上海證券交易所董事會(huì)秘書資格考試題庫和答案

1、.上交所董秘考試題庫及答案中華人民共和國公司法部分考試題3中華人民共和國證券法部分考試題9刑法修正案（六）部分考試題27上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題28首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法考試題33上市公司信息披露管理辦法考試題37上市公司董事長談話制度實(shí)施辦法考試題43上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則考試題44關(guān)于上市公司控股股東在股權(quán)分置改革后增持社會(huì)公眾股份有關(guān)問題的通知考試題47上市公司治理準(zhǔn)則考試題48上市公司與投資者關(guān)系指引考試題50上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）考試題53關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知考試題57關(guān)于集中

2、解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔(dān)保問題的通知考試題59關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知考試題60上市公司股東大會(huì)規(guī)則考試題61上市公司章程指引考試題65上市公司收購管理辦法考試題69上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法考試題77證券登記結(jié)算管理辦法考試題84關(guān)于上市公司聘用、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所(審計(jì)事務(wù)所)有關(guān)問題的通知考試題86上市公司信息披露電子化規(guī)范考試題86關(guān)于上市公司向上海證券交易所申請配股發(fā)行上市有關(guān)事項(xiàng)的通知考試題87上海證券交易所股票上市規(guī)則部分考試題88上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法考試題91上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書考核辦法考試題93關(guān)于發(fā)布上海證券交易所上市公司

3、董事會(huì)議事示范規(guī)則和上海證券交易所上市公司監(jiān)事會(huì)議事示范規(guī)則的通知考試題95上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定考試題97上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引考試題100上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引考試題102上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份管理業(yè)務(wù)指引考試題103境內(nèi)外市場同時(shí)上市的公司信息披露工作指引（試行）考試題104上市公司股東及其一致性動(dòng)人增持股份行為指引考試題104上海證券交易所以集中競價(jià)交易方式回購股份業(yè)務(wù)指引考試題105關(guān)于調(diào)整和規(guī)范權(quán)益分派方法的通知考試題107關(guān)于加強(qiáng)上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作的通知考試題108關(guān)于督促上市公司股東認(rèn)

4、真執(zhí)行減持限售存量股份的規(guī)定的通知試題108關(guān)于加強(qiáng)上市公司社會(huì)責(zé)任承擔(dān)工作暨發(fā)布上海證券交易所上市公司環(huán)境信息披露指引的通知考試題109上海證券交易所交易規(guī)則考試題111上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見考試題116上海證券交易所公司債券上市規(guī)則考試題117關(guān)于修訂公司債券發(fā)行、上市、交易有關(guān)事宜的通知考試題117關(guān)于發(fā)布上市公司臨時(shí)公告格式指引試題119證券期貨法律適用意見第5號(hào)試題125關(guān)于發(fā)布上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東股份交易行為規(guī)范問答的通知試題126關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)的通知試題131 關(guān)于執(zhí)行<上市公司收購管理辦法>等有關(guān)規(guī)定具

5、體事項(xiàng)的通知試題132關(guān)于做好上市公司2009年半年度報(bào)告披露工作的通知試題132上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引試題134上市公司2008年年度報(bào)告工作備忘錄第三號(hào)年報(bào)披露注意事項(xiàng)（一）試題137上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄第八號(hào)重組內(nèi)幕信息知情人名單登記試題137上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務(wù)指引參考試題138關(guān)于上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定參考試題142關(guān)于做好上市公司 2009年年度報(bào)告及相關(guān)工作的公告參考試題144關(guān)于填報(bào)上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見附表的規(guī)定參考試題152上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄第十號(hào)154立案調(diào)查公司申請重大資產(chǎn)重組

6、停牌注意事項(xiàng)試題154公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定參考試題156公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露（2010年修訂）試題158上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引參考試題160中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定參考試題162中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法參考試題166證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法參考試題169上市公司現(xiàn)場檢查辦法參考試題171中華人民共和國公司法部分考試題一、判斷題1、依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司字樣。×2、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董

