審核技巧培訓(xùn)

1、內(nèi)部審核員培訓(xùn)內(nèi)部審核員培訓(xùn) 之之審核過程及審核技巧審核過程及審核技巧q審核的基本概念審核的基本概念q審核的策劃審核的策劃q審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行q審核的監(jiān)察和改善審核的監(jiān)察和改善內(nèi)容內(nèi)容q審核的基本概念審核的基本概念q審核的策劃審核的策劃q審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行q審核的監(jiān)察和改善審核的監(jiān)察和改善3審核審核是什么是什么？n審核的類型質(zhì)量管理質(zhì)量管理體系的審核體系的審核產(chǎn)品的審核產(chǎn)品的審核環(huán)境管理體環(huán)境管理體系的審核系的審核第三方審核第三方審核財(cái)會審計(jì)財(cái)會審計(jì)過程的審核過程的審核社會責(zé)任社會責(zé)任審核審核安全審核安全審核第一方審核第一方審核第二方審核第二方審核4審核審核是什么是什么？n審核n為獲得_并

2、對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足_的程度所進(jìn)行的_、_并形成文件的過程。n審核準(zhǔn)則n用作依據(jù)的一組方針、程序或_。n審核的證據(jù)n與_有關(guān)的并且_的記錄、_或其他信息。系統(tǒng)的獨(dú)立的審核證據(jù)審核準(zhǔn)則要求事實(shí)陳述審核準(zhǔn)則能夠證實(shí)5審核審核是什么是什么？n審核發(fā)現(xiàn) n將收集到的 _ 對照 _進(jìn)行評價的結(jié)果。n審核結(jié)論n考慮了_ 和所有_ 后得出的最終審核結(jié)果。審核證據(jù)審核準(zhǔn)則審核目標(biāo)審核發(fā)現(xiàn)6An audit is not.7But a tool for Continual improvementAuditCorrective actionsQualityimprovements8你無法隱藏你的審核理念

3、，它會在你舉手你無法隱藏你的審核理念，它會在你舉手投足不經(jīng)意間展現(xiàn)無遺！投足不經(jīng)意間展現(xiàn)無遺！But a tool for Continual improvement請相信：請相信：所以：所以：正確的做法就是：建立以協(xié)助被審核者改正確的做法就是：建立以協(xié)助被審核者改進(jìn)為目的的、積極的、正面的審核理念！進(jìn)為目的的、積極的、正面的審核理念！9審核的管理審核的管理方法方法n審核是一個 “過程”.uk/iso-tc176-sc2輸出輸入(包括資源 )程序程序 / / 控制控制(“為進(jìn)行某項(xiàng)活動或過程所規(guī)定的途徑” 按需要決定是否文件化)產(chǎn)品產(chǎn)品(過程的結(jié)果 )監(jiān)視和測

4、量的時機(jī)監(jiān)視和測量的時機(jī) (過程前，后和進(jìn)行中)過程過程(“一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動”)過程的有過程的有效性效性過程的過程的效率效率小組練習(xí)小組練習(xí)1培訓(xùn)過程的培訓(xùn)過程的PDCA培訓(xùn)過程15-20 分鐘確定和說明輸入、輸出和PDCA 活動的內(nèi)容小組練習(xí)小組練習(xí)1培訓(xùn)過程的培訓(xùn)過程的PDCA三個層面理解培訓(xùn)過程的PDCA q審核的基本概念審核的基本概念q審核的策劃審核的策劃q審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行q審核的監(jiān)察和改善審核的監(jiān)察和改善13審核的策劃審核的策劃n基本原則基本原則n審核員要求審核員要求n審核的準(zhǔn)備審核的準(zhǔn)備n確定審核目標(biāo)確定審核目標(biāo)n確定審核范圍確定審核范圍n確定審核

5、準(zhǔn)則確定審核準(zhǔn)則n現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備14審核的策劃審核的策劃 基本原則基本原則n可靠的管理工具，為管理者采取措施提供信息可靠的管理工具，為管理者采取措施提供信息 n客觀、獨(dú)立、系統(tǒng)方法，可信的結(jié)果客觀、獨(dú)立、系統(tǒng)方法，可信的結(jié)果n被授權(quán)的活動被授權(quán)的活動n應(yīng)策劃和管理，確保有效性和可信性應(yīng)策劃和管理，確保有效性和可信性n審核員要求審核員要求15n經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)n個人素質(zhì)個人素質(zhì)n能力能力n基本能力基本能力n專門能力專門能力審核的策劃審核的策劃 審核員要求審核員要求16n經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)n教育教育n培訓(xùn)：標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)：標(biāo)準(zhǔn)+審核方法技巧審核方法技巧+溝通策劃溝通策劃n工作經(jīng)歷工作

