鄂爾多斯市烏審旗嘎魯圖鎮(zhèn)污水處理廠提標(biāo)改造及再生水回用

1、鄂爾多斯市烏審旗嘎魯圖鎮(zhèn)污水處理廠提標(biāo)改造及再生水回用工程 ppp 項(xiàng)目采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判備忘錄鄂爾多斯市烏審旗嘎魯圖鎮(zhèn)污水處理廠提標(biāo)改造及再生水回用工程 ppp 項(xiàng)目于 2018 年 5 月 9 日開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)后，評(píng)審小組推薦了 3 名成交候選供應(yīng)商排名。根據(jù)財(cái)庫(kù)2014215 號(hào)文規(guī)定，采購(gòu)人烏審旗住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局組建的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與排名第一的成交候選供應(yīng)商（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）進(jìn)行了采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判。談判時(shí)間：2018 年 5 月 14 日。談判地點(diǎn)：烏審旗政府 2 號(hào)樓 228 會(huì)議室。雙方就 PPP 項(xiàng)目合同及附件中可變細(xì)節(jié)進(jìn)行談判后達(dá)成一致，該投標(biāo)人依法成

2、為成交社會(huì)資本方，調(diào)整內(nèi)容如下：（調(diào)整后內(nèi)容詳見(jiàn)鄂爾多斯市烏審旗嘎魯圖鎮(zhèn)污水處理廠提標(biāo)改造及再生水回用工程 ppp 項(xiàng)目合同）一、具體修改結(jié)果1、原稿中：“2.1 運(yùn)營(yíng)期定義一欄中：本項(xiàng)目合作期限定為 20 年，其中：建設(shè)期為 2018 年 6 月 1 日-2018 年 12 月 31 日，運(yùn)營(yíng)期19 年?！弊兏鼮椋骸氨卷?xiàng)目合作期限定為 20 年，其中：計(jì)劃施工日期為 2018 年 6 月 1 日-2018 年 12 月 31 日，運(yùn)營(yíng)期 19 年。”2、原稿中：“6.1.1 根據(jù)為包頭市中級(jí)人民法院司法鑒定技術(shù)了解烏審旗九鷺污水處理有限責(zé)任公司的委托資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估報(bào)告書（包中融評(píng)報(bào)字201

3、6第 037 號(hào)），本項(xiàng)目涉及的存量資產(chǎn)為烏審旗污水處理廠一期工程，評(píng)估價(jià)值為 2,640.23 萬(wàn)元。經(jīng)批復(fù)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中項(xiàng)目總投資為 9,672.13 萬(wàn)元，其中：工程費(fèi)用為 8,004.78 萬(wàn)元，工程其他費(fèi)用為 798.40 萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)為 704.25 萬(wàn)元，流動(dòng)資金 29.22 萬(wàn)元及建設(shè)期利息 135.48 萬(wàn)元（資本金占總投資 40%）。因本項(xiàng)目采用 PPP 模式，與可行性研究報(bào)告所考慮的融資結(jié)構(gòu)、時(shí)限、水平將有所不同,若考慮資本金占項(xiàng)目總投資的比例不得低于 20%,融資利率不高于銀行貸款基準(zhǔn)利率（4.9%）的融資條件下，經(jīng)調(diào)整后，項(xiàng)目總投資額為 12,415.55 萬(wàn)

4、元?！弊兏鼮椋骸?.1.1 根據(jù)包頭市中級(jí)人民法院司法鑒定技術(shù)確定烏審旗九鷺污水處理有限責(zé)任公司的委托資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估報(bào)告書（包中融評(píng)報(bào)字2016第 037 號(hào)），本項(xiàng)目涉及的存量資產(chǎn)為烏審旗污水處理廠一期工程，評(píng)估價(jià)值為 2,640.23 萬(wàn)元，評(píng)估價(jià)值以外的由甲方承擔(dān)。經(jīng)批復(fù)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中項(xiàng)目總投資為 9,672.13 萬(wàn)元，其中：工程費(fèi)用為 8,004.78 萬(wàn)元，工程其他費(fèi)用為 798.40 萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)為 704.25 萬(wàn)元，流動(dòng)資金 29.22 萬(wàn)元及建設(shè)期利息 135.48 萬(wàn)元（資本金占總投資 40%）。因本項(xiàng)目采用 PPP 模式，與可行性研究報(bào)告所考慮的融資結(jié)構(gòu)、時(shí)限

