風(fēng)險管理組織職能體系1

1、 風(fēng)險管理組織體系一、集團組織結(jié)構(gòu)和風(fēng)險管理體系（一）集團組織機構(gòu) 公司設(shè)置包括生產(chǎn)、銷售、財務(wù)、采購等在內(nèi)的×個管理部門，設(shè)分支機構(gòu)2個，全資單位5個，控股單位3個，在全資單位和控股單位下又設(shè)有三級管理單位8個，集團組織機構(gòu)圖見附表一。（二）集團全面風(fēng)險管理體系建設(shè)步驟見附表二（三）集團風(fēng)險管理體系1、風(fēng)險管理組織機構(gòu)圖公司的風(fēng)險管理機構(gòu)設(shè)置為三個層級：第一層級是在各級子公司設(shè)置風(fēng)險管理責(zé)任部門；第二層級是在公司設(shè)置風(fēng)險管理責(zé)任部門；第三層級是在董事會下設(shè)風(fēng)險管理委員會（該職能授予審計委員會行使）；風(fēng)險管理組織機構(gòu)圖見附表三。2、風(fēng)險管理機構(gòu)職責(zé)第一層級：業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理職責(zé)執(zhí)行風(fēng)

2、險管理基本流程；研究提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷機制；研究提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位的重大決策風(fēng)險評估報告；做好本職能部門或業(yè)務(wù)單位建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的工作；做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；建立健全本職能部門或業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；做好風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。第二層級：（1）總經(jīng)理風(fēng)險管理職責(zé)：負(fù)責(zé)主持全面風(fēng)險管理的日常工作，組織擬訂企業(yè)風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案，就全面風(fēng)險管理的有效性對董事會負(fù)責(zé)；（2）風(fēng)險管理專職部門風(fēng)險管理辦公室編制：成員11人，其中主任1人，副主任2人；風(fēng)險管理專職崗位：3人，其中主管1人；成員2人；風(fēng)險管理

3、職責(zé)：研究提出全面風(fēng)險管理工作報告；研究提出跨職能部門的重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機制；研究提出跨職能部門的重大決策風(fēng)險評估報告；研究提出風(fēng)險管理策略和跨職能部門的重大風(fēng)險管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的組織實施和對該風(fēng)險的日常監(jiān)控；負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)；負(fù)責(zé)研究提出全面風(fēng)險管理的改進(jìn)方案；負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作；負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各業(yè)務(wù)單位以及全資、控股子集團開展全面風(fēng)險管理工作；制定并實施全面風(fēng)險管理考核方案，包括風(fēng)險管理體系建設(shè)的考核和對風(fēng)險管理工作績效的考核；做好全面風(fēng)險管理其他有關(guān)工作；（3）審計處對建立健全集團全面風(fēng)險管理提出

4、意見和建議，并對全面風(fēng)險管理運行的有效性進(jìn)行監(jiān)督和評價；第三層級：（1）董事會風(fēng)險管理職責(zé)審議并向國資委提交公司全面風(fēng)險管理年度工作報告；確定公司風(fēng)險管理總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度，批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；了解和掌握公司面臨的各項重大風(fēng)險及其風(fēng)險管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險的決策；批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機制；批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險評估報告；批準(zhǔn)內(nèi)部審計部門提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計報告；批準(zhǔn)風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；批準(zhǔn)風(fēng)險管理措施，糾正和處理任何組織或個人超越風(fēng)險管理制度做出的風(fēng)險性決定的行為；督導(dǎo)培育風(fēng)險管理文化；全面風(fēng)險管理其

5、他重大事項；（2）風(fēng)險管理委員會編制：委員會主任1人，副主任2人，成員 人；人員構(gòu)成：總經(jīng)理、分管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；職責(zé)：依照省管企業(yè)全面風(fēng)險管理指引的有關(guān)規(guī)定，履行職責(zé)，主要行使下列職權(quán)：審議全面風(fēng)險管理年度報告。審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案。審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告。審議內(nèi)部審計部門提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計綜合報告。審議風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。辦理董事會授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項。3、風(fēng)險管理工作流程（見附表四）三、全面風(fēng)險管理實施情況（從略）（1）全面開展風(fēng)險評估診

6、斷，明確所面臨的重大風(fēng)險（2）制定重大風(fēng)險管理策略和措施，加強重大風(fēng)險管理（3）出臺全面風(fēng)險管理辦法及相關(guān)流程，明確公司風(fēng)險管理的目標(biāo)、原則、內(nèi)容和方法。（4）提出了公司全面風(fēng)險管理職責(zé)方案，明確子公司全面風(fēng)險管理工作職責(zé)。（5）修訂相關(guān)制度程序，把全面風(fēng)險管理融入日常管理工作（6）制定了全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng)一期開發(fā)計劃制定風(fēng)險應(yīng)對策略分析風(fēng)險現(xiàn)狀調(diào)查和辨識風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險評估全面風(fēng)險評估報告全面風(fēng)險管理工作報告循環(huán)風(fēng)險考核與持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核和風(fēng)險評價設(shè)計管理體系設(shè)計風(fēng)險管理解決預(yù)案完善內(nèi)部控制制定風(fēng)險管理解決方案建立風(fēng)險管理體系監(jiān)控執(zhí)行情況附表二：風(fēng)險管理體系建設(shè)步驟附表三：風(fēng)險管理組織機構(gòu)圖監(jiān)

7、事會董事會 董事會專門委員會風(fēng)險管理委員會總經(jīng)理 財務(wù)總監(jiān)副總經(jīng)理 職能部門 風(fēng)險管理責(zé)任部門內(nèi)部審計部門×××××××××生產(chǎn)處采購處銷售處人力資源處企管處紀(jì)律監(jiān)察處宣傳處×××××財務(wù)處辦公室節(jié)能處設(shè)備動力部技術(shù)中心審計處風(fēng)險管理辦公室子公司總經(jīng)理風(fēng)險管理責(zé)任部門子公司各職能部門子公司業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理崗位子公司風(fēng)險管理部門公司其他業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理部門審計處風(fēng)險管理委員會董事會風(fēng)險辨識分析評價子公司層面風(fēng)險評估報告子公司層面重大風(fēng)險解決方案實施風(fēng)險解決方案風(fēng)險管理實施報告風(fēng)險辨識分析評價實施風(fēng)險解決方案風(fēng)險管理實施報告風(fēng)險辨識分析評價集團層面風(fēng)險評估報告集團層面重大