高級管理人員述職報告制度

1、高級管理人員述職報告制度第一章 總則第一條 為貫徹宏華集團有限公司(以下簡稱 “集團公司”) 經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，確保公司內(nèi)部的信息暢通，及時發(fā)現(xiàn)和解決經(jīng)營中的問題，保證公司經(jīng)營計劃的實現(xiàn)，特制定本制度。第二條 目的：（1） 強化中高層管理者的責任和目標意識，促使中高層管理者在實際工作中不斷改進管理行為，促進員工和部門持續(xù)的績效改善。（2） 深化公司的績效考核及任職資格管理制度，不斷增強公司的整體核心競爭力。（3） 強化部門間的協(xié)作關(guān)系，使各部門及其管理者為實現(xiàn)公司或上級部門的總體目標結(jié)成責任和利益共同體。第三條 原則：（1） 以責任結(jié)果為導向，關(guān)注最終結(jié)果目標的達成。（2） 堅持實事求是的原則，注

2、重具體實例，強調(diào)以數(shù)據(jù)和事實講話。（3） 堅持考評結(jié)合原則，考績效、評任職，面向未來績效的提高。第四條 本制度適用集團公司總部及所屬控股子公司。分公司若未特別提及，等同于子公司運用本制度。第二章 述職概述第五條 述職類型：（1） 定期述職：公司決策層、經(jīng)營層以會議形式對相關(guān)中高層管理人員在述職期間職責履行情況、成功原因、不足之處、改進建議等進行審議和直接溝通而推行的一項正式制度，是述職雙方在持續(xù)溝通中的一種正式形式，它與其他溝通形式互相補充。（2） 調(diào)職述職：遇到工作變動，述職者在赴任新職前對上一職務(wù)年初制定的績效目標和任職資格要求進行工作述職，并明確下一崗位的責任目標。（3） 臨時述職：其他

3、需要時，直接上級也可要求述職者臨時述職。第六條 本制度規(guī)定的述職是指定期述職，其他述職類型參照執(zhí)行。第七條 述職會議目標：（1） 共同總結(jié)和回顧現(xiàn)有經(jīng)營目標完成情況，提出相應(yīng)改進措施；（2） 領(lǐng)導層聽取目標的完成情況，提供相應(yīng)指導；（3） 加強各部門間的協(xié)調(diào)和合作；（4） 不斷加強員工對企業(yè)文化及價值的認同。第八條 述職會議的宗旨：提高、改進。第九條 述職會議的原則：保持友好氣氛，重在研討提高，不要求全責備。第十條 會議要求：會前準備充分；會中肯定成績，明確優(yōu)勢，診斷問題，改進建議；會后監(jiān)督落實。第十一條 述職人員范圍：適用于集團公司行政總裁、副總裁、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)；子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)

4、理、財務(wù)負責人。第十二條 述職對象與周期：根據(jù)權(quán)責劃分，規(guī)定各述職人員的述職對象與述職周期如下：述職人述職對象責任人周期集團公司行政總裁集團公司董事會董事會主席季度集團公司副總裁集團公司董事會、行政總裁董事會主席季度集團公司財務(wù)總監(jiān)集團公司董事會、行政總裁董事會主席季度集團公司董事會秘書集團公司董事會董事會主席季度子公司總經(jīng)理集團公司總裁辦公會集團公司行政總裁季度子公司副總經(jīng)理集團公司總裁辦公會、子公司總經(jīng)理集團公司行政總裁季度子公司財務(wù)負責人集團公司總裁辦公會、子公司總經(jīng)理集團公司財務(wù)總監(jiān)季度第十三條 述職順序：在向同一對象述職時應(yīng)遵循先下級后上級的順序，述職人員同時是下級的述職對象時，應(yīng)先

5、接受下級述職，后自己述職。第十四條 述職基本流程：第十五條 各述職人員在約定述職日至少前二天遞交述職報告至董事會秘書處董事會秘書處轉(zhuǎn)發(fā)述職對象審核匯報報告述職日述職討論評議評價與建議的執(zhí)行下一次述職（包括上一次意見的反饋）第十六條 述職會議討論內(nèi)容、參考時間安排：（1） 匯報上一次會后所采取的重要舉措；二十分鐘（2） 根據(jù)經(jīng)營目標，衡量目前的達成情況：關(guān)鍵業(yè)績指標與目標對比；十分鐘（3） 評估特例并討論與目標不一致的原因（無論是超目標還是未達到目標），做出合理判斷；十分鐘（4） 提出改進業(yè)績的行動方案；十分鐘（5） 確定下一階段經(jīng)營目標；十分鐘第十七條 述職檔案管理：述職人員的述職報告及述職對