7、事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。3、如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。4、公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。×5、股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。×6、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間。7、有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。 8、有限責(zé)任公司全體股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額可達(dá)其注冊資本的百分之七十。9、有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時(shí)有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按

8、照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。10、有限責(zé)任公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。×11、有限責(zé)任公司股東對(duì)股東會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議直接作出決定。12、有限責(zé)任公司股東會(huì)議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。13、有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。14、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于三人。15、如果債權(quán)人主張一人有限責(zé)任公司的股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，債權(quán)人必須證明該一人有限責(zé)任公司的財(cái)產(chǎn)并不獨(dú)立于其股東自己的財(cái)產(chǎn)。×16、國有獨(dú)資公司董事

9、會(huì)所有成員必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派。×17、只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，則對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。×18、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元。×19、以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。20、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。21、股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。×22、股份有限公司的職工大會(huì)在一定情形下可以履行召集股東大會(huì)會(huì)議的職責(zé)。×23、股份

10、有限公司的股東可以不親自出席股東大會(huì)會(huì)議而委托代理人出席。24、在股東大會(huì)會(huì)議上，股份有限公司所持本公司股份沒有表決權(quán)。25、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事三分之二以上通過。×26、股份有限公司董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。27、辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會(huì)秘書的法定職責(zé)。28、根據(jù)新公司法的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。29、股份有限公司股票的發(fā)行價(jià)格可以高于或者低于票面金額。

11、5;30、股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時(shí)，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。×31、自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。×32、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項(xiàng)。33、根據(jù)公司法的有關(guān)規(guī)定，上市公司必須在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)每三個(gè)月公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。×34、曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。×35、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。36、董事

12、、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。37、公司債券募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明債券募集資金的用途、債券擔(dān)保情況等主要事項(xiàng)。38、記名公司債券的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券登記、存管、付息、兌付等相關(guān)制度。39、公司合并時(shí)，債權(quán)人可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。不清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)的擔(dān)保的，公司不得合并。40、公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。41、公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。42、公司

13、在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議約定分立后公司承擔(dān)責(zé)任的方式。43、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。44、公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)成立清算組；清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。×45、公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。46、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，

14、處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十(15%)以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。×47、承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒收違法所得,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,并可以有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。48、根據(jù)公司法，公司的實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。49、公司法中的公司高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。50、國家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系。×

15、51、公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。×52、上市公司實(shí)際控制人就是指大股東。×二、單項(xiàng)選擇題1、 依照公司法，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是：DA.股東符合法定人數(shù) B.股東出資達(dá)到法定資本最低限額C.有公司名稱 D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件2、 有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：BA.六千元 B.三萬元 C.十萬元 D.十五萬元3、 關(guān)于有限責(zé)任股東出資責(zé)任的說法錯(cuò)誤的是：AA. 投資公司繳足注冊資本的最長期限不超過

16、二年B. 不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任C. 公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。D. 公司成立后股東不得抽逃出資4、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說法，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的：AA.應(yīng)當(dāng)是無形財(cái)產(chǎn) B.可以用貨幣估價(jià) C.可以依法轉(zhuǎn)讓 D.不違背法律禁止性規(guī)定5、 有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當(dāng)載明：DA.法定代表人 B.公司登記日期C.股東的姓名或者名稱及住所 D.公司注冊資本6、 下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊必要記載事項(xiàng)的是：CA.股東的住所 B.股東的出資額C

17、.股東出資日期 D.出資證明書編號(hào)7、 有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項(xiàng)資料：AA.股東會(huì)會(huì)議記錄 B.董事會(huì)會(huì)議記錄C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄 D.會(huì)計(jì)賬薄8、 有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守下列哪項(xiàng)要求：BA.出示出資證明書 B.提出書面請求，說明目的C.向法院提出申請 D.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出9、 以下屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)有：CA.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案 B.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置10、以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)議的是：BA.代表百分之三以上表決權(quán)的股東 B.三分之一以上的董事C.監(jiān)事會(huì)

