第二章工程項目建設(shè)程序的法律制度16

1、一、工程建設(shè)項目的概念一、工程建設(shè)項目的概念 1、什么是工程建設(shè)項目？、什么是工程建設(shè)項目？ 工程建設(shè)工程建設(shè)是指土木建筑工程、線路管道和設(shè)備安是指土木建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程、建筑裝修工程等項目的新建、擴建和改建，裝工程、建筑裝修工程等項目的新建、擴建和改建，是是形成固定資產(chǎn)的基本生產(chǎn)過程形成固定資產(chǎn)的基本生產(chǎn)過程及其與相關(guān)聯(lián)的其他及其與相關(guān)聯(lián)的其他建設(shè)工作的總稱。建設(shè)工作的總稱。 工程建設(shè)項目工程建設(shè)項目是項目中最為常見、最為典型的一類是項目中最為常見、最為典型的一類項目，它是以實物形態(tài)表示的具體項目，比如說建一項目，它是以實物形態(tài)表示的具體項目，比如說建一座辦公樓，建一座工廠、建

2、一個公園等都屬于工程建座辦公樓，建一座工廠、建一個公園等都屬于工程建設(shè)項目，項目的進行過程中都涉及具體的建設(shè)活動，設(shè)項目，項目的進行過程中都涉及具體的建設(shè)活動，最終都要形成實物形態(tài)的建設(shè)成果。在我們國家，工最終都要形成實物形態(tài)的建設(shè)成果。在我們國家，工程項目多是固定資產(chǎn)投資項目。程項目多是固定資產(chǎn)投資項目。2、工程建設(shè)項目的基本分類、工程建設(shè)項目的基本分類（1）按投資和再生產(chǎn)的性質(zhì)可以再分：）按投資和再生產(chǎn)的性質(zhì)可以再分：基本建設(shè)項目基本建設(shè)項目更新改造項目更新改造項目基本建設(shè)項目基本建設(shè)項目更新改造項目更新改造項目技術(shù)引進項目技術(shù)引進項目設(shè)備更新項目設(shè)備更新項目技術(shù)改造項目技術(shù)改造項目新建項

3、目新建項目擴建項目擴建項目遷建項目遷建項目恢復(fù)項目恢復(fù)項目改建項目改建項目（2）按建設(shè)規(guī)模再分：）按建設(shè)規(guī)模再分： 不同等級標(biāo)準的工程建設(shè)項目，國家規(guī)定的審批不同等級標(biāo)準的工程建設(shè)項目，國家規(guī)定的審批機關(guān)和報建程序不同。機關(guān)和報建程序不同。 基本建設(shè)項目基本建設(shè)項目大型項目大型項目小型項目小型項目中型項目中型項目基本建設(shè)項目的劃分：基本建設(shè)項目的劃分：按投資額或生產(chǎn)能力、使用效益按投資額或生產(chǎn)能力、使用效益 按投資額劃分的基本建設(shè)項目，屬于按投資額劃分的基本建設(shè)項目，屬于生產(chǎn)性建設(shè)項生產(chǎn)性建設(shè)項目中的能源、交通、原材料部門的工程項目目中的能源、交通、原材料部門的工程項目，投資額達，投資額達到到

4、5000萬元以上為大中型項目；萬元以上為大中型項目；其他部門和非工業(yè)建設(shè)其他部門和非工業(yè)建設(shè)項目項目，投資額達到，投資額達到 3000萬元以上為大中型建設(shè)項目；萬元以上為大中型建設(shè)項目； 按生產(chǎn)能力或使用效益劃分的建設(shè)項目，以國家對按生產(chǎn)能力或使用效益劃分的建設(shè)項目，以國家對各行各業(yè)的具體規(guī)定作為標(biāo)準；各行各業(yè)的具體規(guī)定作為標(biāo)準；更新改造項目的劃分：更新改造項目的劃分：按投資額按投資額 更新改造項目只按投資額標(biāo)準劃分，能源、交通、更新改造項目只按投資額標(biāo)準劃分，能源、交通、原材料部門投資額達到原材料部門投資額達到 5000萬元及其以上的工程項目萬元及其以上的工程項目和其他部門投資額達到和其他部

5、門投資額達到3000萬元及其以上的項目為限萬元及其以上的項目為限額以上項目，否則為限額以下項目。額以上項目，否則為限額以下項目。 更新改造項目更新改造項目限額以上項目限額以上項目限額以下項目限額以下項目 項目建設(shè)程序，指的是一個建設(shè)項目從建設(shè)設(shè)想項目建設(shè)程序，指的是一個建設(shè)項目從建設(shè)設(shè)想或者說建設(shè)意圖的提出到項目的選擇、評估、決策，或者說建設(shè)意圖的提出到項目的選擇、評估、決策，到設(shè)計、施工，直到竣工投產(chǎn)、交付使用的整個建設(shè)到設(shè)計、施工，直到竣工投產(chǎn)、交付使用的整個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。 簡單的簡單的說，可以分為說，可以分為投資決策、

6、建設(shè)實施和交付使用投資決策、建設(shè)實施和交付使用 三個大三個大的階段。世界各國關(guān)于建設(shè)程序階段的劃分大體類似。的階段。世界各國關(guān)于建設(shè)程序階段的劃分大體類似。 需要注意：需要注意： 它是一個自然的、客觀的過程。它是一個自然的、客觀的過程。 它是國家通過法規(guī)規(guī)定的規(guī)范程序，必須遵守。它是國家通過法規(guī)規(guī)定的規(guī)范程序，必須遵守。世界銀行關(guān)于項目建設(shè)程序的規(guī)定：世界銀行關(guān)于項目建設(shè)程序的規(guī)定：項項目目選選定定項項目目準準備備項項目目評評估估項項目目談?wù)勁信许楉椖磕繉崒嵤┦╉楉椖磕靠偪偨Y(jié)結(jié)評評價價 按現(xiàn)行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目的基本建設(shè)按現(xiàn)行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目的基本建設(shè)程序可以

