職業(yè)健康安全方針

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上標(biāo)準(zhǔn) 要素4.2職業(yè)健康安全方針 檢查內(nèi)容 職業(yè)健康安全方針的制定 （是否制定了文件化的職業(yè)健康安全方針?職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?）職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容 （職業(yè)健康安全方針是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適宜?職業(yè)健康安全方針是否包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)、對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？職業(yè)健康安全方針是否闡明了職業(yè)健康安全的總目標(biāo)？）職業(yè)健康安全方針的傳達(dá)與管理（如何向全休員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢問(wèn)員工，看員工是否了解職業(yè)健康安全方針？為公眾獲得職業(yè)健康安全方針提供了何種方便？公眾如何獲得職業(yè)健康安全方針？）職業(yè)健康安全方針是否得到實(shí)施（檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，

2、確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？）職業(yè)健康安全方針的評(píng)審與修訂（是否有定期評(píng)審職業(yè)健康安全方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)職業(yè)健康安全方針？如何對(duì)職業(yè)健康安全方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？）4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序（有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序？程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？）是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)（是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象？是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些）用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源

3、及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)（是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法方法是否適宜？辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始資料？）辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)（是否考慮三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)、各種類型的危險(xiǎn)情況？是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的OSH風(fēng)險(xiǎn)？如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)）如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃（是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些/）4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃（對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定的應(yīng)急準(zhǔn)備和響

4、應(yīng)措施？）危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新（有無(wú)更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？）在制定職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)（哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制）4.3.2法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安全要求的程序（程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？）適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪

5、些受審核部門適用的法規(guī)有哪些（是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無(wú)遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？）法規(guī)信息是否及時(shí)變更（由誰(shuí)負(fù)責(zé)？做得如何？）如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息（法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？）4.3.2法規(guī)和其他要求本組織的守法情況及守法證明性文件（過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？各項(xiàng)職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有限違背情況？有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？）4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了職業(yè)健康安全目標(biāo)（目

6、標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？）設(shè)定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面（目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？是否考慮了重大職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問(wèn)題、財(cái)政及動(dòng)作上的要求？目標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)的方法？）目標(biāo)是否得到了落實(shí)（受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？目標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？是否制定了實(shí)施目標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？）是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？

7、有關(guān)人員是否清楚？）有無(wú)職業(yè)健康安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)（檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得實(shí)現(xiàn)？）目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂（職業(yè)健康安全目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？）4.3.4職業(yè)健康安全管理方案是否制定了職業(yè)健康安全管理方案（方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？）職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求（是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？）方案是如何監(jiān)督實(shí)施的（由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果）方案能否保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)（是否存在一個(gè)評(píng)審方

8、案的過(guò)程？是否所所的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？）方案是否及時(shí)修訂（什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過(guò)修訂？）4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限（是否有清晰的職業(yè)健康安全組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的職業(yè)健康安全職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的職業(yè)健康安全職責(zé)是什么？）最高管理者的職責(zé)、權(quán)限（最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？）管理者代表的職責(zé)權(quán)限（管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況？）管理者的作用（管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系

9、提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理者如何表明其對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持職業(yè)健康安全活動(dòng)？有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否確定了影響職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求（對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？）是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)（培訓(xùn)需示是如何

10、確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程序以及風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒(méi)有進(jìn)行職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能具有重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄（培訓(xùn)是否得以實(shí)施？是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？）供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如

11、何（培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？）對(duì)從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何（可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？）4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序?（組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過(guò)程中是否聽(tīng)取了員工意見(jiàn)？是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取職業(yè)健康安全方針的途徑和方法是否可行？是否方便？?jī)?nèi)部協(xié)商的內(nèi)容（員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、修訂與評(píng)審？是否參與商討影響工件場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新

12、的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查處理等？員工是否了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全員工代表以及誰(shuí)是管理者代表？協(xié)商和交流的記錄通報(bào)組織職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過(guò)程將職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過(guò)程異常、緊急情況下的信息如何交流（涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？是否同員工、周圍進(jìn)行過(guò)信息交流？是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？同外部相關(guān)方的信

13、息交流（是否參加政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？）4.4.4文件組織是否有文件化的職業(yè)健康安全管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？（與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審核部門相關(guān)的文件三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？）職業(yè)健康安全管理體系文件是否覆蓋了核心要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？（職手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足GB/T 28001的要求？職業(yè)健康安全管 理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？）查詢相關(guān)文件的途徑（有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？）4.4

14、.5文件和資料的控制制定的文件控制程序是否符合要求（程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？是否規(guī)定了對(duì)職業(yè)健康安全的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況（所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是

15、否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效外來(lái)文件的控制（是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？）作廢文件的管理（是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？）4.4.6運(yùn)行控制是否確定了與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)（重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？受審核部門與重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？如何確定的？何時(shí)確定的？是否確定了與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)）對(duì)確定了的與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定（組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的

16、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了管理規(guī)定？對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否制定了管理規(guī)定？與職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無(wú)程序？運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容？對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無(wú)支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)控制重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性。有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？）運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況（員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控制

17、界限是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的職業(yè)健康安全信息？）噪音管制 （車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些 有無(wú)社區(qū)居民投訴？）化學(xué)品管制（化學(xué)品的保管狀況怎樣？按要求使用化學(xué)品？是否存在滲漏情況？）4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？（組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過(guò)？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)）是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序（是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事

18、故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策）依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn) （針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用？對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過(guò)認(rèn)證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無(wú)與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？）是否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定（如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？有無(wú)上述記錄？）是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定（什么情況下評(píng)審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄）4.5.

19、1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視 有無(wú)績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序（是否建立并保持績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序？績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過(guò)對(duì)具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控制狀態(tài)？監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無(wú)具體的規(guī)定？是否符合法規(guī)要求）是否對(duì)組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？（能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對(duì)職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？）是否對(duì)職業(yè)健康安全日常運(yùn)作進(jìn)行檢查（是否檢查運(yùn)行控制程序？如果如何？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄）是否對(duì)

20、職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行測(cè)定？（有無(wú)測(cè)定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格）的單位進(jìn)行）是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況有無(wú)對(duì)事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？（程序有無(wú)規(guī)定？是否執(zhí)行了規(guī)定？統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄？是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果適時(shí)采取糾正措施？）監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置？（是否有明確的報(bào)告程序？向誰(shuí)報(bào)告？ 出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？）有沒(méi)有建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序，對(duì)監(jiān)視設(shè)備有沒(méi)有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？（是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度 是否符合要求？是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用

21、后的周期復(fù)校？是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？）4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？是否建立并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化程序？事故、事件、不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流更改后的文件執(zhí)行情況及記錄（更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄）4.5.3記錄和記錄管理是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序（程序中是否對(duì)記

22、錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與職業(yè)健康安全管理有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的職業(yè)健康安全記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？）記錄管理的實(shí)況（是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置；現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？）4.5.4審核內(nèi)部審核方案的策劃（是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？）內(nèi)部審核的實(shí)施（是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？?jī)?nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部