5、、水平將有所不同,若考慮資本金占項(xiàng)目總投資的比例不得低于 20%,融資利率不高于銀行貸款基準(zhǔn)利率（4.9%）的融資條件下，經(jīng)調(diào)整后，工程費(fèi)用為 8,004.78 萬(wàn)元，工程其他費(fèi)用為 798.40 萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)為 704.25 萬(wàn)元，流動(dòng)資金 29.22 萬(wàn)元及建設(shè)期利息 238.67 萬(wàn)元（資本金占總投資 20%）項(xiàng)目總投資額為 12,415.55 萬(wàn)元?！?、在原稿中增加條款：“6.2.9 甲方應(yīng)積極爭(zhēng)取上級(jí)政府專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金，凡上級(jí)政府資產(chǎn)性轉(zhuǎn)移支付專項(xiàng)補(bǔ)貼資金均為項(xiàng)目建設(shè)補(bǔ)貼，只能用于建設(shè)相關(guān)資產(chǎn)，賬務(wù)處理按財(cái)政部頒發(fā)的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 16 號(hào)政府補(bǔ)助會(huì)計(jì)準(zhǔn)則辦理。凡上級(jí)政府一般轉(zhuǎn)移支

6、付資金，按轉(zhuǎn)移支付文件的規(guī)定確認(rèn)為政府付費(fèi)。凡爭(zhēng)取到政府的各項(xiàng)投資補(bǔ)貼和專項(xiàng)補(bǔ)助全部用于本項(xiàng)目，需按法律法規(guī)規(guī)定使用，甲方不得挪用?！?、在原稿中增加條款：“7.2.1 本項(xiàng)目用地通過(guò)劃撥取得，授予項(xiàng)目公司無(wú)償使用，使用期限與合作期限一致。”5、在原稿中增加條款：“8.1.1 本項(xiàng)目采取采購(gòu)施工總承包模式（以下稱為“P-C”）的建設(shè)模式，中標(biāo)社會(huì)資本依法能夠自行建設(shè)的，經(jīng)甲方同意，項(xiàng)目公司可以 P-C 總承包的方式委托中標(biāo)社會(huì)資本負(fù)責(zé)具體實(shí)施，并由項(xiàng)目公司與中標(biāo)社會(huì)資本另行簽署相應(yīng)的 P-C 總承包合同。項(xiàng)目公司與采購(gòu)-施工總承包商簽署的 P-C 總承包合同須符合本合同關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)的相關(guān)規(guī)定。

7、項(xiàng)目工程的承包商不得將項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)包或違法分包?！?、原稿中：“8.5.1 本項(xiàng)目為污水處理廠提標(biāo)改造及再生水回用工程 PPP 項(xiàng)目”變更為：“8.5.1 本項(xiàng)目為污水處理廠提標(biāo)改造及再生水回用工程 PPP 項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容詳見(jiàn)本合同 4.1 條款”7、在原稿中增加條款：“9.4.5 污泥消納場(chǎng)所由甲方指定，乙方和/或項(xiàng)目公司必須按甲方指定的污泥消納場(chǎng)所處置污泥。”8、在原稿中增加條款：“11.2.6 社會(huì)資本方投資補(bǔ)償方式：社會(huì)資本方投資補(bǔ)償方式。項(xiàng)目合作期內(nèi)，乙方通過(guò)政府付費(fèi)方式獲得項(xiàng)目回報(bào)。明確社會(huì)資本方投資收益率按 7%，折現(xiàn)率按 4.9%進(jìn)行測(cè)算?！?、在原稿中增加條款：“11.2.

8、7 政府和甲方須將本項(xiàng)目政府付費(fèi)額列入烏審旗人民政府中長(zhǎng)期財(cái)政預(yù)算及本年度財(cái)政預(yù)算并經(jīng)本級(jí)人民代表大會(huì)或常務(wù)委員會(huì)審議通過(guò)。”10、在原稿中增加條款：“11.2.8 乙方應(yīng)在每個(gè)運(yùn)營(yíng)月結(jié)束后按照計(jì)算的污水處理服務(wù)費(fèi)金額向政府財(cái)政開(kāi)具賬單或付款通知，并同時(shí)向甲方提供當(dāng)月運(yùn)營(yíng)報(bào)告，包括處理水量、水質(zhì)檢測(cè)情況、處理污泥量、設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)等情況。財(cái)政收到賬單后支付污水處理服務(wù)費(fèi)金額。乙方應(yīng)在每個(gè)運(yùn)營(yíng)年結(jié)束后向政府申請(qǐng)可用性付費(fèi)?！?1、原稿中：“11.4（4）可用性服務(wù)費(fèi)，主要包括工程建設(shè)總投資 1,201.24 萬(wàn)元/年為上限，最終以中投標(biāo)人中標(biāo)金額為準(zhǔn)?！弊兏鼮椋骸?1.（44）可用性服務(wù)費(fèi)，主要包

