(演示)淺談ISM體系中的海務(wù)審核

1、 在在SMS中，海務(wù)與機(jī)中，海務(wù)與機(jī)務(wù)一起，成為了船舶安全防務(wù)一起，成為了船舶安全防污管理的主要組成部份。污管理的主要組成部份。 1. 岸基海務(wù)管理岸基海務(wù)管理 由于公約、法規(guī)甚至標(biāo)準(zhǔn)都不會(huì)對(duì)岸基海務(wù)管理作出具體要求和規(guī)定，因此，對(duì)岸基海務(wù)管理的審核主要是依據(jù)ISM規(guī)則和公司體系文件規(guī)定進(jìn)行的。 直接與海務(wù)相關(guān)的有18條。 1.1 ISM 2.2 要求“公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級(jí)機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。” 這一條比較原則，通常只能通過詢問，了解其是否理解和掌握公司的安全和環(huán)保方針。 1.2 ISM 3.2 要求“對(duì)涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)

2、定其責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系?！?海務(wù)監(jiān)督人員顯然是直接與安全和防止污染工作有關(guān)的人員。因此，崗位人員首先應(yīng)能清楚自己在體系中的責(zé)任、權(quán)力和相互關(guān)系。以上要求均應(yīng)能在體系文件中找到。 我國(guó)主管機(jī)關(guān)規(guī)定國(guó)際公司主要海務(wù)管理人員必須具有甲類遠(yuǎn)洋船長(zhǎng)資歷；海務(wù)監(jiān)督員必須持二副以上專業(yè)經(jīng)歷。相關(guān)人員必須滿足任職資歷要求。 1.3 ISM 6.1 要求“公司應(yīng)當(dāng)保證船長(zhǎng)： .1 具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格： .2 完全熟悉公司的安全管理體系：以及 .3 得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)?！?對(duì)船長(zhǎng)的認(rèn)定和保證是海務(wù)管理人員一項(xiàng)重要的職責(zé)。船長(zhǎng)持有相應(yīng)的適任證書和培訓(xùn)證明，并不等于已具有“適當(dāng)?shù)闹笓]資格”。海務(wù)

3、管理人員是否確實(shí)從資歷、業(yè)績(jī)、決策能力等方面進(jìn)行了考察，以確定船長(zhǎng)的指揮資格。審核中，應(yīng)了解確定“船長(zhǎng)適當(dāng)指揮資格”的標(biāo)準(zhǔn)和具體的考核標(biāo)準(zhǔn)和辦法，尤其是如何對(duì)聘用的船長(zhǎng)進(jìn)行考察和控制。如是否建立了對(duì)船長(zhǎng)、聘用前的面試、測(cè)試記錄以及有關(guān)經(jīng)歷、技能/能力和履行職責(zé)的檔案等。 “完全熟悉公司的安全管理體系”，是對(duì)船長(zhǎng)的特殊要求。我國(guó)主管機(jī)關(guān)要求船長(zhǎng)、輪機(jī)長(zhǎng)和大副必須由公司對(duì)其培訓(xùn)。完全熟悉安全管理體系的具體方法，應(yīng)包括：向船長(zhǎng)提供培訓(xùn)和對(duì)公司的安全管理體系文件有足夠的閱讀時(shí)間；有關(guān)責(zé)任人與船長(zhǎng)講解和討論；考試等。因此，審核中可抽查公司對(duì)其培訓(xùn)的記錄（包括培訓(xùn)效果的評(píng)估）、談話記錄、考試答題情況等方面