7、分為以下幾個階段（如下圖所示）：程序可以分為以下幾個階段（如下圖所示）： 根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長遠規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)和地根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長遠規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)和地 區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項目建議書；區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項目建議書； 在勘察、試驗、調(diào)查研究及詳細技術(shù)經(jīng)濟論證的基在勘察、試驗、調(diào)查研究及詳細技術(shù)經(jīng)濟論證的基 礎(chǔ)上，編制可行性研究報告；礎(chǔ)上，編制可行性研究報告； 根據(jù)咨詢評估情況，對建設(shè)項目進行決策；根據(jù)咨詢評估情況，對建設(shè)項目進行決策； 根據(jù)可行性研究報告，編制設(shè)計文件；根據(jù)可行性研究報告，編制設(shè)計文件； 初步設(shè)計經(jīng)批準后，做好施工前的各項準備工作；初步設(shè)計經(jīng)批準后，做好施工前的

8、各項準備工作； 組織施工，并根據(jù)施工進度做好生產(chǎn)或動用前的準組織施工，并根據(jù)施工進度做好生產(chǎn)或動用前的準 備工作；備工作； 項目按批準的設(shè)計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗收合格項目按批準的設(shè)計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗收合格 后正式投產(chǎn)交付使用；后正式投產(chǎn)交付使用； 生產(chǎn)運營一段時間（一般為生產(chǎn)運營一段時間（一般為1年）后講行項目后評價。年）后講行項目后評價。長期長期計劃計劃五年五年計劃計劃預(yù)備項預(yù)備項目計劃目計劃年度投年度投資計劃資計劃項目建議書項目建議書可行性研究可行性研究報告報告設(shè)計文件設(shè)計文件建設(shè)準備建設(shè)準備建設(shè)實施建設(shè)實施生產(chǎn)準備生產(chǎn)準備竣工驗收竣工驗收交付使用交付使用投資估算投資估算設(shè)計總概算

9、設(shè)計總概算施工圖預(yù)算施工圖預(yù)算竣工決算竣工決算可行性可行性研究研究工程項目建設(shè)基本程序示意圖工程項目建設(shè)基本程序示意圖 基本建設(shè)程序始終是國家對建設(shè)項目管理的一項重要基本建設(shè)程序始終是國家對建設(shè)項目管理的一項重要內(nèi)容，其內(nèi)容，其審批程序非常嚴格審批程序非常嚴格。我國目前對基本建設(shè)項目，。我國目前對基本建設(shè)項目，規(guī)定規(guī)定大中型項目由國家計委審批，小型及一般地方項目由大中型項目由國家計委審批，小型及一般地方項目由地方計委審批。地方計委審批。 1998年年9月國務(wù)院明傳電報關(guān)于加強建月國務(wù)院明傳電報關(guān)于加強建設(shè)項目管理確保工程建設(shè)質(zhì)量的通知中再次強調(diào)設(shè)項目管理確保工程建設(shè)質(zhì)量的通知中再次強調(diào)“進一進

10、一步加強建設(shè)項目管理，要嚴格執(zhí)行國家關(guān)于基本建設(shè)項目步加強建設(shè)項目管理，要嚴格執(zhí)行國家關(guān)于基本建設(shè)項目審批的各項規(guī)定。任何單位和個人都審批的各項規(guī)定。任何單位和個人都不得越權(quán)審批不得越權(quán)審批項目，項目，也也不得降低標(biāo)準不得降低標(biāo)準批準項目。按照規(guī)定，需報國務(wù)院審批的批準項目。按照規(guī)定，需報國務(wù)院審批的項目，必須報國務(wù)院審批；需報國家計委審批的項目，必項目，必須報國務(wù)院審批；需報國家計委審批的項目，必須報國家計委審批。對前期工作達不到深度要求的項目，須報國家計委審批。對前期工作達不到深度要求的項目，一律不予審批。一律不予審批。” 一般情況下，項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)一般情況下，項目建議

11、書、可行性研究報告、初步設(shè)計等的審批權(quán)限、部門是一致的，按照規(guī)定，其其審批權(quán)計等的審批權(quán)限、部門是一致的，按照規(guī)定，其其審批權(quán)限劃分為以下幾級：限劃分為以下幾級：（1）所有）所有大中型和限額以上大中型和限額以上項目，按照項目隸屬關(guān)系由行業(yè)主項目，按照項目隸屬關(guān)系由行業(yè)主管部門或省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市審查同意后，報管部門或省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市審查同意后，報國家計委國家計委審批。凡投資額在審批。凡投資額在2億元以上億元以上的項目，由國家計委審的項目，由國家計委審核后報核后報國務(wù)院國務(wù)院審批。審批。（2）地方投資安排地方投資安排的地方院校、醫(yī)院及其他文教衛(wèi)生事業(yè)的大的地方院校、醫(yī)院

12、及其他文教衛(wèi)生事業(yè)的大中型基本建設(shè)項目，由中型基本建設(shè)項目，由省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市計省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市計委委審批，抄報國家計委和有關(guān)部門備案。審批，抄報國家計委和有關(guān)部門備案。（3）企業(yè)）企業(yè)橫向聯(lián)合投資橫向聯(lián)合投資的大中型基本建設(shè)項目，凡自行解決資的大中型基本建設(shè)項目，凡自行解決資金、能源、原材料、設(shè)備，以及投產(chǎn)后的產(chǎn)供銷、動力、運金、能源、原材料、設(shè)備，以及投產(chǎn)后的產(chǎn)供銷、動力、運力等能夠自己落實，而且已經(jīng)與有關(guān)部門、地方、企業(yè)簽訂力等能夠自己落實，而且已經(jīng)與有關(guān)部門、地方、企業(yè)簽訂了合同，不需要國家安排的，由了合同，不需要國家安排的，由有關(guān)部門或省、自治區(qū)、直有關(guān)部