9、括可用性服務(wù)費(fèi) 1201.24 萬(wàn)元/年為上限，最終以中標(biāo)人中標(biāo)金額 1200 萬(wàn)元/年為準(zhǔn)?！?12、原稿中：“11.4（4）可用性服務(wù)費(fèi)，本方案中污水處理單價(jià)上限值為 1.61 元/噸，最終以中投標(biāo)人中標(biāo)金額為準(zhǔn)?！弊兏鼮椋骸?1.4（4）可用性服務(wù)費(fèi)，本合同污水處理運(yùn)維費(fèi)單價(jià)最終以中標(biāo)社會(huì)資本中標(biāo)金額 1.21 元/噸為準(zhǔn)。”13、原稿中：“13.1.4 公用設(shè)施。甲方應(yīng)促使相關(guān)方及時(shí)地、以公平價(jià)格且不差于與乙方提供服務(wù)大致相同的其他（項(xiàng)目所屬行業(yè)）運(yùn)營(yíng)企業(yè)一般可以得到的條件向乙方提供建設(shè)本項(xiàng)目工程以及運(yùn)營(yíng)和維護(hù)本項(xiàng)目設(shè)施所需的所有公用設(shè)施，包括水、電和通訊設(shè)施等?！弊兏鼮椋骸?3.1.

10、4 公用設(shè)施。甲方應(yīng)促使相關(guān)方及時(shí)地、以公平價(jià)格且不差于與乙方提供服務(wù)大致相同的其他（項(xiàng)目所屬行業(yè)）運(yùn)營(yíng)企業(yè)一般可以得到的條件向乙方提供建設(shè)本項(xiàng)目工程以及運(yùn)營(yíng)和維護(hù)本項(xiàng)目設(shè)施所需的所有公用設(shè)施，包括污水收納管網(wǎng)、水、電和通訊設(shè)施等?！?4、在原稿中增加條款：“13.1.7 項(xiàng)目公司污水處理范圍僅包括生活污水，不包括其他工業(yè)污水?！?5、在原稿中增加條款：“13.1.8 更改出水排放標(biāo)準(zhǔn)：因執(zhí)行甲方要求改變的污水處理出水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，造成運(yùn)行成本的增加或資本性支出，乙方有權(quán)申請(qǐng)相應(yīng)的補(bǔ)償，或做為水價(jià)調(diào)整的依據(jù)。”16、在原稿中增加條款：“13.1.9 于本項(xiàng)目開(kāi)工前辦理完成本項(xiàng)目進(jìn)入內(nèi)蒙古自治區(qū)財(cái)政

11、 PPP 庫(kù)，且不影響項(xiàng)目公司貸款需求?！?7、在原稿中增加條款：“13.2.7 乙方應(yīng)確保融資文件、股東之間的任何合同、項(xiàng)目公司章程、本合同項(xiàng)下的保險(xiǎn)單以及由乙方簽訂的與本項(xiàng)目有關(guān)的任何其它合同都應(yīng)符合本合同的規(guī)定和能夠履行本合同?！?8、在原稿中增加條款：“13.2.8 乙方所雇用的符合條件的承包商和其雇員及其代理人，不應(yīng)解除乙方在本合同項(xiàng)下的任何義務(wù)。承包商和其雇員及其代理人為本合同目的的所有作為或不作為視同乙方的作為或不作為?！?9、在原稿中增加條款：“13.2.9 乙方應(yīng)對(duì)本項(xiàng)目在建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理工作中可能發(fā)生的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而引起的訴訟負(fù)責(zé)應(yīng)訴和自行承擔(dān)賠償。”20、在原稿中增加條款

