甘肅省2015年上半年基金從業(yè)資格：私募股權投資基金結構考試試題

1、甘肅省2015年上半年基金從業(yè)資格：私募股權投資基金結構考試試題本卷共分為 2 大題 60 小題，作答時間為 180 分鐘，總分 120 分， 80 分及格。 一、單項選擇題 （在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請 將其代碼填寫在題干后的括號內。 錯選、多選或未選均無分。本大題共 30 小題，每小題 2 分，60 分。 ）1、基金銷售機構制定投資人權益須知 ，內容至少應當包括 _。A 基金銷售機構提供的服務內容和收費方式B 投資人辦理基金業(yè)務流程C.證券投資基金法規(guī)定的基金銷售機構的權利D 基金分類、評級等的基本知識以及投資風險提示2、封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到

2、核準規(guī)模的 80%以上，并且基 金份額持有人人數達到 200 人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起 _ 日內聘請法定驗資機構驗資。A：5B：10C：20D：303、因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產，致使委托合同終止將損害委托 人利益的， 在委托人的繼承人、 法定代理人或者清算組織承受委托事務之前， 受 托人應當_A :繼續(xù)處理委托事務B:終止處理委托事務C:暫停處理委托事務D:解除委托合同 4、關于基金評級的運用，下列說法錯誤的有 _。A .應重點關注基金的短期評級B. 基金評級具有預測性C. 可以直接根據基金等級進行投資D. 無論何種類型的基金進行對比，等級越高，說明基金表現越好

3、5、下列關于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，正確的有 _。A .每日進行分配B. 貨幣市場基金每周一進行利潤分配時，不包括上周六和周日的利潤C. 當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益D. 當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益6、小李觀察到最近股票市場由于全球經濟局勢價格發(fā)生波動，于是他將手中股 票拋出并購買了債券，這是因為股票的 _增大A 流動性B. 期限性C. 風險性D. 收益性7、根據證券投資基金法 ，會導致封閉式基金無法上市交易的情況包括A .上市申請未通過國務院證券監(jiān)督管理機構的核準B. 合同期限為 10 年C. 募集金額為 5 億元人民幣D. 基金份額持

4、有人為 500 人8、基金銷售的 _要求從投資人的需要和實際承受能力出發(fā)，向投資人銷售合適 的產品。A .規(guī)范性B. 專業(yè)性C. 服務性D. 適用性9、關于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列說法正確的有 _。A .一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%B .同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的 10%C.基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金總資 產的80%D .基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的股票數量不得超過擬發(fā)行 股票公司本次發(fā)行股票的總量10、機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時，對基金、 基金管理人

5、單一指標排名的排名期間不得少于 _個月。A. 2B. 3C. 4D.5 11、我國基金業(yè)快速發(fā)展階段的代表性基金創(chuàng)新品種有A .南方寶元債券基金B(yǎng). 南方積極配置基金C. 南方避險增值基金D. 國投瑞銀瑞?；?2、目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構是A .保險公司B .證券公司C商業(yè)銀行D. 基金銷售公司 13、與股票型基金相比，混合型基金的投資風險A .相同B. 較低C .較咼D. 無法比較14、通常情況下，交易所上市的有價證券以其估值 H 的_估值A:平均價B:收盤價C:開盤價D:預期收益的現值15、證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格時，應具備的條件包括_。A .注冊資本不

6、低于 3000 萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B. 持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務 3 個以上完整會計年度C. 公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員 不低于該部門員工人數的 1/2D. 最近 3 年沒有代理投資人從事證券買賣的行為16、基金所募集的資金在法律上具有獨立性， 由選定的 _保管、并委托 _進行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。 _A .基金投資人，基金托管人B. 基金投資人，基金管理人C. 基金托管人，基金管理人D. 基金管理人，基金托管人17、代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資 料，保存期不少于 _年。A. 10B. 1

7、5C. 20D.25 18、_可采用不同幣種申購基金份額A. 般封閉式基金B(yǎng). 一般開放式基金C. 境內 ETF 基金D. QDU基金19、基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括A .以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B. 申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C 采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準20、 下列選項中，投資門檻相對較低的是 _。A .證券投資基金B(yǎng). 銀行理財產品C. 券商集合計劃D. 信托產品21、 對基金公司的分析和評價可以從 _等方面進行考察。A .公司概況B. 投資和研究能力C. 風險控制能力D.

8、營銷能力22、 按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為 _。A .清算B. 結算C. 交收D. 結賬23、 對于收入低、 收入大部分用于消費的年輕人來說， _是比較有效的積累投資 的方式。A .基金定期定投B. 以固定收益工具為主C. 以偏進取的平衡資產配置為主D. 以偏保守的平衡資產配置為主24、關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是 _。A .可轉換債券具有雙重選擇權的特征B. 可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券C. 投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權D .可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資 者的收益卻沒有限制2

9、5、前臺業(yè)務系統(tǒng)對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能不包括 _。A .開戶、基金投資人風險承受能力調查和評價B. 為基金投資人提供對賬單，記錄基金投資人投訴信息C. 基金投資人賬戶凍結申請、賬戶解凍申請D. 基金投資人信息修改、銷戶、密碼管理26、基金管理公司編制的財務會計報表至少應包括A 資產負債表B. 利潤表C 所有者權益（基金凈值）變動表D. 現金流量表 27、根據證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則 ，從事基金銷售不得有下列行為A .為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng) .以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金 銷售機構無關C. 個人擔保該基金