6、經(jīng)歷n審核經(jīng)歷審核經(jīng)歷審核的策劃審核的策劃 審核員要求審核員要求17n個人素質(zhì)個人素質(zhì)審核的策劃審核的策劃 審核員要求審核員要求善于交往善于交往覺察能力覺察能力反應(yīng)能力反應(yīng)能力執(zhí)著執(zhí)著決定能力決定能力自信自信開放式思維開放式思維正直正直你在哪些方面需要改進(jìn)？你在哪些方面需要改進(jìn)？時刻提醒自己！時刻提醒自己！18n能力能力n基本能力基本能力n審核程序、方法和技巧審核程序、方法和技巧n管理體系和引用文件：使用審核范圍和審核管理體系和引用文件：使用審核范圍和審核準(zhǔn)則的能力準(zhǔn)則的能力n組織情況組織情況n法律法規(guī)要求法律法規(guī)要求審核的策劃審核的策劃 審核員要求審核員要求19n基本能力基本能力關(guān)注大多數(shù)關(guān)

7、注大多數(shù)關(guān)注重點(diǎn)關(guān)注重點(diǎn)選擇相關(guān)聯(lián)選擇相關(guān)聯(lián)的樣本的樣本審核的策劃審核的策劃 審核員要求審核員要求作出理作出理性性的結(jié)論的結(jié)論邏輯的審核思路邏輯的審核思路20n能力能力n專門能力專門能力n質(zhì)量管理原則和技術(shù)質(zhì)量管理原則和技術(shù)n作業(yè)過程、產(chǎn)品和服務(wù)作業(yè)過程、產(chǎn)品和服務(wù)合資格審核員審核的策劃審核的策劃 審核員要求審核員要求21確定所需的知識和技能確定所需的知識和技能設(shè)定指標(biāo)設(shè)定指標(biāo) (教育教育, 審核培訓(xùn)審核培訓(xùn), 工作和審核經(jīng)驗(yàn)工作和審核經(jīng)驗(yàn))評價評價 (會見會見、觀察觀察、記錄評審記錄評審、測試測試,、審核后評審審核后評審、反饋反饋)執(zhí)行審核執(zhí)行審核審核的評價審核的評價培訓(xùn)培訓(xùn), 培養(yǎng)培養(yǎng)資格

8、認(rèn)可資格認(rèn)可未達(dá)至未達(dá)至要求的能力要求的能力審核的策劃審核的策劃 審核員要求審核員要求22審核能力和技巧可通過培訓(xùn)獲?。欢鴤€審核能力和技巧可通過培訓(xùn)獲?。欢鴤€人素質(zhì)則要倚賴自我認(rèn)知和自我完善！人素質(zhì)則要倚賴自我認(rèn)知和自我完善！審核的策劃審核的策劃 審核員要求審核員要求23審核的策劃審核的策劃 確定審核目標(biāo)確定審核目標(biāo)n內(nèi)部質(zhì)量審核目標(biāo)內(nèi)部質(zhì)量審核目標(biāo)n以確定以確定QMS是否是否n符合要求符合要求 (什么要求什么要求?)n是否有效執(zhí)行和維持是否有效執(zhí)行和維持n其它的審核目標(biāo)其它的審核目標(biāo)?應(yīng)得出結(jié)論!24審核的策劃審核的策劃 確定審核目標(biāo)確定審核目標(biāo)nQMS的評價的評價n一致性一致性 n 程序是

9、否被貫徹程序是否被貫徹.n有效性有效性 n 一致性一致性 + 輸出滿足顧客要求輸出滿足顧客要求 / 溝通或接口溝通或接口n成熟性成熟性n正式系統(tǒng)、正式系統(tǒng)、主動主動反應(yīng)式系統(tǒng)、重視持續(xù)改進(jìn)、最好的反應(yīng)式系統(tǒng)、重視持續(xù)改進(jìn)、最好的運(yùn)作級別運(yùn)作級別n改善的區(qū)域改善的區(qū)域n 尋找可改善之處以達(dá)至體系的進(jìn)步尋找可改善之處以達(dá)至體系的進(jìn)步 (以最少的投入獲以最少的投入獲得更多的，更高的顧客滿意得更多的，更高的顧客滿意)n員工的意識員工的意識25審核的策劃審核的策劃 確定審核范圍確定審核范圍n范圍范圍n考慮的因素考慮的因素:n組織的規(guī)模組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度性質(zhì)和復(fù)雜程度n數(shù)量數(shù)量、重要性重要性、復(fù)雜