12、：“3.1.11 本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)分配基本框架?！?1、原稿中：“15.1 守法義務(wù)。合同各方履行本合同應(yīng)遵守適用法律的規(guī)定。本合同所適用的法律指各級(jí)人大及其常委會(huì)、烏審旗人民政府及政府部門、司法機(jī)關(guān)、其他相關(guān)政府主體制定的法律、法規(guī)、規(guī)章、法律解釋、規(guī)范性文件及政策性文件等。”變更為：“15.1 守法義務(wù)。合同各方履行本合同應(yīng)遵守適用法律的規(guī)定。本合同所適用的法律指各級(jí)人大及其常委會(huì)、人民政府及政府部門、司法機(jī)關(guān)、其他相關(guān)政府主體制定的法律、法規(guī)、規(guī)章、法律解釋、規(guī)范性文件及政策性文件等?！?2、原稿中：“本合同附有附件包括但不限于：附件【1】政府授權(quán)文件。附件【2】污水處理廠提標(biāo)改造及再生水

13、回用工程 PPP 項(xiàng)目總體規(guī)劃方案。附件【3】勘察報(bào)告、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)。附件【4】股東協(xié)議、聯(lián)合體協(xié)議附件【5】烏審旗國(guó)土資源局關(guān)于臨時(shí)用地批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證。附件【6】項(xiàng)目公司與非政府方債權(quán)人簽訂的借款合同。附件【7】項(xiàng)目設(shè)施運(yùn)營(yíng)維護(hù)考核標(biāo)準(zhǔn)?！弊兏鼮椋骸氨竞贤接懈郊ǖ幌抻冢焊郊?】政府批復(fù)文件。附件【2】鄂爾多斯市烏審旗嘎魯圖鎮(zhèn)污水處理廠提標(biāo)改造及再生水回用工程 PPP 項(xiàng)目總體規(guī)劃方案。附件【3】勘察報(bào)告、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、工程量清單。附件【4】股東協(xié)議附件【5】烏審旗國(guó)土資源局土地預(yù)審文件。附件【6】乙方貸款合同。附件【7】建設(shè)

14、期履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函、移交保函。附件【8】社會(huì)資本方法定代表人公證書。附件【9】招標(biāo)公告及中標(biāo)公示下載文本。附件【10】中標(biāo)通知書（原件或復(fù)印件）?！?3、在原稿中增加條款：“2.1 存量資產(chǎn)，本項(xiàng)目涉及的存量資產(chǎn)為一期污水處理廠的房屋建筑物、構(gòu)筑物及其他輔助設(shè)施、機(jī)器設(shè)備、管道及溝槽和綠化樹(shù)木等?！?4、在原稿中增加條款：“5.1.5 若丙方為存量項(xiàng)目的中標(biāo)社會(huì)資本，則資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)于資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同生效日由甲方與乙方協(xié)商確定?！?5、原稿中：“6.2.1 根據(jù)項(xiàng)目投資估算額、項(xiàng)目資本金比例等情況，項(xiàng)目公司注冊(cè)資本擬定為人民幣 2,483.11 萬(wàn)元，其中：鄂爾多斯市烏審旗城市建設(shè)投資有限公

15、司出資 124.16 萬(wàn)元、社會(huì)資本方出資 2,358.95 萬(wàn)元，注冊(cè)資本金到位金額、時(shí)間在項(xiàng)目公司股東協(xié)議及其公司章程中約定?！弊兏鼮椋骸?.2.1 本項(xiàng)目的項(xiàng)目資本金共計(jì) 2,483.11 萬(wàn)元，占總投資額（12,415.55 萬(wàn)元）的 20%，由乙方股東自行籌集，其中政府方出資 124.16 萬(wàn)元，政府方持股比例為 5%，中標(biāo)社會(huì)資本方出資 2,358.95 萬(wàn)元，中標(biāo)社會(huì)資本方持股比例為 95%。乙方的注冊(cè)資本由乙方各股東按股東協(xié)議的約定予以繳納。本項(xiàng)目所需其余投資款項(xiàng)，由乙方自行解決相關(guān)融資事宜。”26、原稿中：“10.2.3 自項(xiàng)目建設(shè)期結(jié)束進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期五年內(nèi),未經(jīng)政府方書面同意，