18、主席 D.董事長11、下列事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過的是：CA.修改公司章程 B.增減注冊資本 C.發(fā)行公司債券 D.變更公司形式12、有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（ B ）以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日13、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)中，哪項(xiàng)是正確的：AA.召集股東會(huì)會(huì)議 B.擬訂公司的經(jīng)營計(jì)劃C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D.根據(jù)董事長提名決定聘任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人14、有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列哪

19、項(xiàng)職權(quán)：CA. 決定公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B. 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置C. 制定公司的具體規(guī)章D. 決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人15、下列哪項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)：DA.檢查公司財(cái)務(wù) B.對(duì)違反法律的董事提出罷免建議C.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議 D.解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人16、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法，錯(cuò)誤的是：BA. 行使職權(quán)所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)B. 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議監(jiān)事的半數(shù)以上通過C. 監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議D. 監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議17、下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說法，哪項(xiàng)不符合新公司法的規(guī)定：DA. 自然人和法人都可以設(shè)立一人有限

20、責(zé)任公司B. 在公司登記中注明自然人獨(dú)資或法人獨(dú)資C. 作出增資決定時(shí)應(yīng)當(dāng)采用書面形式D. 應(yīng)當(dāng)編制中期和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)18、一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項(xiàng)特別限制：DA. 注冊資本最低限額為人民幣三萬元B. 一個(gè)法人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司C. 所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司D. 股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額19、下列有關(guān)國有獨(dú)資公司的說法，錯(cuò)誤的有：DA. 董事及高級(jí)管理人員未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職B. 國有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)C. 董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表D. 監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人

21、20、關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是：AA. 經(jīng)其他股東三分之二以上同意B. 書面通知其他股東征求同意C. 其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓D. 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)21、人民法院依強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起（ C ）內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)：A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日22、當(dāng)有限責(zé)任公司股東請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)時(shí)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議，可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（ D ）內(nèi)向人民法院提起訴訟：A.

22、三十日 B.四十五日 C.六十日 D.九十23、設(shè)立股份有限公司，在中國境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（ D ）以上。A四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半數(shù)24、一般情況下，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ A ）。A.百分之三十五 B.百分之五十 C.百分之六十五 D.百分之七十25、依據(jù)公司法，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)須（ A ）。A. 依法設(shè)立 B. 證監(jiān)會(huì)指定 C. 證券交易所指定D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦26、股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)必須有（ C ），方可舉行。A. 全體發(fā)起人出席B. 全體認(rèn)股人出席C.代表股份總數(shù)

23、過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席D.發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上27、下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)：CA. 選舉董事會(huì)成員 B. 選舉監(jiān)事會(huì)成員C決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核28、在下列哪種情形下，發(fā)起人、認(rèn)股人不能抽回股本：CA. 發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì) B. 創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司C. 未按期募足股份D. 公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充申請文件29、下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司召開臨時(shí)股東大會(huì)的法定情形：AA. 董事長認(rèn)為必要時(shí)B. 單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)C. 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收資本總額三分之一時(shí)D. 董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定

24、人數(shù)的三分之二時(shí)30、發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)該在會(huì)議召開（ C ）前公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。A.二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十日31、根據(jù)公司法，單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（ A ）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五32、下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯(cuò)誤的是：DA. 每屆任期不得超過三年 B. 任期屆滿可以連選連任C.一個(gè)股份有限公司最多可有十九位董事D.董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)33、股份有

25、限公司的董事長不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)公司法的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是：AA.副董事長 B.監(jiān)事會(huì)主席 C.工會(huì)主席 D.董事會(huì)秘書34、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯(cuò)誤的是：CA. 經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或解聘B. 董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理C. 公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款D. 經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的基本管理制度35、股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是：CA. 股東大會(huì)選舉產(chǎn)生 B. 董事會(huì)聘任C. 全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生 D. 職工民主選舉產(chǎn)生36、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法錯(cuò)誤的是：CA. 監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人B. 監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一C

