EPC模式下的工程變更管理研究_工程管理

1、EPC模式下的工程變更管理研究1引言 <BR<BR隨著我國(guó)工程承發(fā)包市場(chǎng)更深化的進(jìn)展及投資方式多元化，工程項(xiàng)目也趨于簡(jiǎn)單化、多元化，工程總承包模式得到較大進(jìn)展。由于業(yè)主傾向、資源配置和綜合效益等優(yōu)勢(shì)，EPC模式成為目前我國(guó)工程承包市場(chǎng)上大力推行的總承包模式之一。EPC工程項(xiàng)目多集中在石油化工、制造業(yè)、交通運(yùn)輸和電力工業(yè)等領(lǐng)域。這些領(lǐng)域的工程項(xiàng)目具有以設(shè)計(jì)為主導(dǎo)、投資額巨大、技術(shù)簡(jiǎn)單、管理難度大等特點(diǎn)。EPC工程總承包市場(chǎng)將是一個(gè)規(guī)模大、具有很強(qiáng)吸引力的市場(chǎng)。向EPC工程公司轉(zhuǎn)型將成為我國(guó)大型建筑業(yè)企業(yè)實(shí)施組織變革、樂(lè)觀參加國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的必定選擇。 <BR<BR由于工程建設(shè)周

2、期長(zhǎng)、外界條件多變、技術(shù)簡(jiǎn)單等特點(diǎn)，難以在EPC總承包合同簽訂時(shí)，明確全部的使用要求、技術(shù)要求、裝修標(biāo)準(zhǔn)等等，有可能由此發(fā)生工期、費(fèi)用的變化。因此，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，工程變更不行避開(kāi)，是承包商遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。相比較我國(guó)傳統(tǒng)建設(shè)模式，EPC模式下的工程變更具有更大的簡(jiǎn)單性。承包商對(duì)變更的勝利管理有利于掌握項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、保障工程成本、工期和自身利益。 <BR<BR2EPC模式簡(jiǎn)析 <BR<BR2.1EPC模式的概念 <BR<BREPC是英文Engineering（設(shè)計(jì)）、Procurement（選購(gòu)）、Construction（施工）的縮寫。該模式是指一個(gè)總承包

3、商或者承包商聯(lián)營(yíng)體與業(yè)主簽訂承攬合同，并按合同商定對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、選購(gòu)、施工、試運(yùn)行（試車）等工作進(jìn)行承包，實(shí)現(xiàn)各階段工作合理交叉與緊密融合，并對(duì)工程的平安、質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)全面負(fù)責(zé)，工程驗(yàn)收合格后向業(yè)主移交，業(yè)主或業(yè)主代表管理工程實(shí)施。 <BR<BR2.2EPC模式的合同結(jié)構(gòu) <BR<BREPC模式下，業(yè)主一般采納固定總價(jià)合同進(jìn)行功能招標(biāo)。功能招標(biāo)是指業(yè)主只提出對(duì)項(xiàng)目的功能要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)原則，有可能還完成了工程的概念設(shè)計(jì)，在沒(méi)有完成工程設(shè)計(jì)的狀況下進(jìn)行招標(biāo)?？偝邪桃罁?jù)業(yè)主供應(yīng)的功能描述書及有關(guān)說(shuō)明和要求制定投標(biāo)策略，進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)，中標(biāo)后負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、選

4、購(gòu)、施工、試運(yùn)行等工作。功能描述書，是指對(duì)建設(shè)任務(wù)從其使用功能上進(jìn)行描述。功能描述書是合同文件的重要組成部分，也是工程變更的重要依據(jù)之一。工程變更一般涉及對(duì)功能描述書內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性修改。EPC模式下合同與組織關(guān)系圖如下：<BR<BR<BR<BR<BR<BR2.3EPC模式的優(yōu)越性 <BR<BR（1）項(xiàng)目整體經(jīng)濟(jì)性較高。 <BR<BR設(shè)計(jì)、選購(gòu)、施工的實(shí)施由承包商統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指揮和全過(guò)程掌握，有利于承包商對(duì)設(shè)計(jì)、選購(gòu)、施工進(jìn)行整體優(yōu)化，便于進(jìn)度掌握和投資掌握，促進(jìn)項(xiàng)目的集成管理，從而提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。 <BR<B