10、性復(fù)雜性、及被審核活動內(nèi)容的及被審核活動內(nèi)容的類同和地點(diǎn)類同和地點(diǎn)n標(biāo)準(zhǔn)，法規(guī)及約定的要求及其它審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)，法規(guī)及約定的要求及其它審核準(zhǔn)則 n先前審核的結(jié)先前審核的結(jié)論或先前審核計(jì)劃評審的結(jié)果論或先前審核計(jì)劃評審的結(jié)果n利益相關(guān)方的關(guān)系利益相關(guān)方的關(guān)系n組織或運(yùn)作的重大變化組織或運(yùn)作的重大變化26審核的策劃審核的策劃 確定審核范圍確定審核范圍n 應(yīng)該覆蓋應(yīng)該覆蓋 : :n被審核的所有的要求被審核的所有的要求nQMSQMS 內(nèi)所有的重要過程內(nèi)所有的重要過程n所有產(chǎn)品類型所有產(chǎn)品類型n審核目標(biāo)審核目標(biāo)全面覆蓋被審核準(zhǔn)則的要求 !27審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 確定審核準(zhǔn)則確定審核準(zhǔn)則n確定審核準(zhǔn)則：確

11、定審核準(zhǔn)則：n方針方針n程序程序n要求要求應(yīng)與審核目標(biāo)相一致應(yīng)與審核目標(biāo)相一致28審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 確定審核準(zhǔn)則確定審核準(zhǔn)則n什么是培訓(xùn)過程的審核準(zhǔn)則什么是培訓(xùn)過程的審核準(zhǔn)則 ?n方針方針n程序和指引程序和指引n執(zhí)行的目標(biāo)執(zhí)行的目標(biāo)n過程的有效性過程的有效性 ！29審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備n現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備n文件評審文件評審n了解組織內(nèi)的流程關(guān)系了解組織內(nèi)的流程關(guān)系n確定審核思路確定審核思路n安排審核日程和任命審核員安排審核日程和任命審核員n準(zhǔn)備檢查表準(zhǔn)備檢查表30審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備n文件評審文件評審: :n文件和記錄文

12、件和記錄n方針和目標(biāo)的闡述方針和目標(biāo)的闡述n體系手冊體系手冊、流程圖、流程圖、程序和指引程序和指引 n法律法規(guī)的要求法律法規(guī)的要求n組織架構(gòu)圖組織架構(gòu)圖31審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備n了解組織內(nèi)的流程關(guān)系了解組織內(nèi)的流程關(guān)系n基于審核范圍基于審核范圍n過程過程/運(yùn)作運(yùn)作n控制控制n過程的監(jiān)視過程的監(jiān)視/ 過程能力過程能力 n產(chǎn)品的測量產(chǎn)品的測量/ 服務(wù)特性服務(wù)特性 n確定其次序和接口確定其次序和接口n目的目的n為準(zhǔn)備審核日程提供幫助為準(zhǔn)備審核日程提供幫助n審核時的路線圖審核時的路線圖 ！例如，目標(biāo)指標(biāo)例如，目標(biāo)指標(biāo)/IMCR/IMCR/消費(fèi)者消費(fèi)者投訴等與持續(xù)改進(jìn)關(guān)系密

13、切，投訴等與持續(xù)改進(jìn)關(guān)系密切，可以考慮作為一條路線可以考慮作為一條路線32審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備n確定審核思路確定審核思路橫向?qū)徍丝v向?qū)徍?縱向?qū)徍丝v向?qū)徍?橫向?qū)徍藱M向?qū)徍?3審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備n縱向思路縱向思路n評審相應(yīng)功能管理控制的有效性評審相應(yīng)功能管理控制的有效性n評審目標(biāo)和承諾的宣貫評審目標(biāo)和承諾的宣貫n橫向思路橫向思路n評審評審橫越組織的各條主線的有效性橫越組織的各條主線的有效性n評審相關(guān)功能間的溝通評審相關(guān)功能間的溝通n為功能間共享經(jīng)驗(yàn)信息提供幫助為功能間共享經(jīng)驗(yàn)信息提供幫助34審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審

