國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念與主要種類(共28頁).ppt

1、 2009,71第四章第四章 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘國際服務(wù)貿(mào)易壁壘 2009,72第四章第四章 學學 習習 要要 點點 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念； 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的主要種類； 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量方法； 4國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的測度方法。 2009,73第一節(jié)第一節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類一、國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念一、國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念 服務(wù)貿(mào)易壁壘是指一國政府對外國服務(wù)提供者提供和銷售服務(wù)所設(shè)置的有障礙作用的政策措施,即直接或間接使外國服務(wù)提供者增加提供或銷售成本的政策措施。 2009,74第一節(jié)第一節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類國際服務(wù)

2、貿(mào)易壁壘的概念及主要種類二、服務(wù)貿(mào)易壁壘與貨物貿(mào)易壁壘的主要不二、服務(wù)貿(mào)易壁壘與貨物貿(mào)易壁壘的主要不同同首先，最根本的區(qū)別在于管制形式的不同。服務(wù)貿(mào)易壁壘主要表現(xiàn)為則是限制性的法律和行政規(guī)章，海關(guān)只能對物化部分的服務(wù)貿(mào)易采用傳統(tǒng)的關(guān)稅及過境監(jiān)管方式。 其次，服務(wù)貿(mào)易壁壘往往具有“合理性”外衣。依據(jù)自然壟斷、信息不對稱和經(jīng)濟外部性，政府實施對服務(wù)業(yè)的干預具有充分的合理性。 再次，貿(mào)易壁壘發(fā)揮作用的位置和涵蓋的范圍均不同。貨物貿(mào)易壁壘往往設(shè)置在國(關(guān))境上, 只針對最終產(chǎn)品的出入境進行管制，而服務(wù)貿(mào)易壁壘涵蓋的范圍要寬廣得多。 2009,75第一節(jié)第一節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類國際服務(wù)貿(mào)

3、易壁壘的概念及主要種類二、服務(wù)貿(mào)易壁壘與貨物貿(mào)易壁壘的主要不二、服務(wù)貿(mào)易壁壘與貨物貿(mào)易壁壘的主要不同同 最后，還有一個重要的不同在于對政府收入的影響存在差異。 總之，以規(guī)章制度為主要形式的服務(wù)貿(mào)易壁壘比貨物貿(mào)易壁壘具有更隱蔽、更合理的外衣，這就決定了服務(wù)貿(mào)易自由化對比貨物貿(mào)易自由化的更大的艱巨性和復雜性。 2009,76第一節(jié)第一節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類三、服務(wù)貿(mào)易壁壘的主要種類三、服務(wù)貿(mào)易壁壘的主要種類根據(jù)世界貿(mào)易組織的劃分，可以歸納為兩大類：影根據(jù)世界貿(mào)易組織的劃分，可以歸納為兩大類：影響市場準入的措施和影響國民待遇的措施響市場準入的措施和影響國

4、民待遇的措施 影響市場準入的措施影響市場準入的措施。是指那些限制或禁止外國企業(yè)進入國內(nèi)市場，從而抑制市場競爭的措施。 影響國民待遇的措施影響國民待遇的措施。是指有利于本國企業(yè)但歧視外國企業(yè)的措施，包括兩大類:一類為國內(nèi)生產(chǎn)者提供成本優(yōu)勢，如政府補貼當?shù)厣a(chǎn)者;一類是增加外國生產(chǎn)者進入本國市場的成本，以加劇其競爭劣勢，如拒絕外國航空公司使用本國航班訂票系統(tǒng)或收取高昂使用費。 2009,77第一節(jié)第一節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類在現(xiàn)實中，服務(wù)貿(mào)易壁壘具有多種不同的形式，都在現(xiàn)實中，服務(wù)貿(mào)易壁壘具有多種不同的形式，都可以達到限制國外產(chǎn)品和要素市場進入的目的。可

5、以達到限制國外產(chǎn)品和要素市場進入的目的。 1、限制外國投資所形成的障礙。、限制外國投資所形成的障礙。UNCTAD(1996)把直接投資（把直接投資（FDI）壁壘分為三大類：）壁壘分為三大類： 市場準入限制，如禁止或限制外國企業(yè)在某些部門市場準入限制，如禁止或限制外國企業(yè)在某些部門進行投資、規(guī)定嚴格的審批制度、要求外國提供者采進行投資、規(guī)定嚴格的審批制度、要求外國提供者采取特定法律形式，規(guī)定最小資本、要求續(xù)資、限制地取特定法律形式，規(guī)定最小資本、要求續(xù)資、限制地域范圍或征收準入稅，以及其他過于嚴格或缺乏透明域范圍或征收準入稅，以及其他過于嚴格或缺乏透明度的市場準入條件，都構(gòu)成市場準入壁壘。度的市