13、門或省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市計委轄市和計劃單列市計委審批，抄報國家計委備案。審批，抄報國家計委備案。（4）小型和限額以下小型和限額以下項目，按照項目隸屬關(guān)系，分別由項目，按照項目隸屬關(guān)系，分別由主管部主管部門或省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市門或省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市計委審批。計委審批。 屬于地方計委審批的，地方計委可以根據(jù)項目規(guī)模再行確屬于地方計委審批的，地方計委可以根據(jù)項目規(guī)模再行確定具體審批權(quán)限。定具體審批權(quán)限。1、工程建設(shè)程序法規(guī)是指調(diào)整工程建設(shè)程序活動中發(fā)生的各、工程建設(shè)程序法規(guī)是指調(diào)整工程建設(shè)程序活動中發(fā)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。2、

14、工程建設(shè)程序是指工程建設(shè)全過程中各項工作都必須遵守、工程建設(shè)程序是指工程建設(shè)全過程中各項工作都必須遵守的先后次序。的先后次序。3、由于在工程建設(shè)過程中，工作量極大，牽涉面很廣，內(nèi)外、由于在工程建設(shè)過程中，工作量極大，牽涉面很廣，內(nèi)外協(xié)作關(guān)系復(fù)雜，而且存在著活動空間有限和后續(xù)工作無法提前協(xié)作關(guān)系復(fù)雜，而且存在著活動空間有限和后續(xù)工作無法提前進行的矛盾。進行的矛盾。4、因此，工程建設(shè)就必然存在著一個分階段、按步驟，各項、因此，工程建設(shè)就必然存在著一個分階段、按步驟，各項工作按序進行的客觀規(guī)律。這種規(guī)律是不可違反的，如人為將工作按序進行的客觀規(guī)律。這種規(guī)律是不可違反的，如人為將工程建設(shè)的順序顛倒，就

15、會造成嚴重的資源浪費和經(jīng)濟損失。工程建設(shè)的順序顛倒，就會造成嚴重的資源浪費和經(jīng)濟損失。5、舉例：邊勘測、邊設(shè)計、邊施工；施工組織設(shè)計。、舉例：邊勘測、邊設(shè)計、邊施工；施工組織設(shè)計。6、所以國家頒布了法規(guī)，將工程建設(shè)程序以法律的形式固定、所以國家頒布了法規(guī)，將工程建設(shè)程序以法律的形式固定下來，強迫人們從事工程建設(shè)活動時遵守。下來，強迫人們從事工程建設(shè)活動時遵守。 目前，我國尚無一部專門的目前，我國尚無一部專門的工程建設(shè)程序法工程建設(shè)程序法，涉及工，涉及工程建設(shè)程序的法律、規(guī)范主要有：程建設(shè)程序的法律、規(guī)范主要有： 關(guān)于基本建設(shè)程序的若干規(guī)關(guān)于基本建設(shè)程序的若干規(guī)定（定（1978），關(guān)于簡化基本建

16、設(shè)項目審批手續(xù)的通知），關(guān)于簡化基本建設(shè)項目審批手續(xù)的通知(1982），），關(guān)于頒發(fā)建設(shè)項目進行可行性研究的試行管理辦法的通知關(guān)于頒發(fā)建設(shè)項目進行可行性研究的試行管理辦法的通知（1983），關(guān)于編制建設(shè)前期工作計劃的通知（），關(guān)于編制建設(shè)前期工作計劃的通知（1984），關(guān)于），關(guān)于建設(shè)項目經(jīng)濟評價工作的暫行規(guī)定（建設(shè)項目經(jīng)濟評價工作的暫行規(guī)定（1987），關(guān)于大型和限額），關(guān)于大型和限額以上固定資產(chǎn)托資項目建議書審批問題的通知（以上固定資產(chǎn)托資項目建議書審批問題的通知（1988），建設(shè)），建設(shè)項目實施階段程序管理暫行規(guī)定（項目實施階段程序管理暫行規(guī)定（1994），工程建設(shè)項目報建），工程建設(shè)項

17、目報建管理辦法（管理辦法（1994），另外，在），另外，在“土地法土地法”、“建筑法建筑法”等法律等法律中，也有關(guān)于工程建設(shè)程序的一些規(guī)定。中，也有關(guān)于工程建設(shè)程序的一些規(guī)定。 一、前期工作階段一、前期工作階段 （1）投資意向）投資意向 投資意向是投資主體發(fā)現(xiàn)社會存在合適的投資機會投資意向是投資主體發(fā)現(xiàn)社會存在合適的投資機會所產(chǎn)生的投資愿望，它是工程建設(shè)投資活動的起點。如所產(chǎn)生的投資愿望，它是工程建設(shè)投資活動的起點。如房地產(chǎn)開發(fā)商尋找投資機會。房地產(chǎn)開發(fā)商尋找投資機會。 （2）投資機會分析）投資機會分析 投資機會分析，是投資主體對投資機會所進行的初投資機會分析，是投資主體對投資機會所進行的初步

18、考察和分析，在認為機會合適、有良好的預(yù)后效益時，步考察和分析，在認為機會合適、有良好的預(yù)后效益時，則可進行進一步的行動。則可進行進一步的行動。 （3）項目建議書）項目建議書 項目建議書是投資機會分析結(jié)果文字化后所形成的書面項目建議書是投資機會分析結(jié)果文字化后所形成的書面文件，以方便投資決策者分析、抉擇。主要確定文件，以方便投資決策者分析、抉擇。主要確定擬建項目擬建項目必要性和是否具備建設(shè)條件及擬建規(guī)模必要性和是否具備建設(shè)條件及擬建規(guī)模等，為進一步研究等，為進一步研究論證工作提供依據(jù)。論證工作提供依據(jù)。1984年起國家明確規(guī)定所有國內(nèi)建設(shè)年起國家明確規(guī)定所有國內(nèi)建設(shè)項目都要經(jīng)過項目建議書這一階段

