權(quán)利運(yùn)行及風(fēng)險防控(1)

1、權(quán)力運(yùn)行流程及風(fēng)險防控管理公路管理行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可一、流程圖與流程控制1流程圖2流程控制（1）中心交通窗口根據(jù)許可項(xiàng)目對申請材料進(jìn)行初審，并決定是否受理；（2）路政大隊(duì)辦公室對窗口轉(zhuǎn)報的申請材料進(jìn)行審查，并指派轄區(qū)路政中隊(duì)核查；（3）路政大隊(duì)辦公室會同路政中隊(duì)進(jìn)行現(xiàn)場勘察，大隊(duì)提出核查意見；（4）處分管領(lǐng)導(dǎo)對路政大隊(duì)辦公室根據(jù)核查材料提出的審查意見進(jìn)行審核；（5）市交通運(yùn)輸局法制科對大隊(duì)審核后的材料進(jìn)行審查，并報局領(lǐng)導(dǎo)審批；（6）路政大隊(duì)辦公室根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)意見，制作準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定書（7）中心交通窗口通知申請人領(lǐng)取決定書。二、風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：中心交通窗口受理的材料是否

2、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。1控制標(biāo)準(zhǔn)：相關(guān)交通行政許可公示（公路路政部分）的規(guī)定2控制措施：交通運(yùn)輸局法制科加強(qiáng)對中心窗口受理材料的審核把關(guān)。3責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由局法制科負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險點(diǎn)二：現(xiàn)場勘查、核查是否與實(shí)際相符。1控制標(biāo)準(zhǔn)：公路法、江蘇省公路條例等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2控制措施：（1）大隊(duì)需指派兩人以上人員進(jìn)行勘察（2）處分管領(lǐng)導(dǎo)對勘察、核查意見審核把關(guān)（3）路政大隊(duì)辦公室對中隊(duì)上報的核查意見審核把關(guān)。3責(zé)任部門與崗位：上述控制措施中第（1）、（2）項(xiàng)由大隊(duì)經(jīng)辦人員和處分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施；第（3）項(xiàng)由路政大隊(duì)辦公室經(jīng)辦人員和科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。二、行政處罰（擅自超限運(yùn)輸）（一）流

3、程圖與流程控制1、流程圖2、流程控制（1）因涉路行政處罰不適用簡易程序處罰流程，著重控制一般程序處罰流程。（2）除適用簡易程序，即違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告,可當(dāng)場作出行政處罰外，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行一般程序處罰流程。（3）路政大隊(duì)通過群眾舉報、其他機(jī)關(guān)移送和主動實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應(yīng)處以行政處罰的交通違法案件，應(yīng)由兩名以上執(zhí)法人員詢問當(dāng)事人及證人，訊問時應(yīng)出示交通行政執(zhí)法證，制作詢問筆錄，并交詢問人核對簽名確認(rèn)。（4）立案應(yīng)當(dāng)填寫行政案件立案建議書，附詢問筆錄等相關(guān)材料，報批路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。決定立案的，路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)指定兩名以上執(zhí)法

4、人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。(5)執(zhí)法人員應(yīng)全面、客觀、公正進(jìn)行調(diào)查取證，以取得能夠證明處罰案件真實(shí)情況的材料。制作交通行政案件勘驗(yàn)檢查記錄應(yīng)有當(dāng)事人或第三人在場，由辦案人員、當(dāng)事人、第三人簽名或蓋章。先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點(diǎn)，開具行政案件證據(jù)登記清單，由辦案人員和當(dāng)事人簽名或蓋章。（6）違法事實(shí)成立，應(yīng)予以行政處罰的，執(zhí)法人員制作違法行為調(diào)查報告，路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人審核案件，主體合格、證據(jù)充分、適用法律法規(guī)準(zhǔn)確的，予以批準(zhǔn)。（7）執(zhí)法人員制作行政案件違法行為通知書，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)和聽證權(quán)。行政行為通知書可以采取直接送達(dá)或郵寄

