投資項(xiàng)目管理制度

1、Q/S公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理制度受控狀態(tài)：發(fā)放編號(hào)：編制：投融資部審核：批準(zhǔn)：2015-10-25發(fā)布投資項(xiàng)目管理制度1目的為了規(guī)范公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，提高投資決策質(zhì)量，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益，促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，特制定本制度。2適用范圍本制度適用于有限公司各部門及各子（分）公司。3職責(zé)3.1 董事長(zhǎng)或總經(jīng)理職責(zé)：3.1.1 負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)投資項(xiàng)目申請(qǐng)、合同及項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算。3.1.2 負(fù)責(zé)建立項(xiàng)目評(píng)審組，負(fù)責(zé)任命新設(shè)立項(xiàng)目或?qū)ν馔顿Y項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理。3.1.3 負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)按計(jì)劃完成投資項(xiàng)目的實(shí)施，保障項(xiàng)目以較低的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)較高的收益或?qū)崿F(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)。

2、3.2 項(xiàng)目評(píng)審組職責(zé)：3.2.1 負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理提報(bào)的投資項(xiàng)目可行性報(bào)告進(jìn)行審核論證后對(duì)投資項(xiàng)目申請(qǐng)出具審核意見。3.2.2 負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目合同進(jìn)行審核評(píng)議并出具審核意見。3.2.3 負(fù)責(zé)聽取投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中及投資項(xiàng)目完工的總結(jié)、評(píng)估報(bào)告，并出具審核意見。3.3 項(xiàng)目經(jīng)理職責(zé)：3.3.1 負(fù)責(zé)向公司提交投資項(xiàng)目申請(qǐng)，由投資項(xiàng)目評(píng)審組和董事長(zhǎng)或總經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目的評(píng)估審核。3.3.2 負(fù)責(zé)組織編寫投資項(xiàng)目可行性分析報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目的必要性、總投資、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告及分析、資金來(lái)源及構(gòu)成、人員培訓(xùn)及技術(shù)來(lái)源、項(xiàng)目的計(jì)劃進(jìn)度、項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益及效果，投資的風(fēng)險(xiǎn)及可行性進(jìn)行詳細(xì)的分析論證。3.3.3 負(fù)責(zé)組建項(xiàng)

3、目組，制定投資項(xiàng)目實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃表，根據(jù)投資項(xiàng)目實(shí)施總時(shí)間將投資項(xiàng)目所有工作落實(shí)到具體的責(zé)任人和具體完成時(shí)間，并對(duì)項(xiàng)目組人員完成情況進(jìn)行考核。3.3.4 項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)投資項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程和實(shí)施結(jié)果負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)組織投資項(xiàng)目組人員按投資項(xiàng)目的具體工作計(jì)劃組織實(shí)施，按投資項(xiàng)目的計(jì)劃進(jìn)度、在預(yù)算額度內(nèi)，以較低的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)預(yù)定的投資項(xiàng)目實(shí)施效果和戰(zhàn)略目標(biāo)。3.4 人力資源部職責(zé)：3.4.1 負(fù)責(zé)制定投資項(xiàng)目的激勵(lì)機(jī)制，根據(jù)投資項(xiàng)目的投資金額及性質(zhì)確定投資項(xiàng)目實(shí)施人員的獎(jiǎng)勵(lì)及懲罰措施。3.4.2 負(fù)責(zé)根據(jù)投資項(xiàng)目的月度工作計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行考核。3.5 財(cái)務(wù)部職責(zé)3.5.1 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況和實(shí)施效

4、果進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評(píng)估，根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度定期出具投資項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告，對(duì)已實(shí)施但有跡象表明無(wú)法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的投資項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)提出項(xiàng)目終止或退出的建議和方案。3.5.2 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目績(jī)效考核數(shù)據(jù)的提報(bào)與審核。3.6 審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)審計(jì)結(jié)果編制審計(jì)報(bào)告，同時(shí)根據(jù)項(xiàng)目審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出處理意見及建議性整改意見。4工作內(nèi)容4.1 投資項(xiàng)目的范圍及種類4.1.1 投資包括固定資產(chǎn)投資（包括生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資和非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資）、流動(dòng)資產(chǎn)投資和無(wú)形資產(chǎn)投資，根據(jù)投資對(duì)象可分為對(duì)外投資和對(duì)內(nèi)投資。投資的目的是為了獲得投資收益或公司發(fā)展戰(zhàn)略，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的財(cái)務(wù)目標(biāo)或戰(zhàn)