4、的證據(jù)。 “必要的支持”，包括：權(quán)力、人員、物資、技術(shù)和信息等各方面的支持作為海務(wù)管理，典型的支持體有： 1）保證航海圖書、通告、警告的供應(yīng)； 2）有關(guān)新增或修改公約法規(guī)的信息傳遞；其中短期有效的信息，是否有 編寫成信息交流、簡(jiǎn)報(bào)或通函等進(jìn)行傳遞。 3）掌握氣象、臺(tái)風(fēng)及受影響船舶的動(dòng)態(tài)； 4）對(duì)受惡劣氣象影響或航行有困難船舶的指導(dǎo)；當(dāng)本公司所管船舶將進(jìn)入臺(tái)風(fēng)中心350海里范圍，應(yīng)履責(zé)建議召開防臺(tái)小組會(huì)議并安排晝夜值班。每次防臺(tái)過程記入防臺(tái)記錄并保存 ； 2）必要時(shí)甚至對(duì)船舶航行計(jì)劃的指導(dǎo)與監(jiān)控以及抵達(dá)港口前進(jìn)行航行安全布置、督促船舶做好自查迎檢準(zhǔn)備等 。 提 綱 一、一、20042004年年1

5、-111-11月份各項(xiàng)指標(biāo)完成情況月份各項(xiàng)指標(biāo)完成情況二、二、20042004年年1-111-11月份主要工作情況月份主要工作情況三、三、20052005年干散貨市場(chǎng)走勢(shì)預(yù)測(cè)年干散貨市場(chǎng)走勢(shì)預(yù)測(cè)四、四、20052005年工作思路及主要工作安排年工作思路及主要工作安排 6）組織相關(guān)人員對(duì)本公司船舶大風(fēng)浪航行情況進(jìn)行總結(jié)，找出薄弱環(huán)節(jié)，制定改進(jìn)措施。 7）對(duì)發(fā)生的海損事故進(jìn)行全面的調(diào)查取證、收集和保存與事故相關(guān)證據(jù)和材料。 8）總結(jié)海事經(jīng)驗(yàn)、通報(bào)教訓(xùn)等。 9）對(duì)貨物安全積載、裝卸和運(yùn)輸途中管理的指導(dǎo)與監(jiān)督。（專門設(shè)立貨監(jiān)崗位者公司除外） 1.4 ISM 6.2 要求“公司應(yīng)當(dāng)保證根據(jù)本國(guó)和國(guó)際有關(guān)

6、規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員?！?不管公司由誰(shuí)負(fù)責(zé)招聘船員，作為海務(wù)監(jiān)督，在確保為每艘船舶配備合格駕駛員方面肯定是有責(zé)任的。在這方面主要可查驗(yàn)其是否對(duì)甲板船員進(jìn)行過招聘前的談話和在職的工作考核并建檔保存相關(guān)的資料以及對(duì)不適合船員的解聘或再培訓(xùn)情況。 1.5 ISM 6.3 要求“公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)。凡須在開航前發(fā)出的重要指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以文件形式下達(dá)?！?首先了解海務(wù)部門是否有新聘和轉(zhuǎn)崗人員，如有、應(yīng)查驗(yàn)其接受SMS和職責(zé)熟悉培訓(xùn)的情況。具體可通過詢問或查找相關(guān)培訓(xùn)記錄得出結(jié)論。 “新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)”還包

7、括對(duì)新提升駕駛員的培訓(xùn)，通常應(yīng)由海務(wù)人員及通過“開航前指令”的形式委托并督促船長(zhǎng)按有關(guān)對(duì)新聘轉(zhuǎn)崗船員進(jìn)行培訓(xùn)，并有相關(guān)的培訓(xùn)記錄 。 1.6 ISM 6.4要求“ 公司應(yīng)當(dāng)保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南?！?本條 “充分理解”應(yīng)體現(xiàn)在： 1）部門人員是否已學(xué)習(xí)和熟悉相關(guān)的體系文件，具體可通過對(duì)學(xué)習(xí)記錄或閱文登記進(jìn)行查證； 2）是否配備了包括國(guó)際公約、規(guī)則和指南、船旗國(guó)發(fā)布的法律、法規(guī)、港口國(guó)的有關(guān)要求、船級(jí)社的規(guī)范、行業(yè)組織的要求以及本公司上級(jí)主管部門的文件等資料并保持最新、有效，以供學(xué)習(xí)； 3）相關(guān)人員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)公約、規(guī)則和指南的證據(jù)； 4）抽查相關(guān)人員

