安全生產(chǎn)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單2020最新修訂版

1、安全生產(chǎn)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單 2020版基礎(chǔ)管理類隱患排查清單，2020最新修訂事項(xiàng)隱患排查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次1.1資質(zhì)證照1.1.1缺少資質(zhì)證照1.1.1.1未取得營業(yè) 執(zhí)照。中華人民共和國公司法（中華人民共和國主席令第四十二號(hào)）第 七條：企業(yè)應(yīng)取得營業(yè)執(zhí)照。首次1.1.1.2未取得危險(xiǎn) 化學(xué)品登記證書。危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第53號(hào)）危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)品登記，并取得危險(xiǎn)化學(xué)品登記 證書。首次1.1.1.3未取得消防 驗(yàn)收（備案）文件。建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定（公安夸口第119號(hào)令）第十四條：生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸易燃易爆危險(xiǎn)物品的工廠應(yīng)進(jìn)行消防驗(yàn)收。首次1

2、.1.1.4未取得防雷裝置竣工驗(yàn)收義 件。防雷減災(zāi)管理辦法（中國氣象局令第24號(hào)）第十七條：應(yīng)通過防雷裝置竣工驗(yàn)收。首次1.1.1.5企業(yè)新、改、 擴(kuò)項(xiàng)目未按照規(guī)定 取得安全設(shè)施上同時(shí)”批復(fù)文件。危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全監(jiān)督管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理 總局令第45號(hào)）企業(yè)新、改、擴(kuò)項(xiàng)目應(yīng)按照規(guī)定取得安全條件審查意 見書、安全設(shè)施設(shè)計(jì)的審查意見書、試生產(chǎn)（使用）備案意見書、安 全設(shè)施竣工驗(yàn)收意見書等安全三同時(shí)”批復(fù)文件。首次1.1.1.6未取得安全 生產(chǎn)許可證。危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 89號(hào)）第三條危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得危險(xiǎn)化學(xué)品 安全生產(chǎn)許

3、可證。首次1.1.1.7未取得工業(yè)產(chǎn)品許可證中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法第條企業(yè) 生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請(qǐng)。首次1.1.1.8未取得易制毒品備案登記證非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營許可辦法第三條國家對(duì)非藥品類易制毒化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營實(shí)行許可制度。對(duì)它類非藥品類易制毒化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營 實(shí)行許可證管理，對(duì)第二類、第三類易制毒化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營實(shí)行備案證明管 理。首次1.1.1.9未取得應(yīng)急預(yù)案備案證明生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法第二十六條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)在應(yīng)急 預(yù)案公布之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照分級(jí)屬地原則，向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理 部門和有關(guān)部

4、門進(jìn)行告知性備案。|首次1.1.1.10可能產(chǎn)生職 業(yè)病危害的建設(shè)項(xiàng) 目未按照規(guī)定取得 職業(yè)衛(wèi)生土同時(shí)”的批復(fù)文件。建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理辦法（2017）第四條 建設(shè)單位對(duì)可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依照本辦法向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申請(qǐng)職業(yè)衛(wèi)生土同時(shí)”的備案、審核、審查和竣工驗(yàn)收。建設(shè)項(xiàng)目包括新建、改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)。首次1.1.1.11未按照規(guī)定 進(jìn)行職業(yè)病危害控 制效果評(píng)價(jià)。建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理辦法第二十六條建設(shè)項(xiàng)目試運(yùn)行期間，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職業(yè)病防護(hù)設(shè)施運(yùn)行的情況和工作場 所的職業(yè)病危害因素進(jìn)行監(jiān)測，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)

5、服務(wù) 機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)。首次1.1.2資質(zhì)證照未合法有 效1.1.2.1營業(yè)執(zhí)照名 稱、住所、注冊(cè)資 本、經(jīng)營范圍、法 定代表人姓名等事 項(xiàng)與實(shí)際/、符合。中華人民共和國公司法（中華人民共和國主席令第四十二號(hào)）第 七條：依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí) 照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、法定代 表人姓名等事項(xiàng)。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公 司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。年度1.1.2.2安全生產(chǎn)許 可證書不是合法有 效。危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)

6、 督管理總局令第 41號(hào)，2017修訂版）年度1.1.2.3危險(xiǎn)化學(xué)品 登記證書不是合法 后效。危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第53號(hào)）第二十三條登記企業(yè)不得轉(zhuǎn)讓、冒用或者使用偽造的危險(xiǎn)化學(xué)品登記證。年度1.1.2.4工業(yè)產(chǎn)品許可證/、是合法后效中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法第三十條在生 廣許可證有效期內(nèi)，企業(yè)名稱、住所或者生產(chǎn)地址名稱發(fā)生變化而企業(yè)生 產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝未發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)自變化事 項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)月內(nèi)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出變更申請(qǐng)。年度511.2安全生產(chǎn)管理 機(jī)構(gòu) 及人 員1.2.1安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（含職業(yè)健