26、. 公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事D. 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過37、公司董事、高級(jí)管理人員下列行為,法律不禁止的是：BA.挪用公司資金B(yǎng).按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C.將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D.擅自披露公司秘密38、發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（ B ）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。A.公司登記機(jī)關(guān) B.國務(wù)院授權(quán)的部門 C.國務(wù)院證券管理部門 D.財(cái)政部門39、下列哪一項(xiàng)規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件：C。A.符合中華人民共和國證券法規(guī)定的發(fā)行條件 B.報(bào)國務(wù)

27、院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) C. 報(bào)證券交易所審核 D.經(jīng)股東大會(huì)決議40、公司以實(shí)物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項(xiàng)，并由（ D ）簽名，公司蓋章。A.董事 B.總經(jīng)理 C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D.法定代表人41、公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法（ A ）A.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì) B. 經(jīng)審查驗(yàn)證C.經(jīng)主管部門同意 D.公司登記機(jī)關(guān)審核42、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司（ A ）A.法定公積金 B.任意公積金 C. 法定公益金 D.資本公積金43、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，( C )，還可以從稅后利潤中

28、提取任意公積金。A.經(jīng)董事會(huì)決議 B.根據(jù)法律規(guī)定 C. 經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 D.根據(jù)公司章程規(guī)定44、公司的資本公積金不得用于：AA.彌補(bǔ)公司的虧損 B.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營 C. 轉(zhuǎn)為增加公司資本 D.向股東分配利潤45、股份有限公司的清算組由( A )組成。A.董事或者股東大會(huì)確定的人員 B.債權(quán)人 C.股東 D.全體董事會(huì)成員46、虛報(bào)注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由（ D ）責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。A.證券管理部門 B.財(cái)政部門 C.稅務(wù)機(jī)關(guān) D.公司登記機(jī)關(guān)47、公司在法定的會(huì)計(jì)

29、賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由( B )責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。A.證券管理部門 B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門 C.稅務(wù)機(jī)關(guān) D.公司登記機(jī)關(guān)48、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由（ C ）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A.證券管理部門 B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門 C.有關(guān)主管部門 D.公司登記機(jī)關(guān)49、公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合公司法規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對(duì)符合公司法規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（ A ）。A.給予行政處分 B.給予罰

30、款 C.責(zé)令改正 D.給予行政處罰50、公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)（ B ）。A.解散公司 B.吊銷營業(yè)執(zhí)照 C.責(zé)令改正 D.處十萬元以下的罰款51、董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起（ C ）,請求人民法院撤銷。A 15日 B 30日 C 60日 D 6個(gè)月三、多項(xiàng)選擇題：1、上市公司章程對(duì)下列哪些人員具有約束力：ABCDA 董事 B 監(jiān)事 C 控股股東 D 財(cái)務(wù)總監(jiān) E 董事會(huì)秘書2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任：ABDA 董事長 B 執(zhí)

31、行董事 C 獨(dú)立董事 D 總經(jīng)理 E 董事會(huì)秘書 3、下列哪些事項(xiàng)是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：ABCDEA 經(jīng)營范圍 B 公司名稱 C公司法定代表人 D注冊資本 E公司議事規(guī)則4、上市公司高級(jí)管理人員，是指公司：ABCDA 總經(jīng)理 B 副總經(jīng)理 C 財(cái)務(wù)總監(jiān) D 董事會(huì)秘書 E 證券事務(wù)代表5、關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司（ ABCDE ）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國家控股的企業(yè)之間除外。A 控股股東 B 實(shí)際控制人 C 董事 D 監(jiān)事 E 高級(jí)管理人員中華人民共和國證券法部分考試題一、判斷題1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特

32、別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用證券法。×（2條）2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。×(已上市的不適用）（26條）3、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。（10條）4、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（10、13條）5、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合

33、證券法關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 （16條）6、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。×（16條）7、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文件。（21條）8、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。（11、32條）9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。×（37、39條）10、證券在證券交易所的

34、交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。（40條）11、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出規(guī)定。（42條）12、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。×（46條）13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟(要求董事會(huì)不作為時(shí))。×（47條）14、證券交易所可以制定高于證券法規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國務(wù)院