5、略發(fā)展目標(biāo)。4.1.2 對(duì)外投資：對(duì)外投資是指企業(yè)以現(xiàn)金、實(shí)物、無(wú)形資產(chǎn)等方式或者以購(gòu)買股票、債券等有價(jià)證券方式向其他單位的投資。4.1.3 對(duì)內(nèi)投資的分類4.1.3.1 戰(zhàn)略或提高經(jīng)濟(jì)效益為目的的項(xiàng)目類投資4.1.3.2 戰(zhàn)略或提高經(jīng)濟(jì)效益為目的的資產(chǎn)類投資：包括購(gòu)買設(shè)備、房屋土地買賣、房屋土地租賃、基建投資、裝修投資4.1.3.3 戰(zhàn)略或提高經(jīng)濟(jì)效益為目的的費(fèi)用類投資：包括營(yíng)銷活動(dòng)類投資、技術(shù)服務(wù)類投資、廣告投入類投資、咨詢服務(wù)類投資等。4.2 投資項(xiàng)目的決策及管理原則4.2.1 投資項(xiàng)目的決策原則4.2.1.1 投資項(xiàng)目必須遵守國(guó)家法律、法規(guī)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。4.2.1.2 投資項(xiàng)目必

6、須符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。4.2.1.3 投資項(xiàng)目必須客觀評(píng)估自身?xiàng)l件，規(guī)模適度，量力而行，不能影響企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。4.2.1.4 投資項(xiàng)目決策必須以可行性分析為前提，可行性分析要充分合理預(yù)測(cè)投資風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，防止和減少投資風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失的可能性，并提出合理規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)的策略，以便將實(shí)施投資的風(fēng)險(xiǎn)降至最低程度。4.2.1.5 投資項(xiàng)目必須以市場(chǎng)調(diào)研為基礎(chǔ)，可行性分析的市場(chǎng)需求分析、盈利預(yù)測(cè)、適銷人群等數(shù)據(jù)必須來(lái)源與市場(chǎng)調(diào)研與論證。4.2.2 投資項(xiàng)目的管理原則4.2.2.1 項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，投資項(xiàng)目可行性分析經(jīng)投資項(xiàng)目評(píng)審組審核通過(guò)，董事長(zhǎng)或總經(jīng)理審批通過(guò)項(xiàng)目經(jīng)理

7、提報(bào)的投資項(xiàng)目申請(qǐng)后，由項(xiàng)目經(jīng)理組建項(xiàng)目組，編制投資項(xiàng)目實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃，組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目組成員進(jìn)行項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)行，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)資金的預(yù)算及成本控制等工作。4.2.2.2 對(duì)外投資（包括對(duì)子公司或分公司投資）以及公司戰(zhàn)略規(guī)劃方面的投資項(xiàng)目由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理指定項(xiàng)目經(jīng)理，部門提出的基于戰(zhàn)略或提高效益為目的的項(xiàng)目類、資產(chǎn)類、費(fèi)用類投資，部門經(jīng)理即為項(xiàng)目經(jīng)理。4.2.2.3 投資實(shí)行年度預(yù)算管理制度，在年度資金預(yù)算范圍內(nèi)進(jìn)行項(xiàng)目投資，以保障公司主業(yè)發(fā)展，資金運(yùn)轉(zhuǎn)順暢。4.2.2.4 投資項(xiàng)目實(shí)行監(jiān)督、檢查與考核制度，根據(jù)投資項(xiàng)目的投入、收益及運(yùn)行情況對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督、檢查與考核。4.3 投資項(xiàng)目的審核審批

