小額分散系列基金三方版-定稿版加管理費(fèi)收取賬戶修改1

1、風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：為使您更好地了解非公開募集投資基金（以下稱私募基金）投資的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)法律、行政和券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下稱監(jiān)會(huì)）、券投資基金業(yè)（以下稱基金業(yè)）有定，提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，請(qǐng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，慎重決定是否參與私募基金投資。一、了解擬參與的私募基金的風(fēng)險(xiǎn)特征私募基金是在中國基金業(yè)履行登記手續(xù)的基接受投資者委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理基產(chǎn)的活動(dòng)，具有專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)。但是，參與私募基金投資也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，基不承諾投資者的投金不受損失或者取得最低。投資者在投資私募基，已了解私募基金的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特

2、征等內(nèi)容，聽取基對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基同內(nèi)容的講解。二、了解私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資品種的價(jià)格因受因素、政治因素、投資心理和制度等各種因素影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：1、政策風(fēng)險(xiǎn)。貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等宏觀政策的變化對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響私募基金投資的而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。2、周期風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，受其影響，私募基金投資的水平也會(huì)隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。3、利率、匯率風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于利率變動(dòng)而導(dǎo)致的資產(chǎn)價(jià)格和資產(chǎn)利息的損益。利率波動(dòng)會(huì)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)

3、致市場(chǎng)的價(jià)格和率的變動(dòng)，使私募基金投資的水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。匯率波動(dòng)范圍將影響國內(nèi)資產(chǎn)價(jià)格的重估，從而影響基產(chǎn)的凈值。4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競爭、管務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司狀況發(fā)生變化。如私募基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，與其相價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使私募基金投資的下降。5、衍生品風(fēng)險(xiǎn)。金融衍生具有杠桿效應(yīng)且價(jià)格波動(dòng)劇烈，會(huì)放大或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。6、力風(fēng)險(xiǎn)。私募基金投資的利潤主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致力下降，從而使私募基金投資的實(shí)際下降。7、再投資風(fēng)

4、險(xiǎn)。固定品種獲得的本息收入或者回購到期的資金，可能由于市場(chǎng)利率的下降資金再投資的率低于原來利率，從而對(duì)私募基金產(chǎn)生再投資風(fēng)險(xiǎn)。8、新股申購風(fēng)險(xiǎn)。新股申購風(fēng)險(xiǎn)是指獲配新股上市后其市場(chǎng)價(jià)格下跌至申購價(jià)以下的風(fēng)險(xiǎn)。由于網(wǎng)下獲配新股有一定的鎖定期，鎖定期間股票價(jià)格受各種市場(chǎng)因素、宏觀政策因素等的影響，股票價(jià)格有可能下跌到申購價(jià)以下。（二）管理風(fēng)險(xiǎn)在私募基金投資過程中，基的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)形勢(shì)、價(jià)格走勢(shì)的，如基金管理人有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懰侥蓟鹜顿Y的收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（三）性風(fēng)險(xiǎn)私募基金投資不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格

5、造成不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。性風(fēng)險(xiǎn)按照其來源可以分為三類：1、市場(chǎng)整體性相對(duì)不足。市場(chǎng)的性受到市場(chǎng)行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時(shí)期成交活躍，性好；而在另一些時(shí)期，可能成交稀少，性差。在市場(chǎng)性相對(duì)不足時(shí)，變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對(duì)私募基金投資造成不利影響。2、市場(chǎng)中性不均勻，存在個(gè)股和個(gè)券性風(fēng)險(xiǎn)。由于性存在差異，即使在市場(chǎng)性比較好的情況下，一些個(gè)股和個(gè)券的性可能仍然比較差，從而使得私募基金在進(jìn)行個(gè)股和個(gè)券操作時(shí)，可能難以按計(jì)劃買入或賣出相應(yīng)的數(shù)量，或買入賣出行為對(duì)個(gè)股和個(gè)券價(jià)格產(chǎn)生比較大的影響，增加個(gè)股和個(gè)券的建倉成本或變現(xiàn)成本。3、私募基金投資中的資產(chǎn)不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的客戶大額提取基產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)

6、。在私募基作期間，可能會(huì)發(fā)生客戶大額提取基產(chǎn)的情形，可能會(huì)產(chǎn)生倉位調(diào)整的，導(dǎo)致性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響水平。（四）信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是指人是否能夠?qū)崿F(xiàn)時(shí)的承諾，按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)，或者對(duì)手未能按時(shí)履約的風(fēng)險(xiǎn)。1、品種的信用風(fēng)險(xiǎn)。投資于公司債券、可轉(zhuǎn)換債券等固定類，存在著人不能按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)；此外，當(dāng)人信用評(píng)級(jí)降低時(shí)，私募基金所投資的債券可能價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。2、對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)手未能履行合約，或在期間未如約支付已借出產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅，將使私募基金投資對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)。（五）擔(dān)任私募基的機(jī)構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、，或者被中國、中國基金業(yè)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令停業(yè)整頓等不能履行職責(zé)，可能給委托