5、送達(dá)。（8）當(dāng)事人要求陳述申辯的，路政大隊(duì)?wèi)?yīng)制作行政案件當(dāng)事人陳述申辯書，如實(shí)記錄當(dāng)事人陳述申辯意見。當(dāng)事人要求組織聽證的，應(yīng)在接到行政案件違法行為通知書之日起3日內(nèi)提出。路政大隊(duì)?wèi)?yīng)對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)認(rèn)真復(fù)核，不得因當(dāng)事人陳述、申辯、申請聽證而加重行政處罰。（9）路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人對違法行為全過程進(jìn)行審查，作出是否給與行政處罰的決定。作出行政處罰決定，路政大隊(duì)?wèi)?yīng)制作行政案件處罰決定書，加蓋交通執(zhí)法機(jī)關(guān)印章。（10）行政案件處罰決定書可以當(dāng)場交付當(dāng)事人或采取郵寄、轉(zhuǎn)交、公告形式送達(dá)當(dāng)事人，填制送達(dá)回證，并由當(dāng)事人簽名或蓋章。（11）執(zhí)行行政處罰采取罰繳分離，當(dāng)事人自接到行政案件處罰決定書

6、15日內(nèi)到指定銀行繳納罰款，罰款必須上繳財政，任何單位和個人不得截留、私分。（12）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫行政案件結(jié)案報告，并將案卷材料立卷歸檔，登記保存。二、風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：調(diào)查取證中便攜式汽車稱重儀是否經(jīng)具有法定鑒定資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定和定期校準(zhǔn)，檢測結(jié)論具有權(quán)威效力。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：專業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定和定期校驗(yàn)規(guī)定。2、控制措施：（1）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊(duì)按照檢測儀器標(biāo)準(zhǔn)，指定具有法定專業(yè)資格的專業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定和定期校準(zhǔn)。（2）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊(duì)制定檢測儀器日志記錄規(guī)定。（3）路政大隊(duì)按照規(guī)定進(jìn)行日常檢查和定期檢測。3、責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由公路處執(zhí)法督

7、察科、路政大隊(duì)經(jīng)辦人員、大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)、超限超載檢測站經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險點(diǎn)二：路政大隊(duì)處罰標(biāo)準(zhǔn)是否公平、公正。1、風(fēng)險控制：交通廳有關(guān)自由裁量基準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定。2、控制措施：（1）路政大隊(duì)對照廳自由裁量基準(zhǔn)規(guī)定結(jié)合案件實(shí)際情況作出公正處罰。（2）路政大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)對處罰標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格審核。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊(duì)經(jīng)辦人員、大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。三、行政強(qiáng)制（拆除違法建筑和設(shè)施）一、流程圖與流程控制1、流程圖2、流程控制（1）路政大隊(duì)通過群眾舉報和主動實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應(yīng)處以行政強(qiáng)制的交通違法案件，應(yīng)及時調(diào)查取證，通過拍照、詢問當(dāng)事人等方式收集人證、物證、書證等第一手資料。制作詢問筆錄、交通行

8、政案件勘驗(yàn)檢查記錄并交當(dāng)事人核對簽名確認(rèn)。（2）違法事實(shí)成立，應(yīng)予以行政強(qiáng)制的，執(zhí)法人員制作違法行為調(diào)查報告，路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人審核案件，主體合格、證據(jù)充分、適用法律法規(guī)準(zhǔn)確的，予以批準(zhǔn)。不符合規(guī)定的不予批準(zhǔn)。（3）路政大隊(duì)實(shí)施強(qiáng)制措施，應(yīng)先制作和送達(dá)整改通知書，告知當(dāng)事人作出行政強(qiáng)制的事實(shí)、理由、依據(jù)和拆除違法建筑和設(shè)施的期限，不拆除的后果，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述申辯權(quán)。（4）當(dāng)事人不主動拆除違法建筑和設(shè)施的，制作并送達(dá)路政強(qiáng)制措施決定書。二、風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：實(shí)施行政強(qiáng)制程序。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政強(qiáng)制流程圖。2、控制措施：(1)路政大隊(duì)對照行政強(qiáng)制流程圖，按法定程序制作和送達(dá)各類文書，