19、，并規(guī)定了具體內(nèi)容要項目都要經(jīng)過項目建議書這一階段，并規(guī)定了具體內(nèi)容要求。一份完整的項目建議書應(yīng)包括以下內(nèi)容：求。一份完整的項目建議書應(yīng)包括以下內(nèi)容： 建設(shè)項目提出的必要性和依據(jù)建設(shè)項目提出的必要性和依據(jù); 產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想; 資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系等的初步分析資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系等的初步分析; 投資估算和資金籌措設(shè)想投資估算和資金籌措設(shè)想; 經(jīng)濟效益和社會效益初步估計。經(jīng)濟效益和社會效益初步估計。 項目建議書要經(jīng)過有關(guān)部門項目建議書要經(jīng)過有關(guān)部門審批審批才可進行下一步的工作。才可進行下一步的工作。（4）可行性研究）可行

20、性研究 是指項目建議書批準后，對擬建項目在技術(shù)上是否是指項目建議書批準后，對擬建項目在技術(shù)上是否可行、經(jīng)濟上是否合理等內(nèi)容所進行的分析論證?？尚小⒔?jīng)濟上是否合理等內(nèi)容所進行的分析論證。（5 5）審批立項）審批立項 報主管部門審查，予以立項。報主管部門審查，予以立項。可行性研究報告審批可行性研究報告審批通過后，項目正式立項。通過后，項目正式立項。 國際上習(xí)慣把前期階段統(tǒng)稱為可行性研究階段，具國際上習(xí)慣把前期階段統(tǒng)稱為可行性研究階段，具體分為投資機會研究、初步可行性研究、詳細可行性體分為投資機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究三個階段。上述兩項內(nèi)容可以認為是投資機會研研究三個階段。上述兩項內(nèi)容

21、可以認為是投資機會研究階段的內(nèi)容。究階段的內(nèi)容。三大內(nèi)容三大內(nèi)容市場研究市場研究技術(shù)研究技術(shù)研究經(jīng)濟研究經(jīng)濟研究二、建設(shè)準備階段二、建設(shè)準備階段 為勘察、設(shè)計、施工創(chuàng)造條件所做的建設(shè)現(xiàn)場、建設(shè)隊伍、建為勘察、設(shè)計、施工創(chuàng)造條件所做的建設(shè)現(xiàn)場、建設(shè)隊伍、建設(shè)設(shè)備等方面的準備工作。設(shè)設(shè)備等方面的準備工作。（1 1）規(guī)劃）規(guī)劃 在規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設(shè)的工程，必須符合城市規(guī)劃或村莊、集鎮(zhèn)規(guī)劃的在規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設(shè)的工程，必須符合城市規(guī)劃或村莊、集鎮(zhèn)規(guī)劃的要求，其工程要求，其工程選址和布局選址和布局，必須取得，必須取得城市規(guī)劃行政主管部門或村、城市規(guī)劃行政主管部門或村、鎮(zhèn)規(guī)劃部門的同意、批準鎮(zhèn)規(guī)劃部門的同意、批準。

22、在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)進行工程建設(shè)的，要依法先后領(lǐng)取：城市規(guī)劃行在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)進行工程建設(shè)的，要依法先后領(lǐng)?。撼鞘幸?guī)劃行政主管部門核發(fā)的政主管部門核發(fā)的“選址意見書選址意見書”、“建設(shè)用地規(guī)劃許可證建設(shè)用地規(guī)劃許可證”、“建設(shè)工程規(guī)劃許可證建設(shè)工程規(guī)劃許可證”，方可進行獲取土地使用權(quán)、設(shè)計、施，方可進行獲取土地使用權(quán)、設(shè)計、施工等相關(guān)建設(shè)活動。工等相關(guān)建設(shè)活動。（2 2）獲取土地使用權(quán)）獲取土地使用權(quán) 工程建設(shè)用地都必須通過國家對土地使用權(quán)的工程建設(shè)用地都必須通過國家對土地使用權(quán)的出讓出讓或或劃撥劃撥而取得。而取得。出讓的要向國家支付出讓金。劃撥的不支付出讓金，但在城市要出讓的要向國家支付出讓金。劃撥

23、的不支付出讓金，但在城市要承擔(dān)拆遷費用，在農(nóng)村和郊區(qū)要承擔(dān)補償和安置費。承擔(dān)拆遷費用，在農(nóng)村和郊區(qū)要承擔(dān)補償和安置費。 在農(nóng)民集體所有的土地上進行工程建設(shè)的，也必須先由國家在農(nóng)民集體所有的土地上進行工程建設(shè)的，也必須先由國家征用征用農(nóng)民土地，然后再將土地使用權(quán)農(nóng)民土地，然后再將土地使用權(quán)出讓出讓或或劃撥劃撥給建設(shè)單位或個人。給建設(shè)單位或個人。 （3）拆遷）拆遷 要獲得房屋拆遷主管部門批準并取得要獲得房屋拆遷主管部門批準并取得房屋拆遷許可證房屋拆遷許可證后，方可拆遷。拆遷人與被拆遷人應(yīng)簽訂書面協(xié)議，被拆后，方可拆遷。拆遷人與被拆遷人應(yīng)簽訂書面協(xié)議，被拆遷人必須服從城市建設(shè)的需要，在規(guī)定的期限內(nèi)完