7、康管理機(jī)構(gòu)） 設(shè)置缺陷1.2.1.1未按規(guī)定設(shè) 置獨(dú)立的安全生產(chǎn) 管理機(jī)構(gòu)。1.2.1.2未按規(guī)定設(shè) 置職業(yè)健康管理機(jī) 構(gòu)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。配備的專 職安全生產(chǎn)管理人員必須能夠滿足安全生產(chǎn)的需要。安全生產(chǎn)法第21條危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法（國家安全監(jiān)管總局 令第41號(hào)）第12條；關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)< 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知> 的實(shí)施意見（安監(jiān)總管三2010186號(hào)）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)要具備相對(duì)獨(dú)立職能。此部分新劃分至衛(wèi)健委監(jiān)管年度工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令 第47號(hào)）第八

8、條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè) 衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員。其他存在職業(yè)病危 害的用人單位，勞動(dòng)者超過100人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī) 構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動(dòng)者在100人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負(fù)責(zé)本單位的職業(yè)病防治工作。 此部分新劃分至衛(wèi)健委監(jiān)管年度1.2.2安全管 理人員（含職 業(yè)健康管理 人員）配備缺 陷1.2.2.1未按規(guī)定配 備安全管理人員。關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)< 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知 >的實(shí)施意見（安監(jiān)總管三2010186號(hào)）專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)/

9、、少于企業(yè)員工總數(shù)的 2% （不足50人的企業(yè)至少配備1 人），要具備化工或安全管理相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相 關(guān)工作2年以上經(jīng)歷，取得安全管理人員資格證書。專職安全生產(chǎn)管理人 員具備國民教育化工化學(xué)類或者安全工程類中等職業(yè)教育以上學(xué)歷，或者 化工化學(xué)類中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱，或者危險(xiǎn)物品安全類注冊(cè)安全工程師 資格；年度1.2.2.2未按規(guī)定配 備職業(yè)健康管理人 員。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令 第47號(hào)）第八條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè) 衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員。其他存在職業(yè)病危 害的用人單位，勞動(dòng)者超過100

10、人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī) 構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動(dòng)者在100人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員,負(fù)責(zé)本單位的職業(yè)病防治工作。年度1.2.3其他1.2.3.1未建立、健 全從安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo) 小組到基層班組的 安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò) 等。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008 ） 5.1.3.3:企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。年度1.2.4建立危險(xiǎn)化學(xué)品重 大危險(xiǎn)源源長責(zé)任 制應(yīng)急管理部關(guān)于實(shí)施危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源源長責(zé)任制的通知應(yīng)急201889 號(hào)年度1.3安全 規(guī)章 制度1.3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制缺 陷1

11、.3.1.1未按規(guī)定建 立、健全安全生產(chǎn) 責(zé)任制。安全生產(chǎn)法第 19條；xx省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任的 規(guī)定第九條生產(chǎn)經(jīng)營單位要建立健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制度，實(shí) 行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任內(nèi)容和考核獎(jiǎng) 懲等事項(xiàng)。安全生產(chǎn)責(zé)任制度主要包括以下內(nèi)谷：（一）主要負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任；（二）職能部門及其負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn) 責(zé)任；（三）車間、班組及其負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任；（四）其他崗 位及從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任。年度1.3.1.2未明確安委 會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組和管 理部門的安全職 責(zé)。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008 ） 5.1.4.1 :企

12、業(yè)應(yīng)制定安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門的安全職責(zé)。年度1.3.2安全管理制度缺陷1.3.2.1未按規(guī)定建 立、健全安全管理 制度。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008 ） 5.3.3.1:至少應(yīng)包括卜列內(nèi)咨：1）安全生產(chǎn)職責(zé)。2）識(shí)別和狀取適用的安全 生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。3）安全生產(chǎn)會(huì)議管理。4）安全投入保障制度。5）安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理。6）管理制度評(píng)審和修訂。7）安全培訓(xùn)教育。8）特種作業(yè)人員管理。9）管理部門、基層班組安全活動(dòng)管理。10）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。11）隱患治理。12）重大危險(xiǎn)源管理。13）變更管理。14）事故管理。15）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理，包括禁煙

13、管理。16）消防管理。17）倉庫、罐區(qū)安全管理。18）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理。19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理。20）監(jiān)視和測量設(shè)備管理。21）安全作業(yè)管理，包括動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作年度業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作 業(yè)管理等。22）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危 險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存、出入庫、運(yùn)輸、裝卸等。23）檢維修管理。24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報(bào)廢管理。25）承包商管理。26）供應(yīng)商管理。27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理。28）勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和保健品管理。29）作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢

14、測管理。30）應(yīng)急管理。31）安全檢查管理。32）自評(píng)等1.3.2.2未按規(guī)定建 立、健全領(lǐng)導(dǎo)干部 現(xiàn)場帶班制度。關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí) <國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知 > 的實(shí)施意見(安監(jiān)總管三2010186號(hào))建立和嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度。企業(yè)要建立領(lǐng)導(dǎo)干部現(xiàn)場帶班制度，帶班 領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)指揮企業(yè)重大異常生產(chǎn)情況和突發(fā)事件的應(yīng)急處置，抽查企業(yè)各 項(xiàng)制度的執(zhí)行情況，保障企業(yè)的連續(xù)安全生產(chǎn)。企業(yè)副總工程師以上領(lǐng)導(dǎo) 干部要輪流帶班。生產(chǎn)車間也要建立由管理人員參加的車間值班制度。要 切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)夜間和節(jié)假日值班工作,及時(shí)報(bào)告和處理異常情況和突發(fā)事 件。年度1.3.2.3

