機制等。2、需求的彈性系數(shù)，是剛性還是非剛性需求？（舉例）

25、3、價格管理機制：特別是對藥品的定價4、競爭政策或反壟斷政策：是否允許平行進(jìn)口等。精選課件42（三）更高的模仿成本，但有幾點值得注意：1、對于偽劣的假冒品，特別是假藥，對其進(jìn)行打擊從而提高其違法成本和代價，不會妨礙經(jīng)濟增長。2、關(guān)鍵是對技術(shù)信息的獲得成本，專利公開的信息也不是隨便可以用的。3、從更廣的角度看，這些增加的模仿成本有可能被加強知識產(chǎn)權(quán)保護所帶來的好處大大抵消。（四）潛在的知識產(chǎn)權(quán)濫用知識產(chǎn)權(quán)的主旨在于限定權(quán)利人對某一信息的專享權(quán)的范圍，濫用的例子可能包括：在許可中加入某些不合理限制，搭售等。精選課件43知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟發(fā)展的作用是復(fù)雜多樣的盡管如此，似乎更多的證據(jù)認(rèn)為加強知識產(chǎn)權(quán)保護

26、對促進(jìn)創(chuàng)新、經(jīng)濟增長和發(fā)展的積極作用更大一些。從歷史和現(xiàn)狀來看，發(fā)達(dá)國家：知識產(chǎn)權(quán)強、技術(shù)強、經(jīng)濟更發(fā)達(dá)；發(fā)展中國家：知識產(chǎn)權(quán)弱、技術(shù)弱、經(jīng)濟不發(fā)達(dá)。因此，我們能認(rèn)為強化知識產(chǎn)權(quán)保護一定能促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展嗎？建立適合自己國情的知識產(chǎn)權(quán)制度更有利于促進(jìn)本國的經(jīng)濟發(fā)展。精選課件44知識產(chǎn)權(quán)對一國經(jīng)濟的促進(jìn)作用在經(jīng)濟全球化的背景下顯得更為復(fù)雜。對發(fā)展中國家（知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)進(jìn)口國）而言，保護來自外國的技術(shù)，可能導(dǎo)致國內(nèi)的企業(yè)無法繼續(xù)通過模仿的手段以低廉的價格提供受知識產(chǎn)權(quán)保護的產(chǎn)品，靜態(tài)的福利損失是顯而易見的。（舉例）從動態(tài)上看，如果該國知識產(chǎn)權(quán)保護制度不能促使國內(nèi)企業(yè)加強研發(fā)和創(chuàng)新，與外國公司對抗的話，那

27、損失可能會更大。（舉例）精選課件45從上世紀(jì)80年代末開始以美國為首的發(fā)達(dá)國家開始在全球推動加強知識產(chǎn)權(quán)保護。背景：對美知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)嚴(yán)重，WIPO下相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條約的強制力不夠。美、日、歐在烏拉圭談判中將知識產(chǎn)權(quán)引入貿(mào)易規(guī)則談判中，最終形成了在世界貿(mào)易組織（WTO）框架下的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定(TRIPS)。TRIPS對加入國設(shè)定了保護知識產(chǎn)權(quán)的最低門檻，在一定程度上促成了知識產(chǎn)權(quán)保護的國際化。精選課件46為了說服更多的發(fā)展中國家加入TRIPS，美國等發(fā)達(dá)國家開始極力倡導(dǎo)加強知識產(chǎn)權(quán)保護對經(jīng)濟發(fā)展的正面作用。90年代以前關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)保護對國際經(jīng)濟活動影響的實證研究太少，在這之后經(jīng)濟學(xué)們

28、加大了對知識產(chǎn)權(quán)與國際經(jīng)濟活動以及經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的研究。然而這一領(lǐng)域的研究仍然十分不足。前面介紹了一些知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟發(fā)展之間的研究成果，下面介紹一些關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)保護對國際經(jīng)濟活動影響的研究成果。精選課件47理論上，強化知識產(chǎn)權(quán)保護可能對國際貿(mào)易產(chǎn)生多種影響：1. 增加市場定價的能力(Market-power effect)，導(dǎo)致外國公司減少對該市場的出口，從而提高價格。2. 擴大市場(Market-expansion effect)，通過減少本地市場的仿制品，擴大有效的市場需求。3.降低維權(quán)成本(Cost-reduction effect)， 即通過強化的知識產(chǎn)權(quán)保護，減少主動維權(quán)的成本。