14、核的準(zhǔn)備順向思路順向思路/ 逆向思路逆向思路132順向思路逆向思路35審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備n順向思路順向思路n通常順向路徑以理解過程通常順向路徑以理解過程n評審評審 PDCA-周期和管理活動周期和管理活動n評審不同功能間的接口評審不同功能間的接口n逆向思路逆向思路n驗(yàn)證過程的有效性驗(yàn)證過程的有效性 n幫助識別達(dá)不到策劃效果的問題幫助識別達(dá)不到策劃效果的問題n更好地理解過程的需求和流向更好地理解過程的需求和流向36審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備n安排審核日程和任命審核員安排審核日程和任命審核員n考慮的因素考慮的因素 :n向相關(guān)方傳達(dá)審核日程向相關(guān)

15、方傳達(dá)審核日程流程關(guān)系圖 被審核者所在地方時間的可行性過程的狀態(tài)及重要性審核思路先前審核的結(jié)果審核員的能力?小組練習(xí)小組練習(xí)2審核計(jì)劃的準(zhǔn)備審核計(jì)劃的準(zhǔn)備30 分鐘分鐘第一組：考慮培訓(xùn)師現(xiàn)場觀察的需要，制定實(shí)際的第一組：考慮培訓(xùn)師現(xiàn)場觀察的需要，制定實(shí)際的審核計(jì)劃，要求覆蓋所有體系要素及部分符合性模塊審核計(jì)劃，要求覆蓋所有體系要素及部分符合性模塊其他組：模擬情景：其他組：模擬情景：4 4個審核員，個審核員，5 5天時間，覆蓋所天時間，覆蓋所有要素和符合性模塊有要素和符合性模塊要求：要求：考慮有邏輯關(guān)系的要素由同一審核員實(shí)施考慮有邏輯關(guān)系的要素由同一審核員實(shí)施要素的先后順序要素的先后順序小組練習(xí)

16、小組練習(xí)2請解釋請解釋:1.包括的所有活動包括的所有活動? 若不若不, 為什么為什么 ?2.在使用何種審核思路在使用何種審核思路?先后順序先后順序?時間的考慮時間的考慮?3.如何滿足接口的要求如何滿足接口的要求?4. 中間信息的交換中間信息的交換?總結(jié)總結(jié)?39審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備n準(zhǔn)備檢查表準(zhǔn)備檢查表檢查表是檢查表是:n確保審核邏輯和時間安排的工具確保審核邏輯和時間安排的工具n提示需檢查的內(nèi)容提示需檢查的內(nèi)容留意什么？尋找什么？40審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備n準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備審核檢查檢查表的注意事項(xiàng)：表的注意事項(xiàng)：n審核某個特定的生產(chǎn)過程審核

17、某個特定的生產(chǎn)過程：n他的職責(zé)和權(quán)限他的職責(zé)和權(quán)限n成效成效指標(biāo)指標(biāo)n過程活動的執(zhí)行、控制、監(jiān)視和測量過程活動的執(zhí)行、控制、監(jiān)視和測量n過往活動的數(shù)據(jù)或證據(jù)過往活動的數(shù)據(jù)或證據(jù)n執(zhí)行結(jié)果的數(shù)據(jù)分析執(zhí)行結(jié)果的數(shù)據(jù)分析 n糾正措施，預(yù)防措施及改善的執(zhí)行糾正措施，預(yù)防措施及改善的執(zhí)行41審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備n準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備審核檢查檢查表的注意事項(xiàng)：表的注意事項(xiàng)：n審核某個大的過程審核某個大的過程/ /職能部門職能部門: :n部門的職責(zé)和權(quán)限部門的職責(zé)和權(quán)限n成效成效目標(biāo)目標(biāo)n流程圖和與其它部門的接口流程圖和與其它部門的接口 n控制內(nèi)容控制內(nèi)容n過程能力的監(jiān)視和評審過程能力