6、象的評價與建議由集團公司人力資源部/董事會秘書處保管，作為對述職人員考核與獎懲的依據(jù)之一。第三章 集團公司董事會審議的述職會議第十八條 述職人員：集團公司行政總裁、副總裁、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。第十九條 會前準備：述職對象應(yīng)在會前掌握全面充分的信息，包括公司的財務(wù)方面、客戶方面、內(nèi)部經(jīng)營方面和員工方面的信息；述職人員應(yīng)在述職前至少兩天將述職報告遞交述職對象。第二十條 述職時間的規(guī)定：每季度首個月份；具體時間應(yīng)由述職人和董事會約定，爭取安排在董事會會議期間。第二十一條 述職會議的參與人員：（1） 述職對象：董事會、行政總裁；（2） 列席人員：審計部、人力資源部等職能中心負責人；（3） 述職人員；

7、（4） 記錄人員。第二十二條 述職會議的主持人：董事會主席。第二十三條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營計劃，述職期間公司的經(jīng)營狀況，述職人員的職責等。第二十四條 述職審議的程序：（1） 董事會主席宣布述職會議的目的和會議原則；（2） 述職人述職；（3） 述職對象評議與討論；（4） 述職人進一步陳述意見；（5） 形成評議意見。第二十五條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應(yīng)有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由董事會秘書負責保管。第四章 集團公司總裁辦公會審議的述職會議第二十六條 述職人員：集團公司各子公司總經(jīng)理。第二十七條 會前準備：述職對象應(yīng)在會前收集與述職人職責有關(guān)的信息，述職

8、人員應(yīng)提前兩天遞交述職報告。第二十八條 述職時間的規(guī)定：集團公司子公司總經(jīng)理述職時間規(guī)定為每季度后一個月內(nèi)，具體時間應(yīng)由述職人和行政總裁約定，但應(yīng)在集團公司行政總裁述職前。第二十九條 述職會議的參與人員：（1） 述職對象：集團公司總裁辦公會；（2） 列席人員：董事長秘書、人力資源部經(jīng)理；（3） 述職人員；（4） 會議記錄人員。第三十條 述職會議的主持人：行政總裁。第三十一條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營計劃，述職期間公司的經(jīng)營狀況，各述職人員的職責等。第三十二條 述職審議的程序：（1） 行政總裁宣布述職會議的目的和會議原則；（2） 述職人述職；（3） 辦公會評議與討論；（4） 述職人

9、進一步陳述意見；（5） 形成評議意見。第三十三條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應(yīng)有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由人力資源部負責保管。第四章 集團公司財務(wù)中心負責人審議的述職會議第三十四條 述職人員：集團公司各子公司財務(wù)負責人。第三十五條 會前準備：述職對象應(yīng)在會前收集與述職人職責有關(guān)的信息，述職人員應(yīng)提前兩天遞交述職報告。第三十六條 述職時間的規(guī)定：財務(wù)負責人述職時間規(guī)定為每季度結(jié)束后一個月內(nèi)，具體時間應(yīng)由述職雙方約定，但應(yīng)在集團公司財務(wù)總監(jiān)述職以前。第三十七條 述職會議的參與人員：（1） 述職對象：集團公司總裁辦公會成員、財務(wù)總監(jiān)、相關(guān)子公司總經(jīng)理；（2） 列席人員：集團公司

10、及相關(guān)單位人力資源部門負責人；（3） 述職人員；（4） 會議記錄人員。第三十八條 述職會議的主持人：集團公司財務(wù)總監(jiān)第三十九條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計劃、公司年度預(yù)算，述職期間公司的經(jīng)營狀況，述職人員職責等。第四十條 述職審議的程序：（1） 集團公司財務(wù)總監(jiān)宣布述職會議的目的和會議原則；（2） 述職人述職；（3） 評議與討論；（4） 述職人進一步陳述意見；（5） 形成評議意見。第四十一條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應(yīng)有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由集團公司人力資源部負責保管。第五章 附則第四十二條 本制度由集團公司人力資源部負責制訂、修改并解釋。此前集團公司

11、相關(guān)的管理規(guī)定，凡與本制度有抵觸的，均依照本制度執(zhí)行。第四十三條 本制度未盡事宜，執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司的有關(guān)規(guī)定。第四十四條 本制度經(jīng)集團公司董事會審議通過后生效實施。附件一：述職會議記錄述職會議記錄述職人：述職對象：記錄：會議地點：述職日期： 年 月 日參會人員：會議過程記錄：會議意見：述職對象簽名：述職人行動計劃：述職人員簽名：其他參會人員簽名：備注：附件二：述職內(nèi)容編寫參考（一） 集團公司行政總裁的述職內(nèi)容編寫參考對照集團公司的發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營計劃目標，就匯報期間所承擔的職務(wù)工作進行評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：1. 匯報期間公司經(jīng)營目標的完成情況，主要經(jīng)營措施的執(zhí)行情況；市場環(huán)境與

