風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表

1、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表類別：質(zhì)量過程序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來源（內(nèi)部/外部）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門實(shí)施時(shí)間評價(jià)措施功效性嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測性RPN風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別1市場營銷1 .對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失誤；2 .參與評審新產(chǎn)品新市場相關(guān)信息不夠。41312風(fēng)險(xiǎn)1 .對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應(yīng)該經(jīng)過反復(fù)論證；2 .參與評審新產(chǎn)品新市場時(shí)應(yīng)收集相關(guān)信息。銷售部2018.1.10功效2報(bào)價(jià)及項(xiàng)目確1 .新產(chǎn)品報(bào)價(jià)和項(xiàng)目確立過程的市場調(diào)查判斷失誤2 .提供成本和利潤指標(biāo)信息不夠。41312風(fēng)險(xiǎn)1 .銷售部負(fù)責(zé)新產(chǎn)品報(bào)價(jià)和項(xiàng)目確立過程的市場調(diào)查、內(nèi)部溝通、信息提交、信息反饋、相關(guān)商務(wù)洽談和市

2、場風(fēng)險(xiǎn)評估等工作；2 .財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供成本和利潤指標(biāo)信息；3 .總經(jīng)理負(fù)責(zé)對可行性評審報(bào)告的審批。銷售部2018.1.10功效3訂單管理1 .客戶要求識(shí)別不完整；2 .未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。41312風(fēng)險(xiǎn)1 .對客戶的要求實(shí)施監(jiān)視和測量；2 .在確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評審事宜。銷售部2018.1.10功效4產(chǎn)品制造1 .生產(chǎn)不能準(zhǔn)時(shí)完成計(jì)劃；2 .不良率過高；3 .效率太低；72228高風(fēng)險(xiǎn)1 .生產(chǎn)計(jì)劃控制；2 .過程能力提前策劃；3 .不良舉前期策劃；生產(chǎn)部2018.1.10功效5產(chǎn)品交付1 .不能按時(shí)交付；2 .交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。52220高風(fēng)險(xiǎn)1 .生產(chǎn)計(jì)

3、劃管制；2 .生產(chǎn)過程的品質(zhì)控制；3 .成品的品質(zhì)檢驗(yàn)；4 .出貨前的品質(zhì)檢驗(yàn)。技術(shù)部2018.1.10功效6頤客反饋處理1.顧客投訴未能有效解決。73242高風(fēng)險(xiǎn)1.對所接到的客戶投訴登記匯總，安排專人負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶。客訴處理一律以書面格式存檔；技術(shù)部2018.1.10功效7生產(chǎn)計(jì)劃計(jì)劃制定不合理，導(dǎo)致無法按時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，從面延誤產(chǎn)品交付。52330高風(fēng)險(xiǎn)1 .合理計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能；2 .依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計(jì)劃；3 .全程跟進(jìn)生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)過程。技術(shù)部2018.1.10功效8領(lǐng)導(dǎo)作用1 .領(lǐng)導(dǎo)對管理體系/、重視，沒有履行足夠的承諾；2 .未能配置足夠的資源

4、。41312風(fēng)險(xiǎn)1 .在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾；2 .通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠的資源?？偨?jīng)理2018.1.10功效9策劃1 .策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，遺漏了的要求；2 .策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項(xiàng)要求的控制。52330高風(fēng)險(xiǎn)1 .策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)識(shí)別產(chǎn)品要滿足的所后要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。2 .各項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進(jìn)，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行浴? .策劃各過程的控制要求必須依照PDCA±程發(fā)展。管理代表各部門2018.1.10功效10分析和評價(jià)1.數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致分

5、析的結(jié)論不合理。52330高風(fēng)險(xiǎn)1 .要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準(zhǔn)確；2 .公司品質(zhì)部負(fù)責(zé)對數(shù)據(jù)的真實(shí)性實(shí)施監(jiān)督和驗(yàn)證。各部門2018.1.10功效11內(nèi)部審核1 .審核人員業(yè)務(wù)技能/、熟悉，導(dǎo)致審核浮于表向；2 .審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未能及時(shí)改善和跟進(jìn)，導(dǎo)致問題長期存在。52330高風(fēng)險(xiǎn)1 .對內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員時(shí)必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。2 .對內(nèi)審開出的不符合項(xiàng)目，責(zé)任部門必須落實(shí)改善對策，審核員持續(xù)跟進(jìn)，直至不符合項(xiàng)目關(guān)閉。各部門2018.1.10功效12管理評審1 .輸入項(xiàng)目/、全；2 .輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí)。62336高風(fēng)險(xiǎn)1 .管理評審

6、計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng)輸入落實(shí)到責(zé)任部門；2 .總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評審；3 .輸出項(xiàng)目需要執(zhí)行“誰去做？”“怎么做？”“什么時(shí)候完成？”，以確保管理評審的輸出得到宿效落實(shí)；4 .每年的管理評審務(wù)必評審上年度輸出的執(zhí)行情況。總經(jīng)理各部門2018.1.10功效13攻進(jìn)1 .不合格識(shí)別不充分；2 .改善意識(shí)不到位；3 .人員不具備改善的能力。52220高風(fēng)險(xiǎn)1 .明確不合格的范圍；2 .意識(shí)培訓(xùn)；3 .明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實(shí)施培訓(xùn)。各部門2018.1.10功效14經(jīng)營計(jì)劃管理1.和競爭對手相比的優(yōu)劣勢分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮。41312風(fēng)險(xiǎn)1 .對競爭對手的調(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致；2