8、4.3.1 投資項(xiàng)目可行性分析報(bào)告投資項(xiàng)目由項(xiàng)目經(jīng)理提報(bào)審批所需要的資料，根據(jù)公司的審核審批權(quán)限進(jìn)行審批。投資項(xiàng)目審批所需要的資料為投資項(xiàng)目可行性分析報(bào)告，投資項(xiàng)目可行性分析報(bào)告由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織編寫，對(duì)項(xiàng)目的必要性、可行性、盈利性、措施、資金籌措、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及防范措施、技術(shù)支持及實(shí)施計(jì)劃做充分的調(diào)研及論證。所有的投資項(xiàng)目必須經(jīng)過(guò)充分的調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性?？尚行匝芯繄?bào)告內(nèi)容包括：a）投資項(xiàng)目的必要性分析；b）投資項(xiàng)目介紹；c）投資項(xiàng)目調(diào)研及論證報(bào)告及分析；d）投資項(xiàng)目總投資、資金來(lái)源和資金構(gòu)成；e）投資項(xiàng)目人員培訓(xùn)及技術(shù)來(lái)源；f）投資項(xiàng)目

9、實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃；g）投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益分析；h）投資項(xiàng)目的可行性及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.3.2投資項(xiàng)目的審核審批權(quán)限4.3.2.1 投資項(xiàng)目評(píng)審組負(fù)責(zé)審核投資項(xiàng)目可行性報(bào)告，對(duì)投資項(xiàng)目的可行性、項(xiàng)目投入、收益、風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核評(píng)估后，提交給董事長(zhǎng)或總經(jīng)理進(jìn)行投資項(xiàng)目審批。投資項(xiàng)目評(píng)審組成員由公司副總以上人員組成，董事長(zhǎng)或總經(jīng)理可根據(jù)項(xiàng)目具體情況指定增加評(píng)審組成員。4.3.2.2 投資申請(qǐng)的審核審批權(quán)限投資項(xiàng)目申請(qǐng)審核審批權(quán)限項(xiàng)目范圍提報(bào)人簽字流程審核審核審批執(zhí)行接收方設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)備米購(gòu)申請(qǐng)金額50萬(wàn)兀以下，附設(shè)備可行性報(bào)告，可行性報(bào)告包括以下內(nèi)容：項(xiàng)目的必要性分析；項(xiàng)目介紹；產(chǎn)品需求市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告及分析；項(xiàng)目

10、總投資、資金來(lái)源和資金構(gòu)成；人員培訓(xùn)及技術(shù)來(lái)源；項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃；項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益分析；項(xiàng)目的可行性及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。由廠區(qū)財(cái)務(wù)做評(píng)估。20萬(wàn)兀以下設(shè)備可由分管副總審核后直接報(bào)總經(jīng)理審批。人申請(qǐng)人-廠區(qū)經(jīng)理-投資項(xiàng)目評(píng)審組-總經(jīng)理廠區(qū)經(jīng)理投資項(xiàng)目評(píng)審組總經(jīng)理采購(gòu)部門設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)備米購(gòu)申請(qǐng)金額50力兀以上，附設(shè)備可行性報(bào)告，可行性報(bào)告包括以下內(nèi)容：項(xiàng)目的必要性分析；項(xiàng)目介紹；產(chǎn)品需求市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告及分析；項(xiàng)目總投資、資金來(lái)源和資金構(gòu)成；人員培訓(xùn)及技術(shù)來(lái)源；項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃；項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益分析；項(xiàng)目的可行性及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。由廠區(qū)財(cái)務(wù)做評(píng)估。50力兀以上100萬(wàn)兀以下由總經(jīng)理審批，100力兀以上董事長(zhǎng)審批。人申請(qǐng)人