6、場準入條件，都構(gòu)成市場準入壁壘。 2009,78第一節(jié)第一節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類 所有權(quán)和對設(shè)立企業(yè)控制的限制，如強制與所有權(quán)和對設(shè)立企業(yè)控制的限制，如強制與本國投資者合資、限制外國董事人數(shù)、政府指本國投資者合資、限制外國董事人數(shù)、政府指派董事、要求某些決策由政府批準、限制外國派董事、要求某些決策由政府批準、限制外國股東權(quán)力、強制于特定時期內(nèi)股東權(quán)力、強制于特定時期內(nèi)(如如15年年)把一些把一些權(quán)利轉(zhuǎn)讓給當?shù)?。?quán)利轉(zhuǎn)讓給當?shù)亍?經(jīng)營限制，如效益要求、當?shù)爻煞忠?、勞?jīng)營限制，如效益要求、當?shù)爻煞忠?、勞動力與資本及原材料進口限制、經(jīng)營許可、特動力與

7、資本及原材料進口限制、經(jīng)營許可、特許權(quán)使用費上限、資本和利潤匯回限制等。許權(quán)使用費上限、資本和利潤匯回限制等。2、限制人員的國際流動所形成的障礙。、限制人員的國際流動所形成的障礙。 3、技術(shù)標準。、技術(shù)標準。 2009,79第一節(jié)第一節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類4、職業(yè)資格的相互承認過程中形成的障礙。 5、政府補貼和優(yōu)惠形成的障礙和歧視性的政府采購。 6、知識產(chǎn)權(quán)保護形成的障礙。 7、其他對外國供應(yīng)商的歧視性限制。例如，外國服務(wù)經(jīng)營商承受更重的經(jīng)營稅負或更繁雜的手續(xù)；制定各種規(guī)章，限制資金、技術(shù)、信息的國際流動；限制甚至禁止外國服務(wù)經(jīng)營商使用本國的現(xiàn)有資

8、源等。 2009,710第二節(jié)第二節(jié) 服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量一、頻度工具法一、頻度工具法1、Hoekman(1995)頻度指標 最常用到的頻度指標是Hoekman(1995)的頻度指標。Hoekman(1995)頻度指標是根據(jù)GATS談判達成的成員國承諾時間表，將承諾分為三種，并分別賦予權(quán)重，綜合計算來構(gòu)造了服務(wù)壁壘的頻度指標。 用于衡量貿(mào)易壁壘，這些指標有兩種應(yīng)用方法：第一，這些覆蓋率本身或稍做變換(如1-Hoekman指標)便可在一定程度上量度限制的規(guī)模；第二，可以像Hoekman那樣計算關(guān)稅等值，即以保護主義最嚴重國家的關(guān)稅等值估計值為基準乘以（1-Hoekman指

9、標），便得到給定國家的關(guān)稅等值。 2009,711第二節(jié)第二節(jié) 服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量 2、澳大利亞生產(chǎn)力委員會研究小組對Hoekman(1995)頻度指標進行了改進。如主要數(shù)據(jù)來源增加、計算方法和權(quán)數(shù)進行了改進。 3、服務(wù)業(yè)FDI壁壘的度量 。Hardin 和 Holmes(1997)對服務(wù)業(yè)FDI壁壘進行了專門研究。他們是惟一利用實際限制信息專門構(gòu)造限制指數(shù)的,其指數(shù)可被轉(zhuǎn)換為關(guān)稅等值或稅收等值。他們所用方法與澳大利亞法相同。 2009,712第二節(jié)第二節(jié) 服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量4、幾種頻度工具測量方法的比較 總的來說，頻度工具測量法的思路可以分

10、為Hoekman (1995)指標法和澳大利亞小組的測量方法兩種，Hardin 和 Holmes(1997)對服務(wù)業(yè)FDI壁壘的測量的思路比較接近澳大利亞小組。 在信息含量上，澳大利亞小組的方法要比Hoekman (1995)指標法豐富。因為，前者的指標計算是基于很多GATS承諾時間表以外的信息。在數(shù)據(jù)來源要求上，澳大利亞方法對數(shù)據(jù)的要求遠遠高于Hoekman (1995)指標法。在精確度和可信度上面，兩者各有千秋。因為澳大利亞方法有對具體的貿(mào)易限制進行細分，能夠精確的衡量壁壘的實際大??；但是從另一方面來講，澳大利亞方法里用到一些比較主觀的權(quán)重判斷，但是Hoekman (1995)指標法就比較