9、防止流程前后混亂。（2）路政大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審查執(zhí)行程序。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊(duì)經(jīng)辦人員、大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。四、其他行政執(zhí)法權(quán)（對公路路產(chǎn)造成損失收取賠（補(bǔ)）償費(fèi)）一、流程圖與流程控制1、流程圖2.流程控制（1）路政大隊(duì)兩名以上執(zhí)法人員對現(xiàn)場進(jìn)行勘查核實(shí)，根據(jù)實(shí)際情況制作公路賠（補(bǔ)）償收費(fèi)清單，當(dāng)事人核實(shí)無誤后報大隊(duì)負(fù)責(zé)人審查；（2）大隊(duì)負(fù)責(zé)人審批同意后，公路管理處（路政大隊(duì)）與當(dāng)事人協(xié)商簽訂路政管理協(xié)議，收取相應(yīng)的路產(chǎn)賠（補(bǔ)）償費(fèi)。二、風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)：現(xiàn)場勘查及收費(fèi)清單是否真實(shí)、準(zhǔn)確、合理、合法。1.控制標(biāo)準(zhǔn)：公路路產(chǎn)賠（補(bǔ)）償收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)2.控制措施：（1）現(xiàn)場勘查人

10、員對現(xiàn)場認(rèn)真踏勘、核對，并由當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)、簽字；（2）大隊(duì)負(fù)責(zé)人認(rèn)真審核把關(guān)。3.責(zé)任部門與崗位：上述控制措施中第（1）項(xiàng)由經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)實(shí)施；第（2）項(xiàng)由大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。交通運(yùn)輸管理行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可（一）流程圖與流程控制1、流程圖2、流程控制：（1）申請材料的形式審查。審查許可申請事項(xiàng)是否屬于依法需要取得行政許可的事項(xiàng)；許可申請事項(xiàng)是否屬于本機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍；許可申請材料是否齊全并符合法定形式；申請人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請行政許可的法定情形等內(nèi)容。（2）核實(shí)申請材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。核實(shí)許可申請材料反映的情況與規(guī)定的行政許可條件是否一致；許可申請材料是否真實(shí)；許可申

11、請事項(xiàng)是否直接關(guān)系他人的重大利益；許可申請事項(xiàng)是否屬于涉及公共利益的重大事項(xiàng)；其他應(yīng)當(dāng)依法審查的事項(xiàng)。（3）簽注結(jié)論性意見。分管領(lǐng)導(dǎo)在審核意見書單位負(fù)責(zé)人審批意見欄簽注結(jié)論性意見，對申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，同意許可；不符合的，簽注不予許可的意見。（4）準(zhǔn)予或不予許可決定書在規(guī)定的時間內(nèi)送申請人。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：申請材料是否齊全、符合法定形式。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：處行政許可事項(xiàng)辦理責(zé)任規(guī)定。2、控制措施：（1）處業(yè)務(wù)科室許可受理員形式審查；（2）處業(yè)務(wù)科室科長對許可受理員初審后材料進(jìn)行復(fù)審。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處業(yè)務(wù)科室經(jīng)辦人員、科長負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險點(diǎn)二：申請材料是

12、否真實(shí)、有效。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省交通廳行政許可實(shí)施程序規(guī)定。2、控制措施：（1）對申請材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容核查由兩名以上工作人員進(jìn)行；（2）對汽車維修、危貨運(yùn)輸企業(yè)設(shè)立等直接關(guān)系他人重大利益（油污、大氣污染等）的申請事項(xiàng)，制作告知書，告知利害關(guān)系人；城市公共汽車線路調(diào)整、客運(yùn)出租汽車運(yùn)力增加等涉及公共利益的，通過書面媒體向社會公告，聽取公眾的意見。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處業(yè)務(wù)職能科室經(jīng)辦人員、科長負(fù)責(zé)實(shí)施。二、行政處罰（一）流程圖與流程控制1、流程圖2、流程控制：（1）通過舉報、其他機(jī)關(guān)移送、上級機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案。（2）按程序立案或者主動實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，

13、確定的辦案人員依法開展調(diào)查，收集、調(diào)取有關(guān)證據(jù)。（3）告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰；法規(guī)科審核案件后，辦案人員將違法行為調(diào)查報告、案卷及審核意見及時報分管處長審查批準(zhǔn)決定。（4）辦案人員聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由、證據(jù)認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核，提出最終處罰決定的建議。（5）分管處長經(jīng)對違法行為調(diào)查報告、當(dāng)事人的陳述申辯意見、聽證會報告書、擬作出的行政處罰決定建議進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定。（6）行政處罰案件的執(zhí)行。對當(dāng)事人作出罰款處罰的，由當(dāng)事人自收到處罰決定書之日起15日內(nèi)到指定銀行繳納罰沒款。（7）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人