10、會盈利D. 接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易28、和 LOF 不同， ETF 在二級市場的凈值報價上每 _秒提供一個基金凈值報價。A. 10B. 15C. 20D.25 29、證券投資的非系統(tǒng)性風險包括A .信用風險B. 經營風險C. 利率風險D. 財務風險30、我國第一只具有保本特色的基金是A. 招商安泰系列基金B(yǎng). 華安現金富利基金C. 南方避險增值基金D.南方寶元債券基金 二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有 1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共 30 小 題，每小題 2 分，共 6

11、0 分。）31、關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是 _。A .可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券B. 可轉換債券具有雙重選擇權C. 投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇 權D .可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資 者的收益卻沒有限制32、以下關于混合型基金的表述，正確的有 _A .混合型基金應更側重考察其投資的“靈活性”B. 其基金經理的擇時能力在管理中尤為重要39、根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為0c 混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現更好D從產品結構來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益 33、我國

12、基金資產估值的責任人是A :基金注冊登記結構B:基金管理人C:基金托管人D:監(jiān)管機構 34、證券發(fā)行人可以分為A 個體戶B. 公司（企業(yè)）C 政府和政府機構D. 金融機構 35、我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系， 在總結證券市場發(fā)展 的經驗教訓過程中，確立了指導證券市場健康發(fā)展的“ _”的八字方針，初步形 成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A .法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范B. 公平、公正、公開、公信C. 調整、改革、整頓、提高D. 開拓、求實、嚴謹、效率36、具有較高的風險承受能力， 通常專注于投資的長期增值， 并愿意為此承受較 大的風險的投資者屬于 _。A .保守

13、型B. 穩(wěn)健型C. 積極型D. 成長型37、我國 規(guī)定“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產委 托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務院根據本法的原則另行規(guī)定。A:證券投資基金法B:中華人民共和國公司法C:中華人民共和國證券法D:中華人民共和國刑法 38、以投資的標的來劃分，QDH基金可分為A .以股票投資為主的基金B(yǎng). 以債券投資為主的基金C. 以浮動收益投資為主的基金D. 以固定收益投資為主的基金A 記賬式債券B 政府債券C 公司債券D 金融債券40、關于對信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有A 具有業(yè)務集中處理、數據集中存儲的技術特征B 制定業(yè)務連續(xù)性計

14、劃和災難恢復計劃并定期組織演練C. 系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術風險評估的報告應當報中國證券 業(yè)協(xié)會備案D 系統(tǒng)數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質 上保存 10 年41、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是A 基金資產凈值公告B. 基金年度報告C. 基金托管協(xié)議D 基金招募說明書42、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的A 營銷權B. 特許經營權C 財產支配權D 基本權利和義務43、根據 _ 的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金A :法律形式B:基金的資金來源和用途C:投資理念D:投資目標44、_份額凈值保持在 1 元不變A 股票基金B(yǎng)

15、. 債券基金C. 貨幣市場基金D. 混合基金45、基金銷售機構有未履行報送手續(xù)、 基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其 他違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括 _A .提示基金銷售機構改正B. 出具監(jiān)管警示函C. 對在 6 個月內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20 日后，方可使用D. 責令銷售機構進行整改、暫停辦理相關業(yè)務、立案調查46、 下列關于我國基金資產估值原則的說法，正確的有 _。A .對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價 值B .對存在活躍市

16、場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經濟環(huán) 境未發(fā)生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值C. 對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經濟環(huán) 境發(fā)生了重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值D .對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場 實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值47、 根據證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法的規(guī)定，申請設立證券投資咨詢 的機構應當有 _名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員， 并且注冊資本達 到_萬元人民幣以上。A. 5；500B. 5；100C. 10； 100D. 10；50048、 下列機構

17、中，不屬于基金代銷機構的是 _。A .商業(yè)銀行B .證券公司C. 證券投資咨詢機構D. 基金管理公司49、根據中國證監(jiān)會對認 （申）購費用及認 （申）購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金 認購費率統(tǒng)一按 _為基礎收取。A .基金面值B. 認購金額C. 凈認購金額D. 認購費率50、下列屬于基金銷售客戶服務規(guī)范的有 _。A .明確投資人投訴的受理、調查、處理程序B. 業(yè)務基本規(guī)程應對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實施有效復核C. 基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政卒策D. 宣傳推介活動應當遵循誠實信用原則，不得有欺詐、誤導投資人的行為51、開放式基金的價格是以A:基金份額凈值為基礎計算的B

18、:市場供求關系C:市盈率0D:購買股票多少 52、基金托管人需要對 _出具意見A 基金公司財務報告B 基金財務會計報告C. 中期基金報告D. 年度基金報告53、根據證券投資基金銷售管理辦法 的規(guī)定，申請基金代銷業(yè)務資格的機構，在申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的， 應當自變化發(fā)生之日起 _個工 作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。A2B5C10D15 54、關于 QDU的申購、贖回原則以下說法錯誤的是A .金額申購原則B. 份額贖回原則C. 未知價原則D. 價格優(yōu)先原則55、 LOF 份額認購方式包括 _兩種A .定向認購B. 私募C. 場外認購D .場內認購56、對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于最快可在 _到達投資者資金賬戶。A. 劃出當天B. 劃出后一天C. 劃出后兩天D. 劃出后三天57、關于 QDII 基金份額的認購，下列說法錯誤的是 _。A. QDII 基金份額的認購程序與一般開放式基金的認購程序基本相同B. QDII 基金主要投資于境外市場C. QDII 基金份額的面值是由監(jiān)管法規(guī)統(tǒng)一規(guī)定的D. QDII 基金份額除