18、的監(jiān)視和評審n執(zhí)行效果的測量執(zhí)行效果的測量n執(zhí)行的結(jié)果執(zhí)行的結(jié)果 n結(jié)果的分析結(jié)果的分析/ / 評估評估n糾正措施，預(yù)防措施和改善糾正措施，預(yù)防措施和改善42審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備n詳略程度與詳略程度與形式可根據(jù)實(shí)際需求調(diào)整形式可根據(jù)實(shí)際需求調(diào)整過程過程 : 培訓(xùn)培訓(xùn)內(nèi)審檢查表內(nèi)審檢查表審核日期：被審核過程/部門：內(nèi)審員：思路思路活動活動/要求要求部門部門抽樣抽樣（普遍（普遍/重點(diǎn)重點(diǎn)/特殊）特殊） 記錄記錄43審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備n抽樣的技術(shù)抽樣的技術(shù)n樣本的種類樣本的種類n母本母本數(shù)數(shù)n適當(dāng)?shù)姆秶m當(dāng)?shù)姆秶鷑 抽樣的原則抽樣的原則n

19、普遍的普遍的n重點(diǎn)的重點(diǎn)的n薄弱的薄弱的/特殊的的特殊的的44n準(zhǔn)備檢查表的常規(guī)思路和過程準(zhǔn)備檢查表的常規(guī)思路和過程審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備理解標(biāo)準(zhǔn)要求理解標(biāo)準(zhǔn)要求理解被審核過程的設(shè)計(jì)理解被審核過程的設(shè)計(jì) （是否滿足要求）（是否滿足要求）確定審核思路確定審核思路確定抽樣方案確定抽樣方案45只有富有邏輯性的審核思路和抽樣方案，才能產(chǎn)只有富有邏輯性的審核思路和抽樣方案，才能產(chǎn)生富有價值的審核發(fā)現(xiàn)！生富有價值的審核發(fā)現(xiàn)！審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備沒有邏輯的審核思路和抽樣方案，必定只能產(chǎn)生沒有邏輯的審核思路和抽樣方案，必定只能產(chǎn)生支離破碎支離破碎(in

20、 pieces)的審核發(fā)現(xiàn)！的審核發(fā)現(xiàn)！小組練習(xí)小組練習(xí)3準(zhǔn)備檢查表準(zhǔn)備檢查表準(zhǔn)備核查表“培訓(xùn)”及“文件管理”45 分鐘小組練習(xí)小組練習(xí)3準(zhǔn)備檢查表準(zhǔn)備檢查表討論：討論：對于制造過程的符合性要求，上述檢查表的制定方對于制造過程的符合性要求，上述檢查表的制定方法是否適用？法是否適用？作業(yè)作業(yè)每人選擇個體系過程、每人選擇個體系過程、1個符合性要求的過程，制個符合性要求的過程，制定檢查表定檢查表q審核的基本概念審核的基本概念q審核的策劃審核的策劃q審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行q審核的監(jiān)察和改善審核的監(jiān)察和改善50n現(xiàn)場審核過程現(xiàn)場審核過程n報(bào)告審核的結(jié)果報(bào)告審核的結(jié)果n審核后的跟進(jìn)審核后的跟進(jìn)審核的執(zhí)行審核

21、的執(zhí)行51審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核過程現(xiàn)場審核過程n執(zhí)行現(xiàn)場審核執(zhí)行現(xiàn)場審核n首次會議首次會議n執(zhí)行審核執(zhí)行審核n會見的次序會見的次序n提問順序提問順序n提問技巧提問技巧n與被審核方溝通與被審核方溝通n驗(yàn)證驗(yàn)證n權(quán)衡審核發(fā)現(xiàn)權(quán)衡審核發(fā)現(xiàn)n確保審核的覆蓋面和審核的深度確保審核的覆蓋面和審核的深度n適當(dāng)使用審核工具適當(dāng)使用審核工具n時間控制時間控制n審核組內(nèi)部會議審核組內(nèi)部會議52審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核過程現(xiàn)場審核過程n首次會議首次會議n以確定以確定 : :n審核目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、計(jì)劃審核目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、計(jì)劃 . .n以確定以確定: :n報(bào)告的方法報(bào)告的方法n溝通溝通/ /磋商的機(jī)

22、制磋商的機(jī)制以獲得受審核方的關(guān)注和接受53審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核過程現(xiàn)場審核過程n會見的次序會見的次序n打破隔膜打破隔膜n要求要求被被審核審核方方描述工作流程描述工作流程n收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)n對比審核準(zhǔn)則對比審核準(zhǔn)則54審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核過程現(xiàn)場審核過程n提問的順序提問的順序n誰誰n什么時候什么時候n什么事情什么事情n在哪里在哪里n如何如何n如果如果.怎么樣怎么樣 ? ?n為什么為什么n有多好有多好，有多頻繁有多頻繁n任何糾正任何糾正，任何改善任何改善55審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核過程現(xiàn)場審核過程n提問的技巧提問的技巧n開放式提問開放式提問 (請描述請描述)n封閉

