交易規(guī)則鈀金篇

1、天津貴金屬交易所交易規(guī)則(鈀金篇)(暫行)目 錄第一章總 則2第二章產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及報價2第三章交易方式3第四章收費標(biāo)準(zhǔn)4第五章清算5第六章交割6第七章居間業(yè)務(wù)7第八章 風(fēng)險管理7第九章異常情況處理9第十章信息管理10第十一章監(jiān)督管理10第十二章調(diào)解與處罰11第十三章 附則11第一章總 則第一條 為規(guī)范天津貴金屬交易所（以下簡稱“交易所”）的鈀金交易行為，維護正常交易秩序，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)的法律、法規(guī)、政策制定本規(guī)則。第二條 交易所堅持“公開、公平、公正”的宗旨，組織特別會員及綜合會員開展鈀金現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期交收業(yè)務(wù)。客戶與綜合會員交易，綜合會員與特別會員交易。第三條 會員是指根據(jù)

2、鈀金等貴金屬交易有關(guān)法律、法規(guī)及天津貴金屬交易所會員管理辦法的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，從事鈀金等貴金屬交易活動的特許鈀金交易商。第二章產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及報價第四條 綜合會員推出實物鈀金投資品種，成色為Pd9995，規(guī)格為每單位1000克，具體參照中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 14202004相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。由指定的知名生產(chǎn)廠商生產(chǎn)，經(jīng)交易所認定方可用于交割；會員保證一定現(xiàn)貨存量并承諾對售出的鈀金進行回購。第五條 綜合會員推出的實物鈀金投資品種為粉末狀，其盛裝容器上必須具有以下要素：交易所認定的唯一編碼、金粉重量、純度標(biāo)識、生產(chǎn)廠商標(biāo)識和綜合會員的品牌名稱。交易所將根據(jù)市場情況適時推出其他符合法律要求的

3、交易產(chǎn)品。第六條報價原則：交易所以倫敦現(xiàn)貨鈀金市場價格為基礎(chǔ)，綜合國內(nèi)鈀金市場價格及中國人民銀行人民幣兌美元基準(zhǔn)匯率，連續(xù)報出現(xiàn)貨鈀金的人民幣中間指導(dǎo)價。會員根據(jù)交易所點差管理辦法，在交易所中間指導(dǎo)價的基礎(chǔ)上，報出買入價及賣出價。第七條報價單位：人民幣元/克，報價保留兩位小數(shù)。第八條報價時間：每周一至周五開市（結(jié)算時間、國家法定節(jié)假日及國際市場休市除外），周一早8：00至周六早4：00結(jié)算休市時間：交易日內(nèi)，凌晨4：00至6：00；具體開市、休市時間以交易所通知為準(zhǔn)。第三章交易方式第九條客戶可自行選擇通過電話或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與綜合會員進行現(xiàn)貨全額和現(xiàn)貨延期交收交易。第十條現(xiàn)貨全額交易前，客戶必須在交

4、易所指定的會員實物交割賬戶存入與欲購買鈀金等值的人民幣資金，買入的鈀金可選擇提貨或再次賣出；客戶如需賣出已提貨的鈀金，可直接通過綜合會員柜臺賣出。第十一條延期交收交易是指按即時價格買賣鈀金，延遲至第二個工作日后任何工作日進行實物交收的交易行為，交易時支付一定比例的交易保證金，實物交收時結(jié)清剩余貨款。第十二條現(xiàn)貨延期交收業(yè)務(wù)交易量為1000克的整數(shù)倍，最小交易量為1000克。第十三條交易保證金：延期交收交易采用預(yù)付交易保證金的形式進行?？蛻纛A(yù)付的最低交易保證金為成交金額的8%（上市首日為20%）。第十四條風(fēng)險保證金：會員須向交易所指定的銀行保證金賬戶預(yù)存風(fēng)險保證金。風(fēng)險保證金不能與任何的自然人儲

5、蓄賬戶建立保證金轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系，只能與會員在銀行開立的銀行結(jié)算賬戶之間辦理簽約轉(zhuǎn)賬。交易所按會員預(yù)存保證金金額，計算會員的最大持倉虧損。交易所有權(quán)根據(jù)市場實際情況對保證金比例進行調(diào)整。第十五條現(xiàn)貨全額交易及延期交收交易均可向綜合會員進行交割申報，提取或交收實物鈀金，需支付提（交）貨費。第四章收費標(biāo)準(zhǔn)第十六條客戶在參與鈀金交易過程中，需支付如下費用：手續(xù)費、延期費、提貨費、交貨費等。第十七條手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的萬分之八，其中交易所收取萬分之三，其余部分由綜合會員收取。第十八條延期費收支標(biāo)準(zhǔn)由交易所價格監(jiān)督管理委員會根據(jù)實際情況確定，客戶持有頭寸，隔夜需按價格監(jiān)督委員會確定的延期費率繳收