29、精選課件48Smith (1999) 對美國到96個國家出口的情況進(jìn)行了計量分析，得出了如下幾個結(jié)論：1、對于有技術(shù)能力和IP保護都較強或都較弱的國家而言，增強IP保護，對進(jìn)口的影響是摸棱兩可的，要看market-power和market-expansion哪個效果大。2、對技術(shù)能力（模仿）較強，但I(xiàn)P保護較弱的國家（比如中國、土耳其等），market-expansion effect明顯，即同等條件下，這類國家若加強IP保護有助于吸引進(jìn)口。3、對技術(shù)能力（模仿）較若，但I(xiàn)P保護較強的國家， market-power effect明顯，即同等條件下，這類國家若加強IP保護將整體上減少進(jìn)口。精選

30、課件49對發(fā)展中國家而言，短期肯定上有損失，長期看可能會獲益，關(guān)鍵是如何平衡。發(fā)展中國家在實施TRIPS上的成本（機構(gòu)、法律執(zhí)行、培訓(xùn)等），平衡手段（注冊收費，從國際機構(gòu)和發(fā)達(dá)國家獲得援助）。發(fā)展中國家應(yīng)盡量利用TRIPS中的一些帶有靈活性的條款。（比如對疾病的治療方法等不授予專利、對基因和軟件也可以考慮不給予專利，縮窄專利權(quán)利要求，鼓勵實用新型，允許對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行私人和非商業(yè)的使用，包括科研和教學(xué)，適當(dāng)實施強制許可等）精選課件50TRIPS對全球經(jīng)濟發(fā)展利大于弊嗎？TRIPS是否能提供足夠的動力來激勵大量的研發(fā)？這些研發(fā)除了給投資人帶來利潤外，是否對社會帶來更大的福利？是否有合理的機制使這些

31、有價值的研發(fā)成果能在各國得到分享？Maskus 基本肯定了上述問題，但是我對能否合理和成功分享研發(fā)成果這個問題上比較懷疑。精選課件51美國和西方國家的知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展歷程已經(jīng)表明，任何一個國家，在其知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展史上，都有一個從“選擇性”保護到“全部保護”，從“弱保護”到“強保護”的過渡期。在國家經(jīng)濟社會發(fā)展水平不高的情況下，這種低水平的知識產(chǎn)權(quán)保護的過渡期是非常必要的。但是，隨著新的國際貿(mào)易體制的形成，知識產(chǎn)權(quán)立法呈現(xiàn)一體化，趨同化的發(fā)展態(tài)勢，在世界貿(mào)易組織TRIPS下的發(fā)展中國家，已經(jīng)失去了發(fā)達(dá)國家所經(jīng)歷的緩慢“過渡期”和“準(zhǔn)備期”。精選課件521774年美國第一次國會頒布了美國版權(quán)法

32、，規(guī)定僅有本國公民和居民享有版權(quán)，外國人在美國不享有版權(quán)，并且明確允許外國版權(quán)作品的平行進(jìn)口。一直到1891年在國際版權(quán)法的推動下，美國才承認(rèn)外國人可以在美國獲得版權(quán)，但仍附加了一些苛刻的條件，比如“加工條款”。一直到1989年美國加入伯爾尼公約時，才消除了所有歧視性條款。這些改變除了來自外國政府的壓力以外，主要還是來自美國作者和出版商自身利益的要求，因為越來越多的美國作品要到海外獲得保護。精選課件53日本在20世紀(jì)50年代初到20世紀(jì)70年代, 主要是專利技術(shù)的進(jìn)口國。再比如，日本一直到20世紀(jì)70年代后期才開始對藥品給予專利保護。有研究證明，日本歷來偏重于制定較窄的專利保護策略，因為日本在