24、成搬遷，遷人必須服從城市建設(shè)的需要，在規(guī)定的期限內(nèi)完成搬遷，拆遷人對被拆遷人依法給予補償和安置，對違章建筑及超拆遷人對被拆遷人依法給予補償和安置，對違章建筑及超過批準期限的臨時建筑的被拆遷人和使用人，則不予補償過批準期限的臨時建筑的被拆遷人和使用人，則不予補償和安置。和安置。（4）報建）報建 建設(shè)項目的可行性研究報告經(jīng)審批通過立項后，持工建設(shè)項目的可行性研究報告經(jīng)審批通過立項后，持工程項目立項批準文件、銀行出具的資信證明、建設(shè)用地批程項目立項批準文件、銀行出具的資信證明、建設(shè)用地批準文件等資料向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門或其授權(quán)機構(gòu)進行準文件等資料向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門或其授權(quán)機構(gòu)進行報建。未報建的

25、工程不得辦理招投標(biāo)手續(xù)和發(fā)放施工許可報建。未報建的工程不得辦理招投標(biāo)手續(xù)和發(fā)放施工許可證，設(shè)計、施工單位不得承接該項目的設(shè)計、施工任務(wù)。證，設(shè)計、施工單位不得承接該項目的設(shè)計、施工任務(wù)。5工程發(fā)包與承包工程發(fā)包與承包 工程發(fā)包與承包有工程發(fā)包與承包有招標(biāo)投標(biāo)招標(biāo)投標(biāo)和和直接發(fā)包直接發(fā)包兩種方式。兩種方式。三、建設(shè)實施階段三、建設(shè)實施階段1 1工程勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計 設(shè)計是工程項目建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，設(shè)計文件是制定設(shè)計是工程項目建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，設(shè)計文件是制定建設(shè)計劃、組織工程施工和控制建設(shè)投資的依據(jù)。設(shè)建設(shè)計劃、組織工程施工和控制建設(shè)投資的依據(jù)。設(shè)計與勘察是密不可分的，設(shè)計工作必須在進行工程勘計與

26、勘察是密不可分的，設(shè)計工作必須在進行工程勘察，取得足夠的地質(zhì)、水文等基礎(chǔ)資料后才能進行。察，取得足夠的地質(zhì)、水文等基礎(chǔ)資料后才能進行。2 2施工準備施工準備 施工準備施工準備施工單位技術(shù)、物質(zhì)等方面的準備施工單位技術(shù)、物質(zhì)等方面的準備建設(shè)單位取得施工許可證建設(shè)單位取得施工許可證 施工單位熟悉，審查圖紙，向下屬單位進行計劃施工單位熟悉，審查圖紙，向下屬單位進行計劃、技術(shù)技術(shù)、質(zhì)量質(zhì)量、安全安全、經(jīng)濟責(zé)任的交底，下達施工任務(wù)書，經(jīng)濟責(zé)任的交底，下達施工任務(wù)書，準備工程施工所需的設(shè)備準備工程施工所需的設(shè)備、材料等。材料等。 建設(shè)單位向工程所在地縣級以上建設(shè)主管部門申領(lǐng)建設(shè)單位向工程所在地縣級以上建設(shè)

27、主管部門申領(lǐng)施工許可證施工許可證，未取得施工許可證不得擅自組織開工。，未取得施工許可證不得擅自組織開工。 已取得施工許可證的，自批準之日起三個月內(nèi)組織已取得施工許可證的，自批準之日起三個月內(nèi)組織開工，如不能開工可向發(fā)證機關(guān)申請延期，延期以兩次開工，如不能開工可向發(fā)證機關(guān)申請延期，延期以兩次為限，每次不超過三個月，否則施工許可證作廢。為限，每次不超過三個月，否則施工許可證作廢。 3工程施工：將工程設(shè)計物轉(zhuǎn)化為建筑產(chǎn)品的過程。工程施工：將工程設(shè)計物轉(zhuǎn)化為建筑產(chǎn)品的過程。 施工調(diào)度施工調(diào)度工程施工工程施工施工安全施工安全文明施工文明施工環(huán)境保護環(huán)境保護4 4生產(chǎn)準備生產(chǎn)準備 工程施工臨近結(jié)束時，為保

28、證建設(shè)項目及時投產(chǎn)使工程施工臨近結(jié)束時，為保證建設(shè)項目及時投產(chǎn)使用所進行的準備活動。如：招收和培訓(xùn)必要的生產(chǎn)人用所進行的準備活動。如：招收和培訓(xùn)必要的生產(chǎn)人員等。員等。四、工程竣工驗收與保修階段四、工程竣工驗收與保修階段 1工程竣工驗收工程竣工驗收 2工程保修工程保修 在保修期限內(nèi)，承包單位要對工程中出現(xiàn)的任何缺陷在保修期限內(nèi)，承包單位要對工程中出現(xiàn)的任何缺陷承擔(dān)保修與賠償責(zé)任。承擔(dān)保修與賠償責(zé)任。五、生產(chǎn)運營與后評價階段五、生產(chǎn)運營與后評價階段 1生產(chǎn)運營生產(chǎn)運營 2投資后評價投資后評價 它是工程建設(shè)管理的一項重要內(nèi)容，也是工程建設(shè)它是工程建設(shè)管理的一項重要內(nèi)容，也是工程建設(shè)程序的最后一個環(huán)

29、節(jié)。程序的最后一個環(huán)節(jié)。 建 設(shè)用 地規(guī) 劃許 可證1日（ 規(guī)劃）修建性詳細規(guī)劃或建設(shè)工程設(shè)計方案總平面圖、建設(shè)工程設(shè)計方案3日（規(guī)劃）建設(shè)、規(guī)劃、公用、市政、園林、城管、人防、消防、地震、環(huán)保、氣象、技術(shù)監(jiān)督、教育、文物、水務(wù)、安監(jiān)、國安等部門聯(lián)合審圖、備案3日建設(shè)工程規(guī)劃許可2日（規(guī)劃）國 土 局國 土 局提 供 具提 供 具備 出 讓備 出 讓條 件 的條 件 的土 地土 地 :環(huán) 保 局環(huán) 保 局提 供 審提 供 審定 的 規(guī)定 的 規(guī)劃 環(huán) 境劃 環(huán) 境影 響 評影 響 評價文件價文件;地 震 局地 震 局提 供 地提 供 地震 安 全震 安 全性評價性評價;文件文件規(guī) 劃 局規(guī) 劃