14、員填寫處罰結(jié)案報告，并將全部案件材料立卷歸檔。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能處罰。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通運(yùn)輸部行政處罰行為規(guī)范。2、控制措施：（1）辦案人員提交違法行為調(diào)查報告。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（2）法規(guī)科核審，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)違法行為通知書。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施

15、由辦案科室辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、法規(guī)科負(fù)責(zé)人、分管處長負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險點(diǎn)二：重大處罰和減輕處罰決定。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省局關(guān)于規(guī)范運(yùn)政執(zhí)法行為的意見。2、控制措施：（1）集體討論由處長、分管處長、法規(guī)科、案件審理、辦案科室等部門人員組成；（2）執(zhí)法單元負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，部門成員發(fā)表處理意見，分管處長歸納，形成處罰意見；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會議討論意見，制作并送達(dá)處罰決定書。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由辦案科室辦案人員、案件審理人員和科室負(fù)責(zé)人、法規(guī)科負(fù)責(zé)人、分管處長、處長負(fù)責(zé)實(shí)施。三、行政強(qiáng)制（一）流程圖與流程控制1、流程圖2、流

16、程控制：（1）表明身份；（2）制作行政強(qiáng)制措施憑證；（3）審批；（4）送達(dá)（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)：中止車輛運(yùn)行措施。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省廳道路運(yùn)輸市場的監(jiān)督檢查規(guī)定。2、控制措施：（1）中止車輛運(yùn)行時，告知相對人取走車上貴重物品及其他易轉(zhuǎn)移的隨車物品，對體積較大以及笨重等不易轉(zhuǎn)移的隨車物品，應(yīng)當(dāng)和相對人當(dāng)面點(diǎn)清，填制隨車物品清單，并在“中止車輛運(yùn)行憑證”的“附：隨車物品清單”一欄的方框中打“”，如無隨車物品，則打“×”;（2）對超范圍運(yùn)輸危險貨物的車輛應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的安全保護(hù)措施，并按照危險貨物操作規(guī)程要求進(jìn)行駁載；（3）對裝運(yùn)鮮活或者易腐爛貨物的車輛，一般不采取中止車輛運(yùn)行的措施，確

17、需中止車輛運(yùn)行的，應(yīng)對裝運(yùn)的貨物先行駁載。對難以駁載或者駁載時貨物耗損較大的，不得采取中止車輛運(yùn)行的措施；（4）相對人接受處理的。應(yīng)當(dāng)當(dāng)日放行車輛。即相對人改正違法行為、履行處罰決定后，應(yīng)當(dāng)立即放行車輛；（5）對中止運(yùn)行的車輛及隨車物品應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得使用。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由道路運(yùn)輸稽查人員負(fù)責(zé)實(shí)施。四、非行政許可行政審批（一）流程圖與流程控制1、流程圖2、流程控制：（1）申請材料的形式審查。審查是否屬于本機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍；申請材料是否齊全并符合法定形式；申請人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請行政審批的法定情形等內(nèi)容。（2）核實(shí)申請材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。核實(shí)許可申請材料反映的情

18、況與規(guī)定的行政審批條件是否一致；申請材料是否真實(shí)；其他應(yīng)當(dāng)依法審查的事項(xiàng)。（3）簽注結(jié)論性意見。分管領(lǐng)導(dǎo)對申請人的申請符合條件、標(biāo)準(zhǔn)的，批準(zhǔn)同意；不符合的，簽注不予批準(zhǔn)的意見。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：申請材料是否真實(shí)、有效。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：參照省交通廳行政許可實(shí)施程序規(guī)定。2、控制措施：（1）科室經(jīng)辦人員對申請材料是否齊全、申請材料的內(nèi)容進(jìn)行初審。科室負(fù)責(zé)人進(jìn)行核查。（2）分管領(lǐng)導(dǎo)對申請人的申請符合條件、標(biāo)準(zhǔn)的，批準(zhǔn)同意；不符合的，簽注不予批準(zhǔn)的意見。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由業(yè)務(wù)職能科室經(jīng)辦人員、科長、分管處長負(fù)責(zé)實(shí)施。航道管理行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可（一）流程圖與流程控