7、人帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。（六）私募基或托管人將應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的事項(xiàng)以服務(wù)外包委托等方式交由其他機(jī)構(gòu)辦理，因機(jī)構(gòu)不符合監(jiān)管機(jī)定的資質(zhì)、或不具備相提供服務(wù)的條件、或因管理不善、操作等，可能給委托人帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。（七）其他風(fēng)險(xiǎn)1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。在私募基金投資的日常中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致委托人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基、基管人、所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商等。2、操作風(fēng)險(xiǎn)?；鹣嚓P(guān)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作或操作規(guī)引起的風(fēng)險(xiǎn)。3、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)。4、其他不可預(yù)知、不可防范的風(fēng)險(xiǎn)。本

8、風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。投資者在參與私募基金投資前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基同及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而難以承受的損失。特別提示：投資者在本風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失。投資者簽章:投資者承諾書市股權(quán)投資基金：本人/本作為符合券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的私募投資基金的投資者（即個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬元，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于 1

9、000 萬元，或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他投資者），具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資資金來源合法，沒有匯集他人資金投資私募基金。本人/本在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過程中，如果因存在、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人/本自行承擔(dān)，與貴公司無關(guān)。特此承諾。投資者：日期：目錄一、合同當(dāng)事人8二、前言9三、釋義10四、與承諾12五、基金的基本情況13六、基金份額的募集14七、基金的成立16八、基金的申購和贖回17九、基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)17十、基金份額的登記21十一、基金的投資22十二、投資經(jīng)理的指定與變更23十三、基金的. 24十四、投資資金劃款指令的、確認(rèn)和執(zhí)

10、行27十五、資金交收安排30十六、越權(quán)處理32十七、基產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算34十八、基金的費(fèi)用與稅收39十九、基金的分配40二十、信息披露41二十一、基同的變更、終止與基產(chǎn). 43二十二、違約責(zé)任45二十三、爭議的處理46二十四、基同的效力47二十五、其他事項(xiàng)47一、合同當(dāng)事人甲方（基金委托人）委托人類型：自然人法人或其他組織姓名（自然人填寫）：證件名稱：護(hù)照證其他：證件號(hào)碼機(jī)構(gòu)名稱（法人或其他組織填寫）：法定代表人或代表：證件名稱：組織機(jī)構(gòu)代碼證事業(yè)登記證其他：證件號(hào)碼通訊地址：人：手機(jī)：傳真：電子郵箱：結(jié)算賬戶（提示：在持有本基金份額期間應(yīng)避免注銷本賬戶）：賬(：戶名：乙方（基）名稱：市股權(quán)

11、投資基金法定代表人：地址：市前海合作區(qū)前灣一路 1 號(hào) A 棟 201 室人：丙方（基管人）名稱：中信法定代表人：地址：省市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)卓越廣場(chǎng)（二期）北座人：文：二、前言（一）訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本合同的目的是為了明確基金委托人、基和基管人在開展基金投資業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。2、訂立本合同的依據(jù)是中民合同法（以下簡稱“合同法”）、中民投資基金法（以下簡稱“基金法”）、中民法（以下簡稱“法”）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱“暫行辦法”）、私募投資基登記和基金備案辦法（試行）（以下簡稱“登記備案辦法”）和其他有律、。若因的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆

12、時(shí)有效的的規(guī)定存在，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。(二)本合同的當(dāng)事人包括基金委托人、基和基管人。基金委托人自簽訂本合同即成合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，基金委托人自全部贖回其基金份額之日起，不再是本基金的投資人和本合同的當(dāng)事人。除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（三）券投資基金業(yè)接受本合同的備案并不對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；對(duì)基產(chǎn)安全的保證；不表明其對(duì)基金的價(jià)值和做出實(shí)質(zhì)性或保證，也不表明投資于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。三、釋義在本合同中，除上下

13、文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)具有如下含義：本基金、基金指由市股權(quán)投資基金成立的小額分散信貸系列基金。基同、本合同指基金委托人、基和基管人簽署的昌澤小額分散信貸系列基同及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更和補(bǔ)充。托管協(xié)議指基和基管人簽署的托管協(xié)議及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更和補(bǔ)充（）。基金委托人、委托人指簽訂了本合同并依據(jù)本合同取得基金份額的投資者?；?、管理人指市股權(quán)投資基金。基管人、托管人指中信。指中民現(xiàn)行有效的法律、行政、司法解釋、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件（包括但不限于監(jiān)管機(jī)構(gòu)、所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)、間市場(chǎng)等機(jī)構(gòu)制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則）以及對(duì)于該等的不時(shí)修改和補(bǔ)充

