支行反洗錢崗位職責(2010）1_第1頁
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文檔簡介

1、支行反洗錢崗位職責為加強本支行的反洗錢工作的管理，明確責任，根據(jù)金融機構反洗錢規(guī)定等相關文件及總行反洗錢工作的要求，特制定本崗位職責。根據(jù)文件要求，支行設立了反洗錢領導小組，并指定專人負責反洗錢工作，即設有反洗錢工作監(jiān)管員1名（現(xiàn)定為營業(yè)部副經(jīng)理）和反洗錢工作辦事員（現(xiàn)定為事后監(jiān)督員），分為前臺具體操作與后臺監(jiān)督管理，現(xiàn)將各崗位的職責規(guī)定如下：一、臨柜人員1、客戶開立賬戶時，執(zhí)行客戶盡職調(diào)查的情況；2、提供銀行服務時，執(zhí)行客戶盡職調(diào)查的情況；3、個人或單位賬戶中是否存在匿名賬戶、假名賬戶；4、銀行是否按照有關規(guī)定對個人和單位賬戶進行客戶盡職調(diào)查；5、知悉大額和可疑交易標準的情況；6、發(fā)生大額交

2、易的情況，應按照規(guī)定及時、準確報告；7、發(fā)現(xiàn)可疑交易的情況，應按照規(guī)定及時、準確報告。二、反洗錢工作監(jiān)管員1、負責本支行各項反洗錢工作的材料上報及編制各類匯總報表；2、負責組織反洗錢工作辦事員的業(yè)務培訓工作，定期組織學習；3、負責對可疑支付交易的調(diào)查和分析工作，并及時向支行反洗錢工作領導小組匯報情況；對涉嫌洗錢犯罪信息報告或協(xié)助移送當?shù)毓矙C關；4、負責對辦事員反洗錢工作的檢查；三、反洗錢工作辦事員1、負責對支行大額和可疑交易的登記工作；2、負責反饋可疑交易的具體情況；3、發(fā)現(xiàn)可疑支付交易及時上報監(jiān)管員，不得瞞報。4、認真審核每一筆大額支付交易，對于單位大額交易及時與其單位負責人聯(lián)系確認該業(yè)務是否屬實后再辦理；對于個人的大額交易由代取人辦

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