19、制1流程圖2流程控制（1）建設(shè)單位在工程項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，向市行政服務(wù)中心交通窗口提出書面申請，報送有關(guān)文件、資料，說明修建理由、種類、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、位置、地點(diǎn)等；（2）行政服務(wù)中心交通窗口對提交的申請進(jìn)行登記并將申請材料報送航道管理機(jī)構(gòu)；（3）航道管理機(jī)構(gòu)收到報送申請材料后，根據(jù)建設(shè)單位提供的申請報告和圖紙進(jìn)行核查，并到現(xiàn)場進(jìn)行勘察；（4）審查人員對其通航標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求進(jìn)行審查，提出審查意見后提交部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核；（5）部門負(fù)責(zé)人對審查人員提出的審查意見審核后，提出審核意見并提交單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批；（6）單位負(fù)責(zé)人對部門負(fù)責(zé)人審核的意見進(jìn)行審核后作出許可決定；（7）行政服務(wù)中心打印簽發(fā)并送達(dá)

20、許可證。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：核查人員現(xiàn)場勘察對提供的圖紙與現(xiàn)場是否真實(shí)、準(zhǔn)確。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政執(zhí)法制度規(guī)定。2、控制措施：（1）需2名以上執(zhí)法人員到現(xiàn)場勘察。（2）對現(xiàn)場情況進(jìn)行拍照，以備審查。 3、責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由航道處航政科經(jīng)辦人員、科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險點(diǎn)二：審查人員審查申請材料是否完整并判斷其是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)河通航標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)技術(shù)要求。2、控制措施：（1）需2名以上執(zhí)法人員進(jìn)行審查。（2）對提供的資料和現(xiàn)場照片進(jìn)行對照。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政科經(jīng)辦人員、科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。二、行政處罰（一）流程圖與流程

21、控制1流程圖2流程控制（1）初步查明案件來源和相應(yīng)的材料，填寫交通行政案件立案建議書，由航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署審批意見；（2）調(diào)查取證，案件調(diào)查人員認(rèn)為案件事實(shí)基本清楚，主要證據(jù)齊全，應(yīng)當(dāng)制作交通違法行為調(diào)查報告，提出處理意見，報送航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查；（3）聽取當(dāng)事人陳述、申辯或者組織聽證；（4）案件調(diào)查完畢后，航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時審查有關(guān)案件的調(diào)查材料、當(dāng)事人陳述和申辯材料、聽證會筆錄和聽證會報告書，根據(jù)不同情況分別作出處理決定；（5）交通行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人，當(dāng)事人不在場的，航道管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在七天內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人；（6）執(zhí)行行政處罰決定。（二）風(fēng)險點(diǎn)識別與控制風(fēng)險

22、點(diǎn)一：一般程序作出處罰決定的理由、依據(jù)和自由裁量幅度是否準(zhǔn)確。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。2、控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員作出處罰決定；（2）航政科長和分管領(lǐng)導(dǎo)對處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容和自由裁量的幅度進(jìn)行審核；（3）處罰結(jié)果上網(wǎng)公示。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和航政科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。三、行政征收（一）流程圖與流程控制1流程圖2流程控制（1）船舶到閘后應(yīng)在指定區(qū)域停泊待閘，嚴(yán)禁違章?？俊４l航道管理人員應(yīng)切實(shí)維護(hù)待閘船舶停泊秩序；（2）船閘航道管理人員應(yīng)根據(jù)船舶到達(dá)次序發(fā)放過閘順序號，對船員提交的航行證件與船舶實(shí)際情況進(jìn)行復(fù)核，查驗(yàn)船、證是否相符，

23、查驗(yàn)船舶是否超載以及超載的程度并在順序號上作好記錄。違章嚴(yán)重的船舶交值班所長處理，處理完畢再發(fā)過閘順序號；（3）船員持過閘順序號到船舶登記處登記，工作人員在全省自動收費(fèi)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中調(diào)出該船舶信息并根據(jù)查驗(yàn)結(jié)果打印出過閘登記單；（4）船員持航行證件、過閘登記單到售票處購買閘票，售票員在售票時必須認(rèn)真核對，如有錯誤退回登記處，正確則打印過閘費(fèi)票據(jù)；（5）船員持航行證件、過閘票據(jù)到檢票處檢票，如無誤留下航行證件，發(fā)給過閘牌號；（6）船員持過閘牌號回船等待，船閘調(diào)度人員根據(jù)船閘運(yùn)行情況調(diào)度船舶過閘；（7）船舶過閘時檢票人員收回過閘牌號，發(fā)還航行證件；（8）將調(diào)度系統(tǒng)中該船待閘信息消除，過閘完畢。（二）