14、。監(jiān)會(huì)指券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)?；饦I(yè)指券投資基金業(yè)。金融監(jiān)管部門指監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、等監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及、基金和期貨行業(yè)。所指上海所、所、中國金融期貨所、上海期貨所、鄭州商品所、大連商品所等?；鹦姓?wù)機(jī)構(gòu)、指接受基委托提供基產(chǎn)估值、登記、登記機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)資金結(jié)算、銷售運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基估值機(jī)構(gòu)金的基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為中信。銷售機(jī)構(gòu)指基或者經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)依法取得基金銷售資格，并接受基委托代為辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。工作日/日指上海所和所的共同日。成立日指達(dá)到基同約定的條件，本基金依法成立的日期。開放日指基辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的日期。T 日指本基金的開放日，T+n 日

15、指 T 日之后的 n 個(gè)工作日，T-n 日表示 T 日之前的 n 個(gè)工作日。終止日指達(dá)到基同約定的條件，本基金依法終止的日期。募集期指基同載明的基金募集期限。封閉期指本基金成立后一段時(shí)間內(nèi)不贖回的期限?；鸫胬m(xù)期指基金成立至終止之間的期限。托管賬戶指基管人根據(jù)有定為基金開立的、專門用于資金收付的結(jié)算賬戶。賬戶指由基基金在券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、分公司開設(shè)的賬戶，以及在國債登記結(jié)算公司及間市場(chǎng)所開立的有關(guān)賬戶及其他類賬戶?；鸬怯涃~戶基金登記機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的用于其持有的基金份額情況的賬戶?；鹳~戶銷售機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的其通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購、申購、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引

16、起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶。認(rèn)購指在基金募集期間，基金委托人按照本合同的規(guī)定購買基金份額的行為。申購指在基金開放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定本基金份額的行為。贖回指在基金開放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為?；a(chǎn)指基金委托人擁有合法所或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基管人托管的、作合同標(biāo)的的。基產(chǎn)估值指計(jì)算、評(píng)估基產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基產(chǎn)凈值的過程?；a(chǎn)總值指基金擁有的各類有價(jià)、存款本息、交易結(jié)算資金、期貨保證金、基金應(yīng)收款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。基產(chǎn)凈值指基產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值?；鸱蓊~凈值指當(dāng)日基產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額總數(shù)的數(shù)值。元指元。投資報(bào)

17、告指年度報(bào)告中基對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金投資等情況的說明。不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可抗力包括但不限于、臺(tái)災(zāi)、火災(zāi)、流行病、行為、停工、停電、通訊失敗等，非因基、基管人自身導(dǎo)致的技術(shù)系統(tǒng)異常事故、政策的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致間的結(jié)算無法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商導(dǎo)致資金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，不可抗力。四、與承諾（一）基金委托人保證其投資于本基金的的來源及用途合法，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有律及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其決策程序的要求；承諾其提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制

18、、收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基?；鹞腥顺兄Z，投基金的資金來源合法，沒有匯集他人資金投基金?；鹞腥顺姓J(rèn)，基、基管人未對(duì)基產(chǎn)的狀況做出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是保證。（二）基保證已在簽訂本合同前充分地金委托人說明了有律和相關(guān)投資工具的市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)基金委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估?；兄Z，按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基產(chǎn)，不保證基金一定，也不保證最低。五、基金的基本情況

19、（一）基金名稱小額分散信貸系列基金（二）基金類別非公開募集投資基金。（三）基金的方式：封閉式契約型（四）基金的投資目標(biāo)：在追求基金本產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力爭為投資者創(chuàng)造具有明確目標(biāo)的預(yù)期。但該目標(biāo)并非表示本基金一定或有最低的承諾。（五）基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起一年。（六）基金成立條件本基金設(shè)立時(shí)的初始資產(chǎn)不得低于 2000 萬元。持有本基金份額的委托人人數(shù)累計(jì)不超過 200 人。（七）基金份額的初始面值本基金份額的初始面值為 1.00 元。（八）基金份額分級(jí)本基金根據(jù)基產(chǎn)的分配原則不同，將基金投資人持有的基金份額分為優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)兩類份額。本基金在銷售時(shí)，兩類份額將按一定比例分別募集,

20、所募集的資產(chǎn)進(jìn)行合并。其中，在優(yōu)先級(jí)份額中分為 A 類委托人和 B類委托人。份額數(shù)量超過 300 萬（含 300 萬）以上的委托人為 A 類委托人，份額數(shù)量在 100 萬至 300 萬（不含 300 萬）之間的委托人為 B 類委托人。（九）劣后級(jí)比例：優(yōu)先級(jí)份額與劣后級(jí)份額的募集比例為 9:1。本基成優(yōu)先級(jí)份額募集后，北京恒昌利通投資管理將認(rèn)購本基金全部劣后級(jí)份額。六、基金份額的募集(一)基金份額的募集期間本基金的募集期間 (或稱認(rèn)購期)自年月日至年月日。經(jīng)基和基金托管人協(xié)商一致，基金募集期可適當(dāng)調(diào)整。符合本合同約定的基金成立條件的，基可以提前終止基金的募集?；鶝Q定調(diào)整基金募集期或者提前終止基