6、延期費。延期費由綜合會員收付。第十九條提貨費包括加工費、儲運費等，收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的30%；交貨費包括檢驗費、重鑄費等，收取標(biāo)準(zhǔn)為15%。提貨費、交貨費由綜合會員收取。國家規(guī)定的稅收由賣方負責(zé)。第二十條客戶的交易保證金須打入交易所指定銀行托管賬戶，相關(guān)交易費用由交易所代會員統(tǒng)一收取。會員不得再收取客戶任何費用。第二十一條交易所有權(quán)根據(jù)市場實際情況對以上收費標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。第五章清算第二十二條延期交收交易實行集中、T+1的資金清算原則?！凹小笔侵赣山灰姿屯泄茔y行對會員及客戶資金統(tǒng)一進行清算?！癟+1”是指交易所對客戶和會員每筆交易所產(chǎn)生的盈虧及費用在第二個工作日內(nèi)進行資金清算。第二十三條會員

7、及客戶須在交易所指定的銀行開立資金清算賬戶；資金托管銀行根據(jù)交易系統(tǒng)每日結(jié)算數(shù)據(jù)，在規(guī)定時間內(nèi)進行資金清算。第二十四條綜合會員及客戶可通過交易系統(tǒng)實時查詢資金清算明細數(shù)據(jù)，如有異意，24小時內(nèi)向交易所提出復(fù)核申請。第六章交割第二十五條延期交收交易的實物交割地為交易所指定交割倉庫（包括交易所授權(quán)的綜合會員所在地的交割倉庫）。第二十六條持有鈀金多頭的客戶在每個交易日上午10點至下午16點可向綜合會員進行提貨申報（客戶在此之前須向其保證金賬戶內(nèi)存入足額貨款），提取實物鈀金；持有鈀金空頭的客戶在每個交易日上午10至下午16點向綜合會員進行交貨申報，將鈀金交與綜合會員，結(jié)清貨款，完成交割。第二十七條客戶

8、申請交收實物鈀金的數(shù)量須為1000克的整數(shù)倍，最少交收數(shù)量為1000克。具體交割數(shù)量及交貨、付款期限如下：交付鈀金數(shù)量（G）交貨、付款期限1000克G5000克5個工作日5000克G20000克10個工作日20000克G雙方商定會員回購、回收，原則上需即時向客戶全額支付款項；款項不足時，延期支付日期限如下：回收鈀金數(shù)量（G）最大支付期限1000克G5000克15個工作日5000克G20000克20個工作日20000克G雙方商定構(gòu)成交收違約的，由違約方根據(jù)交易保證金比例支付違約金給守約方。第七章居間業(yè)務(wù)第二十八條 居間業(yè)務(wù)是指客戶通過居間商開戶，與綜合會員進行鈀金交易的活動，其程序是：（一） 客

9、戶委托居間商辦理開戶手續(xù)，雙方簽署居間協(xié)議書，居間商協(xié)助客戶與綜合會員簽署客戶協(xié)議書；（二） 交易所實行客戶編碼登記備案制度，客戶開戶時應(yīng)由綜合會員按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編號；（三） 每筆交易由客戶通過電話或電子化方式直接向綜合會員下達指令。第二十九條客戶也可直接與綜合會員簽署客戶協(xié)議書并辦理開戶手續(xù)進行交易。第八章 風(fēng)險管理第三十條交易所對客戶實行單筆最大交易限額制度及最大持倉限額制度（客戶單筆最大下單量為5000克，最大持倉量為5000克， 交易所有權(quán)根據(jù)市場情況進行調(diào)整），當(dāng)客戶持倉達到最大限額時，不得再向相同或相反方向開倉交易。第三十一條交易所實行強行風(fēng)險控制制度，當(dāng)客戶出現(xiàn)下列情