24、風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：過閘船舶船證不符，超載、超限等造成少交過閘費(fèi)。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省政府50號令。2、控制措施：（1）航道管理人員（行政執(zhí)法人員）現(xiàn)場對船舶進(jìn)行丈量，復(fù)核；（2）兩名及以上行政執(zhí)法人員共同檢丈、復(fù)核。3、責(zé)任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、值班所長、運(yùn)行調(diào)度科科長、航道管理人員負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險點(diǎn)二：征收人員征收行為是否規(guī)范。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省政府50號令。2、控制措施：對征收人員進(jìn)行定期、不定期的稽查。3、責(zé)任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)征收科科長負(fù)責(zé)實(shí)施。四、行政強(qiáng)制（一）流程圖與流程控制1、流程圖2流程控制（1）在法定期限內(nèi)，當(dāng)事人拒不履行處罰決定的，執(zhí)法人員收集強(qiáng)制執(zhí)行所需的相關(guān)證據(jù)材

25、料；（2）根據(jù)相關(guān)證據(jù)材料，制作交通行政案件申請強(qiáng)制執(zhí)行書，交部門負(fù)責(zé)人審核；（3）部門負(fù)責(zé)人對提交的交通行政案件申請強(qiáng)制執(zhí)行書、處罰決定書和相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審核，主要審核是否符合法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行要件；（4）部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為符合法定強(qiáng)制執(zhí)行要件的，提請領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定；（5）作出行政強(qiáng)制決定。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：執(zhí)法人員收集強(qiáng)制執(zhí)行所需的相關(guān)證據(jù)材料是否準(zhǔn)確、齊全。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。2、控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員收集證據(jù)；（2）航政科長對相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審核，符合法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行要件的由領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)

26、法人員和航政科長、分管領(lǐng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)實(shí)施。五、其他行政權(quán)力（一）流程圖與流程控制1、流程圖2流程控制（1）兩名以上執(zhí)法人員在航政監(jiān)督檢查過程中，向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份；（2）執(zhí)法人員向當(dāng)事人告知檢查的事由和內(nèi)容；（3）對涉嫌違法的，執(zhí)法人員了解違法事實(shí)，依法向有關(guān)單位和個人了解情況，查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)；（4）執(zhí)法人員需要對證據(jù)進(jìn)行保存的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后依法保存有關(guān)證物，并送達(dá)行政案件證據(jù)登記保存清單；（5）進(jìn)入行政處罰程序。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)程序是否合法、有效。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。2

27、、控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息和收集證據(jù)；（2）部門負(fù)責(zé)人對收集的證據(jù)進(jìn)行檢查。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和處部門負(fù)責(zé)人和單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。地方海事行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可（一）流程圖與流程控制1、流程圖2、流程控制（1）申請人提交申請材料，受理窗口對材料進(jìn)行初審，不符合條件的不予受理并一次性提出補(bǔ)正意見；（2）材料齊全的由具體業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)材料的復(fù)審，交由部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審核審批；（3）部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)及時作出準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定；（3）業(yè)務(wù)科室制作證書交由受理窗口，受理窗口通知申請人領(lǐng)證，申請人簽字后領(lǐng)取證書；（4）歸檔。（二）

28、風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：是否按照規(guī)定程序?qū)嵤┰S可。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照規(guī)定程序?qū)嵤┰S可審批。2、控制措施：（1）按照行政許可流程程序?qū)嵤┰S可；（2）受理初審不符合條件的一次性告知補(bǔ)正條件；（3）各個流程環(huán)節(jié)按照承諾時限辦結(jié)，不能及時辦結(jié)的按照有關(guān)法定程序執(zhí)行；（4）對許可事項(xiàng)、許可條件、流程環(huán)節(jié)等上墻、上網(wǎng)公示；（5）對受理事項(xiàng)采取過程和結(jié)果公開，方便查詢。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業(yè)務(wù)科室、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險點(diǎn)二：是否按照承諾時間作出相關(guān)決定。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照承諾時間進(jìn)行許可審批。2、控制措施：（1）受理窗口初審后及時提交給具體業(yè)務(wù)科室進(jìn)行復(fù)審；（