30、 局提 出 剛提 出 剛性 規(guī) 劃性 規(guī) 劃條 件條 件 .國有土地使用權(quán)出讓（招拍掛），核發(fā)建設(shè)用地批準書、國有土地使用權(quán)證書（國土）（規(guī)劃許可階段-審批辦理時間9日）（施工許可階段-審批辦理時間4日）招 標(biāo) 文 件 備案 、 招 標(biāo) 投標(biāo) 情 況 書 面報 告 ， 招 標(biāo)合 同 備 案（建設(shè)）建設(shè)工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)備案（建設(shè)）城市排水許可證（水務(wù)）2日城市建筑垃圾處置核準（環(huán)衛(wèi)）1日建 設(shè)工 程施 工許 可2日（ 建設(shè) ）商品房預(yù)售許可2日（房產(chǎn)）1、提供土地使 用 權(quán) 證 、工 程 規(guī) 劃 許可證；2、提供施工圖 紙 審 查 合格書；3、已辦理工程 質(zhì) 量 、 安全監(jiān)督手續(xù)；4、建設(shè)

31、資金已落實1、提供土地使用權(quán)證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證；2、投入開發(fā)建設(shè)的資金達到工程建設(shè)總投的25%以上；3、已有商品房預(yù)售方案。規(guī)劃、建設(shè)、城管、公用、市政、園林、消防、人防、地震、環(huán)保、氣象、技術(shù)監(jiān)督、教育、國安、文物、水務(wù)、安監(jiān)等部門聯(lián)合竣工驗收、認可 3日房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)組織設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進行竣工驗收建 設(shè)工 程竣 工驗 收備 案（竣工驗收階段-審批辦理、驗收時間5日）一、可行性研究的作用一、可行性研究的作用 作為建設(shè)項目投資決策和編制設(shè)計任務(wù)書的依據(jù)。作為建設(shè)項目投資決策和編制設(shè)計任務(wù)書的依據(jù)。項目投資決策者主要根據(jù)可行性研究的評價結(jié)果決定項目投資決策者主要根

32、據(jù)可行性研究的評價結(jié)果決定一個項目是否應(yīng)該投資和如何投資，因此，它是投資一個項目是否應(yīng)該投資和如何投資，因此，它是投資的主要依據(jù)?？尚行匝芯恐芯唧w研究的技術(shù)經(jīng)濟數(shù)據(jù)，的主要依據(jù)?？尚行匝芯恐芯唧w研究的技術(shù)經(jīng)濟數(shù)據(jù)，都要在設(shè)計任務(wù)書中明確規(guī)定，它是編制設(shè)計任務(wù)書都要在設(shè)計任務(wù)書中明確規(guī)定，它是編制設(shè)計任務(wù)書的依據(jù)。的依據(jù)。 作為籌集資金向銀行申請貸款的依據(jù)。銀行在接受作為籌集資金向銀行申請貸款的依據(jù)。銀行在接受項目建設(shè)貸款申請叱需對貸款項目進行分析評估，在項目建設(shè)貸款申請叱需對貸款項目進行分析評估，在確認項目具有償還能力、不承擔(dān)過大風(fēng)險后，才能同確認項目具有償還能力、不承擔(dān)過大風(fēng)險后，才能同意貸

33、款。意貸款。 作為項目主管部門商談合同、簽訂協(xié)議的依據(jù)。根據(jù)可作為項目主管部門商談合同、簽訂協(xié)議的依據(jù)。根據(jù)可行性研究報告和設(shè)計任務(wù)書，項目主管部門可同有關(guān)部門行性研究報告和設(shè)計任務(wù)書，項目主管部門可同有關(guān)部門簽訂項目所需的原材料、能源資源和基礎(chǔ)設(shè)施等方面的協(xié)簽訂項目所需的原材料、能源資源和基礎(chǔ)設(shè)施等方面的協(xié)議和合同，以及引進技術(shù)和設(shè)備的正式協(xié)議。議和合同，以及引進技術(shù)和設(shè)備的正式協(xié)議。 作為項目進行工程設(shè)計、設(shè)備訂貨、施工準備等建設(shè)前作為項目進行工程設(shè)計、設(shè)備訂貨、施工準備等建設(shè)前期工作的依據(jù)。按照可行性研究中對產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模、期工作的依據(jù)。按照可行性研究中對產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模、廠址、工

34、藝流激主要設(shè)備選型和總團布置等方案的評選論廠址、工藝流激主要設(shè)備選型和總團布置等方案的評選論證結(jié)果，在設(shè)計任務(wù)書確認后，可作為初步設(shè)計、設(shè)備訂證結(jié)果，在設(shè)計任務(wù)書確認后，可作為初步設(shè)計、設(shè)備訂貨和施工準備工作的依據(jù)。貨和施工準備工作的依據(jù)。 作為項目采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備研制計劃和補充作為項目采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備研制計劃和補充地形、地質(zhì)工作和工業(yè)性試驗的依據(jù)。地形、地質(zhì)工作和工業(yè)性試驗的依據(jù)。 作為環(huán)保部門審查項目對環(huán)境影響的依據(jù)。作為環(huán)保部門審查項目對環(huán)境影響的依據(jù)。 作為向項目建設(shè)所在地政府和規(guī)劃部門申請建設(shè)執(zhí)照的作為向項目建設(shè)所在地政府和規(guī)劃部門申請建設(shè)執(zhí)照的依據(jù)。依據(jù)。 作為