11、沒有主觀的余地了。在適用范圍方面，Hoekman (1995)指標法的適用范圍會大于澳大利亞法，因為它對不同部門用的是相同的信息來源和權(quán)重體系。但是澳大利亞法對具體行業(yè)的解釋能力會比較強。 2009,713第二節(jié)第二節(jié) 服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量二、數(shù)量工具法二、數(shù)量工具法 構(gòu)造貿(mào)易限制數(shù)量工具的基本思想是比較沒有壁壘情況下的貿(mào)易額與存在壁壘時的實際貿(mào)易額，以衡量服務(wù)貿(mào)易壁壘對貿(mào)易數(shù)量的影響。存在壁壘情況下的實際貿(mào)易額可以通過觀察直接得到，困難的是在于沒有壁壘情況下的貿(mào)易額的測算。通常人們會根據(jù)某些貿(mào)易決定理論(如H-O的比較優(yōu)勢模型，Helpman-Krugman的產(chǎn)品差別

12、化模型，以及重力模型)，利用包含足夠多種貿(mào)易情形的數(shù)據(jù)，構(gòu)造一種至少接近自由貿(mào)易的情形，用計量經(jīng)濟模型回歸估計殘差(實際貿(mào)易水平與模型預測水平差額)或各種虛擬變量以間接量度壁壘規(guī)模。 2009,714第二節(jié)第二節(jié) 服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量三、價格工具法三、價格工具法 構(gòu)造貿(mào)易限制價格工具的基本思想是假設(shè)沒有進入壁壘的市場價格(*)等于邊際成本，那么有限制情況下就會有一個價格()邊際成本差。如果價格差的存在不歸因于如沉沒成本和在位者進入戰(zhàn)略等因素，那么就是政府施加壁壘所致，則根據(jù)價格差可計算關(guān)稅等值。 如Francois和Hoekman (1999) 提出了一種根據(jù)營業(yè)毛利率

13、(總銷售收入-總平均成本)總平均成本構(gòu)造的價格工具，以這種經(jīng)營毛利潤率來間接推算服務(wù)貿(mào)易壁壘。一般而言，如果剔除其他因素的話，毛利率越大，間接說明壁壘越高。 2009,715第二節(jié)第二節(jié) 服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量 有些學者為了使結(jié)論更可靠，考慮到價格和數(shù)量效應(yīng)可能與各種潛在限制有關(guān)，他們利用計量技術(shù)區(qū)分了“行業(yè)或整個經(jīng)濟影響”和“貿(mào)易限制性措施(用之前估計的頻度指標表示)”各自對價格和成本的影響，以更準確地反映壁壘對利潤的影響。很多類似的服務(wù)壁壘價格的測算是澳大利亞生產(chǎn)率委員會研究小組的研究成果。 2009,716第二節(jié)第二節(jié) 服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量四

14、、三類度量方法的比較四、三類度量方法的比較 價格/數(shù)量工具度量法的信息含量比頻度工具測量法高，但是相應(yīng)的數(shù)據(jù)和信息來源也要求比較廣。同時它的跨部門兼容性也比較低，應(yīng)用的部門較少。 在精確度和可信度方面，頻度工具衡量法優(yōu)于價格/數(shù)量工具衡量法。 從提供貿(mào)易談判的角度出發(fā)，頻度工具測量法能夠為衡量談判目標國的服務(wù)貿(mào)易壁壘水平和自由化進度提供充足的信息，且在精確度和可信度方面也比較好，所以更適合作為貿(mào)易談判的參考。 2009,717第三節(jié)第三節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量 為了度量服務(wù)貿(mào)易壁壘的存在與取消如何影響個部門之間和各國家之間的競爭條件、生產(chǎn)力、資源配置和經(jīng)濟福利，

15、不同的服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量方法必須結(jié)合起來納入一個經(jīng)濟模型的分析框架中。 度量服務(wù)貿(mào)易壁壘的影響，一般可采用兩種方法構(gòu)建經(jīng)濟模型，即可計算的一般均衡法和局部均衡法?？捎嬎愕囊话憔夥ㄊ且哉麄€經(jīng)濟為分析對象，而局部均衡法是以單個部門為分析對象。 2009,718第三節(jié)第三節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量一、一般均衡方法一、一般均衡方法 1、沒有區(qū)分不同的服務(wù)貿(mào)易方式的研究 這類的研究直接采用了研究貨物貿(mào)易的模型，而沒有具體區(qū)分不同方式的服務(wù)貿(mào)易的壁壘和對不同方式的服務(wù)貿(mào)易的影響。 如Brown et al.(1996)模擬了服務(wù)貿(mào)易壁壘降低25%，并假設(shè)服務(wù)部門存在不完