29、2）業(yè)務(wù)科室對材料進(jìn)行復(fù)審后及時報送科室負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)審核審批；（3）分管領(lǐng)導(dǎo)及時作出準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定；（4）業(yè)務(wù)科室制作證書并交由地方海事分中心窗口通知申請人并發(fā)放證書。3、責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業(yè)務(wù)科室、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。二、行政處罰（一）流程圖與流程控制1、流程圖2、流程控制（1）通過檢查、舉報、其他機(jī)關(guān)移送、上級機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案；（2）按程序立案或者主動實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，依法進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；（3）告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰；（4）根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定

30、；（5）行政處罰案件的執(zhí)行；（6）結(jié)案。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能實(shí)施處罰。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通部海事局行政處罰行為規(guī)范2、控制措施：（1）辦案人員提交違法行為調(diào)查報告。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（2）航監(jiān)科負(fù)責(zé)審核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)違法行為通知書。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措

31、施由航監(jiān)科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、分管處長負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險點(diǎn)二：重大行政處罰決定。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通部海事局行政處罰行為規(guī)范。2、控制措施：（1）經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論；（2）調(diào)查負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發(fā)表處理意見，分管處長歸納，形成處罰意見，報市局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會議討論意見，制作并送達(dá)處罰決定書。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處（所）辦案人員、科室負(fù)責(zé)人、分管處長負(fù)責(zé)實(shí)施。三、行政征收（一）流程圖與流程控制1、流程圖2、流程控制（1）繳納義務(wù)人到繳費(fèi)窗口辦理繳費(fèi)手續(xù)，窗口工作人員對有關(guān)材料進(jìn)行審核；（2）符合繳

32、費(fèi)要求和情形的，確定具體繳費(fèi)金額，繳納義務(wù)人當(dāng)場繳費(fèi)；（3）窗口出具繳訖憑證，交付當(dāng)事人；（4）在有關(guān)證書上加蓋圖章。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：是否按照繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。2、控制措施：（1）窗口人員對國家規(guī)定的繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)熟悉了解；（2）收取費(fèi)用后及時出具繳訖憑證交付當(dāng)事人。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由繳費(fèi)窗口、處長負(fù)責(zé)實(shí)施。四、行政強(qiáng)制（一）流程圖與流程控制1、流程圖注：虛線以上是強(qiáng)制措施實(shí)施程序流程,虛線以下是強(qiáng)制執(zhí)行實(shí)施程序流程。2、流程控制（1）通過檢查、舉報、其他機(jī)關(guān)移送、上級機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，確定是否調(diào)查；（2）依法進(jìn)行調(diào)

33、查，收集、調(diào)取證據(jù)；（3）制作海事行政強(qiáng)制調(diào)查報告報送法制部門及單位負(fù)責(zé)人，并提出處理意見；（4）單位負(fù)責(zé)人作出強(qiáng)制決定并簽注意見，具體科室制作海事行政強(qiáng)制措施決定書，送達(dá)當(dāng)事人并同時送達(dá)告誡書，做好相關(guān)海事行政強(qiáng)制現(xiàn)場筆錄；（5）當(dāng)事人及時履行義務(wù)的，制作解除海事行政強(qiáng)制措施通知書并送達(dá)當(dāng)事人；（6）不及時履行義務(wù)的，申請強(qiáng)制執(zhí)行，制作海事行政強(qiáng)制執(zhí)行審核表報送法制部門及單位負(fù)責(zé)人審核；（7）單位負(fù)責(zé)人做出決定并簽注意見，具體科室制作海事行政強(qiáng)制執(zhí)行書，送達(dá)當(dāng)事人并同時送達(dá)告誡書，做好相關(guān)現(xiàn)場筆錄；（8）當(dāng)事人及時履行義務(wù)的，制作解除海事行政強(qiáng)制措施通知書并送達(dá)當(dāng)事人。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)

34、險點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能實(shí)施行政強(qiáng)制。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通部海事局行政強(qiáng)制行為規(guī)范。2、控制措施：（1）辦案人員提交海事行政強(qiáng)制調(diào)查報告。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政強(qiáng)制的，說明擬作處理的理由。（2）航監(jiān)科負(fù)責(zé)審核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)海事行政強(qiáng)制措施決定書和告誡書。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、分管處長負(fù)責(zé)實(shí)施。