35、項目后評價的依據(jù)。作為項目后評價的依據(jù)。二、可行性研究的階段劃分二、可行性研究的階段劃分投資機會研究階段投資機會研究階段初步可行性研究階段（項目建議書）初步可行性研究階段（項目建議書）詳細可行性研究階段（可行性研究）詳細可行性研究階段（可行性研究）國際慣例國際慣例工作階段工作階段投資機會研究投資機會研究初步可行性研究初步可行性研究（項目建議書）（項目建議書）詳細可行性研究詳細可行性研究（可行性研究）（可行性研究）工作性質(zhì)工作性質(zhì)項目設(shè)想項目設(shè)想項目初選項目初選項目擬定項目擬定投資估算精度投資估算精度30%20%10%費用占總投資額費用占總投資額的百分比的百分比0.21.00.251.25大項目

36、大項目0.81.0小項目小項目1.03.0所需時間（月）所需時間（月）1346812或更長或更長需要注意，本表數(shù)據(jù)是經(jīng)驗數(shù)據(jù)，并非強制性法律法規(guī)規(guī)定。需要注意，本表數(shù)據(jù)是經(jīng)驗數(shù)據(jù)，并非強制性法律法規(guī)規(guī)定。 三、可行性研究報告的主要內(nèi)容三、可行性研究報告的主要內(nèi)容 國家計委關(guān)于建設(shè)項目進行可行性研究的試行管理辦法國家計委關(guān)于建設(shè)項目進行可行性研究的試行管理辦法規(guī)定，規(guī)定，工業(yè)項目可行性研究報告的內(nèi)容如下：工業(yè)項目可行性研究報告的內(nèi)容如下：1、總論總論 總論部分包括兩個主要內(nèi)容：總論部分包括兩個主要內(nèi)容：（1）項目提出的背景（改擴建項目要說明企業(yè)現(xiàn)有的概）項目提出的背景（改擴建項目要說明企業(yè)現(xiàn)有的

37、概 況），投資的況），投資的 必要性和經(jīng)濟意義；必要性和經(jīng)濟意義；（2）研究工作的依據(jù)和范圍。）研究工作的依據(jù)和范圍。2、需求預(yù)測和擬建規(guī)模需求預(yù)測和擬建規(guī)模主要包括：主要包括：（1）國內(nèi)外需要情況預(yù)測；）國內(nèi)外需要情況預(yù)測；（2）國內(nèi)現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力估計；）國內(nèi)現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力估計；（3）銷售預(yù)測，價格分析，產(chǎn)品競爭能力，進入國際市場前景；）銷售預(yù)測，價格分析，產(chǎn)品競爭能力，進入國際市場前景；（4）擬建項目規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟比較和分析。）擬建項目規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟比較和分析。3、資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況（1）經(jīng)過儲量委員

38、會正式批準的資源儲量、品位、成分以及開采、）經(jīng)過儲量委員會正式批準的資源儲量、品位、成分以及開采、使用條件評述；使用條件評述；（2）原料、輔助材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應(yīng)可能；）原料、輔助材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應(yīng)可能；（3）所需公用設(shè)施的數(shù)量、供應(yīng)方式和供應(yīng)條件。）所需公用設(shè)施的數(shù)量、供應(yīng)方式和供應(yīng)條件。4、設(shè)計方案設(shè)計方案（1）項目構(gòu)成范圍（指包括主要單項工程，技術(shù)來源和生產(chǎn)方法，）項目構(gòu)成范圍（指包括主要單項工程，技術(shù)來源和生產(chǎn)方法，主要技術(shù)工藝和設(shè)備選型方案比較，引進技術(shù)、設(shè)備的來源、國主要技術(shù)工藝和設(shè)備選型方案比較，引進技術(shù)、設(shè)備的來源、國別；設(shè)備的國內(nèi)外分別交付規(guī)定或

39、與外商合作制造的設(shè)想。改擴別；設(shè)備的國內(nèi)外分別交付規(guī)定或與外商合作制造的設(shè)想。改擴建項目要說明原有固定資產(chǎn)利用情況）；建項目要說明原有固定資產(chǎn)利用情況）；（2）全廠布置方案的初步選擇和土建工程量估算；）全廠布置方案的初步選擇和土建工程量估算；（3）公用輔助設(shè)施和廠內(nèi)外交通運輸方式的比較和初步選擇。）公用輔助設(shè)施和廠內(nèi)外交通運輸方式的比較和初步選擇。5、建廠條件與廠址方案建廠條件與廠址方案（1）建廠地理位置、氣象、水文、地質(zhì)地形條件和社會經(jīng)濟現(xiàn)狀；）建廠地理位置、氣象、水文、地質(zhì)地形條件和社會經(jīng)濟現(xiàn)狀；（2）交通、運輸及水、電、氣的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；）交通、運輸及水、電、氣的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；（3）

40、廠址比較與選擇意見。）廠址比較與選擇意見。6、環(huán)境保護環(huán)境保護 調(diào)查環(huán)境現(xiàn)狀，預(yù)測項目對環(huán)境的影響，提出環(huán)境保護和調(diào)查環(huán)境現(xiàn)狀，預(yù)測項目對環(huán)境的影響，提出環(huán)境保護和“三三廢廢”治理的初步方案。治理的初步方案。7、企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)（估算數(shù)）企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)（估算數(shù)）8、實施進度建議實施進度建議9、投資估算和資金籌措投資估算和資金籌措（1）主體工程與協(xié)作配套工程所需的投資；）主體工程與協(xié)作配套工程所需的投資；（2）生產(chǎn)流動資金的估算；）生產(chǎn)流動資金的估算；（3）資金來源，籌措方式及貸款償還方式。）資金來源，籌措方式及貸款償還方式。10、社會及經(jīng)濟效果評價社會及經(jīng)濟效果評價1