23、式提問封閉式提問 (是或否是或否?)n引導(dǎo)式提問引導(dǎo)式提問 (它正確嗎它正確嗎?)n假設(shè)式提問假設(shè)式提問 (如果如果.怎么樣怎么樣 ?)n重復(fù)重復(fù) / 轉(zhuǎn)換發(fā)問方式轉(zhuǎn)換發(fā)問方式n短暫的沉默短暫的沉默56審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核過程現(xiàn)場審核過程n與與被被審核方的溝通審核方的溝通n發(fā)問發(fā)問n觀察觀察n理解理解n介紹介紹n鼓勵鼓勵57審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核過程現(xiàn)場審核過程n驗(yàn)證驗(yàn)證n事實(shí)發(fā)現(xiàn)事實(shí)發(fā)現(xiàn)n調(diào)查相關(guān)的過程調(diào)查相關(guān)的過程n客觀評估客觀評估 (比較審核準(zhǔn)則比較審核準(zhǔn)則)n權(quán)衡審核的發(fā)現(xiàn)權(quán)衡審核的發(fā)現(xiàn)n風(fēng)險水平風(fēng)險水平n出現(xiàn)的概率出現(xiàn)的概率n因果關(guān)系因果關(guān)系58審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行

24、 現(xiàn)場審核過程現(xiàn)場審核過程審核證據(jù)1審核證據(jù)2審核準(zhǔn)則B 審核準(zhǔn)則C審核準(zhǔn)則A覆蓋面覆蓋面深度深度除此之外除此之外還有什么還有什么 足夠和適足夠和適當(dāng)?shù)臉颖井?dāng)?shù)臉颖娟P(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)審核的覆蓋面和深度審核的覆蓋面和深度59審核員/被審核方疲憊 ?已選足夠樣本?審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核過程現(xiàn)場審核過程n在一個過程的審核中在一個過程的審核中, , 什么時候可以認(rèn)為什么時候可以認(rèn)為審核完成審核完成 ? ?所有活動已被審核?時間到了?60審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核過程現(xiàn)場審核過程目標(biāo)過程審核尾聲時，回顧審核的覆蓋面目標(biāo)過程審核尾聲時，回顧審核的覆蓋面（廣度）和深度，是一個良好的習(xí)慣！（廣度）和深度，是

25、一個良好的習(xí)慣！61審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核過程現(xiàn)場審核過程質(zhì)量目標(biāo)已被審核質(zhì)量目標(biāo)已被審核足夠和適當(dāng)?shù)臉颖咀銐蚝瓦m當(dāng)?shù)臉颖?證據(jù)證據(jù)過程和產(chǎn)品的要求已被審核過程和產(chǎn)品的要求已被審核對對確確定的符合性和有效性有信心定的符合性和有效性有信心 審核完成審核完成 !普遍普遍/重要過程已被審核重要過程已被審核同樣適用于某個過程審核完成同樣適用于某個過程審核完成62審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 現(xiàn)場審核過程現(xiàn)場審核過程n適當(dāng)使用審核工具適當(dāng)使用審核工具n流程關(guān)系圖流程關(guān)系圖n審核計(jì)劃和檢查表審核計(jì)劃和檢查表n時間控制時間控制n評審審核計(jì)劃評審審核計(jì)劃n適當(dāng)使用適當(dāng)使用休息休息時間時間n審核組內(nèi)部會議審核組

26、內(nèi)部會議n共享審核樣本和評議共享審核樣本和評議n評審過程接口評審過程接口n思考和討論審核發(fā)現(xiàn)思考和討論審核發(fā)現(xiàn)請勿請勿浪費(fèi)時間浪費(fèi)時間! !審核審核工具工具63審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 報(bào)告審核的結(jié)果報(bào)告審核的結(jié)果n報(bào)告審核的結(jié)果報(bào)告審核的結(jié)果n審核發(fā)現(xiàn)的表述審核發(fā)現(xiàn)的表述n審核發(fā)現(xiàn)的書面表達(dá)審核發(fā)現(xiàn)的書面表達(dá)n審核報(bào)告的準(zhǔn)備審核報(bào)告的準(zhǔn)備 n末次會議末次會議64審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 報(bào)告審核的結(jié)果報(bào)告審核的結(jié)果n審核發(fā)現(xiàn)的表述審核發(fā)現(xiàn)的表述n審核發(fā)現(xiàn)的類型：審核發(fā)現(xiàn)的類型：n獲得一致同意獲得一致同意CRHRPRIOObservation65審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 報(bào)告審核的結(jié)果報(bào)告審核的結(jié)果n審核