33、應(yīng)用研究和技術(shù)改進(jìn)方面和美國等發(fā)達(dá)國家相比具有一定的比較優(yōu)勢，而在基礎(chǔ)研究方面不如美國。精選課件54在1988年以前，日本的專利法規(guī)定一個發(fā)明專利申請只能包含一個獨立的權(quán)利要求，這種狹窄的專利保護規(guī)定有助于日本的企業(yè)規(guī)避外國在日本的專利，并促進(jìn)日本企業(yè)利用其在應(yīng)用創(chuàng)新方面的優(yōu)勢，通過改進(jìn)原專利發(fā)明而獲得新的專利保護。日本的實用新型制度在一定程度上也促進(jìn)了日本企業(yè)以較低的成本改良外國專利，并通過獲得實用新型保護來規(guī)避侵權(quán)。所以，在1988年以前，日本的專利制度取向是低獨占程度、低代價的。從經(jīng)濟后果看，日本的做法鼓勵了更大范圍內(nèi)的技術(shù)改良，從而會更傾向于從事低風(fēng)險、低投入的研究開發(fā)，但在技術(shù)創(chuàng)新的

34、質(zhì)量上卻趕不上美國。精選課件55美國在第二次世界大戰(zhàn)后完成了從知識產(chǎn)權(quán)低水平保護向高水平保護的轉(zhuǎn)變。作為世界上科技領(lǐng)先的國家，美國從20世紀(jì)80年代開始竭力將知識產(chǎn)權(quán)高水平保護的美國標(biāo)準(zhǔn)推行為國際標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)入21世紀(jì)的后與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議時代，美國更是依賴締約方的國家強制力和世貿(mào)組織的國際強制力，促使締約方實現(xiàn)其所承諾的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。精選課件5620世紀(jì)70年代，美國企業(yè)明顯感到當(dāng)時美國專利制度對專利權(quán)人的保護缺乏足夠的力度，不能對日本企業(yè)搭便車的行為進(jìn)行有效抑制。因此，為了維護本國企業(yè)的利益，美國需要在政策和立法上進(jìn)行大幅度改革。（1）1980年12月12日，美國國會通過了專利商標(biāo)法

35、修正案，即Bayh-Dole法案，其中規(guī)定由聯(lián)邦政府資助的小企業(yè)和非贏利機構(gòu)（包括大學(xué)等研究機構(gòu)）開展的研究，其研究成果由這些機構(gòu)所有，鼓勵大學(xué)與企業(yè)界合作轉(zhuǎn)化由聯(lián)邦政府資助的科研成果。 這一措施實際上是通過政府轉(zhuǎn)移支付的形式幫助小企業(yè)和科研機構(gòu)從事創(chuàng)新，以便降低企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的風(fēng)險和成本。精選課件57（2）20世紀(jì)80年代開始，美國貿(mào)易代表開始更強硬地使用知識產(chǎn)權(quán)政策，利用“特別301條款”開展對外攻勢。 “特別301條款”規(guī)定，針對那些對知識產(chǎn)權(quán)沒有提供充分有效保護的國家，美國貿(mào)易代表可自行進(jìn)行調(diào)查，并可與有關(guān)國家政府協(xié)商，最后由總統(tǒng)決定是否采取提高關(guān)稅、限制進(jìn)口、停止有關(guān)協(xié)定等報復(fù)措施。 為了使這種交叉制裁的方式在國際上獲得認(rèn)可，美國從1986年開始積極籌備在WTO框架下簽訂TRIPS協(xié)議，并于1993年終于達(dá)成了TRIPS協(xié)議。這些做法的目的顯然是在世界范圍內(nèi)保護美國的知識產(chǎn)權(quán)持有人的利益，從而激勵更多的美國人從事創(chuàng)新活動。精選課件58（3）美國的法院加強了對專利的保護力度。1982年美國建立了專門負(fù)責(zé)專利案件的聯(lián)邦巡回上訴法院，對所有涉及專利法的上訴案件進(jìn)行獨家上訴審理，從而在專利法的實施上具有更大的一致性。對于故意侵犯專利權(quán)的，法院可以責(zé)令