21、金募集的，由基提前兩個(gè)工作日通過指定發(fā)布公告，即視為履行了信息披露義務(wù)。（二）基金份額的銷售對(duì)象投基金的投資者為符合暫行辦法第十二條、第十三條規(guī)定，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的、個(gè)人、保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等公益基金、依法設(shè)立并在基金業(yè)備案的投資計(jì)劃、投資于所管理私募基金的私募基及其從業(yè)、以及監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。（三）基金份額的銷售方式本基金由基的直銷中心金委托人銷售。基可以根據(jù)需要增減、變更基金銷售機(jī)構(gòu)。基直銷中心方式為：名稱：市股權(quán)投資基金地址：市前海合作區(qū)前灣一路 1 號(hào) A 棟 201 室：傳真：銷售機(jī)構(gòu)可以依據(jù)本合同和本機(jī)構(gòu)的規(guī)則及程序辦理本基金份額銷售。(

22、四) 認(rèn)購和持有限額本基金采取金額認(rèn)購的方式?；鹞腥苏J(rèn)購本基金，必須與基簽訂基同，全額繳納認(rèn)購款項(xiàng)?；鹞腥嗽谀技趦?nèi)可以多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)受理則不得撤銷。基金委托人首次認(rèn)購本基金的金額不低于 100 萬元（不含認(rèn)購費(fèi)用），每次追加認(rèn)購的金額應(yīng)當(dāng)不少于【10】萬元。（五）認(rèn)購的具體規(guī)定本基金募集期間，銷售機(jī)構(gòu)于上海所和所的正常日的時(shí)間內(nèi)接受投資者的認(rèn)購申請(qǐng)。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本機(jī)構(gòu)的規(guī)則及定具體的認(rèn)購時(shí)間。投資者在認(rèn)購本基，須在登記機(jī)構(gòu)開立基金登記賬戶、在銷售機(jī)構(gòu)開立基金賬戶。投資者認(rèn)購本基金，須向銷售機(jī)構(gòu)提供本人及經(jīng)辦人的明文件、授權(quán)文件、認(rèn)購申請(qǐng)表格和認(rèn)購資金匯款證明,接受銷售機(jī)構(gòu)的盡

23、職，并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和基同。銷售機(jī)構(gòu)在符合本合同規(guī)定的前提下，可以就認(rèn)購辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、辦理規(guī)則等另行做出規(guī)定。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定，投資者認(rèn)購的具體金額和基金份額以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。(六)基金認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購份額的計(jì)算1、認(rèn)購價(jià)格本基金按初始面值發(fā)售，認(rèn)購價(jià)格為每份額 1.00 元。2、認(rèn)購費(fèi)用本基金的認(rèn)購費(fèi)為 0 元，認(rèn)購費(fèi)用不列入基產(chǎn)，其用途、支付對(duì)象等由基確定?；鹉技陂g的推介材料設(shè)計(jì)和制作費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用由基支付，不得從基產(chǎn)中列支。3、認(rèn)購份額的計(jì)算認(rèn)購份額=認(rèn)購總金額÷（1+認(rèn)購費(fèi)率）÷基金認(rèn)購價(jià)格。認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)

24、果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，因計(jì)算誤差產(chǎn)生的損失由基產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的歸基產(chǎn)所有。（七）募集期內(nèi)募金的管理基、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)、從事客戶結(jié)算資金存管的指定商業(yè)或者券登記結(jié)算公司開立基金銷售結(jié)算賬戶?；幕痄N售結(jié)算賬戶：招商福田賬號(hào)：755922360510401賬戶名稱：市股權(quán)投資基金七、基金的成立(一)基金成立的條件1、基金初始資產(chǎn)不低于 2000 萬元；2、基金委托人的人數(shù)累計(jì)不超過 200 人，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。基金募集期滿或提前終止募集時(shí)，本基金符合以上條件的，基應(yīng)當(dāng)指令登記機(jī)構(gòu)將除認(rèn)購費(fèi)用以外的認(rèn)購資金全部轉(zhuǎn)入基管賬戶?；鹜泄苋耸盏角笆稣J(rèn)

25、購資金后應(yīng)出具現(xiàn)產(chǎn)到賬確認(rèn)書（附件 1），基應(yīng)在收到托管人的該等現(xiàn)產(chǎn)到賬確認(rèn)書當(dāng)日內(nèi)以掃描或傳真形式向托管人出具載明基金成立日期并加公章的“基金成立通知書”（附件 2），前述載明的基金成立日期出具該等基金成立通知書的當(dāng)日，并同時(shí)在本基金指定信息披露發(fā)布基金成立公告，宣布本基金成立并開始，“基金成立通知書”載明的日期基金成立之日?；苋耸盏交鸪闪⑼ㄖ獣⒔?jīng)核對(duì)托管賬戶內(nèi)全部資金到賬日期、規(guī)模、期限等信息的記載無誤后，開始履行托管職責(zé)?；鶓?yīng)在基金成立后 3 個(gè)工作日內(nèi)將基金成立通知書原件（若傳真件或掃描件與原件不一致，以傳真件或掃描件為準(zhǔn)）、基金行政服務(wù)外包協(xié)議（）等基金相關(guān)文件的復(fù)印件、資料寄

