2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題6

1、2019 年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題6為學(xué)員們整理了“2019 年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題5”，能幫助考生在考試中能考出優(yōu)異的成績(jī)，能早日從業(yè)于證券方面的工作，會(huì)給考生們更新復(fù)習(xí)試題，請(qǐng)關(guān)注吧!2019 年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題6一 . 單選題。(1) 根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，公司類型可分為有限責(zé)任公司和 ( ) 。A: 責(zé)任有限公司B: 合伙制公司C: 獨(dú)資制公司D: 股份有限公司答案:D解析: 根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，公司包括有限責(zé)任公司和股份有限公司兩種類型。(2) 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( ) 。A: 對(duì)上市公

2、司進(jìn)行管理B: 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理C: 對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)控制D: 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理答案:C解析:證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理; 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理; 對(duì)上市公司進(jìn)行管理。(3) 公司合并的方式一般采取吸收合并和( ) 兩種方式。A: 反向合并B: 新設(shè)合并C: 兼并合并D: 控股合并答案:B解析:公司的合并，一般采取兩種方式。根據(jù)公司法第184 條第 1 款規(guī)定，公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。(4) ( ) 是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。A: 發(fā)起設(shè)立B: 漸次設(shè)立C: 復(fù)雜設(shè)立D: 募集設(shè)立答案:A解析:發(fā)起設(shè)立又稱同

3、時(shí)設(shè)立、單純?cè)O(shè)立等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。(5) 根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷方式可分為包銷、代銷、投標(biāo)經(jīng)銷和( )4 種方式。A: 直銷B: 賒購(gòu)C: 網(wǎng)銷D: 贊助推銷答案:D解析:根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷可分為包銷、投標(biāo)承購(gòu)、代銷、贊助推銷4 種方式。(6) 有限責(zé)任公司召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)( ) 日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A: 7B: 10C: 15D: 20答案:C解析:有限責(zé)任公司召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15 日前通知全體股東

4、;但是， 公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。(7) 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的 ( ) 證券賬戶。A: 一級(jí)B: 二級(jí)C: 三級(jí)D: 初始答案:B解析:客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開(kāi)立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。(8) 申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)人不符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。A: 15B: 20C: 30D: 60答案:C解析:申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)

5、當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū); 不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30 日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。(9) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱實(shí)行( ) 。A: 風(fēng)險(xiǎn)管理B: 控制管理C: 留痕管理D: 集中管理答案 :C解析 :證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。(10) 有限責(zé)任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的 ( ) 。A: 20%B: 10%C: 50%D: 100%答案 :A解析 :有限責(zé)任

6、公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2 年內(nèi)繳足; 其中，投資公司可以在5 年內(nèi)繳足。(11) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ) 。A: 在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的6 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B: 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換C: 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15 日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告D: 收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

7、的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)答案:A解析:證券法規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(12) 證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需填寫(xiě)( ) 。A: 自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表B: 合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表C: 機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表D: 證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表答案:D解析:證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需由客戶本人填寫(xiě)證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。(13) 狹義的上市公司收購(gòu)指( ) 。

8、A: 要約收購(gòu)B: 協(xié)議收購(gòu)C: 股權(quán)收購(gòu)D: 杠桿收購(gòu)答案:A解析:上市公司收購(gòu)在各國(guó)證券法中的含義各不相同，一般有廣義和狹義之分。狹義的上市公司收購(gòu)即要約收購(gòu)，是指收購(gòu)方通過(guò)向目標(biāo)公司股東發(fā)出收購(gòu)要約的方式購(gòu)買(mǎi)該公司的有表決權(quán)證券的行為 ; 廣義的上市公司收購(gòu)，除要約收購(gòu)以外，還包括協(xié)議收購(gòu)，即收購(gòu)方通過(guò)與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購(gòu)協(xié)議的方式進(jìn)行收購(gòu)。(14) 投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司( ) 發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A: 全部股東B: 部分股東C: 特定股東D: 董事會(huì)成員答案

9、:A解析:投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東( 不是部分股東) 發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。(15) 證券發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則不包括( ) 。A: 有償原則B: 自愿原則C: 誠(chéng)實(shí)信用原則D: 公平原則答案:D解析:證券法第4 條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的"-3 事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。(16) 公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 ( ) 個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A: 1B: 2C

10、: 3D: 4答案:D解析:上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。(17) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予( ) 處罰。A: 警示B: 行為內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)C: 移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)D: 移送司法機(jī)關(guān)答案 :B解析 :中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)

11、人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施; 違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。(18) 集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括 ( ) 。A: 證券公司B: 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C: 單個(gè)客戶D: 證券交易所答案:D解析: 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。(19) 證 券公司信息隔離墻制度指引中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實(shí)施( ) 。A: 分開(kāi)管理B: 集中管理C: 資產(chǎn)管理D: 有效管理答案 :A解析 :證券

12、公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實(shí)施分開(kāi)管理，不應(yīng)混合操作。(20) 有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券對(duì)公司凈資產(chǎn)的要求是 ( ) 。A: 不低于人民幣3000萬(wàn)元B: 不低于人民幣5000萬(wàn)元C: 不低于人民幣6000萬(wàn)元D: 不低于人民幣1 億元答案 :C解析 :股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000 萬(wàn)元。(21) 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( ) 以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( ) 以上的股東。A: 30%;50%B: 50;50%C: 50%;

13、60%D: 60%;60%答案 :B解析 :控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。(22) 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于( ) 人。A: 5B: 7C: 10D: 15答案:A解析:證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度 ; 建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制；公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 ；公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3 年無(wú)重大

14、違法違規(guī)記錄; 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5 人 ; 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。(23) 證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。A: 1B: 3C: 5D: 10答案:C解析:證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5 個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。(24) 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（ ） 。A: 維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（ 融資買(mǎi)入金額+融券賣出證券數(shù)量X買(mǎi)入價(jià)格+利息及費(fèi)用總和）B: 維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（ 融資買(mǎi)人金額+融券賣出證券數(shù)量X市價(jià) ）C: 維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（ 融券賣出金額+融券買(mǎi)人證券數(shù)量X市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）D: 維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（ 融資買(mǎi)人金額+融券賣出證券數(shù)量X市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）答案:D解析:維持擔(dān)保比例是指客戶