7、 .加強(qiáng)公司內(nèi)部的研發(fā)能力和技術(shù)積累，隨時(shí)保持在行業(yè)頂尖水準(zhǔn)。管理代表總經(jīng)理業(yè)務(wù)管理部2018.1.10功效15組織環(huán)境及相關(guān)方管理過程1 .組織環(huán)境識(shí)別不齊全；2 .相關(guān)方要求識(shí)別不完整。52330高風(fēng)險(xiǎn)1 .定期進(jìn)行監(jiān)視和評審；2 .米取以對策。管理代表總經(jīng)理2018.1.10功效16應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇過程1 .風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全；2 .風(fēng)險(xiǎn)沒有制訂相應(yīng)的措施；3 .措施沒有得到有效的實(shí)施。43336高風(fēng)險(xiǎn)1.制訂風(fēng)險(xiǎn)對策。各部門2018.1.10功效17信息交流1 .交流的對象不明確；2 .交流的方法不當(dāng)；3 .交流未能保證最終結(jié)果。32212風(fēng)險(xiǎn)1 .建立有效的信息交流機(jī)制，以確保交流能夠順暢

8、；2 .配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡(luò)、電話、傳真等。3 .必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進(jìn)父流結(jié)果。人力資源部各部門2018.1.10功效18基礎(chǔ)設(shè)施管理1 .基礎(chǔ)設(shè)施配置小足；2 .基礎(chǔ)設(shè)施能力不足；3 .基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度。64372高風(fēng)險(xiǎn)1 .基礎(chǔ)設(shè)施的保養(yǎng)及備件儲(chǔ)備；2 .建立完整的基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢。各生產(chǎn)部2018.1.10功效19監(jiān)視和測量資源管理1.儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測結(jié)果M、止確。62336高風(fēng)險(xiǎn)1 .建立儀器清單，并制訂每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對儀器實(shí)施校準(zhǔn)。2 .使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格證。技術(shù)部

9、2018.1.10功效20人力資源管理1 .人員不足；2 .能力不足；3 .溝通/、暢。54240高風(fēng)險(xiǎn)1.米取的適當(dāng)措施可包括對在職人員進(jìn)行培訓(xùn)1、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。行政部2018.1.10功效21文件記錄管理1.需要遵守的外來文件識(shí)別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況；62336高風(fēng)險(xiǎn)1 .建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理；2 .失效文件及時(shí)回收銷毀，如需留檔必須加行政部2018.1.10功效2.失效文件投入使用，導(dǎo)致引發(fā)不良后果。蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對失效文件進(jìn)行區(qū)分；22采購控制1 .供應(yīng)商小配合；2 .采購物料不符合要求；3

10、.交貨/、及時(shí)；4 .價(jià)格成本高。64248高風(fēng)險(xiǎn)1 .供應(yīng)商定期評審；2 .開發(fā)建立備用供應(yīng)商；3 .價(jià)格成本核算，與供方共贏；4 .供應(yīng)商定期整改。供應(yīng)部2018.1.10功效23生產(chǎn)設(shè)備管理1 .設(shè)備產(chǎn)能不足；2 .設(shè)備能力不足；3 .設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)。64372高風(fēng)險(xiǎn)1 .設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲(chǔ)備；2 .建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢。各生產(chǎn)部2018.1.10功效24產(chǎn)品防護(hù)1 .物品放置環(huán)境小符合要求，導(dǎo)致影響其質(zhì)量；2 .標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致用錯(cuò)材料。52330高風(fēng)險(xiǎn)1 .運(yùn)行環(huán)境的先期策劃及定期更新；2 .庫存物資每一項(xiàng)都做好標(biāo)識(shí)。倉管部2018.1.10功

11、效25產(chǎn)品和服務(wù)放行1 .原材料批量不良未檢出；2 .不良品流出到客戶；3 .不良品未及時(shí)標(biāo)識(shí)和控制。82232高風(fēng)險(xiǎn)1 .制訂抽樣計(jì)劃；2 .建立檢驗(yàn)合格與不合格標(biāo)識(shí)；3 .對不符合報(bào)告設(shè)立關(guān)閉期限。技術(shù)部2018.1.10功效26不合格品控制1 .標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用；2 .未及時(shí)啟效的米取改善對策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生。62224高風(fēng)險(xiǎn)1 .所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)隔離；2 .出現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取對策，以確保不再產(chǎn)生不合格品。技術(shù)部各生產(chǎn)部2018.1.10功效27客戶滿意度測量1.顧客滿意度低，顧客丟失。73242高風(fēng)險(xiǎn)1.確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保持積極溝通，以確?？蛻舻臐M意度，從而穩(wěn)定客戶。技術(shù)部2018.1.10功效28知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理1.組織知識(shí)不足，對產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)不足。64372高風(fēng)險(xiǎn)1.可利用的知識(shí)的前期準(zhǔn)備。技術(shù)部2018.1.10功效29工作環(huán)境管理1 .生產(chǎn)車間、倉庫、物流對