26、送給基管人。(二)基金的備案符合基金成立條件的，由基自募集期限屆滿或提前終止募集之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)金業(yè)申請(qǐng)辦理基金備案手續(xù)。若本基金備案失敗，按照不能滿足基金成立條件的方式處理。(三)不能滿足基金成立條件的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足基金設(shè)立條件的，基應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在募集期限屆滿后 30 個(gè)工作日內(nèi)返還委托人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。八、基金的申購和贖回（一）申購和贖回場(chǎng)所本基金的申購和贖回將通過基的直銷中心辦理?；筛鶕?jù)情況變更或增減基金銷售機(jī)構(gòu)?；鹞腥丝梢栽阡N售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所或者按照銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式

27、辦理基金的申購與贖回。（二）申購和贖回的開放日和時(shí)間本基金封閉，在過程中不接受申購及贖回申請(qǐng)。九、基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)（一）基金委托人1、基金委托人的基本信息基金委托人自簽訂本合同起即成合同的當(dāng)事人?；鹞腥说脑敿?xì)情況在本合同的“一、合同當(dāng)事人”頁列示。2、基金委托人的權(quán)利（1）基產(chǎn)；（2）分配后的剩余基產(chǎn)；（3）監(jiān)督基及基管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（4）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的信息資料；（5）有律、金融監(jiān)管部門本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金委托人的義務(wù)（1）保證委托資金來源合法，沒有匯集他人資金投資于基金；（2）交納基金份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范

28、圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的；（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地告知其投資目的、投資偏好、投資限制、收入和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5）或銷售機(jī)構(gòu)提供規(guī)定的信息資料及明文件，配合基履行盡職、適當(dāng)性管理和和反洗錢義務(wù)；（6）不得本合同的約定基的投資行為；（7）不得從事任何有損本基其投資人、基管理的其他資產(chǎn)及基管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8）按照本合同的約定承擔(dān)資產(chǎn)、托管費(fèi)、行政服務(wù)費(fèi)、業(yè)績以及因基產(chǎn)產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（9）有律、金融監(jiān)管部門及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基1、基的基本信息名稱：市股權(quán)投資基金地址：市前海合作區(qū)前灣一路 1 號(hào) A 棟 201 室：518000法定代表人：人：2、基的權(quán)

29、利（1）按照本合同的約定，管理和運(yùn)用基產(chǎn)；（2）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基；（3）按照有定行使因基產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有定，監(jiān)督基管人；對(duì)于基管人本合同或有律規(guī)定的行為，并對(duì)基產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告金融監(jiān)管部門；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立和管理的基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)金融監(jiān)管部門認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)，并對(duì)委托登記機(jī)構(gòu)辦理的相關(guān)事必要的監(jiān)督和檢查；（7）有律、金融監(jiān)管部門及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基的義務(wù)

30、（1）辦理基金的備案手續(xù)；（2）按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和基產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基產(chǎn)與其管理的其他基產(chǎn)和基的固有相互，對(duì)所管理的不同分別管理，分別記賬，進(jìn)行投資；（5）除依據(jù)、本合同及其他有定外，不得為基及任何第三人謀取利益，不得委托第三人基產(chǎn)；（6）辦理或者委托經(jīng)金融監(jiān)管部門認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金登記；（7）按規(guī)定開立和注銷基產(chǎn)的賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（8）按照本合同的約定接受基金委托人和基管人的監(jiān)督；（9）以基的名義，代表基金委托

31、人利益行使權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（10）金委托人提供基產(chǎn)投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)基產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明；（11）編制定期基金報(bào)告；（12）計(jì)算并金委托人報(bào)告基金份額凈值；（13）進(jìn)行計(jì)核算并編制基務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（14）保守商業(yè)，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，另有規(guī)定的除外；（15）保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有合同、協(xié)議、及其他相關(guān)資料；（16）公平對(duì)待所管理的不同，不得從事任何有損基產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（17）按照基同的約定確定基金分配方案，及時(shí)金委托人分配；（18）組織并參加基產(chǎn)小組，參與基產(chǎn)的保管、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（19）建立并保存基金持有人名冊(cè)，按規(guī)