15、建立健全危 險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全 風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公 告制度應(yīng)急管理部關(guān)于全面實(shí)施危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告 制度的通知應(yīng)急201874號(hào)年度1.3.3安全操作規(guī)程缺陷1.3.3.1未按規(guī)定編 制安全操作規(guī)程。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008 ) 5.3.4.1:企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技 術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的 危險(xiǎn)性，編制操作規(guī)程，并發(fā)放到相關(guān)崗位。年度1.3.4制度(文件)管理缺陷1.3.4.1未按規(guī)定將 安全生產(chǎn)規(guī)章制 度、安全操作規(guī)程 發(fā)放到有關(guān)的工作 崗位。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008 ) 5.332:

16、企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。5.3.4.1:企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技 術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性，編 制操作規(guī)程，并發(fā)放到相關(guān)崗位。年度1.3.4.2未按規(guī)定及 時(shí)組織編制新的操 作規(guī)程。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008 ） 5.3.42企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的 操作規(guī)程。年度1.3.4.3未按規(guī)定評(píng) 審和修訂安全生產(chǎn) 管理制度和安全操 作規(guī)程。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008 ） 5.3.5.1:企業(yè)應(yīng)明確評(píng)審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時(shí)機(jī)和頻次，定期

17、 進(jìn)行評(píng)審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì) 相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進(jìn)行評(píng)審、修訂：1）當(dāng)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí)；2）當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)；3）當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)；4）當(dāng)工藝、技術(shù) 路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時(shí)；5）當(dāng)上級(jí)安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見 時(shí)；6）當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層間的問題時(shí)； 7）當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)；8）其它相關(guān)事項(xiàng)。年度1.3.5其他1.3.5.1未按規(guī)定建 立女全生）貝任制 考核機(jī)制。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008

18、 ） 5.1.4.3:企業(yè)應(yīng)建立安全責(zé)任考核機(jī)制，對(duì)各級(jí)管理部門、管理人員及從業(yè)人員安 全職責(zé)的履行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲。年度1.4安全1.4.1主要負(fù)責(zé)人、安全管1.4.1.1主要負(fù)責(zé)人、 安全管理人員上崗 后6個(gè)月內(nèi)未參加培 訓(xùn)考核。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號(hào)）第二十四條：煤礦、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、金屬冶煉等 生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，自任職之日起6個(gè)月內(nèi)，必須經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格。年度培訓(xùn) 教育理人員培訓(xùn) 教育/、足1.4.1.2 主要 人、 安全管理人員上崗

19、后未取得安全培訓(xùn) 合格證。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國家安監(jiān)總局63號(hào)令）第三條： 生 產(chǎn)經(jīng)營單位有下取行為之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正， 可以處5萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處 5萬 元以上10萬元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 處1萬元以上2萬元以下的罰款：（一）煤礦、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、 煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員未按照規(guī) 定經(jīng)考核合格的；年度1.4.2特種作 業(yè)人員、特種 設(shè)備作業(yè)人 員培訓(xùn)教育 不足1.4.2.1特種作業(yè)人 員培訓(xùn)教育/、符合 要求。特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（國家安

20、全生產(chǎn)監(jiān)督管 理總局令第30號(hào)）年度1.4.2.2特種作業(yè)人 員未持證上崗。特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管 理總局令第30號(hào)）年度1.4.2.3特種設(shè)備作 業(yè)人員培訓(xùn)教育小 符合要求。特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令 第140號(hào)）年度1.4.2.4特種設(shè)備作業(yè)人員未持證上 崗。特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令 第140號(hào)）年度1.4.3 M 從業(yè)人員培訓(xùn) 教育/、足1.4.3.1其他從業(yè)人 員培訓(xùn)教育/、符合 要求。安全生產(chǎn)法第26條企業(yè)米用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè) 備，必須了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的

21、安全防護(hù)措施，并對(duì)從 業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號(hào)）第三章年度1.4.4其他1.4.4.1未按規(guī)定制定安全教育培訓(xùn)計(jì) 戈上危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008 ） 5.4.1.1:企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需 要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)/、斷變化的實(shí)際情況和培 訓(xùn)目標(biāo)，定期識(shí)別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。年度1.4.4.2管理部門、班 組未按照月度安全 活動(dòng)計(jì)劃開展安全 活動(dòng)和基本功訓(xùn)練。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范 （AQ30

22、13 - 2008）企業(yè)管理部門、 班組應(yīng)按照月度安全活動(dòng)計(jì)劃開展安全活動(dòng)和基本功訓(xùn)練。班組安全活動(dòng) 每月不少于2次，每次活動(dòng)時(shí)間不少于1學(xué)時(shí)。班組安全活動(dòng)應(yīng)有負(fù)責(zé)人、 有計(jì)劃、有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每月至少參加 1次班組安全 活動(dòng)，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參加2次班組安全活動(dòng)。月度1.4.4.3未按照規(guī)定 實(shí)施安全培訓(xùn)教育 計(jì)劃。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008 ） 5.4.1.1:企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需 要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)/、斷變化的實(shí)際情況和培 訓(xùn)目標(biāo)，定期識(shí)別安全培訓(xùn)教育