11、-廠區(qū)經(jīng)理-投資項(xiàng)目評(píng)審組-董事長(zhǎng)（總經(jīng)理）廠區(qū)經(jīng)理投資項(xiàng)目評(píng)審組董事長(zhǎng)（總經(jīng)理）采購(gòu)部門項(xiàng)目開支申請(qǐng)部門項(xiàng)目費(fèi)用開支申請(qǐng)，包括營(yíng)銷活動(dòng)、技術(shù)服務(wù)、廣告、咨詢服務(wù)、房屋土地租賃、房屋土地買賣、建筑工程、裝修裝飾及其他項(xiàng)目，附相關(guān)項(xiàng)目的方案及預(yù)算支出明細(xì)，各審批人在申請(qǐng)上簽字審批，金額不超過(guò)50萬(wàn)元人申請(qǐng)人-部門負(fù)責(zé)人-投資項(xiàng)目評(píng)審組-總經(jīng)理部門人投資項(xiàng)目評(píng)審組總經(jīng)理部門項(xiàng)目開支申請(qǐng)部門項(xiàng)目費(fèi)用開支申請(qǐng)，包括營(yíng)銷活動(dòng)、技術(shù)服務(wù)、廣告、咨詢服務(wù)、房屋土地租賃、房屋土地買賣、建筑工程、裝修裝飾及其他項(xiàng)目，附相關(guān)項(xiàng)目的方案及預(yù)算支出明細(xì)，各審批人在申請(qǐng)上簽字審批，金額超過(guò)50萬(wàn)兀，不屬于重大交易事項(xiàng)，

12、屬于重大交易事項(xiàng)的，需董事會(huì)或股東大會(huì)審議。人申請(qǐng)人-部門負(fù)責(zé)人-投資項(xiàng)目評(píng)審組-董事長(zhǎng)部門人財(cái)務(wù)經(jīng)理投資項(xiàng)目評(píng)審組董事長(zhǎng)部門備注：重大交易事項(xiàng)包括：購(gòu)買或者出售資產(chǎn)；對(duì)外投資（含對(duì)子公司投資等）；提供財(cái)務(wù)資助；租入或者租出資產(chǎn)；簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）；贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；債權(quán)或債務(wù)重組；研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；簽訂許可使用協(xié)議；4.3.2.3 投資合同的審核審批權(quán)限投資項(xiàng)目合同審核審批權(quán)限項(xiàng)目范圍提報(bào)人簽字流程審核審核審核審批執(zhí)行接收方投資合同根據(jù)審批后的投資計(jì)劃簽訂，附審批通過(guò)的投資可行性報(bào)告西#人申請(qǐng)人重事會(huì)辦公室法務(wù)-財(cái)務(wù)總監(jiān)-董事會(huì)秘書董事長(zhǎng)董事辦法務(wù)財(cái)務(wù)總監(jiān)董事會(huì)

13、秘書董事長(zhǎng)部門設(shè)備采購(gòu)（安裝）合同根據(jù)審批后的采購(gòu)計(jì)劃簽訂，合同審核時(shí)必須附設(shè)備可行性報(bào)告及審批，合同金額100萬(wàn)元以下（合同評(píng)審組根據(jù)樣本部門業(yè)務(wù)確定評(píng)審組成員，是否需要合同評(píng)審組及成員由董事會(huì)辦公室根據(jù)合同標(biāo)的及合同內(nèi)容確定，如合同需要合同評(píng)審組評(píng)審，分管副總和財(cái)務(wù)經(jīng)理不需要審核）部門合同管理員采購(gòu)員f部門負(fù)責(zé)人-董事會(huì)辦公室法務(wù)-分管副總-財(cái)務(wù)經(jīng)理-合同評(píng)審組-董事會(huì)秘書部門負(fù)責(zé)人董事辦法務(wù)分管副總財(cái)務(wù)經(jīng)理合同評(píng)審組董事會(huì)秘書合同責(zé)任部門設(shè)備采購(gòu)（安裝）合同根據(jù)審批后的采購(gòu)計(jì)劃簽訂，合同審核時(shí)必須附設(shè)備可行性報(bào)告及審批，合同金額100萬(wàn)元以上（合同評(píng)審組根據(jù)樣本部門業(yè)務(wù)確定評(píng)審組成員，是