12、競爭對手方面情況的變化及其影響，及是否需要調(diào)整經(jīng)營計劃，成功執(zhí)行經(jīng)營計劃所采取的主要有效措施，經(jīng)營計劃未得到有效執(zhí)行的原因分析，及擬采取的措施；組織實施董事會決議包括投資方案的情況分析：董事會決議是否得到完全執(zhí)行，完全執(zhí)行時的效果如何，未完全執(zhí)行時，則應(yīng)介紹未執(zhí)行的程度，分析未完成的原因，未完全執(zhí)行造成的影響，采取的補救措施，是否需要建議董事會修改決議；2. 客戶方面：了解客戶要求和期望方面、客戶關(guān)系管理、客戶服務(wù)標準、對客戶的承諾、客戶投訴的解決、客戶滿意程度及與競爭對手的比較；3. 內(nèi)部經(jīng)營與創(chuàng)新方面： （1）經(jīng)營方面：經(jīng)營計劃措施的執(zhí)行情況、重大投資的建設(shè)運營狀況、經(jīng)營過程的時間指標（客

13、戶下訂單到生產(chǎn)計劃時間、生產(chǎn)計劃下達到生產(chǎn)完成時間、生產(chǎn)完成到交貨時間與行業(yè)水平的比較）、質(zhì)量指標（產(chǎn)品的性能指標、產(chǎn)出合格率、浪費的程度等）、成本指標（訂單執(zhí)行成本、采購成本、生產(chǎn)管理成本、生產(chǎn)成本、質(zhì)量成本）與標桿的比較、與供應(yīng)商的關(guān)系；（2）創(chuàng)新方面：公司開發(fā)的新產(chǎn)品的數(shù)量、推向市場的時間、獲取的經(jīng)濟效益等；4. 組織人事方面：總裁提名董事會任命高管人員的勝任情況，總裁直接免職人員的情況，直接任命的部門負責人員及其勝任情況，中高級管理人員的培養(yǎng)計劃與實施情況，企業(yè)文化的建設(shè)，公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置調(diào)整的原因與效果；公司管理制度的制訂與執(zhí)行情況；與董事會的關(guān)系，與投資者、債權(quán)人、相關(guān)政府部門

14、、銀行等外部利益相關(guān)者關(guān)系，與公司內(nèi)部員工的關(guān)系；5. 匯報期間成功的因素，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。（二） 集團公司董事會秘書的述職內(nèi)容1. 依法或按規(guī)定準備和遞交國家有關(guān)部門要求的董事會和股東大會出具的報告和文件、組織完成監(jiān)管機構(gòu)布置任務(wù)情況；2. 按規(guī)定程序籌備董事會會議和股東大會，并負責會議的記錄和會議文件、記錄的保管情況；3. 列席涉及信息披露的有關(guān)會議的情況；4. 公司信息披露事務(wù)，保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整的情況；5. 協(xié)助董事會行使職權(quán)，遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及深圳證券交易所有關(guān)規(guī)章制度的情況；6. 幫助本公司董事、高

15、級管理人員了解法律法規(guī)、公司章程及股票上市協(xié)議對其設(shè)定的責任，為公司重大決策提供法律援助、咨詢服務(wù)和決策建議情況；7. 公司境內(nèi)外推介的宣傳活動；8. 公司與董事、證券管理部門、證券交易所、各中介機構(gòu)及投資者間的有關(guān)事宜的辦理情況；9. 保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時得到有關(guān)文件和記錄情況；10. 公司章程和證券交易所上市規(guī)則所規(guī)定的其它職責履行情況；11. 董事會授權(quán)的其它事務(wù)的履行情況；12. 匯報期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。（三） 集團公司財務(wù)總監(jiān)的述職內(nèi)容編寫參考對照公司的發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計劃和年度預(yù)算，就匯報期間所承擔的工作進行評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：1. 公司年度財務(wù)預(yù)算實際執(zhí)行情況分析，包括預(yù)算與執(zhí)行結(jié)果差異情況、原因、影響及應(yīng)對方案或措施；2. 公司重大資金籌措使用計劃與執(zhí)行情況，財務(wù)對公司戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃的支持與成本費用監(jiān)控；3. 公司述職期間財務(wù)運行狀況的分析，包括增長狀況、盈利狀況、盈利原因、資金流動性、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)、資本比率管理等