32、定管人提供基金持有人名冊(cè)資料；（20）解散、依法被撤銷或者被依法宣告時(shí)，及告基金業(yè)并通知基管人和基金委托人；（21）有律、金融監(jiān)管部門及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基管人1、基管人的基本信息名稱：中信地址：省市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)卓越廣場(chǎng)（二期）北座：518048：人：文：2、基管人的權(quán)利（1）及時(shí)、足額獲得基管費(fèi)；（2）根據(jù)本合同及其他有定，監(jiān)督基對(duì)基產(chǎn)的投資，對(duì)于基本合同或有律規(guī)定的行為，對(duì)基產(chǎn)及基金委托人的利益造成損失的情形，報(bào)告金融監(jiān)管部門并采取必要措施；（3）按照本合同的約定，依法保管基產(chǎn)；（4）有律、金融監(jiān)管部門及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基管人的義務(wù)（1）安全保管基產(chǎn)；（2）設(shè)

33、立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職，負(fù)責(zé)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同分別設(shè)置賬戶，確?；a(chǎn)的完整與；（4）除依據(jù)、本合同及其他有定外，不得為基管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基產(chǎn)的托管賬戶，協(xié)助基開立和注銷基產(chǎn)的賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）復(fù)核基編制的基產(chǎn)投資報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)；（8）編制基金的年度托管報(bào)告；（9）根據(jù)基或其人的投資指令，及時(shí)辦理、交割事宜；（10）保存基產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（11）公平對(duì)待所托管的不同，不得從事任何有損基產(chǎn)及其他當(dāng)事

34、人利益的活動(dòng)；（12）保守商業(yè)。除、本合同及其他有定另有要求外，不得向他人泄露；（13）根據(jù)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基的投資，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令和其他規(guī)定，或者本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基并及告金融監(jiān)管部門；基管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)程序已經(jīng)生效的投資指令和其他規(guī)定，或者本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基并及告金融監(jiān)管部門；（14）有律、金融監(jiān)管部門及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。十、基金份額的登記（一）基金登記業(yè)務(wù)本基金的登記業(yè)務(wù)指基金的登記、存管、和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金登記賬戶建立和管理、基金份額登記、基金確認(rèn)、資金、權(quán)益分配、保管基金持有人名冊(cè)等。（二）基金登記辦理機(jī)構(gòu)基委托基金行政服務(wù)

35、機(jī)構(gòu)中信辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。(三)登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利1、建立和管理基金委托人的基金登記賬戶；2、取得登記費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用；3、保管基金委托人的資料、資料、基金持有人名冊(cè)等；4、在的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整登記業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；5、規(guī)定的其他權(quán)利。(四)登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)：1、配備足夠的專業(yè)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)；2、嚴(yán)格按照和本合同的規(guī)定辦理基金的登記業(yè)務(wù)；3、依法保存基金委托人名冊(cè)；4、對(duì)基金委托人的基金登記賬戶信息負(fù)有義務(wù)，因義務(wù)對(duì)基產(chǎn)帶來損失的，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，規(guī)定的情形除外；5、按本合同的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非過戶、司法強(qiáng)制執(zhí)行等業(yè)務(wù)，并提供其他必要服務(wù)；6、接受基的監(jiān)督

36、；7、和本合同規(guī)定的其他義務(wù)。十一、基金的投資（一）投資目標(biāo)在追求基金本產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力爭為投資者創(chuàng)造具有明確目標(biāo)的預(yù)期。但該目標(biāo)并非表示本基金一定或有最低的承諾。（二）投資范圍本基金主要投資于計(jì)劃、投資基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募基金、以及或監(jiān)會(huì)投資的其他投資品種。（三）投資策略將本支基金的委托以單一資金的形式投資到中國對(duì)外貿(mào)易有限公司成立的單一資金計(jì)劃。以基、計(jì)劃兩個(gè)程序?yàn)榛A(chǔ)，投資到可以獲得較高的且安全穩(wěn)健投資標(biāo)的資產(chǎn)，以此為基礎(chǔ)來源。（四）行為為維護(hù)基金委托人的合法權(quán)益，本基金從事下列行為：1、承銷；2、規(guī)定，向他人或者提供擔(dān)保；3、從事承擔(dān)無限

37、責(zé)任的投資；4、利用基產(chǎn)為基金委托人之外的任何第謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；5、從事、價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)幕顒?dòng)；6、出資或者基的股票或者債券；7、依照法律、行政等有定，由金融監(jiān)管機(jī)定的其他活動(dòng)?；鶓?yīng)根據(jù)及相定，保證本管理基金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性。（五）風(fēng)險(xiǎn)特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)中高的投資品種，適合具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的投資者。十二、投資經(jīng)理的指定與變更（一）投資經(jīng)理的指定和變更程序基金投資經(jīng)理由基負(fù)責(zé)指定。基可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知基金委托人?；宰兏掌?3 個(gè)工作日通過信函、傳真、電子郵件、公告等本合同規(guī)定的方