14、否需要合同評(píng)審組及成員由董事會(huì)辦公室根據(jù)合同標(biāo)的及合同內(nèi)容確定）部門合同管理員采購(gòu)員f部門負(fù)責(zé)人-董事會(huì)辦公室法務(wù)-分管副總-財(cái)務(wù)總監(jiān)-合同評(píng)審組-董事會(huì)秘書重部門負(fù)責(zé)人董事辦法務(wù)分管副總財(cái)務(wù)總監(jiān)合同評(píng)審組董事會(huì)秘書董事長(zhǎng)合同責(zé)任部門項(xiàng)目開支合同部門項(xiàng)目費(fèi)用開支申請(qǐng)合同，包括營(yíng)銷活動(dòng)合同、技術(shù)服務(wù)合同、廣告合同、咨詢服務(wù)合同、房屋土地租賃合同、房屋土地買賣合同、建筑工程合同、裝修裝飾合同及其他項(xiàng)目合同，附已審批通過(guò)的項(xiàng)目的方案及預(yù)算支出明細(xì)，金額不超過(guò)50力兀部門合同管理員合同管理員-部門負(fù)責(zé)人-申請(qǐng)部門分管副總-董事會(huì)辦公室法務(wù)-財(cái)務(wù)經(jīng)理-董事會(huì)秘書部門負(fù)責(zé)人門分管副總董事辦法務(wù)財(cái)務(wù)經(jīng)理董事

15、會(huì)秘書合同責(zé)任部門項(xiàng)目開支合同部門項(xiàng)目費(fèi)用開支申請(qǐng)合同，包括營(yíng)銷活動(dòng)合同、技術(shù)服務(wù)合同、廣告合同、咨詢服務(wù)合同、房屋土地租賃合同、房屋土地買賣合同、建筑工程合同、裝修裝飾合同及其他項(xiàng)目合同，附已審批通過(guò)的項(xiàng)目的方案及預(yù)算支出明細(xì)，金額50力兀以上，是否需要評(píng)審組以及評(píng)審組成員組成由董事會(huì)辦公室根據(jù)合同標(biāo)的及合同內(nèi)容決定，如合同需要合同評(píng)審組評(píng)審，分管副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)和董事會(huì)秘書不需要審核）部門合同管理員合同管理員-部門負(fù)責(zé)人-董事會(huì)辦公室法務(wù)-分管副總-財(cái)務(wù)總監(jiān)-合同評(píng)審組董事會(huì)秘書,重事部門負(fù)責(zé)人董事辦法務(wù)分管副總財(cái)務(wù)總監(jiān)合同評(píng)審組董事會(huì)秘書董事長(zhǎng)合同責(zé)任部門4.4投資項(xiàng)目的資金預(yù)算管理1.1

16、.1 投資項(xiàng)目實(shí)行預(yù)算管理制度，投資項(xiàng)目預(yù)算作為投資項(xiàng)目可行性報(bào)告的一部分，由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)編制，經(jīng)公司審批后在預(yù)算額度內(nèi)進(jìn)行項(xiàng)目資金的管理和使用。1.1.2 項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)投資項(xiàng)目計(jì)劃，按照財(cái)務(wù)管理要求，科學(xué)合理地安排項(xiàng)目資金，做好項(xiàng)目資金預(yù)算。1.1.3 投資項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，一般不予調(diào)整。確有必要調(diào)整的，需填寫投資項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算調(diào)整審批表，陳述變更理由，提出變更方案，經(jīng)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理審批后方可調(diào)整該項(xiàng)目資金預(yù)算。在預(yù)算調(diào)整方案得到批準(zhǔn)前，該項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出仍按原經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行。1.1.4 具體預(yù)算計(jì)劃應(yīng)該以列表形式出現(xiàn)，名稱、歸屬清楚，應(yīng)該包含人員經(jīng)費(fèi)（項(xiàng)目成員的工資、外聘人員的薪酬等），材料費(fèi)

17、，資料印刷費(fèi)等。4.5 組建投資項(xiàng)目組4.5.1 投資項(xiàng)目組的組建投資項(xiàng)目經(jīng)公司審批通過(guò)后，由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目組，確定項(xiàng)目組成員，根據(jù)投資項(xiàng)目的整體進(jìn)度要求，制定投資項(xiàng)目實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃分解表，將每項(xiàng)工作落實(shí)到具體的責(zé)任人，并且分工明確。投資項(xiàng)目實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃分解表中要詳細(xì)列示分解的任務(wù)名稱、責(zé)任人、總時(shí)間、完成時(shí)間、輸出結(jié)果、所需資源、里程碑節(jié)點(diǎn)標(biāo)識(shí)。并將投資項(xiàng)目實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃分解表提報(bào)給董事長(zhǎng)或總經(jīng)理及投資項(xiàng)目評(píng)審組。4.5.2 投資項(xiàng)目組的運(yùn)行4.5.2.1 每個(gè)項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)，均需要舉行項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議，由項(xiàng)目經(jīng)理組織召開，董事長(zhǎng)/總經(jīng)理或項(xiàng)目評(píng)審組成員需列席參加。4.5.2.2 啟動(dòng)會(huì)議議程須包