8、對(duì)新生效公約、規(guī)則和指南的掌握程度。 1.7 ISM 6.5 要求“公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便標(biāo)識(shí)為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)?！?這方面的審核主要體現(xiàn)在： 1）是否提出并上報(bào)本部門的培訓(xùn)需求。 2）是否制定了培訓(xùn)計(jì)劃并得到批準(zhǔn)。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)規(guī)定各項(xiàng)培訓(xùn)的具體內(nèi)容、對(duì)象、責(zé)任人、實(shí)施期限等，一份良好的培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)是能根據(jù)新情況、新要求不斷調(diào)整并有明確的考核方法和考核標(biāo)準(zhǔn)。 3）是否按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)。 4）培訓(xùn)計(jì)劃完成情況和效果。 5）對(duì)培訓(xùn)效果是否進(jìn)行了評(píng)估或考核。 1.8 ISM 6.6要求“ 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠藉此以一種工

9、作語(yǔ)言或他們懂得的其他語(yǔ)言獲得有關(guān)安全管理體系的信息?！?審核中可查驗(yàn)涉及海務(wù)管理的信息包括海損事故、險(xiǎn)情的通報(bào)和其它被傳遞的信息昌否使用船員所理解掌握的言語(yǔ)和文字。n1.9 ISM7要求“對(duì)涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)方案和須知包括必要的檢查清單的程序。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員?！?作為岸基海務(wù)監(jiān)督主要是查驗(yàn)對(duì)船上有關(guān)甲板和航行操作須知、方案的指導(dǎo)、監(jiān)督和控制情況。包括：1.10 ISM 8.2要求“公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計(jì)劃。” 為提高公司及船舶的應(yīng)急反應(yīng)能力，對(duì)已標(biāo)識(shí)的緊急情況均應(yīng)進(jìn)行應(yīng)急反應(yīng)訓(xùn)練和演習(xí)，訓(xùn)練和演習(xí)要按照制定

10、的計(jì)劃實(shí)施。通常應(yīng)急演習(xí)計(jì)劃是由海務(wù)制定并督促實(shí)施的。審核中，可檢查是否已制定了船岸應(yīng)急演習(xí)計(jì)劃？該計(jì)劃是否復(fù)蓋體系中已標(biāo)識(shí)的緊急情況 ？是否有記錄表明已按計(jì)劃實(shí)施了演習(xí)并對(duì)演習(xí)效果進(jìn)行了評(píng)估？對(duì)演習(xí)著重應(yīng)注意其： 應(yīng)急啟動(dòng)是否迅速，人員到位是否及時(shí)； 海務(wù)部門對(duì)某船的資料、布置圖、某航區(qū)的海圖及相關(guān)表冊(cè)是否能準(zhǔn)確迅速索取的訓(xùn)練； 船岸、岸基部門間聯(lián)絡(luò)是否暢通，岸基支持是否得力，指揮是否得當(dāng)，對(duì)外報(bào)告求援是否有效等內(nèi)容； 是聯(lián)合演習(xí)情況及評(píng)估是否傳遞反饋給其它船舶共享。 1.11 ISM 8.3要求“ 安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、事故和緊急情況做出