16、全競爭、存在規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品的差異性。他們發(fā)現(xiàn)，所有的國家從模擬的服務(wù)貿(mào)易自由化中以年GDP增長0.4%-2.1%的方式獲得了福利的提高。 2009,719第三節(jié)第三節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量 Chadha, Brown, Deardorff 和Stern (2000)根據(jù)類似的假設(shè)做了進一步的研究。他們深化了多邊自由化的數(shù)量分析，估計了烏拉圭回合貿(mào)易談判對2005年的影響。他們假設(shè)服務(wù)貿(mào)易壁壘關(guān)稅等值降低三分之一，發(fā)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的潛在收益是礦物和制造業(yè)自由化的五倍，占總收益8356億美元的82%。發(fā)達國家將獲得5508億美元的收益，是服務(wù)貿(mào)易自由化總收益687

17、9億美元的80%。他們以印度為例考察了單邊自由化的預期收益，發(fā)現(xiàn)雖然單邊自由化可以獲得收益，但是多邊自由化的收益更大，且勞動和資本的回報率也更高。 2009,720第三節(jié)第三節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量 Hertel et al.(1999)也對烏拉圭回合貿(mào)易談判對2005年的影響作了估計。其研究結(jié)果顯示的福利的增量比Chadha, Brown, Deardorff 和 Stern (2000)估計的要低，但是服務(wù)貿(mào)易自由化的潛在收益還是很大。他計算的服務(wù)貿(mào)易自由化的收益是3542億美元，占自由化產(chǎn)生的總收益4930億美元的72%。 2009,721第三節(jié)第三節(jié) 國

18、際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量2、引入外國直接投資（FDI）的研究 這種類型的研究不只考察跨境交付的服務(wù)貿(mào)易，而且考察了以商業(yè)存在進行的服務(wù)貿(mào)易。這類研究的服務(wù)貿(mào)易的數(shù)據(jù)有兩個來源：一個是GTAP數(shù)據(jù)庫（第四版）；另一個是由澳大利亞生產(chǎn)力委員會計算的FDI的存量和企業(yè)相關(guān)活動。 2009,722第三節(jié)第三節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量 Petri (1997)是第一個使用可計算的一般均衡方法分析服務(wù)部門中的投資問題的。FDI的壁壘是引用Hoekman(1995)估計的，并作為FDI利潤的稅收引入模型。Petri只考察了貨物部門的貿(mào)易自由化和服務(wù)部門

19、FDI自由化，而忽略了其他交易方式的服務(wù)貿(mào)易的自由化。研究結(jié)果顯示，當APEC所有成員國在最惠國待遇的基礎(chǔ)上，把貨物和服務(wù)貿(mào)易的壁壘減半，全球每年將獲得2600億美元的收益。其中發(fā)展中國家成員獲益的比例最大，因為他們初始壁壘比較高，而且是主要的貿(mào)易參與方。如果投資沒有自由化，全球的收益將減少600億美元，即總收益的23%。如果只是APEC內(nèi)的優(yōu)先自由化，則收益比最惠國待遇基礎(chǔ)上的自由化少590億美元。 2009,723第三節(jié)第三節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量 緊接著Petri (1997)的研究，Dee 和 Hanslow (2000a)把FDI的雙邊協(xié)議引入模型中（

20、FTAP模型）。他們區(qū)分了商業(yè)存在和其他方式服務(wù)貿(mào)易的壁壘，但是沒有區(qū)分市場準入和國民待遇的壁壘。 Dee 和 Hanslow發(fā)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化可以給全球帶來1300億美元的收益，貨物貿(mào)易自由化帶來的收益也是1300億美元。如果兩種自由化結(jié)合起來，總收益就是2600億美元。所有的國家都同時從這兩種自由化中獲益，但是對于不同國家，這兩種自由化的影響不一樣。中國、香港、印度尼西亞、智利等國家從服務(wù)自由化中獲益更大，而相反，新西蘭、日本、韓國、馬來西亞、泰國、歐盟、加拿大、美國等國家從貨物貿(mào)易中獲益更大。多邊服務(wù)貿(mào)易自由化對歐盟、加拿大、美國、臺灣具有負面影響。 2009,724第三節(jié)第三節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量國際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量 根據(jù)學者們的研究成果，我們可以得出結(jié)論：第一，如果假設(shè)市場競爭是不完全的，考慮了規(guī)模經(jīng)濟的效應(yīng)，服務(wù)貿(mào)易自由化得到的收益會比較大；第二，引入服務(wù)部門的外國直接投資的研究也考察了資本重新配置的效應(yīng)；第三，通過服務(wù)貿(mào)易傳遞的技術(shù)外溢效應(yīng)是服務(wù)貿(mào)易自由化收益的重要來源；第四，在收益分配問題上，初始服務(wù)貿(mào)易壁壘較高的國家從服務(wù)貿(mào)易自由化過程中得到的收益也較大；第五，對發(fā)展中國家服務(wù)貿(mào)易壁壘的估計一般比較高，因此發(fā)展中國家是服務(wù)貿(mào)易自由化中主要的贏家。 20