27、發(fā)現(xiàn)的書面表達(dá)審核發(fā)現(xiàn)的書面表達(dá)n報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)的要素報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)的要素完整準(zhǔn)確客觀事實(shí)正面意味深長66審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 報(bào)告審核的結(jié)果報(bào)告審核的結(jié)果n審核發(fā)現(xiàn)的書面表達(dá)審核發(fā)現(xiàn)的書面表達(dá)n應(yīng)避免的措詞應(yīng)避免的措詞:n“不適當(dāng)不適當(dāng)/足夠足夠”n“不明確說明不明確說明”n“未能未能”n“無證據(jù)無證據(jù)”n書寫審核發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容書寫審核發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容n審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則n審核證據(jù)審核證據(jù)合議庭經(jīng)過閱卷、訊問被告合議庭經(jīng)過閱卷、訊問被告人、聽取其他當(dāng)事人、辯護(hù)人、聽取其他當(dāng)事人、辯護(hù)人、訴訟代理人的意見后，人、訴訟代理人的意見后，認(rèn)為原判決認(rèn)為原判決事實(shí)事實(shí)清楚，清楚，適用適用法律法律正確，正確，量刑量刑適

28、當(dāng)，不再適當(dāng)，不再開庭審理，裁定準(zhǔn)許被告人開庭審理，裁定準(zhǔn)許被告人撤回上訴撤回上訴 67審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 報(bào)告審核的結(jié)果報(bào)告審核的結(jié)果提供信息建設(shè)性的審核報(bào)告審核報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)的羅列審核發(fā)現(xiàn)的羅列審核發(fā)現(xiàn)的記錄審核發(fā)現(xiàn)的記錄68審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 報(bào)告審核的結(jié)果報(bào)告審核的結(jié)果n審核報(bào)告的準(zhǔn)備審核報(bào)告的準(zhǔn)備n審核報(bào)告應(yīng)包括審核報(bào)告應(yīng)包括: :n審核審核基礎(chǔ)基礎(chǔ) ( (目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、時間目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、時間/ /日程、審核員、日程、審核員、主要主要被被審核方審核方) )n審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)n審核組整體對審核組整體對被被審核組織的整體評價審核組織的整體評價，包括包括 : :n強(qiáng)項(xiàng)、關(guān)強(qiáng)項(xiàng)、關(guān)

29、注注的區(qū)域、需進(jìn)一步改善的區(qū)域的區(qū)域、需進(jìn)一步改善的區(qū)域n審核組的建議審核組的建議 ( (對比審核目標(biāo)的結(jié)論對比審核目標(biāo)的結(jié)論) )n跟進(jìn)的安排跟進(jìn)的安排69審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 報(bào)告審核的結(jié)果報(bào)告審核的結(jié)果n末次會議末次會議n重申審核的要素重申審核的要素 :n審核目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則審核目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則,.n報(bào)告報(bào)告:n審核覆蓋面審核覆蓋面 (對比審核計(jì)劃對比審核計(jì)劃)n審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)n整體評議整體評議n審核結(jié)論審核結(jié)論n確定確定:n跟進(jìn)的安排跟進(jìn)的安排70審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行 審核后的跟進(jìn)審核后的跟進(jìn)n跟進(jìn)審核跟進(jìn)審核: 以關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)以關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)n驗(yàn)證糾正措施得到完成驗(yàn)證糾正措施得到完成n驗(yàn)證糾正措施的效果驗(yàn)證糾正措施的效果n其它跟進(jìn)的活動其它跟進(jìn)的活動:n補(bǔ)充補(bǔ)充審核審核q審核的基本概念審核的基本概念q審核的策劃審核的策劃q審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行q審核的監(jiān)察和改善審核的監(jiān)察和改善72審核的監(jiān)察和改善審核的監(jiān)察和改