35、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（50條）15、股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票。×（50條）16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。×（11、49條）17、公司違反證券法規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易（限期內(nèi)不消除的）。×（60條）18、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。（57條）19、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因

36、。×（55、60條）20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)證券法向發(fā)行人提出質(zhì)疑。（54條）21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報(bào)告中均應(yīng)披露公司的實(shí)際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。（54、66條）22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。×（67條）23、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實(shí)

37、、準(zhǔn)確、完整。（68條）24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（69條）25、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。×（45條）26、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。（83條）27、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例

38、每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告，同時(shí)上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。（67、86條）28、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。（93條）29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。×（96條）30、收購期限屆滿，因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交

39、易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。（97條）31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)均為對(duì)其所屬會(huì)員實(shí)行自律管理的法人。（102、174條）32、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會(huì)員。（105條）33、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員，也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。（110條）34、證券營業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時(shí)行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單位使用，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所許可。（113條）35、證券交易所在事先報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重

40、大異常交易情況的證券賬戶限制交易。×（115條）36、根據(jù)證券法要求，證券公司如同時(shí)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。（127條）37、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。×（131條）38、證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。×（134條）39、證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或

41、者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。（139條）40、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求證券公司的股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫停或者撤銷證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。（222條）41、證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。（150條）42、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)

42、業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。（169條）43、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。（173條）44、在按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。（142條）45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。（180條

43、）46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個(gè)交易日。（180條）47、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。（181條）48、非法開設(shè)證券交易場所的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。×（196條）49、證券法中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。

44、×（233條）50、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照國務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。（238條）51、證券法的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,實(shí)現(xiàn)上市公司股東利益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益,實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。×（1條）52、證券法規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。×（1、2條）53、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。（4條）54、我國證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。&

45、#215;（6條）55、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。（11條）56、公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。（15條）57、發(fā)行人申請核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請文件格式、報(bào)送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來規(guī)定。19條58、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。 （26條）59、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。&#

46、215;（204條）二、單項(xiàng)選擇題1、證券法修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，該法于何時(shí)正式開始實(shí)施.AA 2006年1月1日B 2006年3月1日C 2006年6月1日D 2006年9月1日2、依照證券法，以下對(duì)證券公開發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的.C 10條A向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是：A 12條A發(fā)行保薦

47、書B發(fā)起人協(xié)議C招股說明書D公司章程4、依照證券法，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的.A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 D 13條B公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載5、依照證券法，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的.B 16條A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年連續(xù)盈利D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的.D 18條A前一次公開發(fā)行的公司債

48、券尚未募足B對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。B 24條A一個(gè)月B三個(gè)月C五個(gè)月D六個(gè)月8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（ ）BA證券代銷B證券包銷C證券經(jīng)銷9、證券法關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的.B 33條A適用于向不特定對(duì)象公開

49、發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（ ）的，為發(fā)行失敗。C 35條A五十 B六十 C七十 D八十11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式.D 40條A集中競價(jià)交易方式B公開的交易方式C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式12、依照證券法的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的.C A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B證券交

50、易必須采用無紙化交易方式C證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)13、依照證券法，以下對(duì)股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的.D 43條A為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票B為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定

51、限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制14、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行.C 47條A十五 B二十 C三十 D四十15、根據(jù)上題，如果公司董事會(huì)未在上

52、述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施.C 47條A股東必須先向證券交易所報(bào)告B股東必須先提起仲裁C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟16、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。B 48條A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券交易所 C國務(wù)院授權(quán)的部門 D省級(jí)人民政府17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的.B 50條A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；

53、公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的.A上市報(bào)告書C 52條B申請股票上市的股東大會(huì)決議C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件.B16條A該債券的期限為2年B該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬元C籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息20、依照證券法，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定.D55條A上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的B上市公司最近二年連續(xù)虧損的C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的D公司有重大違法行為的21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的.B56條A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件B公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D公司解散或者被宣告破產(chǎn)22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上