18、括對(duì)項(xiàng)目的描述、項(xiàng)目的目標(biāo)和目的、項(xiàng)目范圍、職責(zé)等，下一步的工作安排、問(wèn)題。4.5.2.3 啟動(dòng)會(huì)議需由項(xiàng)目組成員負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，會(huì)議結(jié)束后應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要，并以郵件形式發(fā)給董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、項(xiàng)目評(píng)審組成員及所有與會(huì)人員。4.6 投資項(xiàng)目的實(shí)施和控制4.6.1 項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目成員按照項(xiàng)目計(jì)劃書進(jìn)度、時(shí)間、成本要求實(shí)施項(xiàng)目；4.6.2 在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)該嚴(yán)格遵循公司制度，減少項(xiàng)目進(jìn)展中各方面的浪費(fèi)。4.6.3 投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中應(yīng)保持獨(dú)立、完整的會(huì)計(jì)記錄。4.6.4 投資實(shí)施過(guò)程中的重要事項(xiàng)，應(yīng)保留完整的書面記錄。重要事項(xiàng)包括但不限于：相關(guān)投資合同、協(xié)議、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、項(xiàng)目進(jìn)度、資金籌措與使

19、用、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品產(chǎn)銷及市場(chǎng)管理、技術(shù)或工藝水平及標(biāo)準(zhǔn)測(cè)試、資本市場(chǎng)各類投資的原始交割單、人力資源管理、風(fēng)險(xiǎn)的揭示防范與控制、股東變更等。4.6.5 項(xiàng)目經(jīng)理除隨時(shí)口頭匯報(bào)投資項(xiàng)目的有關(guān)情況外，還應(yīng)定期以報(bào)告的形式向投資項(xiàng)目評(píng)審組、董事長(zhǎng)或總經(jīng)理報(bào)告項(xiàng)目的實(shí)施情況。項(xiàng)目實(shí)施情況包括項(xiàng)目本周進(jìn)展、計(jì)劃進(jìn)展、是否出現(xiàn)偏差及出現(xiàn)偏差的原因，如出現(xiàn)偏差還應(yīng)列出糾偏措施，以保證項(xiàng)目按期完成。4.6.6 項(xiàng)目變更管理：項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的變更，必須通過(guò)書面形式提報(bào)變更申請(qǐng)，變更申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)列明變更的范圍、原因、內(nèi)容，影響對(duì)財(cái)務(wù)預(yù)算造成的影響，由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理批準(zhǔn)后，整體調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施方案。4.6.7 里程碑管理：

20、每到一個(gè)里程碑處，按照項(xiàng)目計(jì)劃書中對(duì)里程碑驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)，對(duì)后續(xù)工作進(jìn)行調(diào)整，有利于整個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃的動(dòng)態(tài)調(diào)整，也利于項(xiàng)目過(guò)程的監(jiān)督。4.7 投資項(xiàng)目完工或正規(guī)化運(yùn)行4.7.1 項(xiàng)目完工或正規(guī)化運(yùn)行報(bào)告：項(xiàng)目結(jié)束或項(xiàng)目運(yùn)作規(guī)范化后，由項(xiàng)目經(jīng)理組織編寫項(xiàng)目完工或正規(guī)化運(yùn)行報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目工作進(jìn)行總結(jié)，項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告書包含但不限于以下條件：項(xiàng)目名稱、實(shí)施結(jié)果（包括所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、空間、時(shí)間、效率，實(shí)際財(cái)務(wù)支出）等。同時(shí)將總結(jié)報(bào)告發(fā)送至董事長(zhǎng)或總經(jīng)理。4.7.2 項(xiàng)目驗(yàn)收：項(xiàng)目評(píng)審組負(fù)責(zé)項(xiàng)目終結(jié)驗(yàn)收，同時(shí)根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果完成項(xiàng)目終結(jié)性考核。項(xiàng)目驗(yàn)收要核查項(xiàng)目計(jì)劃規(guī)定范圍內(nèi)的各項(xiàng)工作或活動(dòng)是否已經(jīng)