23、需求，制定并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。年度1.4.4.4未按照規(guī)定 對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn) 行評(píng)價(jià)。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008 ） 5.4.1.5:企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。年度1.5安全 投入1.5.1安全投入不足1.5.1.1未按國家相 關(guān)規(guī)定提取安全投 入資金，保證必要 的安全投入等。安全生產(chǎn)法第二十條；企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法（國家財(cái)政部安監(jiān)總局財(cái)企 201216號(hào)）第八條：危險(xiǎn)品生產(chǎn)與儲(chǔ)存企業(yè)以上年度實(shí)際營業(yè)收入為計(jì)提依據(jù)，采取超額累退方式按照以下標(biāo)準(zhǔn) 平均逐月提?。海ㄒ唬I業(yè)收入不超過1000萬元的，按照4%提取；（二） 營

24、業(yè)收入超過1000萬元至1億元的部分，按照2%提取；（三）營業(yè)收入 超過1億元至10億元的部分，按照0.5%提??；（四）營業(yè)收入超過10億 元的部分，按照0.2%提取。年度1.5.2安全投入使用缺陷1.5.2.1安全投入使 用/、符合要求。安全生產(chǎn)法第二十條；企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法（國家財(cái)政部安監(jiān)總局財(cái)企 201216號(hào)）第二十條：危險(xiǎn)品生產(chǎn)與儲(chǔ) 存企業(yè)安全費(fèi)用使用范圍包括：完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè)施設(shè)備支出； 配備、維護(hù)、保養(yǎng)應(yīng)急救援器材、設(shè)備支出和應(yīng)急演練支出；開展重大危 險(xiǎn)源和事故隱患評(píng)估、監(jiān)控和整改支出；等九條內(nèi)容。年度1.5.3其他1.5.3.1未按規(guī)定購 買工傷保險(xiǎn)。

25、工傷保險(xiǎn)條例（中華人民共和國國務(wù)院令第586號(hào)）第二條：中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位、基金 會(huì)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等組織和有雇工的個(gè)體工商戶（以下稱用 人單位）應(yīng)當(dāng)依照本條例規(guī)定參加工傷保險(xiǎn)，為本單位全部職工或者雇工（以下稱職工）繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)。月度1.5.3.2未按規(guī)繳納安全生產(chǎn)責(zé)任保 險(xiǎn)。中共中央 國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見（2016） 12月9日；關(guān)于在高危行業(yè)推進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)的指導(dǎo)意見（安 監(jiān)總政法2009137號(hào)）取消安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，建立健全安全生 產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)制度，在礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、交通運(yùn)輸、建筑施工、 民用

26、爆炸物品、金屬冶煉、漁業(yè)生產(chǎn)等高危行業(yè)領(lǐng)域強(qiáng)制實(shí)施，切實(shí)發(fā)揮 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控和事故預(yù)防功能。2019年新安法修正案中重點(diǎn)提出了安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)年度1.5.3.3未按規(guī)定保 證本單位安全培訓(xùn) 工作所需資金。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號(hào)）第二十三條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)將安全培訓(xùn)工作納入本單位年度工作計(jì) 戈上保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金。年度1.5.3.4未按規(guī)定保 證事故隱患排查治 理所需的資金，未 按規(guī)定建立資金使 用專項(xiàng)制度。安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總 局令第16號(hào))第九條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)保證事故隱患排查治理所需的資 金，建立

27、資金使用專項(xiàng)制度。年度1.6相關(guān) 方管 理1.6.1相關(guān)方資質(zhì)缺陷1.6.1.1未對(duì)相關(guān)方 有關(guān)安全資質(zhì)和能 力確認(rèn)，或相關(guān)方 不具備合格資質(zhì)。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008 ) 5.6.4.1 :企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管理制度，對(duì)承包商資格預(yù)審、選擇、開工前 準(zhǔn)備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)用等過程進(jìn)行管理，建立合格承 包商名錄和檔案，企業(yè)應(yīng)匕選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。月度1.6.2安全職責(zé)約定缺陷1.6.2.1未按規(guī)定簽 訂安全協(xié)議，或未 在勞動(dòng)、租賃合同 中約定各自的安全 生產(chǎn)管理職責(zé)等。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008 ) 5.

28、6.4.1 :企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管理制度，對(duì)承包商資格預(yù)審、選擇、開工前準(zhǔn)備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)用等過程進(jìn)行管理，建立合格承 包商名錄和檔案。企業(yè)應(yīng)匕選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。年度1.6.3安全教育、監(jiān)督管理 缺陷1.6.3.1未按規(guī)定進(jìn) 對(duì)相關(guān)方的作業(yè)人 員行安全教育、監(jiān) 督管理。企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范(AQ/T9006-2010 ) 5.5.4:企業(yè)應(yīng)對(duì)相關(guān)方的作業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)。作業(yè)人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，應(yīng) 由作業(yè)現(xiàn)場所在單位對(duì)其進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前的安全教育培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)對(duì) 外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行肩美安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應(yīng)急 知識(shí)的教育和告知。年度1.6.4其他1

29、.6.4.1未按規(guī)定對(duì) 承包冏和供應(yīng)商進(jìn) 行過程管理。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008 ) 5.6.4.1 :企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管理制度，對(duì)承包商資格預(yù)審、選擇、開工前準(zhǔn)備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)用等過程進(jìn)行管理，建立合格承包商名錄和檔案。企業(yè)應(yīng)與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。5.6.4.2:企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商管理制度，對(duì)供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過程進(jìn)行管理，并定期識(shí)別與采購有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。年度1.7個(gè)體 防護(hù) 裝備1.7.1個(gè)體防護(hù)裝備配備 不足1.7.1.1在必須使用 個(gè)人防護(hù)用品的場 所中，未佩戴或佩 戴不止確的。個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求(GB/T295

