管理體系第一階段審核計劃6版

1、環(huán)通認證 管理體系第一階段審核計劃編號： 質(zhì)量 認證(1st) 專業(yè)代碼： 編號： 環(huán)境 認證(1st) 專業(yè)代碼： 編號： 職業(yè)健康安全 認證(1st) 專業(yè)代碼： 編號： 食品安全 認證(1st) 專業(yè)代碼： 編號： 能源 認證(1st) 專業(yè)代碼： 編號： 其他 認證(1st) 專業(yè)代碼： 一、受審核方名稱： 地 址/郵 編：聯(lián)系人： 電話： 傳真：Email : 二、審核目的: 主要目的是收集充分信息，了解受審核方的基本情況和管理體系策劃的有效性，以確定是否具備開展第二階段審核的條件。其他： 三、審核范圍：質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康安全 食品安全 能源 其他 四、審核準則: GB/T1900

2、1-2008/ISO9001:2008標準；GB/T24001-2004/ISO14001:2004標準； GB/T28001-2001（OHSAS18001：1999）標準；GB/T50430-2007；TL9000-5.0； GB/T22000-2006標準+專項技術(shù)要求 ； HACCP體系及其準則+CAC/RCP1-1969食品衛(wèi)生通則； GB/T23331-2009食品行業(yè)能源管理體系認證實施規(guī)則ý體系文件及相關(guān)的合同；有關(guān)的強制性法令、法規(guī)和技術(shù)規(guī)范等。其他五、審核組成員：體系審核組姓名組別注冊資格專業(yè)代碼組長A組長/組員B組長/組員C組員D六、審核日期： 年 月 日 (具

3、體安排附后) 組長擬制： 專業(yè)會簽： 日期： 審核方案管理人：_ 日期：_受審核方確認： _ 日期：_注：1. 審核組申明：a). 未經(jīng)書面許可，不向任何第三方披露受審核方的信息（法律規(guī)定除外）； b). 全體成員及其所在單位現(xiàn)時及過去兩年內(nèi)與受審核方?jīng)]有任何足以影響到審核公正性的關(guān)系，如：雇傭、分包、從屬、咨詢等；2. 請各部門負責(zé)人參加首、末次會議；會議由審核組長主持；3. 請為各組分別準備一套管理體系文件及配備一名陪同人員； 4. 組長聯(lián)系電話： 。七、關(guān)于審核部門及關(guān)注重點的說明：1、 審核部門：最高管理者、管理者代表（食品安全小組）、主管辦公室/策劃部門、所有類型的現(xiàn)場（相同現(xiàn)場可以

4、抽樣）。2、 審核內(nèi)容： 1）審核組織的管理體系文件；QUESTFORUM的測量數(shù)據(jù)申報確認報告（TL9000適用） 2）評價組織的運作場所和現(xiàn)場的具體情況，并與組織的人員進行討論，以確定第二階段審核的準備情況； 3）審查組織理解和實施標準要求的情況，特別是對管理體系的關(guān)鍵績效或重要的因素、過程、目標和運作的識別情況； 4）收集關(guān)于組織的管理體系范圍、過程和場所的必要信息，以及相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守情況（如組織運作中的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全、能源、法律因素，相關(guān)的風(fēng)險等）； 5）審查第二階段審核所需資源的配置情況，并與組織商定第二階段審核的細節(jié)； 6）結(jié)合可能的重要因素充分了解組

5、織的管理體系和現(xiàn)場運作，以便為策劃第二階段審核提供關(guān)注點； 7）評價組織是否策劃和實施了內(nèi)部審核與管理評審，以及管理體系的實施程度能否證明組織已為第二階段審核做好準備； 8）確認組織已獲取政府有關(guān)生產(chǎn)/產(chǎn)品、環(huán)境、職業(yè)健康安全等的許可文件。（涉及食品類管理體系，審核組應(yīng)對食品類（03及30大類）管理體系認證/再認證申請附表、食品安全管理體系認證/再認證申請附件中的申請資料進行現(xiàn)場驗證并由組長簽字確認）除上述八點審核內(nèi)容外，食品安全管理體系還應(yīng)審核如下內(nèi)容：組織前提方案（PRPs）與組織業(yè)務(wù)的適宜性（如符合組織產(chǎn)品所屬行業(yè)法律法規(guī)要求）；組織食品危害識別及評估的工序及方法，相應(yīng)控制措施（組合）的

6、選擇及分類的工序及方法；組織的相關(guān)活動所涉及的食品法律法規(guī)；FSMS策劃符合組織的食品安全方針；在二階段審核前，F(xiàn)SMS實施方案證實可以進行二階段審核；確認、驗證和改進方案符合FSMS標準要求；FSMS文件及其修訂適合內(nèi)外部溝通；需要評審其它文件和(或)需要提前獲取的知識；3、 審核安排： 1）與組織的最高管理者和管理者代表（食品安全小組）溝通，了解體系運行情況； 2）察看有關(guān)現(xiàn)場，了解管理體系范圍、過程和場所的必要信息，確認認證范圍； 3）與有關(guān)部門人員交談，查文件記錄，了解相關(guān)信息和對審核準備的程度； 4）與組織確認本次審核中的審核發(fā)現(xiàn)； 5）綜合上述情況明確是否進行第二階段審核及第二階段

7、審核范圍和時間。日程安排：時間受審核部門重點審核內(nèi)容 / 重點審核條款（要素）審核組備注：審核參考資料：為滿足審核計劃審核內(nèi)容中第8）點的要求，第一階段審核EMS/OHSMS時應(yīng)驗證、并在適用時收集如下資料：EMS:證明強制性法律法規(guī)要求符合性的文件（第一階段）1、 環(huán)評及批復(fù)2、 排污監(jiān)測報告3、 “三同時”驗收報告（適用時，含驗收監(jiān)測報告）4、 排污許可證，5、 消防驗收報告6、 危險廢棄物處理合同及轉(zhuǎn)移聯(lián)單證明體系符合性的文件（第二階段）7、 環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單8、 目標指標管理方案9、 目標指標管理方案監(jiān)控記錄10、 適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單11、 體系監(jiān)控記錄12、

8、 法律法規(guī)/其他要求符合性評估13、 環(huán)境培訓(xùn)計劃（包括關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)計劃）14、 應(yīng)急設(shè)施檔案/清單15、 應(yīng)急設(shè)施檢查記錄16、 應(yīng)急演習(xí)計劃/報告OHSMS：證明強制性法律法規(guī)要求符合性的文件（第一階段）1、 適用法律法規(guī)和其他要求清單2、 “三同時”驗收報告3、 職業(yè)衛(wèi)生預(yù)評價報告4、 工作場所有害因素監(jiān)測計劃及報告5、 接觸有害因素人員職業(yè)健康檢查報告6、 消防驗收報告7、 防雷設(shè)施監(jiān)測報告8、 法律法規(guī)/其他要求符合性評估9、 特種設(shè)備及其安全附件強制性檢驗報告（叉車、行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等）10、 特種設(shè)備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣罐等）11、 特種作業(yè)人員資格證書或其復(fù)印件證明體系符合性的文件（第二階段）12、 危險源清單、重大危險源清單13、 目標指標管理方案14、 目標指標管理方案監(jiān)控記錄15、 適用職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求清單及文本16、 職業(yè)健康安全日常監(jiān)控