11、反應(yīng)。” 審核中可抽查船舶在發(fā)生涉及海務(wù)的事故或險(xiǎn)情時(shí)，海務(wù)人員能否按應(yīng)急反應(yīng)程序規(guī)定作出反應(yīng)、特別船岸間通信溝通的有效性及岸基反應(yīng)的資源是否充足。此外，還應(yīng)查驗(yàn)日常管理中對(duì)與海務(wù)相關(guān)的、升級(jí)為險(xiǎn)情的船舶和設(shè)備缺陷是否報(bào)告了公司高層主管領(lǐng)導(dǎo)，并啟動(dòng)公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行反應(yīng)。 1.12 ISM 9.1 要求“安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括確保向公司報(bào)告不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情并對(duì)其進(jìn)行調(diào)查和分析的程序，以便改進(jìn)安全和防止污染工作?！?本條要求對(duì)不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情進(jìn)行調(diào)查和分析，從而改進(jìn)安全和防止污染工作。審核中應(yīng)注意船舶在日常的值班、管理、操作、維護(hù)、訓(xùn)練、演習(xí)、自查和接受檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定

12、情況是否得到報(bào)告？不符合規(guī)定情況的報(bào)告是否包含了對(duì)情況的描述，不符合規(guī)定情況的性質(zhì)及其存在客觀證據(jù)的確認(rèn)等信息？如船長(zhǎng)提出關(guān)于糾正不符合規(guī)定情況的岸基支持請(qǐng)求時(shí)，是否對(duì)請(qǐng)求及時(shí)進(jìn)行分析，提出處理意見或提供支持？對(duì)涉及海務(wù)管理的不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情（包括發(fā)生PSC滯留時(shí)），是否開展了調(diào)查和分析工件？ 調(diào)查和分析是否從以下方面作了考慮：責(zé)任者是否熟悉其職責(zé)；是否具備適任資格；是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)；是否了解安全管理體系規(guī)定的程序和須知；對(duì)程序和須知的背離程度；當(dāng)時(shí)的工作環(huán)境及其它客觀條件；安全管理體系文件是否存在偏差等。其中，對(duì)船舶發(fā)生的等級(jí)海損事故和重大險(xiǎn)情應(yīng)有滿足“四不放過”原則的專題書面調(diào)查

13、報(bào)告，查明了原因，分清了責(zé)任（對(duì)責(zé)任人員提出了處理意見），總結(jié)了教訓(xùn)，制定了預(yù)防措施并進(jìn)行內(nèi)部傳播。 1.13 ISM 9.2 要求要求“公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措施的程序正措施的程序” 在完成了調(diào)查、分析工作的基礎(chǔ)上，不符在完成了調(diào)查、分析工作的基礎(chǔ)上，不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的糾正措施和預(yù)防合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的糾正措施和預(yù)防措施是否得以落實(shí)，以從根本上提高和改進(jìn)措施是否得以落實(shí)，以從根本上提高和改進(jìn)安全和防污染管理工作。審核中應(yīng)具體查驗(yàn)安全和防污染管理工作。審核中應(yīng)具體查驗(yàn)?zāi)稠?xiàng)不符合規(guī)定情況某項(xiàng)不符合規(guī)定情況/事故、險(xiǎn)情實(shí)施糾正措事故、險(xiǎn)情實(shí)施糾正措施和預(yù)防措施的證據(jù)、

14、對(duì)其效果是否進(jìn)行了施和預(yù)防措施的證據(jù)、對(duì)其效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證并最后關(guān)閉？以上查驗(yàn)均必須有客觀證驗(yàn)證并最后關(guān)閉？以上查驗(yàn)均必須有客觀證據(jù)為依據(jù)。據(jù)為依據(jù)。10.14 ISM 10.1 要求“公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)定規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進(jìn)行維護(hù)?！?ISM 10.2 還提出“為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證： 1） 按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行檢查； 2） 任何不符合規(guī)定情況得到報(bào)告，并附可能的原因； 3） 采取適當(dāng)?shù)募m正措施；以及 4） 保存這些活動(dòng)的記錄?！?作為海務(wù)主要是涉及到“檢查”?！皺z查”包括船舶自身進(jìn)行的檢查測(cè)量和公司的監(jiān)督檢查。對(duì)船舶維護(hù)工作自查的監(jiān)管和岸基