30、10-2013 ) 4.1年度1.7.1.2個(gè)體防護(hù)裝 備不符合相關(guān)法律 法規(guī)管理規(guī)定。個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求(GB/T29510-2013 ) 4.2年度1.7.1.3降低防護(hù)裝 備的發(fā)放沱圍和標(biāo) 準(zhǔn)。個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求(GB/T29510-2013 ) 4.2年度1.7.1.4個(gè)體防護(hù)裝 備產(chǎn)品質(zhì)量不符合 標(biāo)準(zhǔn)。個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求(GB/T29510-2013 ) 4.2年度1.7.1.5未按個(gè)體防 護(hù)裝備的分類、分 級(jí)個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求(GB/T29510-2013 ) 7年度1.7.1.6未按個(gè)體防 護(hù)裝備使用范圍進(jìn) 行配備。個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求(GB/T295

31、10-2013 ) 7年度1.7.2個(gè)體防護(hù)裝備管理 缺陷1.7.2.1未安排用于 配備勞動(dòng)防護(hù)用品 的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號(hào))第十五條 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)安排用于配備勞動(dòng)防護(hù)用品的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。生產(chǎn)經(jīng)營單位不得以貨幣或者其他物品替代應(yīng)當(dāng)按規(guī)定配備的勞 動(dòng)防護(hù)用品。年度1.7.2.2未建立健全 的勞動(dòng)防護(hù)用品管 理制度。勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 1 號(hào))第十七條 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全勞動(dòng)防護(hù)用品的米購、 驗(yàn)收、 保管、發(fā)放、使用、報(bào)廢等管理制度。年度1.7.2.3未冽對(duì)作 業(yè)人員進(jìn)行個(gè)體防 護(hù)裝備的選用、使 用、維修保養(yǎng)

32、等的 培訓(xùn)。個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013 ） 9.8年度1.7.2.4未對(duì)職業(yè)病危害相關(guān)防護(hù)設(shè)備 進(jìn)行定期檢、維修。中華人民共和國職業(yè)病防治法（中華人民共和國主席令第52號(hào)）中華人民共和國職業(yè)病防治法（2018.12.29第四次修正）第二十六條：對(duì)職業(yè)病防護(hù)設(shè)備，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修，定 期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自拆除或者停止 使用。年度1.7.2.5未對(duì)職業(yè)病 危害相關(guān)防護(hù)個(gè)人 使用的防護(hù)用品進(jìn) 行定期檢、維修。中華人民共和國職業(yè)病防治法（中華人民共和國主席令第52號(hào)）第二十六條：對(duì)職業(yè)病個(gè)人使用的職業(yè)病防護(hù)用品，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)

33、行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀0年度1.7.2.6未對(duì)職業(yè)病 危害相關(guān)防護(hù)應(yīng)急 救援設(shè)施進(jìn)行定期 檢、維修。中華人民共和國職業(yè)病防治法（中華人民共和國主席令第52號(hào)）第二十六條：對(duì)職業(yè)病應(yīng)急救援設(shè)施，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維 護(hù)、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自 拆除或者停止使用。年度1.8職業(yè) 健康1.8.1職業(yè)病危害項(xiàng)目中 報(bào)缺陷1.8.1.1未按規(guī)定中報(bào)危害因素崗位， 申報(bào)內(nèi)咨不全。職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 48號(hào)）第 二條：企業(yè)存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、如實(shí)向 所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管

34、理部門申報(bào)危害項(xiàng)目。年度1.8.1.2未按規(guī)定中請(qǐng)艾更職業(yè)病危害。職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 48號(hào)）第 八條：企業(yè)原申報(bào)的職業(yè)病危害因素及其相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)按規(guī)定 當(dāng)向原申報(bào)機(jī)關(guān)申報(bào)變更職業(yè)病危害項(xiàng)目內(nèi)容。年度1.8.2職業(yè)病危害因素檢 測評(píng)價(jià)缺陷1.8.2.1未按規(guī)定對(duì) 危害因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定 （國家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第二條：存在職業(yè)抗i危害的用人單位，有條規(guī)定的三種情形之一的， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)病危害現(xiàn)狀 評(píng)價(jià)。年度1.8.2.2未按規(guī)定對(duì) 危害因素進(jìn)行檢測。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定

35、（國家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第二 十條：存在職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù) 服務(wù)機(jī)構(gòu)，每年至少進(jìn)彳L次職業(yè)病危害因素檢測。年度1.8.2.3未按規(guī)定對(duì)危害因素進(jìn)行監(jiān)測。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定第八條（制度）用人單位應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測制度，指定專門人員負(fù)責(zé)職業(yè)病危害因素日常監(jiān) 測工作。第條（有關(guān)要求）用人單位每月至少應(yīng)對(duì)工作場所職業(yè)病危害因素進(jìn)一次監(jiān)測（實(shí)時(shí)監(jiān)測職業(yè)病危害因素除外）。工作場所勞動(dòng) 者人數(shù)較多、化學(xué)有害因素濃度或物理危害因素強(qiáng)度較高的，用人單位應(yīng) 加大監(jiān)測頻次，確保能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置工作場所存在的職業(yè)病危害。月度1.8.2.4職業(yè)病檢測 評(píng)