38、式之一通知基金委托人，即視為履行了告知義務(wù)。（二）投資經(jīng)理簡歷及情況本基金的基金經(jīng)理由先生擔(dān)任。先生先后在中融國際、中國東方資產(chǎn)管理公司工作，具備良好的理論基礎(chǔ)，和扎實(shí)的研究經(jīng)驗(yàn)和投資管理經(jīng)驗(yàn)，管理業(yè)績持續(xù)表現(xiàn)良好?；筛鶕?jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理。十三、基金的（一）基產(chǎn)的保管與處分1、基產(chǎn)應(yīng)于基、基管人的固有，由基管人托管?；⒒苋瞬坏脤⒒a(chǎn)歸入其固有。2、基、基管人因基產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的和歸入基產(chǎn)。3、基、基管人以其自有承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；?、基管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告等進(jìn)行的，基產(chǎn)不屬于其財(cái)產(chǎn)。4、基產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得

39、與不屬于基產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基、基管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基、基管人應(yīng)明確告知基產(chǎn)的性。5、基、基管人可以按本合同的約定收取、業(yè)績、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。（二）基產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理1、基金募集賬戶的開立及管理基金募集期間，募集的資金于基指定的專門賬戶。基金募集期滿或停止募集時(shí)，符合相律和本合同規(guī)定的，基金管理人將屬于基產(chǎn)的全部資金劃入基管人開立的基管賬戶?；鹉技谙迣脻M，未能達(dá)到基金成立的條件，由基按規(guī)定辦理退款等事宜。2、基管賬戶的開立和管理基管人以基金的名義在具有托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)開立存款賬戶，作為基管賬戶

40、，賬戶名稱原則上應(yīng)為基與基金聯(lián)名，具體賬戶名應(yīng)以實(shí)際開立的賬戶為準(zhǔn)，并根據(jù)基的指令辦理資金收付。本基金的預(yù)留印鑒為“中信托管業(yè)務(wù)結(jié)算章”加基管人有權(quán)人名章。基管賬戶的資料及預(yù)留印鑒對(duì)應(yīng)由基管人保管和使用。本基管期間的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付基金費(fèi)用、分配受益人基金利益，均需通過該賬戶進(jìn)行。基管賬戶內(nèi)的存款利率按照與商業(yè)商定的存款利率計(jì)算?；苜~戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；苋撕突坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他存款賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；苜~戶的開立和管理應(yīng)符合相律的有定。3、基金普通賬戶和資金賬戶的開立和管理基在券登記結(jié)算

41、公司上海分公司分公司基金開立賬戶，賬戶名稱為基與基金聯(lián)名?；鹳~戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；苋撕突坏贸鼋杌蜣D(zhuǎn)讓基金賬戶，亦不得使用基金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹳~戶卡的保管由基管人負(fù)責(zé)。賬戶資產(chǎn)的管理和由基金管理人負(fù)責(zé)。本基金采用“第存管”+“托管”模式存管結(jié)算資金，基金管理人負(fù)責(zé)在公司開設(shè)基金資金賬戶，并與開立的基管賬戶建立第三方存管簽約關(guān)系，在基作期間，基管人同意，不得變更基金專用資金賬戶與托管賬戶之間的第存管簽約關(guān)系。本基金由經(jīng)紀(jì)商完成基金的日常的資金結(jié)算工作，相關(guān)結(jié)算規(guī)則依據(jù)滬深等市場(chǎng)的規(guī)定執(zhí)行傭金參照基與經(jīng)紀(jì)商約定的費(fèi)率實(shí)施。4、基金信用賬戶和資金賬

42、戶的開立和管理本基金在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)所和經(jīng)紀(jì)商規(guī)定的參與融資融券的基本條件，已開通客戶結(jié)算資金第存管且通過經(jīng)紀(jì)商的融資融券資質(zhì)審核并與之簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，可申請(qǐng)開立信用賬戶?；谌怯浗Y(jié)算公司上海分公司分公司基金開立信用賬戶，具體賬戶名稱與普通賬戶名稱一致，其中上海信用賬戶需指定經(jīng)紀(jì)商融資融券業(yè)務(wù)單元。本基金采用“第存管”+“托管”模式存管信用賬戶資金，基負(fù)責(zé)在公司開設(shè)基金信用資金賬戶，并與開立的基管賬戶建立信用資金第存管簽約關(guān)系，在基作期間，基管人同意，不得變更基金信用資金賬戶與托管賬戶之間的第存管簽約關(guān)系。5、期貨賬戶和期貨保證金賬戶的開設(shè)和管理基和基管人相互配合，根據(jù)期貨所、中國期貨