10、況之一時，會員對其買入或賣出的鈀金持倉實行強行平倉：(一) 交易系統(tǒng)以客戶賬戶買入和賣出鈀金持倉的風(fēng)險率來衡量客戶風(fēng)險情況，風(fēng)險率客戶賬戶凈值÷持倉占用交易保證金，當(dāng)客戶賬戶風(fēng)險率小于100時，客戶交易保證金不足，由綜合會員通知客戶需要追加交易保證金（此提醒只是作為綜合會員的人性化提示，并不構(gòu)成綜合會員的義務(wù)），否則客戶只能減少買入或賣出的持倉，直至客戶賬戶風(fēng)險率等于或者大于100%。當(dāng)客戶賬戶風(fēng)險率小于50時，會員將客戶剩余持倉進行全部強行平倉；(二) 因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的；(三) 根據(jù)交易所緊急措施應(yīng)進行強行平倉的；(四) 其他應(yīng)予強行平倉的情況。第三十二條交易所對會員

11、同樣實行強行風(fēng)險控制管理。當(dāng)會員出現(xiàn)下列情況之一時，交易所對其持有凈頭寸實行強行平倉：(一) 交易所以會員持有凈頭寸的浮動虧損來衡量會員風(fēng)險情況。當(dāng)綜合會員所持凈頭寸虧損額達到其風(fēng)險保證金數(shù)額的60時，交易所將向此會員公告其存在強平風(fēng)險；當(dāng)綜合會員的虧損額達到初始風(fēng)險保證金的70%時，綜合會員的凈頭寸將會被強行平倉；(二) 因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的；(三) 根據(jù)交易所緊急措施應(yīng)進行強行平倉的；(四) 其他應(yīng)予強行平倉的情況。第三十三條被強行平倉的綜合會員，其名下客戶的交易將直接轉(zhuǎn)交給特別會員（特別會員的交易規(guī)則詳見特別會員管理辦法），價格損失由綜合會員承擔(dān)。綜合會員必須在當(dāng)日結(jié)算后的兩個

12、工作日內(nèi)補足最低風(fēng)險保證金，否則無法繼續(xù)交易，其名下所有客戶由特別會員接管。第三十四條交易所實行風(fēng)險警示制度。當(dāng)交易所認為必要時，可以分別采取或同時采取要求報告情況、發(fā)布風(fēng)險警示公告等措施，以警示和化解風(fēng)險。第九章異常情況處理第三十五條異常情況是指不可抗力的突發(fā)事件以及交易所規(guī)定的其他情形。第三十六條在報價及交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形，交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：（一） 地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工等不可抗力或計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е聢髢r無法正常進行；（二） 交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其他情況。出現(xiàn)以上所述異常情況時，交易所可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停報

13、價、限期平倉、強行平倉、限制取款等緊急措施。第三十七條交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前須予以公告。第三十八條因異常情況交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所不承擔(dān)責(zé)任。第十章信息管理第三十九條交易所發(fā)布當(dāng)日市場行情及市場有關(guān)信息。第四十條交易所發(fā)布的信息包括：交易品種的最高價、最低價、最新價以及其他需要公布的信息。第四十一條交易所為會員和客戶提供相關(guān)信息的查詢。第四十二條交易所產(chǎn)生的信息歸交易所所有。未經(jīng)許可，任何機構(gòu)和個人不得擅自使用和傳播。第十一章監(jiān)督管理第四十三條交易所依據(jù)本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對涉及交易業(yè)務(wù)的活動進行監(jiān)督管理。第四十四條交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：（一） 監(jiān)督、檢

14、查市場政策、法規(guī)和交易規(guī)則的落實執(zhí)行情況、控制市場風(fēng)險；（二） 監(jiān)督、檢查會員和客戶的交易行為及居間商的市場行為；（三） 了解和掌握會員的財務(wù)、資信狀況；（四） 調(diào)解、處理報價糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)事件；（五） 對其他違背“公開、公平、公正”原則，制造市場風(fēng)險的行為進行監(jiān)控。第四十五條交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時可按有關(guān)規(guī)定行使調(diào)查、取證等權(quán)利，會員、居間商應(yīng)當(dāng)配合。第四十六條對交易過程中發(fā)生的重大問題，經(jīng)交易所決定，可由會員代表、交易所工作人員及有關(guān)人士組成特別調(diào)查委員會。特別調(diào)查委員會存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān)督管理權(quán)。特別調(diào)查委員會實行回避制度。第四十七條交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責(zé)的，會員、居間商、客戶有權(quán)向交易所及相關(guān)部門投訴、舉報。經(jīng)查證屬實的，應(yīng)嚴肅處理。第十二章調(diào)解與處罰第四十八條會員、居間商