36、價(jià)因素/、全。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定 （國家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第十三 條：用人單位工作場所存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應(yīng)當(dāng)按 照職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法的規(guī)定，及時(shí)、如實(shí)向所在地安全生產(chǎn)監(jiān) 督管理部門申報(bào)職業(yè)病危害項(xiàng)目。年度1.8.3職業(yè)病危害因素告 知缺陷1.8.3.1未按規(guī)定公告職業(yè)病危害因素。中華人民共和國職業(yè)病防治法（2018.12.29第四次修正）第二十五條： 產(chǎn)生職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)當(dāng)在醒目位置設(shè)置公告欄，公布有關(guān)職業(yè) 病防治的規(guī)章制度、操作規(guī)程、職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援措施和工作場所 職業(yè)病危害因素檢測結(jié)果。年度1.8.3.2未按規(guī)乃 知為動(dòng)后職業(yè)病危 害因

37、素。中華人民共和國職業(yè)病防治法（2018.12.29第四次修正）三十四條：用 人單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病防護(hù)措施和待遇 等，并在勞動(dòng)合同中寫明不得隱瞞或者欺騙。年度1.8.4職業(yè)健康檢查缺陷1.8.4.1未按規(guī)定建 立職業(yè)健康檔案。中華人民共和國職業(yè)病防治法（2018.12.29第四次修正）第三十六條；工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第三十條：用人單位應(yīng)當(dāng)為勞動(dòng)者建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，并按照規(guī) 定的期限妥善保存。職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括勞動(dòng)者的職業(yè)史、職業(yè)病 危害接觸史、職業(yè)健康檢查結(jié)果和職業(yè)病診療等有關(guān)個(gè)人健康資料。年度1.8.4.2

38、未開展職業(yè) 健康體檢。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第三十條：對(duì)從事接觸職業(yè)病危害因素作業(yè)的勞動(dòng)者，用人單位應(yīng)當(dāng) 按照用人單位職業(yè)健康監(jiān)護(hù)監(jiān)督管理辦法；放射工作人員職業(yè)健康 管理辦法；職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范（GBZ188）;放射工作人員職 業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范（GBZ235）等有關(guān)規(guī)定組織上崗前、在崗期間、離 崗時(shí)的職業(yè)健康檢查。年度1.8.4.3體檢結(jié)果未通知為動(dòng)后0工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第三十條：職業(yè)健康檢查的結(jié)果應(yīng)書面如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者。年度1.8.5其他1.8.5.1未按相關(guān)規(guī) 定將職業(yè)病患者調(diào) 離原崗位等。中華人

39、民共和國職業(yè)病防治法（2018.12.29第四次修正）第57條：對(duì)不 適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病病人，應(yīng)當(dāng)調(diào)離原崗位，并妥善安置。年度1.8.5.2未建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案資 料。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令 第47號(hào)）第二章年度1.9應(yīng)急 管理1.9.1應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和隊(duì) 伍缺陷1.9.1.1未按規(guī)定設(shè) 置應(yīng)急救援組織。中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第70號(hào)）第六十九條 危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存單位應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急救援組織；生產(chǎn) 經(jīng)營規(guī)模較小，可以不建立應(yīng)急救援組織的，應(yīng)當(dāng)指定兼職的應(yīng)急救援人 員。年度1.9.2應(yīng)急預(yù)案編制與理1.9.2.1未按規(guī)定編

40、制應(yīng)急預(yù)殺。生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第88號(hào)）第二章年度1.9.2.2未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審。生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第88號(hào)）第三章年度缺陷1.9.2.3未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的備案。生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第88號(hào)）第四章年度1.9.3應(yīng)急演練實(shí)施及評(píng) 估總結(jié)缺陷1.9.3.1未按規(guī)定進(jìn) 行應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施。生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第88號(hào)）第五章年度1.9.4應(yīng)急設(shè) 施、裝備、物 資設(shè)置配備、 維修保養(yǎng)和 管理缺陷1.9.4.1未按規(guī)定進(jìn) 行應(yīng)急救援物資的 配備

41、、管理和維護(hù)。生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第88號(hào)）第三十二條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急預(yù)案的要求配備相應(yīng) 的應(yīng)急物資及裝備，建立使用狀況檔案，定期檢測和維護(hù)，使其處于 良好狀態(tài)。年度1.10隱患 排查 治理 工作1.10.1事故隱患排查/、足1.10.1.1未按規(guī)定 進(jìn)行事故隱患排查 工作。中華人民共和國安全生產(chǎn)法（第三十八條、第五條、第五十二條；安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第16號(hào)）第二章每月1.10.2事故隱患治理/、足1.10.2.1未按規(guī)定 進(jìn)行事故隱患治理 工作。每月1.10.3事故隱患上報(bào)/、足1.10.3.1未按規(guī)定 上報(bào)