5、R（2）EPC總承包商在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中處于核心地位。 <BR<BR在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，總承包商對(duì)設(shè)計(jì)、施工和選購(gòu)全權(quán)負(fù)責(zé)，指揮和協(xié)調(diào)各分包商，處于核心地位。同時(shí)，該模式要求其具有很高的總承包力量和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。 <BR<BR（3）有利于業(yè)主對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的掌握。 <BR<BR業(yè)主通過(guò)功能招標(biāo)和總承包商建立合同關(guān)系，將大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了工程總承包商，業(yè)主責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)較小，同時(shí)極大地削減了業(yè)主面對(duì)的承包商數(shù)量，協(xié)調(diào)工作量較少，有利于節(jié)約交易費(fèi)用。對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)，有一個(gè)對(duì)工程整體功能負(fù)責(zé)的總承包商，項(xiàng)目的責(zé)任體系是完備的。因此，采納這種承包模式的工程具有較大的目標(biāo)確定性和風(fēng)險(xiǎn)

6、明確性，從而有利于業(yè)主對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的掌握。 <BR<BR3EPC模式下工程變更的界定 <BR<BR通?？偝邪贤?guī)定，變更是經(jīng)業(yè)主指示或批準(zhǔn)的、對(duì)業(yè)主要求或工程所做的變更。工程變更涉及業(yè)主要求的轉(zhuǎn)變，業(yè)主要求主要指描述工程的目標(biāo)（竣工工程的功能、范圍、質(zhì)量和范圍要求，要求承包商供應(yīng)的物品）、設(shè)計(jì)和其它技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這部分要求主要反映在功能描述書內(nèi)。因此，對(duì)功能描述書 內(nèi)容的轉(zhuǎn)變一般為工程變更。 <BR<BR變更的起因，可以是業(yè)主的新要求，也可以是由承包商依據(jù)EPC合同條件第13.2款：“承包商可隨時(shí)向雇主提交書面建議，提出（他認(rèn)為）接受后將：（）加快竣工，（）降低

7、雇主的工程施工、維護(hù)或運(yùn)行費(fèi)用，（）提高雇主的竣工工程的效率或給雇主帶來(lái)其他利益的建議”提出并經(jīng)業(yè)主認(rèn)可的新建議。業(yè)主通過(guò)發(fā)布指示或要求承包商提交建議書的方式，提出工程變更。假如業(yè)主要求承包商提交建議書，承包商應(yīng)盡快做出書面回應(yīng)。在承包商確認(rèn)收到業(yè)主的變更指示后，工程變更才正式確立。 <BR<BR4EPC模式下工程變更的分類 <BR<BR4.1業(yè)主方引起的工程變更 <BR<BR通常，業(yè)主方引起的工程變更包括：推遲提交業(yè)主應(yīng)提交的項(xiàng)目；功能描述書的缺陷，包括差錯(cuò)或遺漏；工作范圍變更；方案調(diào)整指示；加速施工指示；工程暫停；有歧義的或相互沖突的合同條款；合同終止。

8、 <BR<BR工作范圍變更是最普遍的工程變更，通常表現(xiàn)為工作范圍的增減，是變更掌握的主要對(duì)象。實(shí)踐中，工作范圍變更主要表現(xiàn)為新增工程，新增工程可能包括各種不同的范圍和規(guī)模，其工程量也可能很大。因此，變更管理應(yīng)嚴(yán)格定義“新增工程”的準(zhǔn)確范圍。假如是屬于工程項(xiàng)目合同范圍內(nèi)的新增工程，稱為附加工程。假如是屬于工程項(xiàng)目合同范圍外的新增工程，則稱為額外工程。EPC工程總承包商應(yīng)嚴(yán)格按工程總承包合同規(guī)定的項(xiàng)目范圍、業(yè)主要求實(shí)施工程，要求全部工程項(xiàng)目參加人員仔細(xì)學(xué)習(xí)合同系列文件的條款，熟識(shí)合同中的主要內(nèi)容、各種規(guī)定及特別要求，了解作為總承包商的合同責(zé)任、工程范圍及法律責(zé)任。 <BR<

