C14002課后測驗(yàn)91分

1、，、單項(xiàng)選擇題1.1. 按照中華人民共和國證券投資基金法的要求，公開募集基 金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者 變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對(duì)象募集 資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過（），以及法律、行政法規(guī)規(guī)定 的其他情形。寸| A.三百人B.五百人汙| C.二百人D. 一千人2.2. 按照中華人民共和國證券投資基金法的要求，申請(qǐng)基金份 額上市交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，證券交易所依法審核 同意的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議。廠 A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C. 基金行業(yè)協(xié)會(huì)* D.證券交易所3.3.按照中華人民共和國證券投

2、資基金法的要求，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的（）以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總 額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的， 基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn) 資。A.百分之六十*B.百分之八十C. 百分之七十D. 百分之五十二、多項(xiàng)選擇題4.4.按照中華人民共和國證券投資基金法的要求，基金管理人、 基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保 證所披露信息的（）?！?A.真實(shí)性*B.準(zhǔn)確性C.差別性 D.完整性5.5.按照中華人民共和國證券投資基金法的要求，非公開募集

3、 基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。前款 所稱合格投資者，是指（）的單位和個(gè)人。D.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù) A.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.其基金份額認(rèn)購金額不高于于規(guī)定限額 C.其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額 D.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?.6.按照中華人民共和國證券投資基金法關(guān)于公開募集基金信 息披露的相關(guān)要求，公開披露基金信息，不得有下列（）行為。 A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu) B.法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為 C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失“ E

4、.對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測7.7.基金募集期限屆滿，募集基金份額不能滿足中華人民共和國 證券投資基金法第五十九條關(guān)于基金募集份額和人數(shù)規(guī)定的條件的, 基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列（）責(zé)任。A. 在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)的銀行同期存款利息B. 在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)C. 以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用二、判斷題8.8.按照中華人民共和國證券投資基金法的要求，基金管理人、 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信正確錯(cuò)誤9.9.按照中華人民共和國證券投資基金法的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定。投資人交付申購款項(xiàng)，申購生效。（）正確錯(cuò)誤10.10. 按照中華人民共和國證券投資基金法的要求，基金管理人 運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外, 應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。（）正確錯(cuò)