42、事故隱患。每月1.10.4其他1.10.4.1未建立健 全安全事故隱患排 查治理臺(tái)帳。每月1.10.4.2未按規(guī)定 進(jìn)行事故隱患的防 控。每月1.10.5 S 風(fēng) 險(xiǎn)分級(jí)管控 與隱患排查 治理雙重預(yù) 防體系建立健全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控與隱患排查治 理制度體系文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法2019修正案，企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本 川（GB/T 33000-2016）年度1.11 事故 報(bào) 告、 調(diào)查 和處 理1.11.1事故報(bào)告缺陷1.11.1.1未按規(guī)定 進(jìn)行事故報(bào)告。生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第 493號(hào)）第一章、第二章每月1.11.2事故調(diào)查和處理缺 陷1.11.2.1未

43、按規(guī)定 進(jìn)行事故調(diào)查。生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第 493號(hào)）第三章每月1.11.2.2未按規(guī)定 進(jìn)行事故處理。生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第 493號(hào)）第四章每月1.12其他1.12.1.鍋爐、 壓力容器、 壓力管道、 電梯、起重 機(jī)械等特種 設(shè)備隱患1.12.1.1未取得安 裝監(jiān)檢報(bào)告。中華人民共和國特種設(shè)備安全法（中華人民共和國主席令第 4號(hào)）第F第四節(jié)首次1.12.1.2未按規(guī)定 進(jìn)行使用登記。中華人民共和國特種設(shè)備安全法（中華人民共和國主席令第 4號(hào)）第F第四節(jié)首次1.12.1.3未按照規(guī) 定建立特種設(shè)備安 全技術(shù)檔案。中華人民共

44、和國特種設(shè)備安全法（中華人民共和國主席令第 4號(hào)）第F第四節(jié)季度1.12.1.4未按照規(guī) 定進(jìn)行定期維護(hù)和 檢測檢驗(yàn)。中華人民共和國特種設(shè)備安全法（中華人民共和國主席令第 4號(hào)）第F第四節(jié)季度1.12.1.4報(bào)廢后未 按規(guī)定處理。中華人民共和國特種設(shè)備安全法（中華人民共和國主席令第 4號(hào)）第F第四節(jié)季度1.12.1.5未制定應(yīng)急預(yù)殺中華人民共和國特種設(shè)備安全法(中華人民共和國主席令第4號(hào))年度1.12.1.6未按規(guī)定 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008 ) 5.2年度1.12.1.7未按規(guī)定 進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)施及工 藝安全管理。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用

45、規(guī)范(AQ3013-2008 ) 5.5季度1.13 風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià) 與隱 患控制1.13.1 法律、 法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 的識(shí)別和獲 取方面的隱 患。1.13.1.1 企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別和獲取適用 的安全生產(chǎn)法律法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求 的管理制度，明確責(zé) 任部門，確定狀取渠 道、方式和時(shí)機(jī)，及 時(shí)識(shí)別和獲取，并定 期進(jìn)行更新。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013- 2008)年度1.13.1.2.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法 律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其 他要求及時(shí)傳達(dá)給 相關(guān)方。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013- 2008)年度1.13.2 企業(yè) 應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，選 定合適的評(píng) 價(jià)

46、方法，定期1.13.2.1 企業(yè)各級(jí) 管理人員應(yīng)參與風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，鼓勵(lì)從 業(yè)人員積極參與風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013- 2008)年度和及時(shí)對(duì)作 業(yè)活動(dòng)和設(shè) 備設(shè)施進(jìn)行 危險(xiǎn)、有害因 素識(shí)別和風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)。1.13.2.2 企業(yè)應(yīng)根 據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及 經(jīng)營運(yùn)行情況等，確 定/、可接受的風(fēng)險(xiǎn)， 制定并落實(shí)控制措 施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重 大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以 接受的程度。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013- 2008)年度1.13.2.3 企業(yè)應(yīng)將 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及 所采取的控制措施 對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣 傳、培訓(xùn)，使具熟悉 工作崗位和作業(yè)環(huán) 境中存

47、在的危險(xiǎn)、有 害因素，掌握、落 實(shí)應(yīng)采取的控制措 施。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013- 2008)年度1.13.2.4企業(yè)應(yīng)定 期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控 制效果。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013- 2008)年度1.13.3 在隱 患治理方面 的隱患。1.13.3.1企業(yè)應(yīng)在 卜列情形發(fā)生時(shí)未 及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：(1)新的或變更的 法律法規(guī)或其他要 求；(2)操作條件變化 或工藝改變；(3)技木改造項(xiàng)目；(4)后對(duì)事件、事 故或其他信息的新 認(rèn)識(shí)；(5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生 大的調(diào)整。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013- 2008)年度1

48、.13.3.2企業(yè)應(yīng)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的隱患 項(xiàng)目，未下達(dá)隱患治 理通知，限期治理， 做到定治理措施、定 負(fù)責(zé)人、定資金來 源、定治理期限。企 業(yè)應(yīng)建立隱患治理 臺(tái)賬。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013- 2008)年度1.13.3.3企業(yè)未對(duì)確定的重大隱患項(xiàng) 目建立檔案，檔案內(nèi) 容應(yīng)包括：(1)評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；(2)評(píng)審意見；(3)隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；(4)治理時(shí)間表和責(zé)任人；(5)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；(6)備案義件。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013- 2008)年度1.13.3.4企業(yè)回 解決的重大事故隱 患，除應(yīng)書面向企業(yè) 直接主管部門和當(dāng) 地