9、BR4.2總承包商引起的工程變更 <BR<BR總承包商引起的工程變更涉及對(duì)合同有利和不利兩方面，一般包括：設(shè)計(jì)變更；材料設(shè)備變更；設(shè)備供應(yīng)商變更；未能按方案開(kāi)工；施工措施變更；分包商履行合同的失?。还?yīng)商履行合同的失??；有缺陷的工序和低劣的工程；工期延誤。 <BR<BR設(shè)計(jì)是EPC項(xiàng)目的重頭戲，設(shè)計(jì)工作的好壞直接關(guān)系承包商的項(xiàng)目效益。我國(guó)應(yīng)用EPC模式的實(shí)際操作過(guò)程中，業(yè)主通常在招標(biāo)前負(fù)責(zé)部分設(shè)計(jì)工作，其設(shè)計(jì)深度也因項(xiàng)目而異。一般，業(yè)主給出的設(shè)計(jì)深度介于概念設(shè)計(jì)與基礎(chǔ)設(shè)計(jì)之間，承包商需要完善基礎(chǔ)設(shè)計(jì)并完成具體設(shè)計(jì)。在承包商的設(shè)計(jì)過(guò)程中，承包商設(shè)計(jì)部可能對(duì)業(yè)主原來(lái)的設(shè)計(jì)提

10、出了優(yōu)化建議書（設(shè)計(jì)變更不影響原工程的各類技術(shù)指標(biāo)），業(yè)主經(jīng)過(guò)慎重考慮后做出接受與否或修改建議書的打算。根據(jù)國(guó)際慣例，承包商提出設(shè)計(jì)優(yōu)化給項(xiàng)目帶來(lái)的利益應(yīng)由合同雙方共享。承包商的設(shè)計(jì)部在提出設(shè)計(jì)優(yōu)化前應(yīng)詢問(wèn)合同部的看法，充分考慮如何從設(shè)計(jì)優(yōu)化中獲得最大利益。對(duì)于設(shè)計(jì)優(yōu)化帶來(lái)的利益安排問(wèn)題，承包商在合同談判時(shí)就應(yīng)當(dāng)提出來(lái)，并在合同中明確詳細(xì)的利益安排方式。 <BR<BREPC合同條件5.8款：“假如在承包商文件中發(fā)覺(jué)有錯(cuò)誤、遺漏、模糊、不全都、不適當(dāng)或其他缺陷，盡管依據(jù)本條做出任何同意或批準(zhǔn)，承包商仍應(yīng)自費(fèi)對(duì)這些缺陷和其帶來(lái)的工程問(wèn)題進(jìn)行改正?！背邪桃鸬脑O(shè)計(jì)錯(cuò)誤進(jìn)而導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更，

11、由此發(fā)生的費(fèi)用、工期變化應(yīng)由承包商自行擔(dān)當(dāng)。但假如設(shè)計(jì)錯(cuò)誤的后果很嚴(yán)峻，業(yè)主方索賠可能導(dǎo)致承包商嚴(yán)峻虧損，為了不至于嚴(yán)峻影響后續(xù)工作的實(shí)施及掌握承包商的變更風(fēng)險(xiǎn)，承包商應(yīng)盡可能爭(zhēng)取與業(yè)主在專用條款中協(xié)商規(guī)定一個(gè)擔(dān)當(dāng)限度。 <BR<BR4.3其他方引起的工程變更 <BR<BR其他方引起的工程變更一般包括下列內(nèi)容：不行預(yù)見(jiàn)的工地地質(zhì)條件及其他自然條件的轉(zhuǎn)變；管理機(jī)構(gòu)的變更；工程所在國(guó)的法律變動(dòng)；勞動(dòng)糾紛。 <BR<BR5EPC模式下對(duì)工程變更的處理 <BR<BR5.1工程變更的處理程序 <BR<BR在頒發(fā)工程接收證書前的任何時(shí)間，業(yè)主有權(quán)