15、的檢查，實(shí)際上是一項(xiàng)管理活動(dòng)。審核時(shí)，首先應(yīng)查驗(yàn)其是否有確定檢查的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)船舶PSC檢查、船旗國(guó)檢查、驗(yàn)船師檢驗(yàn)、岸上人員檢查和船舶自查發(fā)現(xiàn)的有關(guān)海務(wù)方面的不符合是否有跟進(jìn)。第二是是否有證據(jù)表明船舶和岸基均已按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行了自查和檢查。第三是岸基現(xiàn)場(chǎng)檢查后是否把發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)或工作建議反饋給船上并對(duì)糾正進(jìn)行跟蹤。第四是所有活動(dòng)記錄建檔保存。 1.15 ISM 11.1 要求“ 公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料?！?“有關(guān)的文件和資料”可以分為內(nèi)部產(chǎn)生的文件及外來文件和資料。內(nèi)部產(chǎn)生的文件包括：體系文件、各類記錄及其他文件；外來文件和資料包括：強(qiáng)

16、制性的規(guī)則、規(guī)范，適用的規(guī)則、指南、標(biāo)準(zhǔn)和建議，船旗國(guó)、港口國(guó)的規(guī)定，船級(jí)社規(guī)范、規(guī)則，海圖、航海出版物、航海通告，船舶與設(shè)備的技術(shù)資料，如圖紙、操作說明書等。 不管是內(nèi)部文件還是外來文件都必須得到有效控制。但由于內(nèi)部文件和外來文件的產(chǎn)生、變更和獲得的方式方法不同，所以這兩類文件的控制方法應(yīng)有所區(qū)別，內(nèi)部文件的“控制”內(nèi)容作為崗位的現(xiàn)場(chǎng)審核主要是關(guān)注是否最新、有效、作廢文件是否已及時(shí)清除，工作場(chǎng)所是否有擅自復(fù)印受控文件及作廢的文件。如被解釋為參考用的作廢文件則可查驗(yàn)是否有“作廢”標(biāo)識(shí)；外來文件和資料的控制，主要體現(xiàn)在跟蹤、確認(rèn)、配備和使用有效版本等方面及公約、法律法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等最新信息的收

17、集。 1.16 ISM 12.1 要求“公司應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求?！?現(xiàn)場(chǎng)審核主要是檢查其是否經(jīng)過了內(nèi)審，內(nèi)審提出了那些不符合項(xiàng)？提出的不符合是否已針對(duì)其產(chǎn)生的原因采取糾正措施并被驗(yàn)證和關(guān)閉。此外，還應(yīng)查驗(yàn)其是否按規(guī)定提供和保存這些糾正措施已得到實(shí)施的充分證據(jù)。實(shí)施糾正措施有效性的標(biāo)志是不再重復(fù)發(fā)生類似的不符合規(guī)定情況或缺陷。 1.17 ISM 12.2 要求“公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行復(fù)查?！?現(xiàn)場(chǎng)審核主要是檢查公司在定期評(píng)價(jià)和/或復(fù)查的結(jié)果、是否告知了部門和所有負(fù)責(zé)任的人員。其中涉及本部門/崗位的問題是否采取了糾正和/或預(yù)防措施。責(zé)任部門還應(yīng)按規(guī)定提供和保存這些糾正措施已得到實(shí)施的充分證據(jù)。 2. 2. 船舶海務(wù)管理船舶海務(wù)管理 2.1 船舶在有關(guān)海務(wù)管理方面的“安全做法”除了體系文件外，公約、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)同樣有大量具體明確的規(guī)定和要求。企圖通過一次的審核全面查驗(yàn)該輪各方面的符合性是不可能的。只能是取樣抽查。2.2 從ISM規(guī)則要求即體系運(yùn)行的角度出發(fā)審核中應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容和具體要求。 2.3 有關(guān)公約、法規(guī)對(duì)船長(zhǎng)管理船舶和操縱船舶的責(zé)任，不管體系文件是否有作