49、政府報(bào)告外，未采 取有效防范措施。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013- 2008)年度1.13.3.5企業(yè)對(duì)不具備整改條件的重 大事故隱患，未納入 計(jì)劃，并限期解決或 停產(chǎn)。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013- 2008)年度區(qū)域位置及總圖布置隱患排查表隱患類別隱患內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次2.1作業(yè)場所2.1.1選址隱患2.1.1.1選址不符合地縣級(jí)以上（含縣 級(jí)）人民政府的規(guī)劃 和布局（無規(guī)劃許可 證或選址意見書）。XX省城鄉(xiāng)規(guī)劃條例第二十四條建設(shè)項(xiàng)目依法應(yīng)當(dāng)核發(fā)選址意見書的，按照卜列情形核發(fā)：（一）國家和省人民政府投資主管部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)的，由省 人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃

50、主管部門核發(fā)；（二）市、州人民政府和地區(qū)行政公署、縣級(jí)人民政府投資 主管部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)的，由同級(jí)城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門核發(fā)選址意見 書，但巾轄區(qū)人民政府投資主管部門批準(zhǔn)、 核準(zhǔn)的，由市人民政 府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門核發(fā)選址意見書。首次2.1.1.2危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)裝置或者儲(chǔ)存 危險(xiǎn)化學(xué)品數(shù)量構(gòu) 成重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ) 存設(shè)施，與規(guī)定的八 類場所、設(shè)施、區(qū)域 的距離/、符合有美 法律、法規(guī)、規(guī)章和 國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第591號(hào)）第十九條：危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)裝置或者儲(chǔ)存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn) 源的危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存設(shè)施（運(yùn)輸工具加油站、加氣站除外），與 下取場所、設(shè)施、區(qū)域的跑離應(yīng)當(dāng)符

51、合國家有關(guān)規(guī)定：（一）居 住區(qū)以及商業(yè)中心、公園等人員密集場所；（二）學(xué)校、醫(yī)院、 影劇院、體育場（館）等公共設(shè)施；（三）飲用水源、水廠以及 水源保護(hù)區(qū)；（四）車站、碼頭（依法經(jīng)許可從事危險(xiǎn)化學(xué)品裝 卸作業(yè)的除外）、機(jī)場以及通信干線、通信樞紐、鐵路線路、道 路交通干線、水路交通干線、地鐵風(fēng)亭以及地鐵站出入口；（五）首次標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定?；巨r(nóng)田保護(hù)區(qū)、基本草原、畜禽遺傳資源保護(hù)區(qū)、畜禽規(guī)?；?養(yǎng)殖場(養(yǎng)殖小區(qū))、漁業(yè)水域以及種子、種苗寓、水產(chǎn)苗種生 產(chǎn)基地；(六)河流、湖泊、風(fēng)景名勝區(qū)、自然保護(hù)區(qū)；(七) 軍事禁區(qū)、軍事管理區(qū)；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他場所、 設(shè)施、區(qū)域。已建的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)裝

52、置或者儲(chǔ)存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的 危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存設(shè)施不符合前款規(guī)定的，由所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)人 民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會(huì)同有關(guān)部門監(jiān)督其所屬單位在規(guī) 定期限內(nèi)進(jìn)行整改；需要轉(zhuǎn)產(chǎn)、停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉的，由本級(jí)人 民政府決定并組織實(shí)施。儲(chǔ)存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)化學(xué)品 儲(chǔ)存設(shè)施的選址，應(yīng)當(dāng)避開地震活動(dòng)斷層和容易發(fā)生洪災(zāi)、地質(zhì) 災(zāi)害的區(qū)域。本條例所稱重大危險(xiǎn)源，是指生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用或 者搬運(yùn)危險(xiǎn)化學(xué)品，且危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量等于或者超過臨界量的 單元(包括場所和設(shè)施)。2.1.1.3選址不符合 要求。化工企業(yè)總圖運(yùn)輸設(shè)計(jì)規(guī)范(GB50489-2009 ) 3;工業(yè)企業(yè)總平向設(shè)計(jì)規(guī)范( GB50187-20

53、12 ) ) 3;建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范(GB50016-2014,2018版)3、4;工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)(GBZ1-2010) 5.1;石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范(GB50160-2008 ) 4.1首次2.1.2 設(shè)2.1.2.1建構(gòu)筑物的建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范(GB50016-2014,2018版)3.2、3.3、5.1、首次計(jì)、施工 缺陷防火等級(jí)不符合要 求。7;建筑內(nèi)部裝修設(shè)計(jì)防火規(guī)范(GB50222-1995 ) 3、4;石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范(GB50160-2008 ) 32.1.2.2建構(gòu)筑物的 安全距離/、符合要 求?；て髽I(yè)總圖運(yùn)輸設(shè)計(jì)規(guī)范(GB50489-2009 ) 5;工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計(jì)規(guī)范(GB50187-2012 ) 5;建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范(GB50016-2014,2018版)3、4 ;石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范(GB50160-2008 ) 4.2、5.2首次2.1.2.3建構(gòu)筑物等 防雷設(shè)施的設(shè)置和 施，不符合要求。建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范(GB50017-2010 ) 4、5、6;建筑物電子信息系統(tǒng)防雷技術(shù)規(guī)范(GB50343-2012 ) 5、6;建筑物防雷H程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范(GB50601-2010 ) 4、5、6、7、8、9、10;石油化工