12、通過(guò)發(fā)布指示或要求承包商遞交建議書的方式，提出工程變更。工程變更的處理程序分以下三種狀況： <BR<BR1業(yè)主發(fā)布指示的變更 <BR<BR在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，業(yè)主經(jīng)過(guò)更認(rèn)真考慮將來(lái)的進(jìn)展，往往會(huì)提出一些新的要求，在需要的時(shí)候發(fā)布變更指示。除非承包商向業(yè)主提出不能照辦的理由并經(jīng)業(yè)主同意，否則應(yīng)遵守并執(zhí)行每項(xiàng)變更。變更指示的內(nèi)容應(yīng)包括具體的變更范圍、變更處理的原則等。業(yè)主在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中提出一些要求，這些要求對(duì)項(xiàng)目和 業(yè)主是有利的，但其中有些是超出合同范圍的，實(shí)際上構(gòu)成了變更，卻不是以變更的形式提出。承包商肯定要準(zhǔn)時(shí)辨別出變更部分，提出變更申請(qǐng)，按變更程序處理。 <BR

13、<BR2承包商提交建議書后確定的變更 <BR<BR承包商依據(jù)EPC合同條件13.2款的要求或其它要求提交建議書，建議書的內(nèi)容包括對(duì)建議的設(shè)計(jì)和（或）要完成的工作的說(shuō)明、進(jìn)度方案、合同價(jià)格調(diào)整建議。 <BR<BR業(yè)主收到承包商的建議書后，依據(jù)實(shí)際狀況和工程的需要，在合同商定的時(shí)間內(nèi)給出是否批準(zhǔn)或修改建議書的回復(fù)。雙方就變更方案和變更費(fèi)用達(dá)成全都看法后，業(yè)主簽發(fā)正式的書面變更文件。承包商確認(rèn)收到該變更指示，則此一項(xiàng)或多項(xiàng)工程變更確立。在業(yè)主沒(méi)有正式下達(dá)變更令前，承包商不得擅自對(duì)工程實(shí)施任何變更，否則將導(dǎo)致業(yè)主方索賠。 <BR<BR3承包商履行合同失敗導(dǎo)致的

14、變更 <BR<BR承包商履行合同失敗，如有缺陷的工序和低劣的工程、工期延誤等，會(huì)導(dǎo)致工程變更甚至業(yè)主方索賠。業(yè)主在確認(rèn)變更大事導(dǎo)致工程變更后向承包商發(fā)出變更意向通知書，一般包括以下內(nèi)容：對(duì)變更大事的描述；工程變更內(nèi)容及范圍；簡(jiǎn)述變更對(duì)工程目標(biāo)的影響；要求承包商提交變更的實(shí)施方案、變更費(fèi)用及工期。 <BR<BR承包商應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)依據(jù)實(shí)際狀況及變更意向通知書的要求提交一份工程變更報(bào)告。業(yè)主對(duì)工程變更報(bào)告進(jìn)行評(píng)估后發(fā)布工程變更令。 <BR<BR5.2工程變更的價(jià)款確定 <BR<BR變更工程的費(fèi)率或價(jià)格，是業(yè)主和承包商雙方協(xié)商的焦點(diǎn)。除非合同另有規(guī)定，業(yè)主應(yīng)依據(jù)合同條款確定或同承包商商定變更項(xiàng)目的計(jì)量方法、費(fèi)率和價(jià)格，進(jìn)而確定變更項(xiàng)目的合同價(jià)格。 <BR<BR合同中已有適用于變更工程的價(jià)格，按合同已有價(jià)格計(jì)算變更工程價(jià)款；合同中只有類似于變更工程的價(jià)格，可以參照此價(jià)格計(jì)算變更工程價(jià)款；合同中沒(méi)有適用或類似于變更工程的價(jià)格，由業(yè)主與承包商協(xié)商單價(jià)和價(jià)格。 <BR<BR為指示或批準(zhǔn)一項(xiàng)變更，業(yè)主應(yīng)根據(jù)EPC合同條件3.5款的要求，商定或確定對(duì)合同價(jià)格和付款方案表的調(diào)整。這些調(diào)整應(yīng)包括合理利潤(rùn)，假如適用，應(yīng)考慮承包商依據(jù)提交的建議。假如合同規(guī)定合同價(jià)格以一種以上貨幣支付，在