43、保證金中心和期貨保證金存管有定，通過期貨經(jīng)紀(jì)商開立期貨賬戶和期貨保證金賬戶。期貨賬戶和期貨保證金賬戶的開立和使用、期貨出入期貨等根據(jù)基、基管人與期貨經(jīng)紀(jì)商簽署的相關(guān)協(xié)議執(zhí)行。6、其他賬戶的開立和管理本基金被從事符合規(guī)定和基同約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基或托管人根據(jù)有律的規(guī)定和基同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有則使用并管理。等有定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。基金投資的有關(guān)實(shí)物存款證有價(jià)憑證由基管人存放于基管人的保管庫，保管憑證由基管人持有。實(shí)物、定期存款證有價(jià)憑證的和轉(zhuǎn)讓，按基和基管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢?duì)基管賬戶之外的任何其他資產(chǎn)

44、不承擔(dān)保管責(zé)任。（三）與基產(chǎn)有合同的保管1、與基產(chǎn)有合同的簽署，由基負(fù)責(zé)。由基代表基金簽署的與基金有合同的原件由基保管合同包括但不限于基同、托管協(xié)議、經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議、期貨結(jié)算服務(wù)協(xié)議、基金行政服務(wù)外包協(xié)議（）等。2、合同的保管期限基同終止之日起 15 年，另有規(guī)定的，從其規(guī)定。3、與基產(chǎn)有合同，根據(jù)需要由基管人以基金的名義簽署的，由基以傳真或其他方式下達(dá)簽署指令（含有效內(nèi)容），合同原件由基管人保管，但基管人該合同原件的復(fù)印件蓋章（騎縫章）后，交基一份。如該合同需要加蓋基公章，則基至少應(yīng)保留一份合同原件。十四、投資資金劃款指令的、確認(rèn)和執(zhí)行（一）基對(duì)指令的基應(yīng)事先以通知（以下簡稱“文件”）的形式通

45、知基管人指令的被人的、指令用章的預(yù)留印鑒樣本及被人簽字樣本、名章樣本，文件（附件 3）應(yīng)注明被人的權(quán)限及有效時(shí)限。文件由基法定代表人或簽字人簽字并加，若由簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人書。基將文件以傳真方式通知基管人并經(jīng)與基管人確認(rèn)收到且對(duì)文件內(nèi)容無異議后，文件即生效，基應(yīng)在傳真發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。正本與傳真件不符的，以傳真件為準(zhǔn)。如果文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基管人收到文件傳真件并經(jīng)與基確認(rèn)無異議的時(shí)點(diǎn)。如早于，則以基管人收到文件傳真件并經(jīng)與基確認(rèn)無異議的時(shí)點(diǎn)為文件的生效時(shí)間?；突苋藢?duì)文件負(fù)有義務(wù)，其內(nèi)容不得向被人及必要操作以外的任何人泄露。但規(guī)定或機(jī)關(guān)要求

46、的除外。（二）資金劃撥指令的內(nèi)容指令是基在運(yùn)用基產(chǎn)時(shí)管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令?；o基管人的紙質(zhì)劃款指令（附件 4）應(yīng)寫明以下要素：劃付模式、資金用途、支付時(shí)間、金額、賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被人簽字或加蓋名章（以稱為“指令的要素”）。（三）指令的、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指令由被人代表基用加密傳真的方式或基管人和基金管理人確認(rèn)的其他方式管人?；辛x務(wù)在指令后及時(shí)與基管人進(jìn)行確認(rèn)，指令自該等確認(rèn)后生效。對(duì)于因基未能及時(shí)與基管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未劃撥所造成的損失，基管人不承擔(dān)任何責(zé)任?；苋艘勒毡緟f(xié)議下述的方法對(duì)指令進(jìn)行表面一致性的形式審核后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被人發(fā)出的指令

47、，基不得否認(rèn)其效力?；鶓?yīng)按照有律和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和權(quán)限內(nèi)劃款指令，被人應(yīng)按照其權(quán)限劃款指令。如果基已經(jīng)撤銷或更改對(duì)被的，并且基管人根據(jù)本合同確認(rèn)后，則對(duì)于此后該指令無權(quán)的指令，或超權(quán)限的指令，基管人不予執(zhí)行，已更改但基管人確認(rèn)的情況下，指令已執(zhí)行的，托管人不承擔(dān)責(zé)任?；噶詈髴?yīng)當(dāng)給基管人預(yù)留足夠的執(zhí)行時(shí)間，場(chǎng)外及限時(shí)指令的截止時(shí)間為當(dāng)天的 15:00，銀證轉(zhuǎn)賬、轉(zhuǎn)賬指令的截止時(shí)間為當(dāng)天的 13:00，如遇特殊情況晚于截止時(shí)間，基管人盡量完成，但不承擔(dān)因延誤指令造成的任何損失，如基要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則結(jié)算指令需提前 2 個(gè)工作小時(shí)且應(yīng)符合前述指令的截止時(shí)間（工作時(shí)間：工作日 9:00-11:30，13:00-17:00）。對(duì)于新股申購網(wǎng)下公開業(yè)務(wù)，基應(yīng)在申購日的前一日 17:00將新股申購指令給基管人，指令時(shí)間最遲不應(yīng)晚于申購日