21、全部完成，可交付成果是否令人滿意，并將核查結(jié)果記錄在驗(yàn)收文件中。如果項(xiàng)目沒(méi)有全部完成而提前結(jié)束，則應(yīng)查明有哪些工作已經(jīng)完成，完成到了什么程度，哪些工作沒(méi)有完成并將核查結(jié)果記錄在案，形成文件。4.8 投資項(xiàng)目文件存檔4.8.1 文件存檔包括實(shí)施期間的所有項(xiàng)目文檔的整理和存檔，同時(shí)要求所有的項(xiàng)目成員將經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、實(shí)施心得寫成總結(jié)，方便日后運(yùn)維工作。4.8.2 存檔時(shí)，以獨(dú)立項(xiàng)目為單位，存檔后要求存檔材料目錄，方便日后查找。4.9 投資項(xiàng)目的監(jiān)督、檢查與考核4.9.1 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況和實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評(píng)估，根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度定期出具投資項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告，對(duì)已實(shí)施但有跡象表明無(wú)法

22、達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的投資項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)提出項(xiàng)目終止或退出的建議和方案。4.9.2 項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)的依據(jù)是項(xiàng)目經(jīng)審核立項(xiàng)后所上報(bào)的項(xiàng)目計(jì)劃書，包括對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的考核、成本預(yù)算考核、項(xiàng)目質(zhì)量的考核；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)考核所需數(shù)據(jù)的提報(bào)工作。4.9.3 項(xiàng)目階段考核按項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃分月度進(jìn)行。項(xiàng)目完成后，必須對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行全面的終結(jié)性考核。階段考核成績(jī)占總體評(píng)分的70%項(xiàng)目收尾后的驗(yàn)收考核結(jié)果占總體評(píng)分的30%4.9.4 階段性考核：項(xiàng)目經(jīng)理需根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃書分解月度工作計(jì)劃上報(bào)人力資源部，人力資源部負(fù)責(zé)根據(jù)月度工作計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行考核；項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)根據(jù)具體的項(xiàng)目成員工作計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目成員進(jìn)行考核。4.9.5 終結(jié)

23、性考核：由項(xiàng)目評(píng)審組對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行全面的終結(jié)性考核。4.9.6 項(xiàng)目組應(yīng)向項(xiàng)目評(píng)審組提供下列資料：a）項(xiàng)目實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃分解表完成情況。b）項(xiàng)目所發(fā)生的全部文件、函件、記錄、證明等。c）各項(xiàng)指標(biāo)的完成情況及分析資料。d）項(xiàng)目管理的總結(jié)報(bào)告，包括項(xiàng)目過(guò)程中各項(xiàng)管理的總結(jié)。4.9.7 考核評(píng)價(jià)的指標(biāo)應(yīng)包括下列內(nèi)容:a）投資項(xiàng)目進(jìn)度完成情況。b）投資項(xiàng)目的資金管理及使用情況。c）投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益情況。d）投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況。e）投資項(xiàng)目的可行性。f）項(xiàng)目資料的收集、整理情況。g）投資項(xiàng)目的預(yù)期效果評(píng)價(jià)。4.10附則4.10.1 本制度由投融資部發(fā)布并負(fù)責(zé)組織實(shí)施，在實(shí)施過(guò)程中不斷修訂與完善。4.10.2 本制度相關(guān)條款由投融資部負(fù)責(zé)解釋。5相關(guān)文件和記錄投資項(xiàng)目申請(qǐng)表投資項(xiàng)目可行性分析報(bào)告投資項(xiàng)目可行性分析報(bào)告附表一投資項(xiàng)目可行性分析報(bào)告附表二投資項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告投資項(xiàng)目實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃分解表投資項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算調(diào)整審批表投資項(xiàng)目申請(qǐng)表投資項(xiàng)目編號(hào)名稱投資項(xiàng)目評(píng)審組審核意見投資項(xiàng)目評(píng)審組審核意見：投資項(xiàng)目評(píng)審組成員