41、、劃撥、劃撥 土地使用權(quán)劃撥，是指縣級以上人民政府依法批準，土地使用權(quán)劃撥，是指縣級以上人民政府依法批準，在土地使用者繳納補償、安置等費用后將該幅土地交付在土地使用者繳納補償、安置等費用后將該幅土地交付其使用，或者將土地使用權(quán)無償交付給土地使用者使用其使用，或者將土地使用權(quán)無償交付給土地使用者使用的行為。的行為。 以劃撥方式取得土地使用權(quán)的，除法律、行政法規(guī)另以劃撥方式取得土地使用權(quán)的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，有規(guī)定外，沒有使用期限沒有使用期限的限制。的限制。出讓（一級市場）出讓（一級市場）劃撥（非市場行為）劃撥（非市場行為）轉(zhuǎn)讓（二級市場）轉(zhuǎn)讓（二級市場）取得土地使用權(quán)的方式取得土地使用

42、權(quán)的方式補充補充2：房地產(chǎn)管理法關(guān)于房地產(chǎn)開發(fā)用地的規(guī)定：房地產(chǎn)管理法關(guān)于房地產(chǎn)開發(fā)用地的規(guī)定 下列建設(shè)用地的土地使用權(quán)，確屬必需的，可以由縣下列建設(shè)用地的土地使用權(quán)，確屬必需的，可以由縣級以上人民政府依法批準劃撥：級以上人民政府依法批準劃撥： 國家機關(guān)用地和軍事用地；國家機關(guān)用地和軍事用地； 城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公益事業(yè)用地；城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公益事業(yè)用地； 國家重點扶持的能源、交通、水利等項目用地；國家重點扶持的能源、交通、水利等項目用地； 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他用地。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他用地。2 2、出讓、出讓 土地使用權(quán)出讓，是指國家將土地使用權(quán)出讓，是指國家將國有土地使用權(quán)國有土

43、地使用權(quán)在在一定年一定年限內(nèi)限內(nèi)出讓給土地使用者，由土地使用者向國家支付土地使出讓給土地使用者，由土地使用者向國家支付土地使用權(quán)出讓金的行為。用權(quán)出讓金的行為。 城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的集體所有的土地集體所有的土地，經(jīng)依法征用轉(zhuǎn)為國有，經(jīng)依法征用轉(zhuǎn)為國有土地后，該幅國有土地的使用權(quán)方可有償出讓。土地后，該幅國有土地的使用權(quán)方可有償出讓。 (1) (1)出讓年限問題出讓年限問題 土地使用權(quán)出讓最高年限由國務(wù)院規(guī)定。土地使用權(quán)出讓最高年限由國務(wù)院規(guī)定。中華人民共中華人民共和國城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例規(guī)定：土和國城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例規(guī)定：土地使用權(quán)出讓地使用權(quán)出讓最高

44、年限最高年限按下列用途確定：按下列用途確定： 居住用地居住用地70年；年； 工業(yè)用地工業(yè)用地50年；年； 教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育用地教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育用地50年；年； 商業(yè)、旅游、娛樂用地商業(yè)、旅游、娛樂用地40年；年； 綜合或其他用地綜合或其他用地50年。（如商住樓用地）年。（如商住樓用地） 土地使用權(quán)出讓合同約定的使用年限屆滿，土地使土地使用權(quán)出讓合同約定的使用年限屆滿，土地使用者需要繼續(xù)使用土地的，應(yīng)當(dāng)至遲于屆滿前一年申請用者需要繼續(xù)使用土地的，應(yīng)當(dāng)至遲于屆滿前一年申請續(xù)期，除根據(jù)社會公共利益需要收回該幅土地的，應(yīng)當(dāng)續(xù)期，除根據(jù)社會公共利益需要收回該幅土地的，應(yīng)當(dāng)予以批準

45、。經(jīng)批準準予續(xù)期的，應(yīng)當(dāng)重新簽訂土地使用予以批準。經(jīng)批準準予續(xù)期的，應(yīng)當(dāng)重新簽訂土地使用權(quán)出讓合同，依照規(guī)定支付土地使用權(quán)出讓金。權(quán)出讓合同，依照規(guī)定支付土地使用權(quán)出讓金。土地使用權(quán)出讓合同約定的使用年限屆滿，土地使土地使用權(quán)出讓合同約定的使用年限屆滿，土地使用者未申請續(xù)期或者雖申請續(xù)期但依照前款規(guī)定未獲批用者未申請續(xù)期或者雖申請續(xù)期但依照前款規(guī)定未獲批準的，土地使用權(quán)由國家無償收回。準的，土地使用權(quán)由國家無償收回。 （2）出讓方式：）出讓方式：土地出讓方式土地出讓方式拍賣出讓拍賣出讓招標(biāo)出讓招標(biāo)出讓掛牌出讓掛牌出讓協(xié)議出讓協(xié)議出讓 2004年年3月月31日，國土資源部與監(jiān)察部聯(lián)合下發(fā)日，國土資源部與監(jiān)察部聯(lián)合下發(fā)71號文件經(jīng)營性土地使用權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓情況、執(zhí)號文件經(jīng)營性土地使用權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓情況、執(zhí)法監(jiān)察工作法監(jiān)察工作 ，要求從，要求從2004年年8月月31日起，所有經(jīng)營性日起，所有經(jīng)營性的土地一律都要公開競價出讓（不允許再協(xié)議出讓）的土地一律都要公開競價出讓（不允許再協(xié)議出讓）。這就是所稱的這就是所稱的“8.31大限大限”。該文件還規(guī)定，。該文件還規(guī)定，8月月31日以日以后，發(fā)展商必須及時繳納土地出讓金，而且如果在后，發(fā)