16、項(xiàng)目公司股東不得轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)，包括隱名股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓?！弊兏鼮椋骸?0.2.3 自本項(xiàng)目建設(shè)期結(jié)束進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后五年內(nèi),未經(jīng)甲方書面同意，乙方股東不得轉(zhuǎn)讓其在乙方中的全部或部分股權(quán)?！?7、原稿中：“14.2.1 建設(shè)工程一切險(xiǎn)保險(xiǎn)金額：根據(jù)項(xiàng)目資產(chǎn)價(jià)值及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的規(guī)定足額繳納。保險(xiǎn)期間：以年為單位，可續(xù)延。被保險(xiǎn)人：乙方。14.2.2 第三者責(zé)任險(xiǎn)保險(xiǎn)金額：根據(jù)項(xiàng)目資產(chǎn)價(jià)值及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的規(guī)定足額繳納。保險(xiǎn)期間：以年為單位，可續(xù)延。被保險(xiǎn)人：乙方?！弊兏鼮椋骸?4.2.1 建設(shè)工程一切險(xiǎn)保險(xiǎn)金額：根據(jù)項(xiàng)目資產(chǎn)價(jià)值及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的規(guī)定足額繳納。保險(xiǎn)期間：以年為單位，可續(xù)延。被保險(xiǎn)人：

17、乙方、甲方。14.2.2 第三者責(zé)任險(xiǎn)保險(xiǎn)金額：根據(jù)項(xiàng)目資產(chǎn)價(jià)值及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的規(guī)定足額繳納。保險(xiǎn)期間：以年為單位，可續(xù)延。被保險(xiǎn)人：乙方、甲方?！?8、在原稿中增加條款：“13.2.10 為鼓勵(lì)乙方多銷售中水，實(shí)現(xiàn)中水回用節(jié)約水資源，經(jīng)乙方污水處理后的中水實(shí)現(xiàn)回用時(shí)，烏審旗政府授予乙方中水水費(fèi)收費(fèi)權(quán)。中水水價(jià)定價(jià)機(jī)制約定如下：再生水輸送至洪沁湖公園，用于城市綠化用水，日均輸水量約:8,000 噸/日以內(nèi)，乙方無(wú)償提供，排水地點(diǎn)由甲方指定。企業(yè)及其他非政府所屬行政事業(yè)單位使用中水，中水價(jià)格由乙方和用水戶按政府相關(guān)部門認(rèn)定的法定價(jià)內(nèi)約定，收費(fèi)收益按股東協(xié)議約定進(jìn)行分配?！?9、在原稿中增加條款：“1

18、1.2.9 政府支付項(xiàng)目公司污水處理服務(wù)費(fèi)包括：可用性服務(wù)費(fèi) 1200 萬(wàn)元/年（按審計(jì)額據(jù)實(shí)結(jié)算）和污水處理運(yùn)維費(fèi)。污水處理運(yùn)維費(fèi)單價(jià)按 1.21 元/立方米計(jì)費(fèi)；政府付費(fèi)的年污水處理運(yùn)維費(fèi)=污水處理運(yùn)維費(fèi)單價(jià)年污水處理總量；年污水處理總量=每日污水處理量的年度總和。每日污水處理量低于保底水量按保底水量計(jì)量，每日污水處理量高于保底水量按實(shí)際處理水量計(jì)量。每日污水處理量按污水進(jìn)水量計(jì)，即保底水量每日 9000 噸?！?30、在原稿中增加條款：“3.1.11 烏審旗污水處理廠第一期工程在項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期之前，法律風(fēng)險(xiǎn)由甲方承擔(dān)，乙方協(xié)調(diào)配合。” 31、原稿中：“12.5 履約承諾投標(biāo)人須在投標(biāo)階段提供不小于融資額 9932.44 萬(wàn)元資金承諾，并且由第三方擔(dān)保。在銀行貸款沒(méi)有到位情況下社會(huì)資本方從自由資金解決工程，影響到工程進(jìn)度情況下第三方擔(dān)保單位提供資金保障否則承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任?！弊兏鼮椋骸?2.5 履約承諾投標(biāo)人須在投標(biāo)階段提供不小于融資額 9932.44 萬(wàn)元資金承諾，并且由第三方擔(dān)保，第三方擔(dān)保公司為內(nèi)蒙古東源投資集團(tuán)有限公司。在銀行貸款沒(méi)有到位情況下社會(huì)資本方從自由資金解決工程，影響到工程