35、風(fēng)險點(diǎn)二：行政強(qiáng)制的程序是否合法。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行交通部海事局行政強(qiáng)制法定程序。2、控制措施：（1）航監(jiān)科辦案人員熟悉掌握行政強(qiáng)制法定程序；（2）必須2人以上辦案；（3）按照程序要求，及時出具海事行政強(qiáng)制措施決定書和告誡書等并按時送達(dá)當(dāng)事人。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、分管處長負(fù)責(zé)實(shí)施。交通工程質(zhì)量監(jiān)督行政管理內(nèi)部控制制度行政處罰（一）流程圖與流程控制1、流程圖2、流程控制（1）通過舉報、其他機(jī)關(guān)移送、上級機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案；（2）按程序立案或者主動實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，依法進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；（3）告知當(dāng)事人擬作出的行

36、政處罰；（4）根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定；（5）行政處罰案件的執(zhí)行；（6）結(jié)案。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能實(shí)施處罰。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通運(yùn)輸部行政處罰行為規(guī)范。2、控制措施：（1）辦案人員提交違法行為調(diào)查報告。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（2）監(jiān)督科負(fù)責(zé)審核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）站長審查決定；（4）站長決定擬對當(dāng)事人予

37、以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)違法行為通知書。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、站長負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險點(diǎn)二：重大行政處罰決定。1、控制標(biāo)準(zhǔn)：國務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例。2、控制措施：（1）集體討論由站長、科室負(fù)責(zé)人、辦案人員等組成；（2）監(jiān)督科負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發(fā)表處理意見，站長歸納，形成處罰意見，報局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會議討論意見，制作并送達(dá)處罰決定書。3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員、科室負(fù)責(zé)人、站長負(fù)責(zé)實(shí)施。財 務(wù) 管 理財務(wù)管理包括合理編制預(yù)算，統(tǒng)籌安排使

38、用資金，加強(qiáng)會計(jì)核算，嚴(yán)格收支管理等。（一）流程圖與流程控制1、流程圖2、流程控制年初財務(wù)科根據(jù)當(dāng)年工作計(jì)劃編制年度部門預(yù)算并報經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審批；根據(jù)部門預(yù)算安排確定年度科室使用經(jīng)費(fèi)方案；確定部門現(xiàn)金開支范圍，嚴(yán)格現(xiàn)金開支，主要采用公務(wù)卡結(jié)算方式報銷相關(guān)費(fèi)用開支；金額較大或?qū)ｍ?xiàng)支出（大型會議、設(shè)備采購等）由各科室負(fù)責(zé)人對經(jīng)費(fèi)列支情況進(jìn)行審核后提出經(jīng)費(fèi)預(yù)算，局財務(wù)科對各專項(xiàng)支出預(yù)算合理性進(jìn)行審核；1000元以下由局分管領(lǐng)導(dǎo)審批，1000元以上報局長審批；小額報銷（如差旅費(fèi)等）由經(jīng)辦人持合法的原始憑證，經(jīng)科室負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)局分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，到財務(wù)科辦理報銷手續(xù)；部門應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的貨幣資金支付業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度，審批權(quán)限應(yīng)當(dāng)根據(jù)費(fèi)用開支的數(shù)額大小和重要性程序合理確定。審批人根據(jù)其職責(zé)、權(quán)限和相應(yīng)程序?qū)χЦ渡暾堖M(jìn)行審批。實(shí)行專項(xiàng)審批管理的各項(xiàng)支出，部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則確定審批人，并制定規(guī)范合理的審批流程；財務(wù)科應(yīng)當(dāng)對批準(zhǔn)后的貨幣資金支付申請進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核貨幣資金支付申請的批準(zhǔn)范圍、權(quán)限、程序是否正確，手續(xù)及相關(guān)單證是否齊備，金額計(jì)算是否準(zhǔn)確，支付方式、支付單位是否妥當(dāng)?shù)龋徊块T不得私設(shè)小金庫，不得帳外設(shè)帳，嚴(yán)禁收入不入帳。3、制定依據(jù)中華人民共和國會計(jì)法；中華人民共和國預(yù)算法；內(nèi)部會計(jì)